公司公告☆ ◇688336 三生国健 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│三生国健（688336）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月16日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大
会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年 5月 16日 10点 00分
召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399号公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 16日
至 2024年 5月 16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A股股东
非累积投票议案
1 《关于公司<2023 年度董事会工作报 √
告>的议案》
2 《关于公司<2023 年度财务决算报告> √
的议案》
3 《关于公司<2024 年度财务预算报告> √
的议案》
4 《关于公司<2023 年年度报告及摘要> √
的议案》
5 《关于续聘公司 2024 年度审计机构的 √
议案》
6 《关于公司<2023 年年度利润分配方 √
案>的议案》
7 《关于公司2024年度董事薪酬的议案》 √
8 《关于公司 2023 年度日常关联交易执 √
行情况及 2024 年度日常关联交易预计
的议案》
9 《关于公司<2023 年度独立董事述职情 √
况报告>的议案》
10 《关于公司<2023 年度监事会工作报 √
告>的议案》
11 《关于公司2024年度监事薪酬的议案》 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经 2024年 3月 20日召开的第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十六次会议审议通过
，具体内容详见公司于 2023 年 3 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 以及《中国证券报》、《上海证券报》、《
证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。公司将在 2023 年年度股东大会召开前，于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登
载《公司 2023年年度股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 5、议案 6、议案 7、议案 8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 8
应回避表决的关联股东名称：富健药业有限公司、上海兴生药业有限公司、沈阳三生制药有限责任公司、达佳国际（香港）有限
公司、上海浦东田羽投资发展中心（有限合伙）、Grand Path HoldingsLimited、上海翃熵投资咨询有限公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688336 三生国健 2024/5/8
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：2023年 5月 15日 9:00-17:00，以信函或者传真方式办理登记的，须在 2023年 5月 15日 17:00 前送达。
（二）登记地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399号公司会议室。
（三）登记方式：
1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会
议的，应出示本人有效身份证件、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、股票账户卡。
2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议；法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具
有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出
具的书面授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、股票账户卡、法定代表人身份证明。
3、异地股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函或者传真以抵达公司的时间为准，在信函或者传真上面须写明股
东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并提供 1或者 2中需要的资料复印件。
4、公司不接受电话方式办理登记。
5、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
六、 其他事项
1、本次股东大会现场会议出席者食宿及交通费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
3、会议联系方式
联 系 人：张女士
联系电话：021-80297676
传真号码：021-80297676
电子邮件：ir@3s-guojian.com
联系地址：中国（上海）自由贸易实验区李冰路 399号董事会办公室
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688336_20240426_TTJ5.pdf
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2024-04-26 00:00│三生国健（688336）：2024年第一季度报告
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三生国健（688336）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688336_20240426_IXVX.pdf
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2024-04-04 00:00│三生国健（688336）：华泰联合证券有限责任公司关于三生国健2023年年度持续督导跟踪报告
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三生国健（688336）：华泰联合证券有限责任公司关于三生国健2023年年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/688336_20240404_Y9VY.pdf
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2024-04-04 00:00│三生国健（688336）：华泰联合证券有限责任公司关于三生国健2023年度持续督导现场检查报告
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上海证券交易所：
经中国证券监督管理委员会《关于同意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]12
17 号）批复，三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“三生国健”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行人民币普通
股（A股）股票 6,162.11 万股，每股面值人民币 1元，每股发行价格人民币 28.18 元，募集资金总额为人民币 1,736,483,781.56
元，扣除承销费以及其他发行费用（含增值税）后，实际募集资金净额合计人民币1,634,428,187.64 元。本次发行证券已于 2020
年 7 月 22 日在上海证券交易所上市。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）担任其持续督导保荐
机构，持续督导期间为 2020 年 7月 22日至 2023 年 12 月 31日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，华泰联合作为持续督导保荐机构，于 2024 年 3 月 29日对三生国健进行了现场
检查，现将本次现场检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
华泰联合证券有限责任公司
（二）保荐代表人
徐妍薇、肖斯峻
（三）现场检查时间
2024 年 3 月 29日
（四）现场检查人员
徐妍薇、肖斯峻、唐天阳
（五）现场检查手段
1、与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；
2、查看公司生产经营场所运营情况及募投项目建设情况，检查公司经营独立性；
3、查阅公司 2023年度召开的历次三会文件；
4、查阅公司 2023年度定期报告、临时公告等信息披露文件；
5、查阅公司 2023年度募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；
6、查阅公司内控制度文件，了解公司 2023年度内控运行情况；
7、查阅公司 2023年度关联交易有关资料；
8、查阅公司 2023 年度银行函证及最新征信报告，了解是否存在对外担保情况；
9、查阅公司 2023 年度签订的重大合同及银行流水，了解是否存在重大对外投资；
10、结合公司 2023 年度信息披露情况及内幕信息知情人管理执行情况，并查阅公司 2023 年度银行流水是否存在与关联方之间
的异常往来，核查投资者保护执行情况。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则及其他内部控制制度，2023年度股东大会、董事会、监
事会及专门委员会的会议文件等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上
市公司要求的规范的法人治理结构，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》能够被有效
执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作
用；公司内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相应责任等规定明确合规，并能够有效实行；
公司已经建立内部审计制度，内部审计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执行；公司 2023
年度历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
保荐机构查阅了公司信息披露制度，2023 年度公司已披露的公告以及相关资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有
关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法
》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2023 年度三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相
关资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，2023 年度公司资产完整，人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东
、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，2023 年度与募集资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对
账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使
用募集资金已经按规定履行了相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制度，公司 2023 年度关联交易有关的内部决策文件、重
大合同、公告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司 2023 年度不存在违规关联交易，不存在对外担保及重大对外投资的情形。
（六）经营状况
保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的财务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理
人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。虽然公
司核心产品益赛普在创新药和生物类似药市场面临多方面的竞争，同时也面临集采覆盖面进一步扩大的风险，对益赛普的产品销售构
成较大压力，但 2023 年度益赛普销售收入同比增加，公司主要业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化。
（七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
提请公司持续强化募集资金使用管理及信息披露的及时、合规。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
2023 年度，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经现场检查，保荐机构认为：2023年度，三生国健在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联
交易、对外担保、重大对外投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关要求，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务经营未发生重大变化。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/688336_20240404_D5BN.pdf
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2024-04-04 00:00│三生国健（688336）：华泰联合证券有限责任公司关于三生国健保荐总结报告书
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三生国健（688336）：华泰联合证券有限责任公司关于三生国健保荐总结报告书。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/688336_20240404_B7UF.pdf
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2024-03-26 00:00│三生国健（688336）：关于召开2023年度业绩暨现金分红说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2024年 04月 03日(星期三) 上午 10:00-11:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https:/
/roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动
投资者可于 2024 年 03 月 27 日(星期三) 至 04 月 02 日(星期二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”
栏目或通过公司邮箱 ir@3s-guojian.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024 年 3 月 21 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投
资者更全面深入地了解公司 2023年度经营成果、财务状况及利润分配情况，公司计划于 2024年 04月 03日上午 10:00-11:30举行 2
023年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以视频直播结合网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度经营成果、财务指标及利润分配的具体情况与投资
者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2024年 04月 03日上午 10:00-11:30
（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
（三） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动
三、 参加人员
总经理兼董事会秘书：刘彦丽
财务总监：孙永芝
独立董事：张薇
（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 04 月 03 日上午 10:00-11:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/
），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024年 03月 27日(星期三)至 04月 02日(星期二)16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集
”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 ir@3s-guojian
.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：张女士
电话：（021）80297676
邮箱：ir@3s-guojian.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情
况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-26/688336_20240326_0GZC.pdf
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2024-03-22 00:00│三生国健（688336）：审计委员会2023年度履职情况报告
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三生国健（688336）：审计委员会2023年度履职情况报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-22/688336_20240322_9V7Q.pdf
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2024-03-21 00:00│三生国健（688336）：2023年度独立董事述职报告（金永利）
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三生国健（688336）：2023年度独立董事述职报告（金永利）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688336_20240321_GAVD.pdf
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2024-03-21 00:00│三生国健（688336）：2023年年度报告
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三生国健（688336）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688336_20240321_ODDE.pdf
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2024-03-21 00:00│三生国健（688336）：董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意见
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一、独立董事独立性自查情况
三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）现有独立董事3人，分别为金永利、张薇、黄反之。根据《上市公司
独立董事管理办法》第六条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公
司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独
立客观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控
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