公司公告☆ ◇688293 奥浦迈 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于奥浦迈审计报告及财务报表（2023年度）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
奥浦迈（688293）：立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于奥浦迈审计报告及财务报表（2023年度）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688293_20240429_923T.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等要求，上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）董事
会，就公司 2023 年度任职的独立董事陶化安、张元兴、李晓梅的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事陶化安、张元兴、李晓梅的任职情况以及其本人签署的相关自查文件，独立董事陶化安、张元兴、李晓梅不存在
《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形；未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的任
何职务；未在公司主要股东公司担任任何职务；与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立
客观判断的关系。在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精
力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断。
综上，董事会认为公司独立董事陶化安、张元兴、李晓梅符合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
上海奥浦迈生物科技股份有限公司董事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688293_20240429_M25L.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：海通证券关于奥浦迈2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
奥浦迈（688293）：海通证券关于奥浦迈2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688293_20240429_70Y8.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
会议召开时间：2024年05月22日(星期三) 上午11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中
心 （ 网 址 ：http://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于2024年05月15日(星期三)至05月21日(星期二)16:00前登录上证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 “ 提 问 预 征
集 ” 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱IR@opmbiosciences.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）已于2024年4月29日发布公司《2023年年度报告》及《202
4年第一季度报告》，为便于广大投资者更全面深入的了解公司2023年及2024年第一季度公司经营成果及财务状况，公司计划于2024
年05月22日上午11:00-12:00举行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
公司本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年度暨2024年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者
进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024年05月22日 上午 11:00-12:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
公司参加本次说明会人员包括：
董事长、总经理：肖志华先生；
董事、董事会秘书、首席财务官：倪亮萍女士；
独立董事：张元兴先生
四、投资者参加方式
（一）投资者可在2024年05月22日上午11:00-12:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线
参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2024年05月15日(星期三)至05月21日(星期二)前登录上证路 演 中 心 网 站 首 页 ， 点 击 “ 提 问 预
征 集 ” 栏 目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱IR@opmb
iosciences.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：公司证券事务部
电话：021-20780178
邮箱：IR@opmbiosciences.com
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本
次投资者说明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688293_20240429_8AAR.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：第二届董事会第三次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
奥浦迈（688293）：第二届董事会第三次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688293_20240429_O82V.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于奥浦迈募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（
│2023年度）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
奥浦迈（688293）：立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于奥浦迈募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2023年度）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688293_20240429_GCR3.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立
信”或“会计师事务所”）作为2023年度境内审计机构及内部控制审计机构。
根据财政部、国资委及证监会发布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号），公司对立信在2
023年年度财务报告及内部控制审计过程中的履职情况进行综合评估。具体情况如下
一、会计师事务所的基本情况
（一）基本信息
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期；1927年
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼
首席合伙人：朱建弟
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改
制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证
券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登
记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数Optimization Makes Differences10,730名，签署过
证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2023年度，立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户51家。
二、会计师事务所履职情况评估
在公司2023年度财务报告及内部控制报告审计过程中，立信从以下方面进行履职：
1、人力及其他资源配备
立信配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等专业资质。项目负责人由
资深审计服务合伙人担任。专业配置合理，人数、执业水平和项目经验等满足项目要求。
2、审计工作方案
在2023年年度审计过程中，立信针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案。
审计工作围绕被审计单位的审计重点展开，其中包括收入确认、成本核算、长期资产、资产减值、递延所得税确认、金融工具、合并
报表、关联方交易等，同时制定了详细的审计计划、合理的时间安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作，充分满足公司2023
年年度报告及内部控制审计报告的披露时间要求。
3、质量管理水平
（1）项目咨询
2023年年度审计过程中，立信就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨Optimization Makes Differences询，按时解决公司
重点难点技术问题。
（2）意见分歧解决
立信制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分歧时
，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023 年年度审计过程中，立信就公司的所有重大会计审计
事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
（3）项目质量复核
审计过程中，立信实施完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、独立项目质量复核以及专业技术复核。
审计项目组内部复核主要包括对所有工作底稿执行详细复核，以及由经验丰富的审计小组成员执行第二层次复核。详细复核和第
二层次复核的重点为所开展审计工作的充分性、财务报表的公允列报以及审计报告的适当性。
（4）项目质量检查
立信质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。立信所质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控制点的
测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性测试；其他监控活动。确保项目
组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
（5）质量管理缺陷识别与整改
立信根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构成立信完整、全
面的质量管理体系。2023年年度审计过程中，立信勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行
4、信息安全管理
Optimization Makes Differences公司在聘任合同中明确约定了立信在信息安全管理中的责任义务。立信制定了涵盖档案管理、
保密制度、突发事件处理等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息
的检查、处理、脱敏和归档管理，并能够有效执行。
5、风险承担能力水平
截至2023年末，立信累计已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因
审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的
相关规定。
三、会计师事务所履职情况说明
根据《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司2023年年报工作安排，立信对公司2023年度财务报告及2023年12月
31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进
行核查并出具了《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项鉴证报告》《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
》。
在执行审计工作的过程中，立信及相关审计人员就独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试
和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等方面与公司管理层和治理层进行了沟通，并达成一致意见。
四、总体评价
公司认为立信在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，
Optimization Makes Differences表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2023年年报审计相关工作，审计行为规范
有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688293_20240429_ZJGI.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：关于公司2023年度利润分配预案及2024年中期分红规划的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
利润分配比例：拟以每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税）；
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购
专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确； 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动
的，拟维持利润分
配总额不变，相应调整每股利润分配比例，并将另行公告具体调整情况。 鉴于公司 2023 年度已经实施股份回购，公司本次利
润分配实施差异化
分红，公司通过回购专用证券账户所持有的公司股份不参与本次利润分
配；
本次利润分配预案已经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第
二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
一、利润分配及资本公积转增股本方案内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“
奥浦迈”）2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为54,038,487.99元（合并报表）。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权
益分派股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数分配利润。
关于公司2023年度利润分配预案如下：
1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用账户上已回购股份后的股份余额为基数，每10股派发现金
红利2.30元（含税）。
2、截止2024年3月31日，公司总股本为114,772,460股，其中，公司回购证券专用账户的股份数量为858,316股，以此扣减回购专
用账户的股份数量后公司股份数量为113,914,144股，以此计算公司拟派发现金红利总额为26,200,253.12元（含税），占公司2023年
度合并报表归属于上市公司股东净利润的48.48%；占公司累计未分配利润19.92%；
此外，公司于2023年上半年以每10股派发现金红利2.10元（含税），2023年度上半年利润分配金额24,102,216.60元（含税），
加之公司2023年度中期分红金额，公司合计派发现金红利总额为50,302,469.72元，占公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净
利润的93.09%，占公司累计未分配利润的38.25%；
同时，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》第八条规定“上市公司以现金为对价，采用集中竞价
方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红金额，纳入该年度现金分红的相关比例计算”，2023年度，公
司以集中竞价交易方式回购股份数量242,683股，支付的总金额为13,751,689.61元（不含交易佣金等交易费用)）；
综上，公司2023年度现金分红合计64,054,159.33元，占公司2023年合并报表中归属于母公司股东的净利润比例为118.53%，占公
司累计未分配利润的48.70%。
除上述利润分配方案外，为进一步回报广大股东，若公司2024年上半年盈利且满足现金分红条件，拟于2024年半年度报告披露时
增加一次中期分红，预计2024年中期现金分红金额不低于2,500万元。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持利润分配总额不变，相应调整每股
利润分配比例，并将另行公告具体调整情况。
2023年度，公司不进行资本公积转增股本，不送红股。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
2024年4月26日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，以7票同意、0票
反对、0票弃权的表决结果，获全体董事一致通过，全体董事同意本次利润分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
2024年4月26日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2023利润分配预案的议案》，监事会认为，公司本
次利润分配预案，充分考虑了公司日常运营及长远发展，结合了公司盈利情况、现金流状态和资金需求等综合因素，充分考虑了股东
回报，为了进一步的回报股东，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司目前的生产经营情况，有利于公司持续、健康、长远发展
。监事会同意公司2023年度利润分配预案。
三、相关风险提示
（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析
公司本次利润分配预案是结合公司的发展阶段、未来资金需求、股东合理回报等综合因素的考量，不会对公司经营现金流产生重
大影响，不会影响公司正常经营及长远发展。
（二）其他风险说明
本次利润分配预案，尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险，审慎投资。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688293_20240429_5F3P.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29 00:00│奥浦迈（688293）：关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）于2022年首次公开发行股票的募集资金投资项目之一（以
下简称“募投项目”）“奥浦迈CDMO生物药商业化生产平台”已达到预定可使用状态，公司决定将其结项，并将节余募集资金用于永
久补充流动资金。公司于2024年4月26日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于首次公开发行
股票部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”
）对上述事项发表了核查意见，现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年6月13日出具的《关于同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》（证监许可〔2022〕1232号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股2,049.5082万股，每股面值为人民币
1元，发行价格为每股人民币80.20元，募集资金总额为人民币1,643,705,576.40元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,51
0,944,779.75元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月30日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第ZA15717号），验
证募集资金已全部到位。募集资金到账后，公司对募集资金进行专户存储、专项使用，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募
集资金专户存储监管协议。
二、募集资金项目投资的基本情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行的募集资金总额扣除发行费用后的具体投资项目
计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金承诺投资总额 拟投入募集资金
1奥浦迈 CDMO生物药商业化生产平台 32,143.00 32,143.00
2奥浦迈细胞培养研发中心项目 8,123.54 8,123.54
3 补充流动资金 10,000.00 10,000.00
合计 50,266.54 50,266.54
三、本次结项的募投项目募集资金使用及结余情况
公司本次结项的募投项目为“奥浦迈CDMO生物药商业化生产平台”项目，上述项目已完成建设并达到预定的可使用状态，满足结
项条件。截至2024年4月15日，本次结项募投项目的募集资金具体使用及节余情况如下：
单位：万元
承诺投资项目
募集资金承诺 调整后投资总额 累计已投入 累计投入进度 利息及理财收
投资总额 （1） 金额(2) （%） 益（3）
预计节余募集
奥浦迈 CDMO
生物药商业化
生产平台
32,143.00 32,143.00 15,933.82 49.57 648.21
16,857.39注：1、预计节余募集资金金额（4）=（1）-（2）+（3），实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准，预计节
余募集资金金额包含尚未收到的银行利息收入、现金管理收益等。
2、预计节余募集资金金额包含该募投项目尚待支付的设备尾款、装修尾款、验证费用等款项，该部分支出后续将通过自有资金
支付。
3、上述表格数据如有尾差，主要原因系四舍五入造成。
上述项目对应的募集资金专户存储情况如下：
项目名称 开户主体 开户银行 银行账号奥浦迈 CDMO生物药商业化生 上海奥浦迈生物工程有 招商银行股份有限公司上
121938304910287
产平台 限公司 海长乐支行
四、本次结项的募投项目募集资金节余的主要原因
1、在募投项目建设过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在确保项目建设进度和质量的前提下，本着专款专用、合
理节约、降本增效的原则，严格管控项目各个环节建设成本费用支出，加强项目建设的管理和监督，并结合自身技术优势和经验优化
方案，合理购置设备，降低项目成本和费用等投资金额。
2、为进一步提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行
现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
3、本次募投项目节余募集资金金额包含了上述募投项目尚待支付的设备尾款、装修尾款、验证费用等款项，因上述款项支付时
间周期较长，将节余募集资金补充流动资金，用于公司日常生产经营，有利于提高资金使用效率，避免资金长期闲置。在该部分款项
满足付款条件时，公司将按照相关合同约定通过自有资金支付。
五、节余募集资金的使用计划
鉴于公司募投项目“奥浦迈CDMO生物药商业化生产平台”已达到预定可使用状态，满足结项条件，上述项目结项后，公司将“奥
浦迈CDMO生物药商业化生产平台”节余募集资金16,857.39万元永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日公司募集资金专户余额
为准），后续公司将对对应募集资金账户进行注销。公司及募投项目实施主体与公司保荐机构海通证券股份有限公司、以及开设募集
资金的商业银行签署的募集资金监管协议亦随之终止。
六、履行的审议程序
2024年4月26日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议
|
