公司公告☆ ◇688266 泽璟制药 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│泽璟制药（688266）：中金公司关于泽璟制药2023年度持续督导工作现场检查报告
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上海证券交易所：
根据中国证券监督管理委员会2019年12月31日作出的《关于同意苏州泽璟生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2019]2998号），苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“泽璟制药”、“公司”）获准向社会公开发行人民币普通
股（A股）60,000,000股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币33.76元，募集资金总额为人民币2,025,600,000.00元，扣除
承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计人民币117,379,245.32元，不含税）后，募集资金净额为人民
币1,908,220,754.68元。2020年1月23日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市。
根据中国证券监督管理委员会2022年11月3日作出的《关于同意苏州泽璟生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复
》（证监许可[2022]2649号），公司于2023年4月向特定对象发行人民币普通股（A股）24,489,795股，每股面值人民币1元，发行价
格为每股人民币49.00元，募集资金总额为人民币1,199,999,955.00元，扣除发行费用人民币18,066,773.41元（不含增值税）后，募
集资金净额为人民币1,181,933,181.59元。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规
定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行公司持续督导工作的保荐机构，对公司2023
年1月1日至2023年12月31日期间（以下简称“本持续督导期”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下
：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司
（二）现场检查人员：高广伟
（三）现场检查时间：2024年4月18日
（四）现场检查地点：江苏省昆山市玉山镇晨丰路262号
（五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资和公司经营状况等。
（六）现场检查手段：向公司管理层了解公司经营情况；查阅公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告及重大资金往
来凭证等底稿文件；查阅公司募集资金使用台账、凭证、使用申请文件等资料；查阅公司本持续督导期间建立或更新的有关内控制度
文件；核查公司本持续督导期内发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；查看公司主要经营、管理场所。
保荐机构在前述工作的基础上完成了本次现场检查
二、现场检查的具体事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、募集资金管理制度等公司治理和内部控制相关制度，获取并查阅本持
续督导期内的股东大会、董事会和监事会会议资料，并对相关部门负责人员进行了访谈。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公司董事、监事和高级管理人员
均能按照相关规定的要求履行责任，公司各项内部控制制度得到了有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，与指定网络披露的相关信息进行比对，并就公告内容与公司实际情况进行对
照。同时，现场检查人员对公司高管进行访谈了解信息披露实际执行情况。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员实地查看了公司主要经营、管理场所，对公司与实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司
资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账、大额募集资金支付凭证，并查阅了
公司有关募集资金的对外披露文件。
经核查，保荐机构认为：公司募集资金存放和使用符合相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行了专
户存放和专项使用，不存在被控股股东和实际控制人违规占用、变相改变募集资金用途和损害中小股东利益的情况。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期内股东大会、董事会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件，关联交
易等事项的合同及相关财务资料，并对公司高管及相关人员进行访谈，核查了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了持续督导期内公司财务报表等财务资料，查阅了公司部分重大销售合同，对
公司高管及相关人员进行访谈，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况，了解了公司董事
、高管人员及核心技术人员情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司上市以来经营模式未发生重大变化，公司业绩不存在大幅波动的情况，公司经营
状况良好。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无
三、提请上市公司注意的事项及建议
l、请公司继续严格执行上市公司信息披露制度，确保信息披露真实、准确、完整、及时；
2、请公司强化内部募集资金使用规范，持续、合理地推进募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项
本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券
交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
公司对本次现场检查给予了高度配合，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介
机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
经现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理与内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、重大关联交易、对外担保、重大
对外投资和公司经营状况等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
特此报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688266_20240426_HAG6.pdf
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2024-04-26 00:00│泽璟制药（688266）：中金公司关于泽璟制药首次公开发行股票并上市的持续督导保荐总结报告书
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泽璟制药（688266）：中金公司关于泽璟制药首次公开发行股票并上市的持续督导保荐总结报告书。
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2024-04-20 00:00│泽璟制药（688266）：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的泽璟制药2023年度审计报告
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泽璟制药（688266）：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的泽璟制药2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688266_20240420_76MH.pdf
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2024-04-20 00:00│泽璟制药（688266）：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的泽璟制药2023年12月31日内部控制审计
│报告
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泽璟制药（688266）：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的泽璟制药2023年12月31日内部控制审计报告。公告详情请
查看附件。
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2024-04-20 00:00│泽璟制药（688266）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
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根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》及《苏州泽璟生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《董事会审计委员会工作细则》等相关规定
和要求，现将苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，公司董事会审计委员会由三名委员组成，分别为张炳辉先生、黄反之先生、陆惠萍女士，并由会计专业人士张炳辉先
生担任主任委员，独立董事人数占审计委员会成员总数的 1/2 以上，符合相关法律法规对审计委员会人数比例和专业配置的要求。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开 5 次会议，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》《董事会审计委员会工
作细则》等相关规定和要求，具体召开情况如下：
会议届次 召开时间 会议议案
第二届董事会审计委 2023.02.17 审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行
员会第四次会议 现金管理的议案》
第二届董事会审计委 2023.04.21 审议通过《关于公司<2022 年年度报告>及摘要
员会第五次会议 的议案》等共 10 项议案
第二届董事会审计委 2023.06.15 审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行
员会第六次会议 现金管理的议案》
第二届董事会审计委 2023.08.25 审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及摘
员会第七次会议 要的议案》等共 2 项议案
第二届董事会审计委 2023.10.27 审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的
员会第八次会议 议案》
三、审计委员会 2023年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信
状况等进行了充分了解和审查，并对 2022 年的审计工作进行了评估，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务审
计从业资格，能够满足公司审计工作需求，在对公司 2022年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规
定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计及内部控制审计机构。
（二）指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会认真审查了公司 2023 年度内部审计工作计划及执行情况，审阅了内部审计工作报告，并对内
部审计发现的问题、相关整改要求以及管理建议提出了指导性意见，同时督促公司内部审计机构严格按照公司内部审计工作要求履行
职责，对有效防范经营风险和确保公司的规范运作发挥了积极作用。
（三）审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，公司审计委员会认真审阅了公司各期财务报告，认为公司各期财务报告均按照企业会计准则及公司财务制度的规定编
制，客观反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报情况，也不存在重大会计差错调整、重大
会计政策及估计变更和涉及重要会计判断的事项。
（四）评估内部控制的有效性
报告期内，公司严格执行各项规章制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审
计委员会认真审阅了公司内部控制自我评价报告和审计机构出具的内部控制审计报告，未发现公司存在财务报告内部控制和非财务报
告内部控制的重大或重要缺陷。报告期内，公司内部控制体系运行良好有效，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在
所有重大方面保持了有效的内部控制。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会与公司管理层、内部审计机构和其他相关部门及外部审计机构保持了持续、良好的沟通，充分听取
各方意见，积极进行协调工作，已顺利完成相关审计工作，提高了审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会全体成员严格按照相关法律法规及规章制度的要求开展工作，忠实勤勉、认真负责，积极参与
公司治理，全面关注公司经营发展状况，充分利用专业知识，对审议事项细致分析、合理决策，有效地履行了审计委员会的职责。20
24 年，公司董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立原则，充分发挥审计委员会的专业职能，为董事会科学决策提供有力保
障，维护公司和全体股东的合法权益。
苏州泽璟生物制药股份有限公司
董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688266_20240420_9HWN.pdf
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2024-04-20 00:00│泽璟制药（688266）：第二届董事会第十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场及通讯表决的
方式在公司会议室召开。本次会议的通知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件形式送达全体董事，与会的各位董事已知悉与所议事项相
关的必要信息。本次会议由董事长 ZELIN SHENG（盛泽林）先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议的召
集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《苏州泽璟生物制药股份有限公司章程》的有关规定，会
议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。《2023 年年度报告》《2023 年年度报告摘要》详
见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2024 年第一季度报告》。
《2024 年第一季度报告》详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》
经审议，董事会同意通过《2023 年度董事会工作报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》
经审议，董事会同意通过《2023 年度总经理工作报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2023 年度财务决算报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司<2024 年度财务预算报告>的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2024 年度财务预算报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司<2023 年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）审议通过《关于公司<2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告>的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监
督职责情况报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）审议通过《关于公司<2023 年度会计师事务所履职情况评估报告>的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）审议通过《关于公司<2023 年度独立董事述职报告>的议案》
经审议，董事会同意通过三位独立董事以各自名义出具的《2023 年度独立董事述职报告》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度独立董事述职报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（十一）审议通过《关于公司<董事会对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告>的议案》
经审议，董事会同意通过《董事会对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《董事会对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项
报告》。
表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票；独立董事 RUYI HE（何如意）、张炳辉、黄反之回避表决。
（十二）审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司归属于上市公司股东的净利润为-27,858.27 万元（合并报表）
，母公司净利润为-25,342.19万元；截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计未分配利润为-191,284.60 万元。
因公司累计未分配利润为负，为保障和满足公司正常经营和可持续发展需要，公司 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利
，不送红股，不以资本公积金转增股本。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（十三）审议《关于公司董事 2024 年度薪酬（津贴）标准的议案》
因本议案涉及全体薪酬与考核委员会委员和全体董事会董事薪酬（津贴），基于谨慎性原则，全体委员和董事回避表决，直接提
交股东大会审议。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（十四）审议通过《关于公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案的议案》
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过，关联委员 ZELIN SHENG（盛泽林）回避表决。
经审议，董事会同意通过公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案，实际薪酬将根据公司薪酬与绩效考核制度结合各位高级管理人
员年终考核结果确定。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票；关联董事 ZELIN SHENG（盛泽林）、陆惠萍、JISHENG WU（吴济生）、吕彬华
回避表决。
（十五）审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议和第二届董事会第一次独立董事专门会议审议通过。
根据公司业务发展规划，公司管理层对 2024 年可能发生的日常关联交易进行了预计。公司与关联人之间的关联交易遵循公开、
公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他非关联方交易的规则要求执行。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 2024 年度日常关联交易预计的公告》（公告编
号：2024-015）。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事 ZELIN SHENG（盛泽林）、陆惠萍、张梦恒、李德毓回避表决。
（十六）审议通过《关于公司<2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
》（公告编号：2024-016）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十七）审议通过《关于公司<2023 年度内部控制评价报告>的议案》
本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
经审议，董事会同意通过《2023 年度内部控制评价报告》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十八）审议通过《关于公司<2023 年度社会责任报告>的议案》
经审议，董事会同意通过《2023 年度社会责任报告》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023 年度社会责任报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十九）审议通过《关于公司<2024 年度“提质增效重回报”行动方案>的议案》
经审议，董事会同意修订《2024 年度“提质增效重回报”行动方案》。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024 年度“提质增效重回报”行动方案》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二十）审议通过《关于召集公司 2023 年年度股东大会的议案》
经审议，董事会决定召开公司 2023 年年度股东大会，审议本次会议及第二届监事会第十二次会议中需提交股东大会审议的事项
，会议召开时间待定，公司将在确定后及时发出股东大会通知。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688266_20240420_CG53.pdf
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