公司公告☆ ◇688302 海创药业 更新日期：2024-05-02◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-01 00:00│海创药业（688302）：2023年年度股东大会会议资料
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海创药业（688302）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-01/688302_20240501_K5ZM.pdf
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2024-04-27 00:00│海创药业（688302）：2024年第一季度报告
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海创药业（688302）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688302_20240427_IP45.pdf
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2024-04-26 00:00│海创药业（688302）：中信证券关于海创药业2023年度持续督导现场检查报告
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上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下
简称“中信证券”“保荐人”）作为正在履行海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”“上市公司”“公司”）持续督导工作
的保荐人，对 2023 年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人
中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
洪立斌、赵洞天
（三）现场检查人员
洪立斌、赵洞天、张杨、刘珈成
（四）现场检查时间
2024 年 4 月 2 日、2024 年 4 月 18 日
（五）现场检查内容
现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及
其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检查，具体检
查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。
（六）现场检查手段
本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，股东大会、董事会和监事会的会议资料，内部审计、内控管理、募集
资金管理、信息披露管理、关联交易、对外担保、对外投资等相关制度，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度
内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督导期间，上市公司依照相关法律法规的规定建立了股东大会、董事会、监事会的议事规
则，在治理制度中明确了董事、监事和高级管理人员的任职要求及职责，建立了内部审计制度、内控管理制度，内部制度中明确了募
集资金使用、信息披露、关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决策的程序与规则。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度，抽查了重大信息的披露文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的内
部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。
经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文
件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、实际控制人出具的关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2023
年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对高级管理人员进行了访谈。
经检查，本持续督导期内，除已披露的关联交易外，保荐人未在前述文件中发现明确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规
占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支
付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的
募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审核报告，访谈公司高级管理人员。
经检查，保荐人认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度并予以执行，募集资金使用已履行了必要的决策程序和信
息披露程序，募集资金进度与原计划基本一致，基于前述检查未发现违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程及关于关联交易、对外担保、重大对外投资的内部制度，取得了关联交易、对外担保、重大对外投
资的明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易和重大对外投资的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行了访谈。
基于前述检查，本持续督导期内，保荐人未在前述文件中发现明确的关联交易、对外担保和重大对外投资等方面的违规情形。
（六）经营状况
现场检查人员实地查看了经营场所，查阅了同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管
理人员进行访谈，了解公司经营状况。
截至 2023 年末，公司尚未盈利。公司核心产品 AR 抑制剂氘恩扎鲁胺软胶囊（项目号：HC-1119）中国Ⅲ期临床试验已达到主
要研究终点，且其上市申请于 2023 年 11 月获 NMPA 受理，目前正在审评中。公司正在根据新药上市获批进度搭建商业化团队，争
取新药上市批准后尽快实现上市销售。
此外，考虑到海外临床研究试验周期较长，投入成本较高，研发期内受全球性公共卫生事件、地缘政治多变等因素影响，境外临
床试验工作推进困难。公司对现有产品管线进行梳理及排序，调整项目优先级，拟将更多资金用于氘恩扎鲁胺软胶囊国内上市准备及
其他在研项目的推进。经公司内部决策并经 2024 年 4月董事会审议，拟暂停 HC-1119 海外临床试验的推进。同时考虑到治疗食管
癌及胰腺癌市场竞争格局变化，为提高资金使用效率，公司拟同步暂停处于早期研发阶段的 HP558 和 HP530 两个子项目临床试验的
推进。相关事项不涉及公司进展最快的核心产品 HC-1119 在国内的上市审评。
经检查，保荐人认为，本持续督导期内，上市公司经营正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，及
时履行信息披露义务，合规合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。同时，考虑到
公司尚未盈利，建议公司积极关注行业动态和政策，对于可预见的行业趋势提前准备应对措施，加快推进核心产品管线的研发进展和
上市进度，早日实现商业化。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
基于前述检查工作，保荐人未在本次现场检查中发现其他根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
本次现场检查中，公司配合提供了前述检查材料，配合完成了本报告所述访谈、实地查看等其他检查事项。
六、本次现场检查的结论
本次现场检查就相关事项的结论，请参见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”“三、提请上市公司注意的事项及建议”
及“四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项”。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688302_20240426_CEPK.pdf
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2024-04-13 00:00│海创药业（688302）：中信证券关于海创药业2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”或“公司”
）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导
》等相关法规和规范性文件的要求，对海创药业2023年年度募集资金的存放与实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日印发的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许
可[2022]250号)，公司获准向社会公开发行人民币普通股A24,760,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币42.92元，募
集资金总额为人民币1,062,699,200.00元，扣除发行费用(不含增值税)人民币67,585,884.32元后，本次实际募集资金净额人民币995
,113,315.68元，上述募集资金净额已全部到位。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2022年4月7日出具德师报(验)
字(22) 第 00173 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金744,101,385.14元，其中以前年度累计使用募集资金474,823,122.88元（包括置换
预先投入金额），报告期内使用募集资金269,278,262.26元，尚未使用的募集资金余额270,342,089.14元（包含使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的收益及募集资金产生的利息收入扣除银行手续费净额19,330,158.60元），除用于现金管理的募集资金外，募集资
金专户余额为人民币161,790,155.37元。具体情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 1,062,699,200.00
减：相关发行费用 （不含增值税） 67,585,884.32
募集资金净额 995,113,315.68
减：募集资金累计使用金额(包括置换预先投入金额) 744,101,385.14
加：募集资金现金管理的收益及利息收入扣除银行手续费净额 19,330,158.60
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 108,551,933.77
截至2023年12月31日募集资金专户余额 161,790,155.37
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范公司的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益
，公司依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资
金管理制度》。根据《募集 资金管理制度》，公司对募集资金的存放、使用、募集资金的投向变更、募集资金使 用情况等进行了规
定。
（二）募集资金监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司和保荐人中信证券股份有限公司分别与募集资金开户银行中国光大银行股份有限
公司成都金牛支行、中国建设银行股份有限公司成都高新支行、中国工商银行股份有限公司成都天府大道支行、成都银行股份有限公
司交子大道支行、兴业银行股份有限公司成都环球中心支行及招商银行股份有限公司成都锦江支行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 期末账户余额
中国光大银行股份有限公司成都金牛支行 39900180803790028 1,013,937.04
中国建设银行股份有限公司成都高新支行 51050140613700007070 24.53
中国工商银行股份有限公司成都天府大道支 4402239229100083578 106,599,312.89
行
成都银行股份有限公司交子大道支行 1001300000993660 11,768.45
兴业银行股份有限公司成都环球中心支行 431370100100117233 62,654.87
招商银行股份有限公司成都锦江支行 128905498610907 54,102,457.59
合计 161,790,155.37
注：除上述募集资金专户，公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金购买理财产品，截至2023年12月31日，公司
购买的理财产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见“
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688302_20240413_40NW.pdf
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2024-04-13 00:00│海创药业（688302）：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《2023年度募集资金存放与实际使用情况
│的专项报告及审核报告》
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海创药业（688302）：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审核
报告》。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688302_20240413_YEQN.pdf
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2024-04-13 00:00│海创药业（688302）：中信证券关于海创药业2024年度关联交易预计的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”或“公司”
）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》，对海创药业 2024 年度关联交易预计的议案的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：人民币万元
关联交易 关联人 本次预 占同类 本年年初 上年实 占同类业 本次预计
类别 计金额 业务比 至2024年3 际发生 务比例 金额与上
例（%） 月31日与 金额 （%） 年实际发
关联人累 生金额差
计已发生 异较大的
的交易金 原因
额
代收关联 详见注 190 55 0 152.43 72.55 -
方政府补 1
助
向关联方 详见注 150 50 0 152.43 42.42 -
代付政府 1
补助
注 1：本公司为关联方代收政府补助系按照政府补助文件规定由本公司代高管及关联人员收取的需按照一定进度支付给相应个人
的政府补助资金。
（二）2023 年度日常关联交易预计和执行情况
单位：万元
关联交易类别 关联人 上年预计金额 上年实际发生金额 差异原因
关联交易类别 关联人 上年预计金额 上年实际发生金额 差异原因
代收关联方政 详见注2 170 152.43 -
府补助
代付关联方政 详见注2 170 152.43 -
府补助
注 2：本公司为关联方代收政府补助系按照政府补助文件规定由本公司代 XINGHAI LI (李兴海)、WU DU(杜武)、Yuanwei Chen(
陈元伟)、陈元伦、樊磊、代丽、马红群、匡通滔收取的需按照一定进度支付给相应个人的政府补助资金。
（三）日常关联交易履行的审议程序
2024 年 4 月 10 日，公司董事会审计委员会审议通过了《关于公司 2024 年度关联交易预计的议案》，并同意提交该议案至公
司董事会审议，关联委员陈元伦已回避表决。
2024 年 4 月 12 日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于公司 2024 年度关联交易预计
的议案》，该议案关联董事YUANWEI CHEN（陈元伟）、XINGHAI LI（李兴海）、陈元伦、代丽及关联监事兰建宏、马红群已回避表决
。本次日常关联交易预计金额在董事会审议权限内，无需提请股东大会审议。
公司独立董事对公司 2024 年度关联交易预计的事项发表了事前认可意见以及明确的独立意见，详见公司同日在上海证券交易所
网站上披露的《独立董事关于公司第二届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第二届董事会第四次会议相关
事项的独立意见》。
二、 关联人基本情况和关联关系
（一）关联自然人的基本情况和关联关系
序 关联人 性别 国籍 担任职务 关联关系
号
1 YUANWEI 男 美国 董事长、总经理 公司实际控制人、董
CHEN（陈元 事长、高管
伟）
2 XINGHAI LI 男 美国 首席科技官 公司董事、高管
（李兴海）
3 陈元伦 男 中国 工程部副总裁 公司董事
4 代丽 女 中国 运营副总裁、董事会秘书 公司董事、高管
5 WU DU（杜武） 男 美国 药化资深副总裁 公司高管
序 关联人 性别 国籍 担任职务 关联关系
号
6 樊磊 男 中国 药化资深副总裁 公司高管
7 匡通滔 男 中国 CMC 副总裁 公司高管
8 史泽艳 女 中国 财务总监 公司高管
9 兰建宏 男 中国 质量保证部总监 2020 年 9 月起任公
司监事
10 马红群 女 中国 外务高级总监 2023 年 9 月起任公
司监事
（二）履约能力分析
上述关联人均依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将按业务开展情况就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格
按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
公司与关联人 2024 年度预计发生的关联交易主要为：代收政府补助系按照政府补助文件规定由公司代 YUANWEI CHEN（陈元伟
）、XINGHAI L（I 李兴海）、陈元伦、代丽、WU DU(杜武)、樊磊、匡通滔、史泽艳、兰建宏、马红群收取的需按照一定进度支付给
相应个人的政府补助资金。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
公司上述关联交易均是为了满足公司业务发展及日常经营的需要，符合公司和全体股东的利益，具有必要性。
（二）关联交易定价的公允性
公司上述关联交易均遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与
其他主体交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。
（三）关联交易的持续性
上述关联交易系本公司经营过程中发生的交易行为，关联人均具备良好的商业信誉，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业
务的持续开展，公司主要业务不会因此对关联人形成依赖，不影响公司的独立性。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：上述 2024 年度关联交易预计有关事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意上述交易
的事前认可意见和独立意见，本次日常关联交易预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。前述决策程序符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及公司关联交易管理制度等相关规定。公司本次预计 2024 年度与关联方发生
的日常关联交易系正常市场行为，符合公司经营发展需要，符合公司及股东的利益，具有必要性。
综上，保荐人对公司上述 2024 年度关联交易预计有关事项无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688302_20240413_K3MG.pdf
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2024-04-13 00:00│海创药业（688302）：中信证券关于海创药业使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”或“公司”
）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》，对海创药业使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日印发的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可﹝2022﹞250 号）的决定，公司获准向社会公开发行人民币普通股 A 股 24,760,000 股，发行价格为人民币 42.92 元/
股，募集资金总额为人民币 106,269.92 万元，扣除发行费用人民币 6,758.59 万元后，募集资金净额为人民币 99,511.33 万元。
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 4 月 7日出具了德师报(验)字(22)第 00
173 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，公司依照规定对上述
募集资金进行专户储存管理，并与保荐机构、募集资金专户的监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见
公司于 2022 年 4 月 11 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海创药业股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》。
二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
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