公司公告☆ ◇688315 诺禾致源 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│诺禾致源（688315）：2023年年度股东大会会议资料
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诺禾致源（688315）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688315_20240419_PQ7L.pdf
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2024-04-17 00:00│诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源向特定对象发行股票限售股上市流通公告的核查意见
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诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源向特定对象发行股票限售股上市流通公告的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/688315_20240417_FLOA.pdf
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2024-04-17 00:00│诺禾致源（688315）：向特定对象发行股票限售股上市流通公告
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本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 16,000,000 股。
本次股票上市流通总数为 16,000,000 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 24日。
一、本次上市流通的限售股类型
北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“诺禾致源”）于 2022年 11 月 10 日收到中国证监会出具的《关于同
意北京诺禾致源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2813 号），同意公司向特定对象发行股票
的注册申请。公司本次发行新增 16,000,000 股股份，已于 2023 年10 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕股份登记手续。公司总股本由 400,200,000 股增加至 416,200,000 股。具体内容详见公司于 2023年 10 月 27日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京诺禾致源科技股份有限公司向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：
2023-041）。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票的限售股，限售股股东数量为 11名，限售期为自发行结束之日起 6个月，对
应限售股数量 16,000,000 股，占公司股份总数的 3.84%，现限售期即将届满，将于 2024 年 4 月 24 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票限售股，自本次向特定对象发行完成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转
增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺
外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流
通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至《中信证券股份有限公司关于北京诺禾致源科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通公告的核查意见》出具之
日，诺禾致源本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司向特定对象发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通
数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。
综上所述，保荐机构对诺禾致源本次限售股份解禁上市流通无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为16,000,000股，占公司股份总数的3.84%。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 24日。
（三）限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
号 数量（股） 占公司总股 通数量 数量（股）
本比例 （股）
1 诺德基金管理有限公司 3,236,994 0.78% 3,236,994 0
2 中欧基金管理有限公司 2,401,257 0.58% 2,401,257 0
财通基金管理有限公司 1,984,585 0.48% 1,984,585
江西中文传媒蓝海国际投 1,926,782 0.46% 1,926,782
资有限公司
5 共青城雅致股权投资合伙 1,440,751 0.35% 1,440,751 0
企业（有限合伙）
6 广发基金管理有限公司 1,348,747 0.32% 1,348,747 0
7 华泰资产管理有限公司-华 963,391 0.23% 963,391 0
泰优颐股票专项型养老金
产品-中国农业银行股份有
限公司
8 华泰资产管理有限公司-天 963,391 0.23% 963,391 0
安人寿股保险股份有限公
司-华泰多资产组合
9 华安证券股份有限公司 578,034 0.14% 578,034 0
（资管）
10 上海朗实投资管理中心 578,034 0.14% 578,034 0
（有限合伙）-朗实定远 1
号私募证券投资基金
11 薛小华 578,034 0.14% 578,034 0
合 16,000,000 3.84% 16,000,000 0
计
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 向特定对象发行股票 16,000,000
合计 — 16,000,000
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/688315_20240417_OOH8.pdf
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2024-04-16 00:00│诺禾致源（688315）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例达到总股本1%暨回购进展公告
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回购方案首次披露日 2024/2/6，由实际控制人、董事长兼总经理李瑞强
提议
回购方案实施期限 2024 年 2 月 5 日第三届董事会第十五次会议审议
通过后 12 个月
预计回购金额 8,000 万元~16,000 万元
回购用途 □减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 5,813,109 股
累计已回购股数占总股本比 1.40%
例
累计已回购金额 8,143.05 万元
实际回购价格区间 12.77 元/股~15.86 元/股
一、 回购股份的基本情况
2024 年 2 月 5 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
，同意公司使用不低于人民币 8,000万元（含），不超过人民币 1.6 亿元（含）的自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用
于实施股权激励及员工持股计划，并将在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕；若未能在规定期限内使用
完毕，董事会将依法履行减少注册资本的程序，尚未使用的已回购股份将被注销。回购股份期限自本次董事会审议通过回购股份方案
之日起 12 个月内，回购价格最高不超过人民币 28.53元/股。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《北京诺禾致源科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2024-002）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，
回购股份占公司总股本的比例每增加 1%的，应当自该事实发生之日起三个交易日内予以公告。现将公司回购股份进展情况公告如下
：
截止 2024 年 4 月 15 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 5,813,109 股，占公司
总股本的比例为 1.40%，与上次披露数相比增加 0.62%，回购成交的最高价为 15.86 元/股，最低价为 12.77 元/股，支付的资金总
额为人民币 8,143.05 万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
本次回购股份符合相关法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/688315_20240416_D0H6.pdf
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2024-04-15 00:00│诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-15/688315_20240415_9W35.pdf
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2024-04-15 00:00│诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源首次公开发行股票部分终止部分募投项目并将剩余募集资金用于
│新投资项目的专项核查意见
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诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源首次公开发行股票部分终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新投资项目的专项
核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-15/688315_20240415_4EZT.pdf
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2024-04-15 00:00│诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
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诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-15/688315_20240415_8D5I.pdf
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2024-04-15 00:00│诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源开展外汇套期保值业务的核查意见
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诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源开展外汇套期保值业务的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-15/688315_20240415_UR7D.pdf
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2024-04-15 00:00│诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源预计2024年日常关联交易的核查意见
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诺禾致源（688315）：中信证券关于诺禾致源预计2024年日常关联交易的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-15/688315_20240415_6H5Y.pdf
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2024-04-13 00:00│诺禾致源（688315）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告
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根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等相关要求，北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司独立董事王春飞、
王天凡的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查公司独立董事王天凡、王春飞的兼职、任职情况以及其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事及董
事会专门委员会委员外，不存在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业
务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688315_20240413_VGMQ.pdf
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2024-04-13 00:00│诺禾致源（688315）：关于2023年度计提资产减值准备的公告
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北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 12 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会
第十四次会议，分别审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将相关事项公告如下：
一、计提资产减值准备情况的概述
根据《企业会计准则》以及公司的会计政策、会计估计的相关规定，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务
状况及 2023 年度的经营成果，本着谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的金融资产、存货和长期资产
等进行了全面充分的评估和分析，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。
经公司测算，本期计提的减值准备总额约为 1,963.70 万元。具体情况如下表所示：
单位：万元
序号 项目 2023 年度计提金额 备注
1 信用减值损失 1,651.27 应收账款、其他应收款的减值
2 资产减值损失 312.43 存货的减值
合计 1,963.70
二、计提资产减值准备事项的具体说明
（一）信用减值损失
公司以预期信用损失为基础，考虑了合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对应收账款、其他应收款进行减值测试并确认减值
损失。经测试，2023 年度计提信用减值损失金额共计 1,651.27 万元。
（二）资产减值损失
报告期末，公司根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》及公司会计政策，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
公司于资产负债表日评估存货的可变现净值，按照存货账面成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。在估计存货可变现净
值时，管理层考虑存货持有目的，同时结合存货的库龄、保管状态、历史消耗数据以及未来使用或销售情况作为估计的基础。
经测试，2023 年度计提资产减值损失金额共计 312.43 万元。
三、计提资产减值准备对公司的影响
2023 年度，公司计提信用减值损失和资产减值损失共计 1,963.70 万元，导致公司 2023 年度合并报表税前利润总额减少 1,96
3.70 万元，并相应减少报告期末所有者权益。
以上数据经会计师事务所审计确认。
四、其他说明
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备是基于审慎性原则，依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策规定
，符合公司的实际情况，能够更加公允地反映公司的资产价值、财务状况及经营成果。因此，同意公司本次计提资产减值准备。
（二）董事会意见
公司董事会认为：本次计提资产减值准备后的财务报表能客观、公允地反映公司的资产价值、财务状况及经营成果，使公司的会
计信息更具合理性，不存在操纵利润、损害公司和股东利益的行为，符合《企业会计准则》及公司相关会计政策等的规定。因此，同
意公司本次计提资产减值准备。
（三）监事会意见
公司监事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，结合公司资产及实际经营情况计提
资产减值准备，依据充分，计提资产减值准备后能更公允地反映公司的资产价值、财务状况及经营成果。本次计提资产减值准备决策
程序规范，符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，同意公司本次计提资产减值准备。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688315_20240413_22S4.pdf
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2024-04-13 00:00│诺禾致源（688315）：内部控制审计报告
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北京诺禾致源科技股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称
诺禾致源）2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、 企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是诺禾致源董事会的责任。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、 内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688315_20240413_PTSW.pdf
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2024-04-13 00:00│诺禾致源（688315）：关于预计2024年度日常关联交易的公告
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诺禾致源（688315）：关于预计2024年度日常关联交易的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688315_20240413_ESW3.pdf
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2024-04-13 00:00│诺禾致源（688315）：关于续聘公司2024年度审计机构的公告
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010
年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO
的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督
委员会（PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计
师693名。
立信2023年业务收入（未经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。
2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，涉及的主要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业、医药制造业、专
用设备制造业、软件和信息技术服务业、土木工程建筑业等行业，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户13家。
2.投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计
失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 诉讼（仲裁）
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结果
裁）人 事件
连带责任，立信投
保的职业保险足以
金亚科技、周旭 尚余1,000多万，在
投资者 2014年报 覆盖赔偿金额，目
辉、立信 诉讼过程中
前生效判决均已履
行
一审判决立信对保
千里在2016年12月
30日至2017年12月
14日期间因证券虚
保千里、东北证 2015年重组、
假陈述行为对投资
投资者 券、银信评估、立 2015年报、 80万元
者所负债务的15%
信等 2016年报
承担补充赔偿责
任，立信投保的职
业保险12.5亿元足
以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名
。
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