公司公告☆ ◇688221 前沿生物 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│前沿生物（688221）：中信证券关于前沿生物2023年度持续督导跟踪报告
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前沿生物（688221）：中信证券关于前沿生物2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688221_20240419_BF29.pdf
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2024-04-17 00:00│前沿生物（688221）：2023年年度股东大会会议资料
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前沿生物（688221）：2023年年度股东大会会议资料。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/688221_20240417_Y8XD.pdf
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2024-04-09 00:00│前沿生物（688221）：关于参加2023年度制药专场集体业绩说明会的公告
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重要内容提示：
议召开时间：2024年 4 月 17日(星期三) 下午 15:00-17:00 议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roa
dshow.sseinfo.com/）
议召开方式：网络文字互动
资者可于 2024 年 4 月 16 日（星期二）16:00 前通过前沿生物药 业 （ 南 京 ） 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “
公 司 ”） 邮 箱invest@frontierbiotech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
公司已于 2024 年 3 月 30 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年年度经营成果、
财务状况，公司参与了由上海证券交易所主办的 2023 年度制药专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，投
资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2023年年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流
和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2024 年 4 月 17日下午 15:00-17:00
（二） 会议召开地点：上证路演中心
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动
三、 参加人员
总经理，独立董事，财务总监，董事会秘书（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 4月 17 日下午 15:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）
，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024 年 4月 16 日(星期二)16:00前通过公司邮箱 invest@frontierbiotech.com 向公司提问，公司将在说
明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：董事会办公室
电话：025-69648375
邮箱：invest@frontierbiotech.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情
况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/688221_20240409_3NNA.pdf
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2024-04-09 00:00│前沿生物（688221）：中信证券关于前沿生物2023年度持续督导工作现场检查报告
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根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下
简称“中信证券”或“保荐人”）作为正在对前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“前沿生物”、“上市公司”、“公司
”）进行持续督导工作的保荐人，对 2023年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的
有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人
中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
周游、徐磊
（三）现场检查人员
周游、李铮、温志洋
（四）现场检查时间
2024年 3月 28日
（五）现场检查内容
现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及
其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检查，具体检
查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。
（六）现场检查手段
本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管理、会计核算、内部审计、募集资金管理以及关联交
易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等相关制度，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023年度内部
控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
经查阅前述文件，保荐人认为：
本持续督导期内，上市公司依照相关法律法规的规定建立了股东大会、董事会、监事会的议事规则，在治理制度中明确了董事、
监事和高级管理人员的任职要求及职责，建立了财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度，内部制度中明确了募集资金使用、关
联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则，并予以执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登
记管理情况，会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。
经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文
件、信息披露文件，查阅会计师关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告，对公司董事长、实际控
制人以及财务总监进行了访谈。
经检查，本持续督导期内，保荐人未在前述文件中发现明确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形
。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支
付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的
募集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员，了解项目建设进度及资金使用进度。
经检查，保荐人认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度并予以执行，募集资金使用已履行了必要的决策程序和信
息披露程序，基于前述检查未发现违规使用募集资金的情形。
1、募集资金投入进度未达计划情形
募集资金进度方面，2023 年度艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研发项目投入进度未达计划，具体原因如下：
维持疗法适应症，在美国开展 II期临床试验，已经完成全部受试者的入组及为期 52 周的治疗与随访工作，本报告期，完成了
数据研究以及整理分析，准备与监管部门沟通下一阶段研究计划。
多重耐药适应症，受试者为对多种药物作用机制产生耐药的患者，对入组受试者的筛选要求较高，患者入组难度较大。本报告期
，新增 6名受试者入组，截至本报告期，II期临床试验已累计入组 16例受试者。
免疫疗法适应症，由于受试者对临床试验的认知度和接受度不一，参与入组的意愿较低，延缓了项目整体研发进度。鉴于上述情
形，本报告期，未新增合格受试者入组；公司已在 2023 年半年度报告中披露将暂停本项目在该临床中心的受试者入组工作。
2、变更募集资金投资项目的情况
2023 年度，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。2024 年 3 月，公司拟终止“新型透皮镇痛贴片 AB001临床研发项目”
及“FB2001研发项目中期分析阶段项目”，并将剩余募集资金用于新增项目及归还银行贷款。公司于 2024年3 月 28 日召开第三届
董事会第十三次会议及第三届监事会第十二次会议，审议过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，该事项尚需提交公司股东大
会审议通过。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程及关于关联交易、对外担保、重大对外投资的内部制度，查阅了信息披露材料，对董事长、财务总
监进行了访谈。
基于前述检查，本持续督导期内，保荐人未在前述文件中发现明确的关联交易、对外担保和重大对外投资等方面的违规情形。
（六）经营状况
现场检查人员实地查看了经营场所，查阅了同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管
理人员进行访谈，了解公司经营状况，就主要经营数据、主要客户供应商等情况对公司董事长、财务总监进行访谈。
经检查，保荐人认为，本持续督导期内，上市公司经营正常。
三、提请公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1号——规范运作》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，严格履行各项承诺并及时履行信息披露义务。
针对募集资金投入进度未达计划、拟变更募集资金投资项目事项，保荐人提请上市公司注意，应严格遵守相关法律法规，合规合
理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，及时履行相应程序并做好信息披露工作。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
基于前述检查工作，保荐人未在本次现场检查中发现其他根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、公司及其他中介机构的配合情况
本次现场检查中，公司配合提供了前述检查材料，配合完成了本报告所述访谈、实地查看等其他检查事项。
六、本次现场检查的结论
本次现场检查就相关事项的结论，请参见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”、“三、提请公司注意的事项及建议”、
“四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项”。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/688221_20240409_MW25.pdf
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2024-03-30 00:00│前沿生物（688221）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
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前沿生物药业(南京)股份有限公司（以下简称“公司”）聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”
）作为公司 2023 年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会
计师事务所管理办法》，公司对中审众环 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为中审众环在资质等方面合规有
效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下：
一、2023 年会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所
之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的
资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
截止 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量 216 人、注册会计师数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数
720人。
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额 9 亿元，目前尚未
使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司第三届董事会审计委员会 2023 年第二次会议、第三届董事会第七次会议及 2023 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公
司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任中审众环为公司 2023 年外部审计机构。
二、会计师事务所 2023 年度履职情况
经评估，近一年中审众环资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下：
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业
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规范，结合公司 2023 年年报工作安排，中审众环对公司 2023 年度财务报告及2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有
效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用其他关联资金往来等进行核查并出具了专项报告。
经审计，中审众环认为,公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的
合并及母公司财务状况以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有
方面保持了有效的财务报告内部控制。中审众环出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，中审众环根据审计准则要求，就审计工作范围、审计方案和计划、年报审计要点及风险评估程序、总
体审计结论等与公司管理层和治理层进行了沟通。审计师与公司管理层以及独立董事的沟通情况如下：
2023 年 11月 27日，负责公司 2023年度审计工作的会计师事务所向公司审计委员会提交了《2023 年年度审计计划》，对 2023
年度审计工作的审计范围、会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进行
了汇报。
2024年 3月 21日，公司召开第三届董事会审计委员会 2024年第一次会议，审议通过《2023 年度财务会计报表》；审计委员会
与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行初审后沟通，对 2023 年度审计基本情况、审定后基本数据、初步确定的关键审计
事项、总体审计结论等相关事项进行了沟通，并要求公司及会计师严格按照中国证监会及财政部有关规定，做好公司 2023 年度审计
工作，确保在约定期限提交审计报告。
三、总体评估意见
公司认为：中审众环在公司 2023 年年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质
，按时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，能够独立、客观、公正地发表审计意见。
前沿生物药业(南京)股份有限公司董事会2024年 3月 28日
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2024-03-30 00:00│前沿生物（688221）：关于续聘会计师事务所的公告
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公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。具体情况如下：
一、 机构信息
(一） 基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）
（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大
型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、
债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18楼
（5）首席合伙人：石文先
（6）2023年末合伙人数量216人、注册会计师数量1,244人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数720人。
（7）2022年经审计总收入213,165.06万元、审计业务收入181,343.80万元、证券业务收入57,267.54万元。
（8）2022年度上市公司审计客户家数195家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供
应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费24,541.58万元，中审众
环具有公司所在行业审计业务经验。医药制造业同行业上市公司审计客户家数12家。
(二） 投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使
用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提及职业责任保险购买符合相关规定。近三年中审众环已审结的与执业
行为相关的民事诉讼中尚未出现需承担民事责任的情况。
(三） 诚信记录
（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚2次、最近3年因执业行为
受到监督管理措施13次。
（2）31名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚5人次，行政管理措施28人次、自律监管措施0次和纪律
处分0次。
二、 项目信息
(一） 基本信息
项目合伙人：肖文涛，2011年成为中国注册会计师，2010年起开始从事上市公司审计，2010年起开始在中审众环执业，2022年起
为公司提供审计服务。最近3年签署8家上市公司审计报告。
签字注册会计师：曹维望，2023年成为中国注册会计师，2019年起开始从事上市公司审计，2022年起开始在中审众环执业，2022
年起为公司提供审计服务，最近3年签署0家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为朱晓红，2010年成为中国注册会计师，20
10年开始从事上市公司审计业务，2010年开始在中审众环执业，2023年开始为本公司提供审计服务。最近3年复核2家上市公司审计报
告。
(二） 诚信记录
项目质量控制负责人朱晓红、项目合伙人肖文涛及签字注册会计师曹维望最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和
自律处分。
(三） 独立性
拟聘任中审众环及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性
要求的情形。
(四） 审计收费
2023年度本项目的审计收费为人民币85万元，其中年报审计费用人民币60万元，内控审计费用人民币25万元。审计收费定价主要
基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度、综合考虑参与审计工作人员的经验、级别及相应的收费率以及投入的工作时间
等因素确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据审计的具体工作量及市场价格水平，与中审众环协商确定2024年度相关审
计费用及办理服务协议签约等事项。
三、 拟续聘会计事务所履行的程序
(一） 审计委员会的履职情况
董事会审计委员会对中审众环的资质及审计情况进行了充分了解和沟通，认为其具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、独
立性，具备证券相关业务审计资格，2023年度为公司提供审计服务期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具
审计报告。为保持公司审计工作的连续性，同意公司2024年度拟继续聘请中审众环为公司财务审计与内部控制审计机构。
经公司第三届董事审计委员 2024年第二次会议审议，全体委员一致同意《关于续聘公司 2024年度财务报告审计机构和内部控制
审计机构的议案》，并报董事会审议表决后提交公司 2023年年度股东大会审议。
(二） 董事会的审议和表决情况
2024年 3月 28 日，公司第三届董事会第十三次会议以 7票同意、0票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司 20
24 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》。同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据审计的具体工作量及
市场价格水平，与中审众环协商确定 2024 年度相关审计费用及办理服务协议签约等事项。
(三） 生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
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2024-03-30 00:00│前沿生物（688221）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
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根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作
》和《公司章程》、《审计委员会议事规则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就 2023
年度审计委员会工作情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
前沿生物药业（南京）股份有限公司第三届董事会审计委员会由 CHI KIT NG（吴智杰）先生、王广基先生、温洪海先生 3名董
事会成员组成，其中 CHI KIT NG（吴智杰）先生、王广基先生为公司独立董事，主任委员由具有专业会计资格的独立董事 CHI KIT
NG（吴智杰）先生担任。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开 5次会议，全体委员均亲自出席了会议，积极履行专业委员会的职责。会议的召集、召开与表决程
序符合《公司法》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，具体召开情况如下：
会议届次 召开时间 通过议案
第三届董事会审计委员会 2023年 3月 21日 《2022年度财务会计报表》
2023年第一次会议
第三届董事会审计委员会 2023年 3月 27日 1、《2022年度董事会审计委员会履职情况报告》
2023年第二次会议 2、《2022年度财务决算报告》
3《、关于公司 2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》
4、《关于公司<2022年年度报告>及摘要的议案》
5、《关于公司 2022年度利润分配预案》
6、《关于续聘公司 2023年度财务报告审计机构和内部控制
审计机构的议案》
7、《关于公司 2022年度内部控制自我评价报告》
8、《关于公司 2022年度内部审计工作报告》
第三届董事会审计委员会 2023年 4月 26日 《关于公司<2023年第一季度报
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