公司公告☆ ◇688345 博力威 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│博力威（688345）：2023年年度股东大会会议资料
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博力威（688345）：2023年年度股东大会会议资料。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688345_20240430_C1RY.pdf
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2024-04-27 00:00│博力威（688345）：关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告
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回购方案首次披露日 2024/4/20，由董事长、实际控制人张志平先生提
议
回购方案实施期限 2024 年 4 月 19 日~2024 年 10 月 18 日
预计回购金额 600 万元~1,200 万元
回购用途 □减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 32,271 股
累计已回购股数占总股本比 0.0323%
例
累计已回购金额 60.62 万元
实际回购价格区间 18.62 元/股~18.93 元/股
一、 回购股份的基本情况
广东博力威科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4 月 19日召开第二届董事会第七次会议审议通过了《关于以集
中竞价交易方式回购公司股份的预案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，资金总额不低于人民币 600
万元（含），不超过人民币 1,200万元（含），股份回购价格不超过人民币 32 元/股。回购期限自公司董事会审议通过本次股份回
购方案之日起不超过 6 个月，所回购的股份将用于股权激励或员工持股计划，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
开立股份回购专用证券账户。具体内容详见公司分别于 2024 年 4 月 20 日和 2024 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.ss
e.com.cn）披露的《广东博力威科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》（公告编号：2024-017）和《广东博力
威科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024-019）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购
股份情况公告如下：
2024年 4月 26 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 32,271 股，占公司总股本的比例
0.0323%，回购成交的最高价为18.93元/股，最低价为 18.62元/股，支付的资金总额为人民币 606,245.44 元（不含交易费用）。
本次回购股份符合相关法律法规及公司既定的股份回购方案之规定。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，在回购
期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投
资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688345_20240427_L1ZU.pdf
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2024-04-26 00:00│博力威（688345）：关于股份回购事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告
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广东博力威科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于以
集中竞价交易方式回购公司股份的预案》，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《广东博力威科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》（公告编号：2024-017）。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议前一个交易
日（2024年 4月 19日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称、持股数量及持股比例公告如下：
一、 公司前十大股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例
（%）
1 深圳昆仑鼎天投资有限公司 42,250,000 42.25
2 张志平 19,875,000 19.88
3 刘聪 5,000,000 5.00
4 珠海乔戈里企业管理合伙企 3,750,000 3.75
业（有限合伙）
5 珠海博广聚力企业管理合伙 3,750,000 3.75
企业（有限合伙）
6 侯建明 730,000 0.73
7 周国怀 659,400 0.66
8 孙剑波 465,805 0.47
9 卓光明 403,638 0.40
10 黎仕荣 376,000 0.38
二、 公司前十大无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例
（%）
1 侯建明 730,000 0.73
2 周国怀 659,400 0.66
3 孙剑波 465,805 0.47
4 卓光明 403,638 0.40
5 黎仕荣 376,000 0.38
6 陈燕 355,277 0.36
7 刘桂琴 349,576 0.35
8 卓淑英 340,000 0.34
9 李葵花 315,407 0.32
10 刘燕 271,771 0.27
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688345_20240426_KIR9.pdf
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2024-04-26 00:00│博力威（688345）：关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
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博力威（688345）：关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688345_20240426_M09J.pdf
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2024-04-20 00:00│博力威（688345）：2023年年度报告摘要
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博力威（688345）：2023年年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688345_20240420_U90F.pdf
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2024-04-20 00:00│博力威（688345）：关于财务负责人辞职暨聘任财务负责人的公告
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广东博力威科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到谢齐雷先生的书面辞职报告。谢齐雷先生因个人原因申请辞
去公司财务负责人职务。辞任后，谢齐雷先生将不再担任公司任何职务。根据《中华人民共和国公司法》《广东博力威科技股份有限
公司章程》等相关规定，谢齐雷先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。
截至本公告披露日，谢齐雷先生未持有公司股份。公司董事会对谢齐雷先生在任职期间为公司经营发展所作出的贡献表示衷心感
谢！
经公司总经理提名，并经公司提名委员会及审计委员会资格审查，公司于2024年 4月 19日召开第二届董事会第七次会议，审议
并通过了《关于聘任财务负责人的议案》。公司董事会同意聘任王娟女士（简历详见附件）为公司财务负责人，任期自董事会审议通
过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688345_20240420_SAE7.pdf
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2024-04-20 00:00│博力威（688345）：2023年度独立董事履职情况报告（王红强）
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博力威（688345）：2023年度独立董事履职情况报告（王红强）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688345_20240420_L79R.pdf
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2024-04-20 00:00│博力威（688345）：募集资金管理制度
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博力威（688345）：募集资金管理制度。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688345_20240420_UOJ7.pdf
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2024-04-20 00:00│博力威（688345）：股东大会议事规则
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博力威（688345）：股东大会议事规则。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688345_20240420_BK3D.pdf
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2024-04-20 00:00│博力威（688345）：2023年度内部控制评价报告
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广东博力威科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司
（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价
报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事
、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二. 内部控制评价
结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2. 财务报告内部控制评价结论
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
√是 □否
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1. 纳入评价范围的主要单位包括：1）广东博力威科技股份有限公司 （2）东莞博力威新能源有限公司 （3）东莞凯德新能源有
限公司 （4）香港博力威有限公司 （5）博力威电池欧洲有限公司 （6）深圳博天新能源产业发展有限公司（7）博行国际有限公司
2. 纳入评价范围的单位占比：
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之 100
比
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:
销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、预算管理、资金管理、重大投资管理、财务报告、成本和费用控制
、信息披露、人力资源管理和系统信息管理等。
4. 重点关注的高风险领域主要包括：
募集资金管理、关联交易、对外担保、重大投资、对控股子公司的管理。5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险
领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏
□是 √否
6. 是否存在法定豁免
□是 √否
7. 其他说明事项
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及其他内部控制监管要求，组织开展内部控制评价工作。1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与
以前年度存在调整
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致。
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
净利润潜在错报 错报≥净利润的 5% 净利润的 1%≤错报<净利 错报<净利润的 1%
润的 5%
资产总额潜在错 错报≥资产总额的 1% 资产总额的 0.5%≤错报< 错报<资产总额的 0.5%
报 资产总额的 1%
营业收入潜在错 错报≥营业收入的 1% 营业收入的 0.5%≤错报< 错报<营业收入的 0.5%
报 营业收入的 1%
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 ①控制环境无效；②当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制在运行过程中
未能发现；③董事、监事和高级管理人员存在舞弊行为；④审计委员会和内部审
计机构对财务报告内部控制监督无效；⑤重大缺陷没有在合理期间得到整改。
重要缺陷 ①未根据一般公认的会计准则对会计政策进行选择和应用的控制；②未设立反舞
弊程序和控制；③未对期末财务报告的过程进行控制；④未对财务报告流程中涉
及的信息系统进行有效控制。
一般缺陷 除重大缺陷和重要缺陷以外的缺陷，认定为一般缺陷。
说明：
无
3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
损失金额 损失≥1000万 500万≤损失＜1000万 损失<500万
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 ①企业缺乏经营决策程序，如缺乏“董事会”决策程序；②企业决策程序不科学，
如决策失误，导致重大交易失败；③违反国家法律、法规，如环境污染等；④管
理人员或技术人员大量流失；⑤媒体负面新闻频现；⑥重要业务缺乏制度控制或
制度系统性失效。
重要缺陷 ①不存在对非常规（非重复）或复杂交易的控制；②未建立并有效执行职业道德
规范；③未建立举报及报告机制；④未建立有效的信息与沟通机制。
一般缺陷 除重大缺陷和重要缺陷以外的缺陷，认定为一般缺陷。
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
1.1. 重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.2. 重要缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
1.3. 一般缺陷
公司检查发现的一般缺陷，均已要求相关部门及责任人制定整改计划，并已经按计划时间跟踪整改。1.4. 经过上述整改，于内
部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1. 重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.2. 重要缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷
公司检查发现的一般缺陷，均已要求相关部门及责任人制定整改计划，并已经按计划时间跟踪整改。2.4. 经过上述整改，于内
部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况
□适用 √不适用
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
√适用 □不适用
本年度公司内部控制制度执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。2024年，公司将严格按照《内部控制管
理制度》及配套指引文件，结合实际生产经营需要，继续完善内部控制制度，优化内部控制环境，规范公司内控制度执行，强化内部
控制监督检查，保障公司长久健康发展。3. 其他重大事项说明
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：张志平
广东博力威科技股份有限公司
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688345_20240420_OJ
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2024-04-20 00:00│博力威（688345）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、《审计委员会工
作细则》的有关规定，现将广东博力威科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2023
年度履职情况报告如下：
一、 审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由 3名成员组成，分别为独立董事李焰文、王红强、非独立董事刘聪，其中主任委员/召集人由会
计专业人士李焰文先生担任。
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