公司公告☆ ◇688261 东微半导 更新日期：2024-05-02◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-01 00:00│东微半导（688261）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
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回购方案首次披露日 2023/9/21，由公司实际控制人之一、董事长兼
总经理龚轶先生提议
回购方案实施期限 2023 年 10 月 9 日~2024 年 10 月 8 日
预计回购金额 2,500 万元~5,000 万元
回购用途 □减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 23.1867 万股
累计已回购股数占总股本比例 0.2458%
累计已回购金额 1,798.09009 万元
实际回购价格区间 59.04 元/股~90.70 元/股
一、 回购股份的基本情况
公司分别于 2023 年 9月 19日、2023年 10月 9日召开了第一届董事会第十九次会议、2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金通过上海证券
交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股票。本次回购的资金总额不低于人民币 2,500万元（含）且不超过人民币 5,000万元
（含），回购价格不超过人民币 140 元/股（含），回购的股份将在未来适宜时机全部用于股权激励及/或员工持股计划。回购期限
为自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 12个月内。
具体内容详见公司分别于 2023 年 9 月 21 日、2023 年 10 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《苏
州东微半导体股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-035）、《苏州东微半导体股份有
限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-041）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期
间，应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：
2024 年 4 月，公司未回购股份。截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回
购公司股份 231,867 股，占公司总股本 94,326,914股的比例为 0.2458%，回购成交的最高价为 90.70元/股，最低价为 59.04元/股
，支付的资金总额为人民币 17,980,900.90 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
上述回购股份符合相关法律法规的规定及公司的回购股份方案。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定及公司回
购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬
请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-01/688261_20240501_U8A2.pdf
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2024-04-30 00:00│东微半导（688261）：2024年第一季度报告
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东微半导（688261）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688261_20240430_MUIP.pdf
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2024-04-27 00:00│东微半导（688261）：董事会关于独立董事独立性情况的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等相关规定，苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就公司 2023年度在任独立董事黄清华
先生、毕嘉露女士、卢红亮先生的独立性情况进行核查、评估，并出具专项报告如下：
经核查公司独立董事黄清华先生、毕嘉露女士、卢红亮先生的任职经历情况以及其签署的独立性自查情况报告，不存在《上市公
司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易
所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利
害关系的单位或个人的影响。因此，董事会认为公司独立董事黄清华先生、毕嘉露女士、卢红亮先生符合《上市公司独立董事管理办
法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。
苏州东微半导体股份有限公司
董事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688261_20240427_T5RW.pdf
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2024-04-27 00:00│东微半导（688261）：2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，苏州东微半导体股份有限公司
（以下简称“公司”或“东微半导”或“东微半导体”）编制了《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040
号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票
16,844,092股，本次发行价格为每股人民币 130.00元，募集资金总额为人民币 2,189,731,960.00元，扣除保荐承销费 155,127,216
.60元（不含增值税）后的募集资金为 2,034,604,743.40 元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于 2022年 1月 28日汇入本
公司募集资金监管账户。另扣除剩余保荐承销费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 28,048,153.30元后，实际募集资
金净额为人民币 2,006,556,590.10元。上述募集资金已于 2022年 1月 28日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，于 2022年 1月 28日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕42号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2023年度实际使用募集资金 51,380.44 万元，2023年度收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为 2,801
.71万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已实际使用募集资金 102,899.38 万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手
续费等的净额为 5,058.79 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际结余募集资金余额为 102,815.07 万元（包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银
行手续费等的净额）。具体情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 200,655.66
截至期初累计发生额 项目投入 B1 51,518.94
利息收入净额 B2 2,257.08
本期发生额 项目投入 C1 51,380.44
利息收入净额 C2 2,801.71
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 102,899.38
利息收入净额 D2=B2+C2 5,058.79
应结余募集资金 E=A-D1+D2 102,815.07
实际结余募集资金 F 102,815.07
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存
储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于 2022 年 1 月与保荐
机构中国国际金融股份有限公司、宁波银行股份有限公司苏州工业园区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。
2022年 2月 28 日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第四次会议，审议并通过《关于变更部分募集资金专项账
户的议案》，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划的前提下，变更部分募集资金专项账户。公司和保荐机构中
国国际金融股份有限公司于 2022年 2月 28 日分别与中信银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行、上海浦东
发展银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、苏州银行股份有限公司工业园区支行签订《
募集资金专户存储三方监管协议》。
具体内容详见公司于 2022 年 3 月 2 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于变
更部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-004）。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司共有 6 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
宁波银行股份有限公司苏 75250122000318288 816,634,160.10 募集资金专
州工业园区支行 户、活期存
款
上海浦东发展银行股份有 89010078801200006972 161,449,510.66 募集资金专
限公司苏州分行 户、活期存
款
苏州银行股份有限公司工 51549300001103 22,570,746.44 募集资金专
业园区支行 户、活期存
款
招商银行股份有限公司苏 512906076910302 27,127,575.54 募集资金专
州独墅湖支行 户、活期存
款
交通银行股份有限公司苏 325060700013000751708 368,685.35 募集资金专
州科技支行 户、活期存
款
中信银行股份有限公司苏 8112001011868888888 12.29 募集资金专
州工业园区支行 户、活期存
款
合 计 1,028,150,690.38
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2023年12月31日，募集资金的实际使用情况详见
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688261_20240427_QF02.pdf
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2024-04-27 00:00│东微半导（688261）：天健会计师事务所(特殊普通合伙)关于东微半导2023年度审计报告
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东微半导（688261）：天健会计师事务所(特殊普通合伙)关于东微半导2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688261_20240427_FNP3.pdf
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2024-04-27 00:00│东微半导（688261）：关于2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告
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经苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会审核，公司于 2024年 4月 25日召开了第二届董
事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于公司董事 2023年度薪酬发放情况及 2024年度薪酬方案的议案》
《关于公司高级管理人员 2023年度薪酬发放情况及 2024年度薪酬方案的议案》《关于公司监事 2023 年度薪酬发放情况及 2024 年
度薪酬方案的议案》。根据《苏州东微半导体股份有限公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，结合公司经营规模等
实际情况并参照行业和地区薪酬水平，公司 2024年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案如下：
一、适用对象：
公司 2024年度任期内的董事、监事及高级管理人员。
二、适用期限：
2024年 1月 1 日至 2024年 12月 31日。
三、薪酬标准：
（一）董事薪酬方案
1、非独立董事
在公司担任管理职务的非独立董事，按照所担任的管理职务领取薪酬，不再单独领取非独立董事薪酬；未担任管理职务的非独立
董事，不领取薪酬。
2、独立董事
为更好地实现公司战略发展目标，有效调动公司独立董事的工作积极性，进一步促进独立董事的勤勉尽责，公司结合经营规模等
实际情况并参照行业薪酬水平，经公司董事会薪酬与考核委员会研究并提议，拟对独立董事薪酬方案进行调整，具体内容如下：
1、公司现任独立董事薪酬标准由人民币 6万元/年/人（含税）调整为人民币 8万元/年/人（含税）；
2、上述薪酬所涉及的个人应缴纳的有关税费统一由公司代扣代缴；
3、调整后的独立董事津贴标准自股东大会审议通过后执行。
（二）监事薪酬方案
在公司担任实际工作岗位的监事，根据其在公司担任的实际工作岗位职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领
取监事津贴。未在公司担任实际工作岗位的监事，不在公司领取薪酬。
（三）高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员按其在公司担任的具体管理职务领取相应薪酬。
四、其他规定：
（一）公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。
（二）上述薪酬或津贴均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
（三）2024 年董事、监事薪酬方案需经公司 2023 年年度股东大会审议通过后执行。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688261_20240427_KE96.pdf
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2024-04-27 00:00│东微半导（688261）：关于续聘公司2024年度审计机构的公告
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东微半导（688261）：关于续聘公司2024年度审计机构的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688261_20240427_9B2S.pdf
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2024-04-27 00:00│东微半导（688261）：第二届监事会第三次会议决议公告
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一 、监事会会议召开情况
苏州东微半导体股份有限公司（以下简称 “公司”）第二届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合
通讯的方式召开。会议通知已于2024 年 4 月 15 日通过电子邮件送达各位监事。本次会议由监事会主席刘伟先生主持。会议应出席
监事 3 人，实际出席监事 3 人。
本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《公司章程》的有关规定。出席会议的全体监事对议案进行了认真审议
和表决，形成以下决议：
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：
（一）审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》
2023 年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律、法规及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益，勤
勉尽责地开展各项工作，持续推动公司健康稳定发展。监事会根据 2023 年度工作内容及成果，编制了《公司 2023 年度监事会工作
报告》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（二）审议通过《关于<2023年度财务决算报告>的议案》
公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，根据公司 2023 年实际
经营情况及财务状况，编制了《公司 2023年度财务决算报告》，《公司 2023年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司 2
023年度的财务状况和经营成果。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（三）审议通过《关于<2023年年度报告及其摘要>的议案》
监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等的规定，内容与格式符合
相关规定，公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项。全体监事保证公司 2023 年年度报告及其摘要披露的信息真
实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司 2023 年年度报告》和
《苏州东微半导体股份有限公司 2023年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司<2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
监事会认为：公司《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司募集资金管理制度》等相
关规章制度的规定，该报告真实、客观的反映了公司 2023年度募集资金的存放和实际使用情况。报告期内，公司募集资金实际投入
项目与承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-014）。
（五）审议通过《关于<2023年度内部控制评价报告>的议案》
监事会认为：2023 年度，公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》
《公司章程》等法律、法规及公司相关规章制度的规定，结合公司实际情况，已建立了较为完善和合理的法人治理结构，及较为健全
的内部控制体系。公司出具的《公司 2023 年度内部控制评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况
。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司 2023年度内部控制评
价报告》。
（六）审议通过《关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》
监事会认为：公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，符
合公司的实际经营情况，不存在损害公司及股东整体利益的情形，相关审议程序符合相关法律、法规的规定。综上，监事会同意公司
2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于 2023 年度利润分
配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2024-011）。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（七）审议通过《关于续聘公司 2024年度审计机构的议案》
监事会认为：同意公司继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度审计机构，聘期为 1 年。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于续聘公司 2024 年
度审计机构的公告》（公告编号：2024-015）。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（八）审议《关于公司监事 2023年度薪酬发放情况及 2024年度薪酬方案的议案》
出于谨慎性原则，全体监事均回避表决，本议案直接提交股东大会审议。
表决结果：0 票同意，0 票反对，0 票弃权，3 票回避。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于 2024 年度董事、
监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2024-016）。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（九）审议通过《关于公司 2024年度向银行申请综合授信额度的议案》
监事会认为：同意公司及下属公司 2024 年度向银行申请不超过人民币100,000.00 万元的综合授信总额，有效期限为自公司股
东大会审议通过之日起 12个月内。以上授信额度限额内可循环使用，实际融资金额将根据公司运营资金需要及银行实际审批的授信
额度确定。提请股东大会授权公司管理层代表公司办理上述授信额度申请事宜，并签署相应法律文件。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（十）审议通过《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》
监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，系出于公司实际经营的需要，有利于提高募集资金使用效率，提高
公司经营能力，符合公司战略发展需要和全体股东利益。本次超募资金的使用不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变
募集资金投向，不存在损害公司和公司股东尤其是中小股东利益的情况。因此，公司监事会同意公司使用部分超募资金永久补充流动
资金事项，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体股份有限公司关于使用部分超额募集
资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-017）。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
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