公司公告☆ ◇688238 和元生物 更新日期：2024-04-30◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│和元生物（688238）：关于第一期员工持股计划实施进展公告
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 2 月6日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会
第八次会议，并于 2024年 2月 28 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，具体内容详见公司 2024 年 2 月 8 日刊载于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》《和元生物技术（上海
）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作
》等相关规定，现将第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：
1、根据《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，公司本次员工持股计划拟参与认购的员工总人
数不超过 41人（不含预留份额），持有份额上限不超过 5,000万份，拟筹集资金总额上限为人民币 5,000 万元。其中：员工自筹资
金总额不超过人民币 3,000 万元，公司提取激励基金不超过人民币 2,000万元。经参与员工最终缴款后确认，实际出资认购本次员
工持股计划的员工共计 37 人（不含预留份额），员工个人实缴认购款项总额为人民币 1,860万元,公司提取激励基金为人民币 1,24
0 万元,筹集资金总额为人民币 3,100 万元，合计认购份额为 3,100万份（其中预留份额 275万份）。
公司董事、监事、高级管理人员与其他员工的认购份额及出资比例具体如下：
参加对象 持有人职务 认购份额 占本次员工持股计
（万份） 划份额总数的比例
潘讴东 董事长 160 5.16%
贾国栋 董事、总经理 115 3.71%
徐鲁媛 副总经理、财务负责人、董事会秘书 115 3.71%
王富杰 董事、副总经理 115 3.71%
殷珊 董事、副总经理 115 3.71%
夏清梅 副总经理 115 3.71%
潘俊屹 董事、投资总监 80 2.58%
由庆睿 副总经理 65 2.10%
宋思杰 监事 50 1.61%
董事、监事、高级管理人员合计 930 30.00%
其他员工合计（28人） 1,895 61.13%
预留份额 275 8.87%
总计 3,100 100.00%
注 1：本员工持股计划设立时以“份”作为认购单位，每份份额为 1元。注 2：上表中尾差为四舍五入所导致。
2、截至 2024 年 4 月 26 日，本次员工持股计划已通过二级市场购买的方式累计买入公司股票 578,091股，占公司当前总股本
的 0.0893%，成交均价 6.7811元/股，成交总金额为 3,920,083.86元。
公司将持续关注本次员工持股计划实施的进展情况，根据法律、法规、规范性文件及业务规则的要求，及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注相关公告，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688238_20240430_BUOC.pdf
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2024-04-29 00:00│和元生物（688238）：2024年第一季度报告
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和元生物（688238）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688238_20240429_2CH7.pdf
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2024-04-25 00:00│和元生物（688238）：海通证券关于和元生物2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
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和元生物（688238）：海通证券关于和元生物2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/688238_20240425_DT52.pdf
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2024-04-25 00:00│和元生物（688238）：天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于和元生物募集资金年度存放与使用情况鉴证报
│告
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和元生物（688238）：天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于和元生物募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/688238_20240425_CXTA.pdf
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2024-04-25 00:00│和元生物（688238）：关于续聘2024年度审计机构的公告
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 本次续聘 2024 年度审计机构的事项尚需提交公司 2023 年
年度股东大会审
议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）
成立日期 2011年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238人
上年末执业人 注册会计师 2,272人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人
2023 年（经审 业务收入总额 34.83亿元
计）业务收入 审计业务收入 30.99亿元
证券业务收入 18.40亿元
2023 年上市公 客户家数 675家
司（含 A、B股） 审计收费总额 6.63亿元
审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
水生产和供应业，水利、环境和公共设施
管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
技术服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 9
2、投资者保护能力
上年末，天健所累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1亿元，职业风险基金计提及职业保险
购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判
定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健所近三年（2021年 1月 1日至 2023 年 12月 31日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施
6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3人次、监督管理措施 35人次、自律监管措施 13人次
、纪律处分 3人次，未受到刑事处罚，共涉及 50人。
（二）项目信息
1、项目基本信息
基本信息 项目合伙人 签字注册会计师 项目质量复核人
员
姓名 樊冬 王余虎 李江东
何时成为注册会计 2010年 2019年 2010 年
师
何时开始从事上市 2007年 2020年 2008 年
公司审计
何时开始在本所执 2012年 2020年 2010 年
业
何时开始为本公司 2024年 2024年 2022 年
提供审计服务
近三年签署或复核 2023 年，签署福 2024 年，签署 2023年，签署桂林
上市公司审计报告 然德股份有限公 蔚蓝锂芯 2023 三金、众望布艺
情况 司、河南科益气体 年度审计报告。 2022 年度审计报
股 份 有 限 公 司 告。2022 年，签署
2022 年度审计报 桂林三金、众望布
告。2022年，签署 艺 2021 年度审计
福然德股份有限 报告。2021 年，签
公司、河南科益气 署桂林三金 2020
体股份有限公司、 年度审计报告。
上海天谷生物科
技股份有限公司
2021 年度审计报
告。2021年，签署
罗欣药业集团股
份有限公司、河南
科益气体股份有
限公司 2020年度
审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计
人员情况、投入的工作量、事务所的收费标准以及市场价格水平确定最终的审计费用。
提请股东大会授权公司经营管理层根据 2024 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，并签署相关服务
协议等事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议情况
公司第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，对天健所的人员信息、业务规模
、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审核，董事会审计委员会认为，天健所具备审计的专业能力，在为公司提供 2023 年
度审计及其他鉴证服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，全面完成了审计相关工作。天健所已购买职业保险
，具备投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性的要求。公司董事会审计委员会同意续聘天健所为
公司 2024 年度财务及内部控制审计机构，并将此议案提交董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
2024年 4月 23 日，公司第三届董事会第十三次会议以 9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘 2024
年度审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）生效日期
本次续聘 2024 年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/688238_20240425_CVWN.pdf
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2024-04-25 00:00│和元生物（688238）：董事会关于独立董事独立性情况的专项意见
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一、 独立董事独立性自查情况
和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事 3人，分别为 GANG WANG（王刚）、甘丽凝、宋正奇。
根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号
——规范运作》相关规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并分别向董事会提交了自查情况。自查结果显示，公司独
立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条对独立性的相关要求，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能
妨碍其进行独立客观判断的关系，独立董事能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。
二、 董事会对独立董事独立性情况的评估意见
经核查独立董事 GANG WANG（王刚）、甘丽凝、宋正奇的任职经历以及个人签署的相关自查文件，董事会确认前述 3名独立董事
在报告期内，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要股东之
间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。
公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程
》等规章制度中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效履行了独立董事职责，为董事会决策提供了公正、独立的专业意见,有
效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/688238_20240425_5V27.pdf
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2024-04-25 00:00│和元生物（688238）：关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
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和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事
会第九次会议，分别审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和
使用安排并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过人民币 2亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、
流动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单
、收益凭证等，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，使用期限不超过12个月，自公司董事会审
议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提
交股东大会审批。
董事会授权公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。监事会发表了明确的同意
意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022年 1月 11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可〔2022〕61 号），并经上海证券交易所同意，公司公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000股，每股面值为
人民币 1元，发行价格为每股人民币 13.23 元，募集资金总额为人民币 1,323,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额
为人民币 1,197,464,432.14 元。截至 2022 年 3 月 17 日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金已经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）予以验证并出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-10号）。
公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公
司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金四方/三方监管协议，保证募集资金监管的有效实施，同时严格按
照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。具体情况详见 2022 年 3 月 21 日披露于上海证券交易所网站（www.s
se.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
根据《和元生物技术（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书》和公司首次公开发行股票实际募集资金净额，
结合募投项目的实际情况，公司于 2022 年 6 月 7 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了
《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，募投项目募集资金金额调整
如下：
单位：人民币万元
序 募集资金运用方向 总投资额 调整前拟投入 调整后拟投入 项目备案号
号 募集资金 募集资金
1 和元智造精准医疗 150,000.00 100,000.00 100,000.00 2020-310120-27
产业基地建设项目 -03-007448
2 补充流动资金 20,000.00 20,000.00 19,746.44 -
合计 170,000.00 120,000.00 119,746.44 -
三、前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司于 2023年 4月 18日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于继续使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，拟使用不超过人民币 5
亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构产品，上述额度使用期限自第
三届董事会第六次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述期限和额度范围内，资金可以循环滚动使用。
在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对部分闲置募集资金进行现金管理。鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继
续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。
四、本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司将对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益
，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构产品，包括但不
限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，且该等现金管理产品不得用于质押
，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，公司拟使用不超过人民币 2 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述
额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 2亿元。公司闲置募集资金现金管理到
期后归还至募集资金专户。
（四）实施方式
公司董事会授权公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披
露义务。
（六）现金管理收益的分配
公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理
委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影
响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不影响公司募集资金的正常使用。能够实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的
投资回报。
六、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择投资安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势
以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品事项进行决策、管理、检查和监督，严
格控制资金的安全性，并向董事会汇报投资情况。
2、公司董事会授权公司管理层在上述额度及期限内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，财务部负责组织实施，相关人员将
及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。
七、履行的决策程序
2024年 4月 23 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于继续使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民币2亿元（含本数）的闲置
募集资金进行现金管理，在该额度范围内，资金可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，公司董事会授权
公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。前述议案亦已经公司第三届董事会独立董
事专门会议第二次会议审议通过。
八、专项意见说明
（一）监事会意见
经审议，公司监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益。上述事项不存在
变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司
及全体股东利益。公司监事会同意本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行
了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响
募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本
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