公司公告☆ ◇688217 睿昂基因 更新日期：2024-05-02◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│睿昂基因（688217）：第二届监事会第十八次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场
结合通讯方式召开，本次会议已于 2024 年 4 月 22 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云航先生召集并主持，
会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等
法律、法规、规范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，形成的决议合法有
效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，形成如下决议：
（一）审议通过《关于<2024 年第一季度报告>的议案》
公司监事会认为：公司《2024 年第一季度报告》的编制符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司内部管理制度
的规定，公司严格按照公司财务制度规范运作，公司《2024 年第一季度报告》公允、全面、真实地反映了公司2024 年第一季度的财
务状况和经营成果等事项，披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司 2024年第一季度报
告》。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司监事会认为：在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司及实施募投项目的全资子公司拟使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为
，不存在损害公司和全体股东利益的情况。该事项的决策和审议程序合法合规，符合及公司募集资金管理办法的规定。
综上，监事会同意公司及实施募投项目的全资子公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-031）。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688217_20240427_E4Q8.pdf
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2024-04-27 00:00│睿昂基因（688217）：关于2024年第一季度计提及转回资产减值准备的公告
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一、计提及转回减值准备情况概述
根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至 2024 年 3 月 31 日的财务
状况及 2024 年第一季度的经营成果，本着谨慎性原则，对截至 2024 年 3 月 31 日公司及子公司相关信用及资产进行了减值测试
并计提了相应的减值准备。2024 年度第一季度公司拟计提各类信用及转回资产减值准备共计 2,850,961.92 元。具体情况如下：
单位：元
项目 2024 年第一季度计提金额 备注
信用减值损失 2,851,284.76 应收账款坏账损失、其他应收
款坏账损失、应收票据坏账损
失
资产减值损失 -322.84 存货跌价损失转回
合计 2,850,961.92
注：上表数据未经审计。
二、计提及转回减值准备事项的具体说明
（一）信用减值损失
公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款、应收票据进行减值测试。经测试，2024 年第一季度拟计提信用减值损
失金额共计 2,851,284.76 元。
（二）资产减值损失
公司对资产负债表日存货成本高于其可变现净值部分，计提了存货跌价准备。经测试，2024 年第一季度拟转回资产减值损失金
额共计 322.84 元。
三、计提及转回减值准备对公司的影响
2024 年第一季度公司合并报表口径拟计提及转回资产减值准备合计2,850,961.92 元，拟对公司合并报表利润总额影响数 2,850
,961.92 元（合并利润总额未计算所得税影响）。
上述数据系公司财务部核算，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
四、其他说明
公司 2024 年第一季度拟计提及转回资产减值准备事项符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观反映公
司截止 2024 年 3 月 31 日的财务状况和 2024 年第一季度的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司
正常经营。
敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688217_20240427_ZUJG.pdf
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2024-04-27 00:00│睿昂基因（688217）：国泰君安关于睿昂基因使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为承接上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公
司”、“上市公司”、“睿昂基因”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律
法规和规范性文件的要求，对睿昂基因使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕11
26号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股
票 1,390.00万股，发行价格为每股人民币 18.42元，募集资金总额为人民币 25,603.80万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人
民币6,124.10万元后，实际募集资金净额为人民币 19,479.70 万元。上述募集资金已全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，于 2021年 5月 11日出具《验资报告》（中汇会验〔2021〕4141号）。
上述募集资金到账后，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《
募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金使用情况及闲置原因
根据公司《上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及公司于 2021 年 7 月 2 日在上
海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于募投项目金额调整及使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2021-005），公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 调整前募集 调整后募集
资金投资额 资金投资额
1 肿瘤精准诊断试剂产业化项目- 26,086.44 26,086.44 5,500.00
试剂产业化项目
2 肿瘤精准诊断试剂产业化项目- 23,368.56 23,368.56 6,000.00
试剂研发中心项目
3 国内营销网络升级建设项目 17,212.20 17,212.20 4,000.00
4 补充流动资金 15,000.00 15,000.00 3,979.70
合计 81,667.20 81,667.20 19,479.70
公司的募投项目正按照既定计划积极推进，由于募投项目建设及募集资金投入需要一定周期，公司部分募集资金存在暂时闲置的
情形，本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响公司募投项目实施及募集资金投资计划正常进行。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理基本情况
（一）投资目的
由于公司募投项目建设需要一定周期，根据公司募投项目建设进度，部分募集资金存在暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效
率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及子公司将合理使用部分闲置募集资金
进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募集资金使用效益、增加公司收益、为公司及股东获取更多回报。
（二）投资金额及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及实施募投项目的子公司拟使用合计不超过人民币 2,500万元（含
本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自上一次授权期限到期日（2024年 6月 25日）起12个月内有效。在上述额
度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司及实施募投项目的子公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资用于购买安全性高、流动性好的理财产
品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券
投资为目的的投资行为，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，不存在变相改变募集资金用途的行为。
（四）现金管理收益分配方式
公司及实施募投项目的子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分
，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
（五）实施方式
公司董事会授权公司董事长在上述额度范围内，根据实际情况行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业
金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披
露义务，不会变相改变募集资金用途。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管选择安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），但金融
市场会受宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在
一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》以及公司《募集资金管
理制度》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。
2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施
，严格控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。
五、对公司日常经营的影响
公司及实施募投项目的子公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规、确保公司募投项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主
营业务的正常发展。同时，对部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为
公司和股东谋取更多的投资回报。
六、本次使用闲置募集资金进行现金管理的审核情况
（一）董事会审议情况
公司于 2024年 4月 26日召开了第二届董事会第二十四次会议审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司及实施募投项目的子公司在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度合计不超过人民币 2,5
00万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于结构性存款
、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），使用期限自上一次授权期限到期日（2024 年 6 月 25日）起 12 个月内有效。
在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。同时，公司董事会授权公司董事长在上述额度范围内，根据实际情况行使投资决
策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议
（二）监事会情况
公司于 2024年 4月 26日召开了第二届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。监事会认为：在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司及实施募投项目的全资子公司拟使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不存在损害公司和全体股东利益的情况。该事项的决策和审议程序合法合规，符合及公司募集资金管理办法的规定。
综上，监事会同意公司及实施募投项目的子公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会及监事会审议通过，符合相关
的法律法规并履行了必要的审议程序。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》及《科创板上市公司持续监管办法》等有关法律、法规、规范性文件以及
《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》和公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会
影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688217_20240427_5MP9.pdf
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2024-04-27 00:00│睿昂基因（688217）：2024年第一季度报告
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睿昂基因（688217）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688217_20240427_FGDQ.pdf
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2024-04-27 00:00│睿昂基因（688217）：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
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睿昂基因（688217）：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688217_20240427_6E31.pdf
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2024-04-27 00:00│睿昂基因（688217）：2023年年度股东大会会议资料
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睿昂基因（688217）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688217_20240427_FHOW.pdf
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2024-04-17 00:00│睿昂基因（688217）：2023年度内部控制评价报告
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睿昂基因（688217）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/688217_20240417_L0KU.pdf
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2024-04-17 00:00│睿昂基因（688217）：第二届董事会第二十三次会议决议公告
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睿昂基因（688217）：第二届董事会第二十三次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/688217_20240417_JRAG.pdf
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2024-04-17 00:00│睿昂基因（688217）：第二届监事会第十七次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场
结合通讯方式召开，本次会议已于 2024 年 4 月 4 日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云航先生召集并主持，会
议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法
律、法规、规范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，形成的决议合法有效
。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，形成如下决议：
（一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
公司监事会认为：2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等相关规定所赋予的职责，认真履行监督职责，对公司财务管理、重大事项决策、股东大会与监事会召开程序和决议执行以及公司董
事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督、检查，积极维护公司利益与股东权益。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》
公司监事会认为：公司 2023 年度财务决算报告符合《公司法》和《公司章程》等规定，真实、准确、完整地反映了公司 2023
年度财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
公司监事会认为：公司 2023 年年度利润分配预案充分考虑了公司经营情况、现金流状态、资金需求及未来发展等各种因素，同
时兼顾全体股东利益，符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分
红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等相关规定，不存在损害公司股东尤其是
中小股东利益的情形，审议程序合法合规。综上，全体监事一致同意该议案。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于 2023 年度利润
分配预案的公告》（公告编号：2024-019）。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
公司监事会认为：公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律法规及《公司章程》等相关规定，报告内容真
实、准确、完整地反映了公司2023 年度经营管理和财务状况等各方面的的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；在
年度报告及摘要的编制过程中，未发现公司参与年度报告及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司 2023年年度报告》
及《上海睿昂基因科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
公司监事会认为：公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和
损害公司及股东利益的情况，不存在违规存放及使用募集资金的情形。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于 2023 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-021）。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）审议《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》
基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决，直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于 2024 年度董事
、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2024-022）。
表决情况：同意 0 票，反对 0 票，弃权 0 票、回避 3 票。
回避情况：全体监事回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》
公司监事会认为：本次公司 2024年日常关联交易预计事项是基于正常生产经营的需要，有利于公司业务稳定持续发展；关联交
易执行公允定价方式，交易方式符合市场规则，不会对关联人形成较大的依赖，不会对公司独立性产生影响。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于 2024年度日常
关联交易预计的公告》（公告编号：2024-020）。
表决情况：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
（八）审议通过《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》
公司监事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公
司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。经监事会会议审
议，全体监事一致同意该议案。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年度内部控制
评价报告》。
表决情况：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
（九）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
公司监事会认为：公司及子公司拟使用合计不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在不影响公司
及子公司正常经营的开展以及资金安全的前提下，购买安全性高、流动性好的投资产品，有利于提高公司资金使用效率，进一步提高
资金收益，符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，监事会同意公司及子公司使
用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的事项。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于使用部分暂时闲
置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-024)。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）审议通过《关于部分募投项目增加实施主体、延期及调整部分募投项目内部投资结构的议案》
公司监事会认为：公司本次部分募投项目增加实施主体、延期及调整部分募投项目内部投资结构是公司在保证募集资金投资项目
的投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，根据募投项目实施过程中的内外部实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集
资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理
制度》的规定。综上，监事会同意本次部分募投项目增加实施主体、延期及调整
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