公司公告☆ ◇688321 微芯生物 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│微芯生物（688321）：关于“微芯转债”可选择回售的第一次提示性公告
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●回售价格：100.49元人民币/张(含当期利息)
●回售期：2024年 4月 29日至 2024年 5月 8日
●回售资金发放日：2024年 5月 13日
●回售期内“微芯转债”停止转股
●风险提示：“微芯转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。投资者选择回售等同于以 100.49 元人民币
/张(含当期利息)卖出持有的“微芯转债”。截至本公告披露日，“微芯转债”的收盘价格高于本次回售价格。投资者选择回售可能
会带来损失，敬请投资者注意风险。
2024年 4月 19 日，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了 2023年年度股东大会和“微芯转债”2024 年
第一次债券持有人会议，会议分别审议通过了《关于调整可转债募投项目的议案》，根据《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）的规定，“微芯转债”附加回售条款生效。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《可转
换公司债券募集说明书》，就回售有关事项向全体“微芯转债”持有人公告如下：
一、回售条款
1、附加回售条款
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化
被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有
权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司
公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。
当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365。
其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
2、回售价格
根据上述当期应计利息的计算方法，“微芯转债”第二年(2023 年 7 月 5 日至2024 年 7 月 4 日)的票面利率为 0.6%，计息
天数为 298 天(2023 年 7 月 5 日至2024 年 4 月 28 日)，利息为 100x0.6%x298/365=0.49 元/张，即回售价格为100+0.49=100.4
9 元/张(含当期利息)。
二、本次可转债回售的有关事项
（一）回售事项的提示
“微芯转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“微芯转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有
强制性。
（二）回售申报程序
本次回售的转债代码为“118012”，转债简称为“微芯转债”。
行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，方向为卖出，回售申报经确认后不
能撤销。
如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。
（三）回售申报期：2024 年 4 月 29 日至 2024 年 5 月 8 日。
（四）回售价格：100.49 元人民币/张（含当期利息）。
（五）回售款项的支付方法
公司将按前款规定的价格买回要求回售的微芯转债，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金
的发放日为 2024 年 5 月 13日。
回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售期间的交易
“微芯转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“微芯转债”持有人同时发出转债卖出指令和回售指令
，系统将优先处理卖出指令。
回售期内，如回售导致可转换公司债券流通面值总额少于 3000 万元人民币，“微芯转债”仍将继续交易，待回售期结束后，公
司将披露相关公告，在公告三个交易日后“微芯转债”将停止交易。
四、联系方式
联系部门：证券部
联系电话：0755-26952070
联系邮箱：ir@chipscreen.com
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688321_20240424_E5Q7.pdf
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2024-04-23 00:00│微芯生物（688321）：国投证券股份有限公司关于微芯生物2023年度持续督导跟踪报告
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微芯生物（688321）：国投证券股份有限公司关于微芯生物2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688321_20240423_NUH2.pdf
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2024-04-22 00:00│微芯生物（688321）：关于“微芯转债”可选择回售的公告
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●回售价格：100.49元人民币/张(含当期利息)
●回售期：2024 年 4月 29日至 2024年 5月 8日
●回售资金发放日：2024年 5月 13日
●回售期内“微芯转债”停止转股
●风险提示：“微芯转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。投资者选择回售等同于以 100.49元人民币/
张(含当期利息)卖出持有的“微芯转债”。截至本公告披露日,“微芯转债”的收盘价格高于本次回售价格。投资者选择回售可能会
带来损失，敬请投资者注意风险。
●证券停复牌情况：适用
因 2024 年 4 月 19 日，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了 2023年年度股东大会和“微芯转债”20
24年第一次债券持有人会议，会议分别审议通过《关于调整可转债募投项目的议案》，根据《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）的规定，“微芯转债”附加回售条款生效。“微芯
转债”的停复牌情况如下：
证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始 停牌 停牌终止 复牌日
日 期间 日
118012 微芯转债 可转债转股停牌 2024/4/29 2024/5/8 2024/5/9
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《可转
换公司债券募集说明书》，就回售有关事项向全体“微芯转债”持有人公告如下：
一、回售条款
1、附加回售条款
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化
被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有
权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司
公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。
当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365。
其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
2、回售价格
根据上述当期应计利息的计算方法,“微芯转债”第二年(2023 年 7 月 5 日至2024 年 7 月 4 日)的票面利率为 0.6%，计息天
数为 298 天(2023 年 7 月 5 日至 2024年4月28日)，利息为 100x0.6%x298/365=0.49元/张，即回售价格为100+0.49=100.49元/张(
含当期利息)。
二、本次可转债回售的有关事项
（一）回售事项的提示
“微芯转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“微芯转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有
强制性。
（二）回售申报程序
本次回售的转债代码为“118012”，转债简称为“微芯转债”。
行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，方向为卖出，回售申报经确认后不
能撤销。
如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。
（三）回售申报期：2024 年 4 月 29 日至 2024 年 5 月 8 日。
（四）回售价格：100.49 元人民币/张（含当期利息）。
（五）回售款项的支付方法
公司将按前款规定的价格买回要求回售的微芯转债，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金
的发放日为 2024 年 5 月 13日。
回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售期间的交易
“微芯转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“微芯转债”持有人同时发出转债卖出指令和回售指令
，系统将优先处理卖出指令。
回售期内，如回售导致可转换公司债券流通面值总额少于 3000 万元人民币，“微芯转债”仍将继续交易，待回售期结束后，公
司将披露相关公告，在公告三个交易日后“微芯转债”将停止交易。
四、联系方式
联系部门：证券部
联系人：徐增辉
联系电话：0755-26952070
联系邮箱：ir@chipscreen.com
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-22/688321_20240422_0AKL.pdf
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2024-04-20 00:00│微芯生物（688321）：关于换届选举完成暨选举董事长、董事会专门委员会、监事会主席及聘任高级管理人员
│、证券事务代表的公告
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深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）于 2024年 4 月 19 日召开了第三届董事会第一次会议及
第三届监事会第一次会议，审议分别审议通过了《关于选举第三届董事会董事长的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任
公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于选举审计委员会委员的议案》
《关于选举战略委员会委员的议案》《关于选举提名委员会委员的议案》《关于选举薪酬与考核委员会委员的议案》及《关于选举第
三届监事会主席的议案》，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《深圳微芯生物科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，现将相关情况公告如下：
一、选举公司第三届董事会董事长
公司第三届董事会成员已经公司 2023 年度股东大会选举产生。XIANPINGLU 博士、黎建勋先生、海鸥女士、杨晗鹏先生、李伟
华先生为公司第三届董事会非独立董事；黄民先生、王艳梅女士、罗勇根先生 3人为公司第三届董事会独立董事。
公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于选举第三届董事会董事长的议案》，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）《公司章程》等相关规定，同意选举 XIANPING LU 博士为第三届董事会董事长，任期自第三届董事会第一次会议
审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。XIANPINGLU 博士的简历详见公司于 2024 年 3 月 30 日披露的《深圳微芯生物科
技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-024）。
二、关于选举公司第三届董事会各专门委员会召集人及委员
公司第三届董事会成员已经公司 2023 年度股东大会选举产生。公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于选举审计委员会
委员的议案》《关于选举战略委员会委员的议案》《关于选举提名委员会委员的议案》《关于选举薪酬与考核委员会委员的议案》，
根据《公司章程》等相关规定，同意选举产生公司第三届董事会专门委员会召集人及委员如下：
战略委员会:XIANPING LU（召集人）、王艳梅、黄民
审计委员会：罗勇根（召集人）、王艳梅、黄民
薪酬与考核委员：罗勇根（召集人）、XIANPING LU、黄民
提名委员会：黄民（召集人）、XIANPING LU、王艳梅
其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任召集人，且审计委员会召集人罗
勇根先生为会计专业人士，担任董事的高管没有担任审计委员会委员。公司第三届董事会各专门委员会的任期自第三届董事会第一次
会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。上述委员个人简历详见公司于 2024年 3月 30日披露的《深圳微芯生物科技股
份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-024）。
三、关于选举公司第三届监事会主席
公司第三届监事会成员已经公司 2023 年度股东大会以及公司职工代表大会选举产生。仝胜利先生为公司第三届监事会非职工代
表监事；何杰先生、金霞女士为公司第三届监事会职工代表监事。公司第三届监事会第一次会议审议通过了《关于选举第三届监事会
主席的议案》，同意公司监事会选举何杰先生为公司第三届监事会主席，任期自第三届监事会第一次会议审议通过之日起至第三届监
事会任期届满之日止。
何杰先生简历详见公司于 2024年 3月 30日披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公
告编号：2024-024）
四、聘任公司高级管理人员
公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任总经理的议案》《关于聘任副总经理的议案》《关于聘任财务负责人的议案
》《关于聘任董事会秘书的议案》，公司董事会同意聘任 XIANPING LU 博士为公司总经理，同意聘任黎建勋先生、海鸥女士、李志
斌博士、潘德思博士、佘亮基先生、张丽滨先生为公司副总经理，同意聘任黎建勋先生为公司财务负责人，同意聘任海鸥女士为董事
会秘书。海鸥女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够
胜任相关岗位职责的要求，其任职符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定。上述高级管理
人员任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。XIANPING LU博士、黎建勋先生、海鸥女士的
简历详见公司于 2024年 3月 30 日披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：202
4-024）。李志斌博士、潘德思博士、佘亮基先生、张丽滨先生的简历详见附件。
五、聘任公司证券事务代表
公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事会同意聘任卢曾玲女士为公司证券事务代
表，卢曾玲女士简历详见附件。证券事务代表的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
六、公司董事、监事届满历任情况
公司本次换届选举完成后，朱迅博士、宋瑞霖先生、黎翔燕女士不再担任公司非独立董事；谢峥生先生、朱静忠先生不再担任公
司监事。公司董事会、监事会对上述届满离任人员在任职期间为公司发展所做出的贡献表衷心的感谢！
七、董事会秘书及证券事务代表联系方式
联系电话：0755-26952070
电子邮箱：ir@chipscreen.com
联系地址：深圳市南山区西丽街道南山智谷产业园 B栋 22楼
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688321_20240420_VEFQ.pdf
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2024-04-20 00:00│微芯生物（688321）：2024年第一次债券持有人会议决议公告
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重要内容提示：
●根据《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”
）、《深圳微芯生物科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称“《持有人会议规则》”）的规定，债券持有人
会议对《持有人会议规则》第八条约定范围内的其他事项做出决议，经超过出席债券持有人会议且有表决权的持有人所持表决权的二
分之一同意方可生效。
●根据《持有人会议规则》的相关规定，债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、
未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人）均有同等约束力。
●本次债券持有人会议无否决、修改、增加提案的情况。
一、会议召开和出席情况
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 19 日下午 14:40 在深圳市南山区南山智谷产业园 B
栋 22 楼董事会会议室召开“微芯转债”2024 年第一次债券持有人会议。
本次会议采取现场方式召开，出席本次会议的债券持有人和代理人共 7 人，代表本期未偿还且有表决权的可转债共计 114,000
张，占未偿还债券总数的2.28%。本次债券持有人会议的召集人为公司董事会，本次债券持有人会议由董事长 XIANPING LU 博士主持
。
二、议案审议情况
本次会议采取现场方式召开，投票采取记名方式表决，会议审议通过了如下决议：
（一）审议通过《关于调整可转债募投项目的议案》
表决结果：同意票 114,000 张，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的 2.28%；反对票 0 张
，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的 0.00%；弃权票 0 张，占出席本次债券持有人会议的债
券持有人所代表的有表决权的债券总数的 0.00%。
三、律师见证情况
（一）本次债券持有人会议见证的律师事务所：上海市通力律师事务所律师：茹秋乐、杨怡玟
（二）律师见证结论意见：
本所认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定; 出席本次会议的人
员资格、本次会议召集人资格符合有关法律法规及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定; 本次会议的表决程序符合有关法
律法规及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定,本次会议的表决结果合法、有效。
四、备查文件
（一）“微芯转债”2024 年第一次债券持有人会议决议；
（二）上海市通力律师事务所关于深圳微芯生物科技股份有限公司“微芯转债”2024 年第一次债券持有人会议的法律意见书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688321_20240420_6SWR.pdf
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2024-04-20 00:00│微芯生物（688321）：2023年度股东大会决议公告
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微芯生物（688321）：2023年度股东大会决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688321_20240420_LW9N.pdf
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2024-04-20 00:00│微芯生物（688321）：上海市通力律师事务所关于微芯生物“微芯转债”2024年第一次债券持有人会议的法律
│意见书
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微芯生物（688321）：上海市通力律师事务所关于微芯生物“微芯转债”2024年第一次债券持有人会议的法律意见书。公告详情
请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688321_20240420_ES8C.pdf
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2024-04-20 00:00│微芯生物（688321）：上海市通力律师事务所关于微芯生物2023年年度股东大会的法律意见书
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微芯生物（688321）：上海市通力律师事务所关于微芯生物2023年年度股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688321_20240420_KZY3.pdf
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2024-04-10 00:00│微芯生物（688321）：自愿披露关于西奥罗尼胶囊治疗胰腺癌临床试验申请获得受理的公告
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重要内容提示：
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司成都微芯药业有限公司近日收到国家药品监督管理局（以下
简称“国家药监局”）签发的境内生产药品注册临床试验的《受理通知书》，西奥罗尼胶囊治疗胰腺癌临床试验申请获得受理。
本次申请为新药临床试验申请，在临床试验申请获得受理后，自受理之日起60 日内未收到药审中心的否定或质疑意见的，公司
便可以按照提交的方案开展临床试验。临床试验能否最终开展存在不确定性，敬请广大投资者注意防范投资风险，谨慎决策。现将相
关情况公告如下：
一、药品基本情况
1、产品名称：西奥罗尼胶囊
受理号：CXHL2400341（5 mg）、CXHL2400342（25mg）
适应症：西奥罗尼联合白蛋白紫杉醇和吉西他滨一线治疗局部晚期或转移性胰腺导管腺癌
临床阶段：II 期临床试验
申请事项：境内生产药品注册临床试验
申请人：深圳微芯生物科技股份有限公司、成都微芯药业有限公司
结论：根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决定予以受理。
2、药品的其他情况
西奥罗尼是公司自主设计和研发的具有全球专利保护的新分子实体，是一个多靶点多通路选择性激酶抑制剂，属于小分子抗肿瘤
原创新药，可选择性抑制Aurora B、CSF1R 和 VEGFR/PDGFR/DDR 等多个激酶靶点。对存在 DNA 复制及端粒维持功能相关基因活性异
常的肿瘤，西奥罗尼通过抑制细胞周期调控激酶Aurora B，或与其他细胞周期抑制化疗药物（如针对 DNA 复制、拓扑异构酶、微管
蛋白等）联合形成合成致死，形成对肿瘤细胞的增殖抑制；通过抑制与血管生成相关的 VEGFR 和 PDGFR，西奥罗尼可以抑制肿瘤的
新生血管形成，从而减少肿瘤的血液供应和生长；通过抑制与免疫细胞增殖活化相关的 CSF1R 及DDR，西奥罗尼可以抑制肿瘤局部免
疫抑制性细胞，提高机体对肿瘤的免疫监测和免疫清除功能。综上，西奥罗尼通过上述抑制肿瘤细胞有丝分裂、抑制肿瘤血管生成和
调节肿瘤免疫微环境的三种活性机制，实现多通路机制的抗肿瘤药效，从而发挥综合抗肿瘤作用，具有相对同类机制药物更优异的动
物药效活性和良好的安全性。
二、风险提示
本次申请为新药临床试验申请，在临床试验申请获得受理后，自受理之日起60 日内未收到药审中心的否定或质疑意见的，公司
便可以按照提交的方案开展临床试验。临床试验能否最终开展存在不确定性，敬请广大投资者注意防范投资风险，谨慎决策。
公司将积极推进上述研发项目，并严格按照有关规定及时对项目后续进展情况履行信息披露义务。有关公司信息请以公司指定披
露媒体《上海证券报》《证券时报》以及上海证券交易所网站刊登的公告为准。
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