公司公告☆ ◇688314 康拓医疗 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│康拓医疗（688314）：华泰联合证券有限责任公司关于康拓医疗2023年度持续督导跟踪报告
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康拓医疗（688314）：华泰联合证券有限责任公司关于康拓医疗2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688314_20240430_MYV2.pdf
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2024-04-27 00:00│康拓医疗（688314）：2023年年度股东大会会议资料
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康拓医疗（688314）：2023年年度股东大会会议资料。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688314_20240427_8F9J.pdf
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2024-04-26 00:00│康拓医疗（688314）：2024年第一季度报告
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康拓医疗（688314）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688314_20240426_Y3F9.pdf
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2024-04-13 00:00│康拓医疗（688314）：众环审字（2024）0800005号-康拓医疗-内部控制审计报告
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康拓医疗（688314）：众环审字（2024）0800005号-康拓医疗-内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688314_20240413_S7U7.pdf
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2024-04-13 00:00│康拓医疗（688314）：关于2023年年度利润分配方案公告
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重要内容提示：
每股分配比例，每股转增比例：每 10 股派发现金红利 3.2 元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持分配总额不
变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，审议通过之后方可实施。
一、利润分配方案内容
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于上市公司股东的净利润为人民币 75,510,975.16 元
，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 164,898,864.50 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权
益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.2 元（含税）。截至 2023 年 12月 31 日，公司总股本 81,239,172 股，以此计算
合计拟派发现金红利25,996,535.04 元（含税）。本年度公司现金分红占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为 34.43%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股
份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告
具体调整情况。本次利润分配方案尚需提交公司2023 年年度股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于 2024 年 4 月 11 日召开第二届董事会第十次会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司 2023 年
年度利润分配预案的议案》。同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（二）监事会意见
公司于 2024 年 4 月 11 日召开第二届监事会第七次会议审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，监事会认
为：公司董事会拟订的 2023年年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害公司及
其股东，尤其是中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。监事会同意本次利润分配预案，并
同意将该预案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和
长期发展。
本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688314_20240413_1ZB6.pdf
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2024-04-13 00:00│康拓医疗（688314）：2023年度独立董事述职报告-王增涛
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本人王增涛作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”或“康拓医疗”）的独立董事，在 2023年度，按照《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《
上市公司独立董事管理办法》以及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，忠实履行职
责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应
有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履职情况汇报如下：
一、 基本情况
报告期内，本人作为本公司独立董事，符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律法规的要求及满
足担任公司独立董事的任职资格及独立性，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。本人履历如下：
王增涛先生，中国国籍，无境外居留权，1969年 8月出生，西安交通大学经济学专业，获博士学位。1991年 7月至 2000年 3月
，任陕西财经学院贸易经济系老师；2000 年 4 月至今，历任西安交通大学国际经济与贸易系讲师、副教授、教授。2019年 11月至
今，任康拓医疗独立董事。
二、2023 年度履职情况
1、出席会议情况
2023年度，公司共计召开 6次董事会、2次股东大会。本人积极参加公司的会议，不存在委托其他独立董事代为出席的情形。会
前，仔细阅读会议资料；会中，积极讨论仔细审议每个议案；谨慎、独立地行使表决权，并按照规定发表事前认可意见和独立意见。
对公司 2023年度董事会各项议案均投赞成票，未对各项议案及公司其他事项提出异议。参会情况具体如下：
独立董事 参加董事会情况 参加股东
大会情况
本年应参 亲自 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东
加董事会 出席 方式参 席次数 次数 次未亲自参 大会次数
次数 次数 加次数 加会议
王增涛 6 6 0 0 0 否 2
2、现场考察及公司配合情况
2023年充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高
管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入的了解公司的管理状况、财务状况等重大事项，关注外部
环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。
在此过程中，公司及管理层积极配合，及时针对公司生产经营及重大事项进展情况充分沟通，征求意见，听取建议，为更好的履
职提供了必要的条件。
3、专门委员会履职情况
为积极推动董事会专门委员会工作，本人作为公司董事会提名委员会会主任委员、薪酬与考核及战略委员会委员，按照委员会议
事规则的相关制度要求，认真履行职责，持续关注公司财务情况、经营成果，发挥监督审查作用，促进董事会及公司经营规范高效，
切实维护全体股东的合法权益。
三、2023 年独立董事履职重点关注事项
1、关联交易情况
2023年度，未发生关联交易。
2、对外担保及资金占用情况
2023年度，公司存在为控股公司 BIOPLATE, INC.和浦发硅谷银行有限公司签订的流动资金贷款类授信合同提供担保的情形，上
述担保事项符合公司及控股公司发展需要，已履行相关审议程序，担保事项符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司和股东利益
，特别是中小股东利益的情形。
2023年度，公司未发生资金占用情况。
3、募集资金使用情况
公司 2023年年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等法律法规的规定，公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
4、并购重组
2023年度，公司未发生并购重组事项。
5、高级管理人员提名以及薪酬情况
2023年度，公司高级管理人员的薪酬兼顾公司自身的实际经营情况以及同行业和地区的实际薪酬水平，具有公允性及合理性，发
放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
6、业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，履行了业绩快报的披露义务。
7、聘任或者更换会计师事务所情况
对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2023年度审计期间工作情况和资质情况进行了慎重审核，认为该所具备相应
的证券相关业务审计资质，具备为上市公司提供审计服务的能力，满足公司审计要求，不会损害公司及全体股东利益。
8、现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司向全体股东每 10 股派发现金红利 5.2元（含税），共计派发 30,174,549.60元（含税），公司向全体股东以资
本公积金每 10股转增 4股，转增后，公司的总股本为 81,239,172股。公司利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资
金需求等因素，符合公司实际经营现状，方案的决策程序、利润分配的形式和比例符合《公司法》《上市公司监管指引第 3号—上市
公司现金分红》及《公司章程》等有关规定。实施该方案符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。
9、公司及股东承诺履行情况
2023年度，公司及股东不存在违反承诺履行的情况。
10、信息披露的执行情况
2023年度，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规以及公司《
信息披露管理制度》等要求履行信息披露义务，对外信息披露均履行了必要的内部审批程序，信息披露的内容真实、准确、完整，未
发现存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况，保护了公司及股东的合法权益。
11、内部控制的执行情况
2023年度，公司根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件要求，建立健全内部控制体系，稳步推进内部控制建设。
12、董事会以及下属专门委员会的运作情况
2023年度，公司严格按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》等法律法规和规范性文件的要求召开董事会，公司董事
能够按时出席会议并认真审议各项议案。董事会下设专门委员会在 2023年度认真开展各项工作，忠实履行各自职责，为公司规范运
作、董事会的科学决策发挥了积极作用。
13、开展新业务情况
2023年度，公司未开展新业务。
14、独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
2023年度，按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，诚信、勤勉地履行职责，充分发挥了独立董事的
作用，有效地维护了公司及全体股东的合法利益。
2024年，将在新《上市公司独立董事管理办法》的指引下充分发挥自身的应有的作用，认真、勤勉、忠实地履行职责，维护公司
利益和全体股东的合法权益。
特此报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688314_20240413_H4X2.pdf
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2024-04-13 00:00│康拓医疗（688314）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
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根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等相关法律规定以及《西安康拓医疗技术股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）《西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，西安康拓医疗技术股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会各位委员 2023年度本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，发挥审计委员会的监
督、核查作用。现对公司 2023年度董事会审计委员会履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立董事张禾女士、独立董事郭毅新先生及董事朱海龙先生三名成员组成，独立董事张禾女士担
任审计委员会主席，具有专业会计资格，符合相关规定要求。独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2以上。
2023年 11月 30日，公司召开第二届董事会第八次会议审议通过《关于调整第二届董事会审计委员会委员的议案》，调整完成后
，公司董事兼总经理朱海龙先生不再担任审计委员会委员职务，新任审计委员会委员由公司董事胡立功先生担任，任期自本次董事会
审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
变更后的公司第二届董事会审计委员会由独立董事张禾女士、独立董事郭毅新先生及董事胡立功先生三名成员组成，独立董事张
禾女士担任审计委员会主席。
二、审计委员会 2023年度会议召开情况
2023年度，公司董事会审计委员会共召开了 4次会议。全体委员本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，均亲自出席会议，审议通
过了全部议案，并就公司财务报告、年度审计计划、聘请外部审计机构等事项发表了专业意见。会议召开情况如下表：
会议 召开日期 审议事项 决议情况
第二届 第三次 2023-3-3 1、《关于审议西安康拓医疗技术股份有限 一致通过
公司 2022年度财务报告的议案》
2、《关于续聘公司 2023年度审计机构的议
案》
第四次 2023-8-2 1、《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限 一致通过
公司 2023年半年度财务报告>的议案》》
第五次 2023-10-20 1、《关于审议<西安康拓医疗技术股份有限 一致通过
公司 2023年第三季度财务报告>的议案》
第六次 2023-12-20 1、《关于审议西安康拓医疗技术股份有限 一致通过
公司 2023年度财务报表审计计划的议案》
三、审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会与审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法及审计执行
情况进行了充分的讨论与沟通。审计委员会认为外部审计机构在审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地
履行了审计机构的责任与义务，能够严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，勤勉尽责地履行了双方所
规定的责任和义务。
（二）指导内部审计工作
董事会审计委员会按照 2023年度内部审计计划指导内部审计工作，充分发挥审计委员会职能，监督和指导相关内控部门严格按
照工作计划进行各项工作，指导内部审计部门的有效运作，确保公司规范运作。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允反映了公司财务状况及经
营成果，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见审计报告的事项，不存在
与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
（四）评估公司内部控制的有效性
报告期内，公司严格执行相关法律法规及规范性文件《公司章程》及公司内部规章制度，合理防范各类经营风险，不断提升公司
内部控制的水平，以确保维护了公司和全体股东的合法权益。公司内部控制的运作情况符合相关法律、法规及规范性文件对于公司规
范治理的要求。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会积极协调公司管理层及相关部门就审计问题与外部审计机构的沟通，促进内部审计与外部审计机构
的沟通及对外部审计工作的配合；提高审计效率，充分发挥审计的监督职能。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会依据《上市规则》《规范运作》以及《公司章程》《西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委
员会议事规则》的相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计委员会的职能，依托各自的专业背景和经验，对公司定期报告
的编制、内部审计的监督、外部审计的评估和公司规范运作进行了审慎的讨论和审议，切实履行了董事会审计委员会的责任和义务，
较好地维护了公司与全体股东的合法权益。
2024年，董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，充分发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司稳健经
营、规范运作。
西安康拓医疗技术股份有限公司
董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688314_20240413_2NBL.pdf
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2024-04-13 00:00│康拓医疗（688314）：2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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康拓医疗（688314）：2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688314_20240413_JUG2.pdf
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2024-04-13 00:00│康拓医疗（688314）：华泰联合证券有限责任公司关于康拓医疗募集资金投资项目延期的核查意见
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“康
拓医疗”或“公司”）公司首次公开发行A股股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年
8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对康拓医疗关于募集资金
投资项目延期的事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]
959 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,451.00 万股。募集资金总额为人民币 251,60
3,400.00 元，扣除发行费用人民币 43,355,571.58 元，募集资金净额为人民币 208,247,828.42 元。本次募集资金已于 2021 年 5
月 13 日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 5 月 13 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资
报告》（众环验字[2021] 0800005 号）。
公司已按照相关规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募投项目及募集资金使用计划，以
及公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第四次会议根据实际募集资金净额，对募投项目使用募集资金投资金额进行的调整
，调整后的募集资金使用计划如下：
序号 项目名称 总投资额 调整前拟投入募集资 调整后拟投入募集资
（万元） 金金额（万元） 金金额（万元）
1 三类植入医疗器械产品 42,907.78 42,347.75 20,824.78
产业与研发基地项目
2 补充流动资金项目 10,000.00 10,000.00 0
合计 52,907.78 52,347.75 20,824.78
三、募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金投资项目的实际投资情况如下：
单位：万元
项目名称 募集 项目募集资金 调整后募集资 截至 2023 年 12 截至 2023 年 12
资金 承诺投资总额 金投资总额 月 31 日累计投 月 31 日累计投
来源 入募集资金总额 入进度（%）
三类植入医 首次 42,347.75 20,824.78 13,973.13 67.10
疗器械产品 公开
产业与研发 发行
基地项目
四、本次募集资金投资项目延期的原因及具体情况
（一）募投项目延期的原因
公司募投项目“三类植入医疗器械产品产业与研发基地项目”分两期实施，一期为生产车间及办公设施建设，二期为中试车间及
研发中心建设，募投项目一期已于 2021 年建成并投产。由于公司实际募集资金净额低于原募投项目拟投入金额，2022 年公司根据
资金现状并结合产能规划，决定对募投项目二期的建设计划进行调整，将建成时间延长至 2024 年 4 月 30 日。2023 年，公司新产
品研发需求逐渐增加，为保障公司未来在新产品研发方面的综合需求，公司于 2023 年内启动募投项目二期即研发中心的建设工作，
根据目前的工程建设进度以及未来研发、中试等配套设施的配备周期测算，本着谨慎性原则，公司拟对募投项目的建设周期进行调整
，调整后该项目的投资用途和投资规模不变。
（二）募投项目延期具体情况
公司对募集资金投资项目的建设周期进行了调整，项目投资用途和投资规模不变，调整后的时间如下：
序号 项目名称 原计划完成时 首次调整后完 本次调整后
间 成时间 完成时间
1 三类植入医疗器械产品产业与研发基 2022 年 4 月 2024 年 4 月 2026 年 4 月
地项目 30 日 30 日 30 日
五、对公司经营的影响
本次“三类植入医疗器械产品产业与研发基地项目”延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期未改变募
集资金投资项目的投资总额、实施主体、投资内容和募集资金的投资用途，不会对募投项目的实施造成重大不利影响。本次对募投项
目延期不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，符合证监会、上海证券交易所关于上市公司募集
资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。
六、相关审议及批准程序
（一）董事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 11 日分别召开了公司第二届董事会第十次会议及第二
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