公司公告☆ ◇688485 九州一轨 更新日期：2024-05-05◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告
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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求，北
京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“公司 ”）董事会，就公司在任独立董事陈轲、韩映辉、刘刚的独立性情况进行评估
并出具如下专项意见：
经核查独立董事陈轲、韩映辉、刘刚的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各专门委
员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行
独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688485_20240430_F1X2.pdf
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：第二届监事会第十四次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于2024年4月28日以现场结合通讯会议方
式召开。会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，监事会主席刘京华女士主持本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序
符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公
司章程》的有关规定。
二、 监事会会议审议情况
与会监事审议表决通过以下事项：
（一）审议通过《北京九州一轨环境科技股份有限公司2023年度监事会工作报告》
监事会认为：报告期内，监事会严格按照《公司法》等有关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的要求，遵守诚信原则
，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于公司监事2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的议案》
监事会认为：根据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参考行业
薪资水平，制定相关薪酬方案。
全体监事回避表决，直接提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司高级管理人员薪酬总额方案的议案》
监事会认为：根据《北京九州一轨环境科技股份有限公司高管薪酬管理办法》等文件，结合公司经营规模等实际情况并参考行业
薪资水平，公司高级管理人员薪酬总额方案合理。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》
监事会认为：公司根据 2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量，编制了2023年度财务决算报告，在重
大方面完整、真实、准确地反映公司2023年度实际经营情况。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）审议通过《关于公司2023年年度利润分配预案的议案》
监事会认为：2023 年度公司的利润分配预案符合《公司法》《公司章程》的有关规定，符合公司的实际经营情况，相关审议程
序符合相关法律法规的规定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）审议通过《关于购买董监高责任险的议案》
监事会认为：九州一轨为本公司及子公司以及全体董监高购买责任保险有利于完善公司风险管理体系，促进相关责任人员充分行
使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权益。该事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司全体监事作为被保险对象，属于利益相关方，对此议案回避表决，直接提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司2023年年度报告全文及其摘要的议案》
监事会认为：公司 2023 年年度报告全文及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等各项规定，报告的内容与格
式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。本公司监事会
及全体监事保证公司 2023 年年度报告全文及其摘要披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）审议通过《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：2023 年度公司严格遵守了《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，
对所募集的资金进行了专门的管理和使用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
也没有发生违规使用募集资金的情况。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）审议通过《关于审议公司变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》
监事会意见如下：本次变更部分募集资金投资项目实施方式是基于相关行业、市场环境变化及公司实际经营情况作出的调整，是
公司根据实际情况作出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重
大不利影响，有利于公司的整体规划和合理布局，能够更加充分地发挥公司现有资源的整合优势，有利于公司的长远发展，符合中国
证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司募集资金管理制度》等相关规定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688485_20240430_BL62.pdf
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：2024 年度“提质增效重回报”行动方案
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九州一轨（688485）：2024 年度“提质增效重回报”行动方案。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688485_20240430_CSH1.pdf
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：会计师事务所履职情况评估报告
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北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事
务所”）为公司 2023 年度审计机构，根据财政部、国资委、证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，
公司对天健 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健会计师事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性
，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下：
一、2023年年度会计师事务所的履职情况
（一）2023年年审会计师事务所基本情况
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号
首席合伙人 王国海 上年度末合伙人数量 238人
上年度末执业人员数量 注册会计师 2,272人
签署过证券服务业务审 计报 836人
告的注册会计师
2023年（经审计）业务收 业务收入总额 34.83亿元
入 审计业务收入 30.99亿元
证券业务收入 18.40亿元
2023 年上 市 公 司 客户家数 675家
（含A、B股）审计 情 审计收费总额 6.63亿元
涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发
况 和零售业，电力、热力、燃气及水生产 和供应业，
水利、环境和公共设施管理业， 租赁和商务服务
业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交
通运输、仓储和邮政 业，采矿业，文化、体育和娱
乐业，建筑业， 农、林、牧、渔业，住宿和餐饮
业，卫生和社 会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客 12家
户家数
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计
提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监
督管理措施 14 次、自律监管措施 6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理
措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 50 人。
（二） 聘任会计师事务所履行的程序
公司于2023年11月8日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，董事会同意续聘
天健会计师事务所为公司2023年度审计机构，聘期一年，独立董事发表了相关事项的事前认可意见及同意的独立意见，本议案于2023
年11月24日经公司2023年第六次临时股东大会审议通过。
（三）2023年年审会计师事务所履职情况
根据《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，天健会计师事务所对公司2023年度财务报告的有
效性进行了审计，同时对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况、2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、2023年
度关于营业收入扣除情况的专项核查意见等进行核查并出具了专项报告。
在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所及相关审计人员就独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险
及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计总结等事项与公司董事会审计委员会、独立董事以及公司管理层进行了沟通。
经审计，天健会计师事务所认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日
的合并及母公司财务状况，以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。天健会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告
。
二、总体评价
经审查，公司认为天健在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机
构应尽的职责。
特此报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688485_20240430_MO0X.pdf
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：独立董事韩映辉2023年述职报告
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九州一轨（688485）：独立董事韩映辉2023年述职报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688485_20240430_IDDB.PDF
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：国金证券关于九州一轨2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京
九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”或“公司”）
首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号—持续督导》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对公司 2023 年度
募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022
〕3102 号），公司由主承销商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,757.30
16 万股，发行价为每股人民币 17.47 元，共计募集资金65,640.06 万元，坐扣承销和保荐费用 5,098.08 万元后的募集资金为 60,
541.98 万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2023 年 1 月 13 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说
明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,420.11 万元后，公司本次募集资金净
额 58,121.87 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔202
3〕6-2 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 58,121.87
截至期初累计发生额 项目投入 B1 -
利息收入净额 B2 -
本期发生额 项目投入 C1 16,876.03
利息收入净额 C2 231.27
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 16,876.03
利息收入净额 D2=B2+C2 231.27
应结余募集资金 E=A-D1+D2 41,477.11
实际结余募集资金 F 32,491.64
差异 G=E-F 8,985.47
注：（1）募集资金净额已经扣除发行费用中的 14.53 万元的印花税，截至 2023 年 12 月31 日，该印花税尚未支付；（2）截
至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 9,000 万元，尚未到期归还。上述原因导致差异金额合计 8,98
5.47 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京九州一轨环境科技股份有
限公司募集资金管理办法》。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于 2023 年 1 月 9 日分别与江苏银行股份有限公司
北京分行、中国建设银行股份有限公司总行营业部、华夏银行股份有限公司北京国贸支行、北京银行股份有限公司窦店支行、招商银
行股份有限公司北京分行；2023 年 1 月 11 日与中国工商银行股份有限公司北京珠市口支行签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资 备 注
金余额
江苏银行股份有限公司北京分行 32320188000049764 274.48 募集资金专户
中国建设银行股份有限公司总行营业部 11050136360000000537 262.62 募集资金专户
华夏银行股份有限公司北京国贸支行 10263000001360873 113.34 募集资金专户
北京银行股份有限公司窦店支行 20000015051600111091110 - 募 集资金专户
招商银行股份有限公司北京分行 110909669810205 0.06 募集资金专户
中国工商银行股份有限公司北京珠市口 0200048819200164233 1.14 募集资金专户
支行
江苏银行股份有限公司北京亚运村支行 32320053000010870 23,597.00 七天通知存款
中国建设银行股份有限公司北京市分行 11050236360000000074*1 4,879.00 七天通知存款
营业部
华夏银行股份有限公司北京国贸支行 10263000001373269 3,364.00 七天通知存款
合 计 32,491.64
注：华夏银行股份有限公司北京国贸支行账户 10263000001373269 为购买
七天通知存款自动生成账户。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2023 年度，募集资金使用情况对照表详见“
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688485_20240430_3DJC.pdf
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：2024年第一季度报告
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九州一轨（688485）：2024年第一季度报告。
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：第二届监事会第十五次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2024年4月28日以通讯会议方式召开。
会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，监事会主席刘京华女士主持本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公
司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京九州一轨环境科技股份有限公司章程》
的有关规定。
二、 监事会会议审议情况
与会监事审议表决通过以下事项：
（一） 审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》
监事会认为：公司 2024 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规《公司章程》等的各项规定，报告的内容与格式符合中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。本公司监事会及全体监
事保证公司 2024 年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688485_20240430_9RXK.pdf
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2024-04-30 00:00│九州一轨（688485）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照《公司章程》及《北京九州一轨环境科技股份有限公司董事会审计委员会
议事规则》等有关规定，现将北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“公司”）董事会审计委员会 （以下
简称“ 审计委员会”）2023年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
2023年度公司第三届董事会审计委员会由3名成员组成，分别为独立董事陈轲先生、韩映辉女士，非独立董事曹卫东先生，其中
召集人由会计专业人士陈轲先生担任。
二、审计委员会召开情况
2023年度，第二届审计委员会共计召开十次通讯会议，全体委员均予参加。会议召开情况如下：
2023年2月23日，召开第二届审计委员会第一次会议，审议通过了《关于聘任2022年度审计机构的议案》《关于向金融机构申请
综合授信额度的议案》。
2023年4月3日，召开第二届审计委员会第二次会议，审议通过了《关于公司2022年度会计政策变更的议案》《关于公司2022年度
财务决算报告的议案》《关于公司2022年年度利润分配预案的议案》《关于公司2022年年度报告全文及其摘要的议案》《关于审议公
司2022年内部审计工作报告的议案》《关于公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》《关于公司2023年度财务预算报告的议案
》。
2023年4月25日，召开第二届审计委员会第三次会议，审议通过了《关于审议公司2023年第一季度报告的议案》。
2023年6月12日，召开第二届审计委员会第四次会议，审议通过了《关于审议公司2023年第一季度内部审计工作报告的议案》。
2023年8月14日，召开第二届审计委员会第五次会议，审议通过了《关于审议公司2023年半年度报告全文及摘要的议案》《关于2
023年第二季度内部审计工作报告的议案》《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
2023年9月23日，召开第二届审计委员会第六次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》
。
2023年10月10日，召开第二届审计委员会第七次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》。
2023年10月24日，召开第二届审计委员会第八次会议，审议通过了《关于审议公司2023年第三季度报告的议案》。
2023年11月4日，召开第二届审计委员会第九次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》《关于审议2023年
第三季度内部审计工作报告的议案》。
2023年12月4日，召开第二届审计委员会第十次会议，审议通过了《关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交
易的议案》。
三、审计委员会2023年度履职情况
2023年度内，审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，重点工作如下：
（一）监督及评估外部审计机构工作
审计委员会与外部审计机构天健会计师事务所就年报期内财务报告审计情况、审计过程中重点关注事项进行了充分沟通，认为天
健会计师事务所遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。
（二）指导内部审计工作
审计委员会要求内部审计部门严格按照公司内部审计要求履行职责，切实发挥有效的监督、评价职能，不断提升公司抗风险能力
。公司内部审计部门在审计委员会的督导下，按照规范的审计程序对公司内部控制制度的建立、完善及执行情况进行定期检查，并对
控股、参股公司有效开展年度审计、离任审计，确保公司及参控股公司规范运作
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