公司公告☆ ◇688507 索辰科技 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：关于2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告
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上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据相关法律法规和《公司章程》等规定结合公司实际情况，在充分体现
短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，经公司董事会
薪酬与考核委员会审核，公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议，分别审议了《关
于公司 2024年度董事薪酬的议案》《关于公司2024年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2024年度监事薪酬的议案》。
因薪酬涉及全体董事和监事，基于谨慎性原则，全体董事回避表决《关于公司2024 年度董事薪酬的议案》，全体监事回避表决
《关于公司 2024 年度监事薪酬的议案》，上述议案直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。《关于公司 2024 年度高级管理人员
薪酬的议案》已经第二届董事会第九次会议审议通过。2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案具体如下：
一、本方案的适用对象及适用期限
适用对象：公司 2024年度任期内的董事、监事及高级管理人员
适用期限：2024年 1月 1日至 2024年 12月 31日
二、薪酬方案
（一）董事薪酬方案
1、在公司任期的董事根据其在公司担任的具体职务及个人绩效考核结果，在2023年度薪酬基础上进行浮动，不再另行领取董事
津贴；
2、未在公司任职的非独立董事不在公司领取董事津贴；
3、公司独立董事 2024年度的津贴标准与 2023年度保持一致，均为人民币税前10万元/年。
（二）监事薪酬方案
1、在公司任职的监事根据其在公司担任的具体职务及个人绩效考核结果，在2023年度薪酬基础上进行浮动，不再另行领取监事
津贴；
2、未在公司任职的监事不在公司领取监事津贴。
（三）高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员，其薪酬根据其在公司担任的具体职责及个人绩效考核结果，在 2023年度薪酬基础上进行浮动。
（四）其他说明
1、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选或任期内辞职等原因离任及因换届、改选新人的，根据其实际任期按此方案计
算并予以发放。
2、公司发放的薪酬均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定，从薪酬中统一代扣代缴个人所得税。
3、董事、监事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、监事会会议、股东大会的相关费用由公司承担。
4、根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，董事和监事薪酬
方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_CNNB.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：关于购买董监高责任险的公告
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上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第
六次会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，加强风险管控，根据《上市公司治理准则》
的有关规定，公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险，公司全体董事、监事均回避表决，该议案直接提交公司 2023年年
度股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、责任保险具体方案
1、投保人：上海索辰信息科技股份有限公司
2、被保险人：全体董事、监事及高级管理人员（具体以最终签订的保险合同为准）
3、赔偿限额：合计不超过人民币 1,000 万元/年（具体以最终签订的保险合同为准）
4、保险费：不超过人民币 5万元/年（具体以最终签订的保险合同为准）
5、保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）
公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理本次为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险的相关事宜，以及在后续责
任险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜，续保或者重新投保在上述保险方案范围内无需另行决策。
二、审议程序
公司第二届董事会第九次会议及第二届监事会第六次会议审议了《关于购买董监高责任险的议案》。由于公司全体董事、监事均
为被保险对象，属于利益相关方，根据《上市公司治理准则》《公司章程》等相关法律法规的规定，公司全体董事、监事均回避表决
，该事项直接提交公司 2023年年度股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_VMOZ.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：2023年度董事会审计委员会履职报告
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上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海索辰信息科技股份有限公司章程》以及《上海索辰信息科
技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等相关规定和要求，在 2023 年度充分利用自身专业知识开展工作，勤勉尽责，认真履
行了相应的职责和义务，现将公司董事会审计委员会就 2023年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由 3名委员组成，现任审计委员会委员分别为楼翔先生、李良锁先生、毛为喆先生，其中独立董事
2名，会计专业人员的独立董事 1名，人员构成符合《公司章程》及相关法律法规、规范性文件的规定。
报告期内，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》。根据《上市
公司独立董事管理办法》相关规定，董事会对审计委员会委员的人员组成进行了调整，原委员陈灏先生离任并补选毛为喆先生担任第
二届审计委员会委员。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 7次会议，具体情况如下：
序号 召开日期 召开届次 议案名称
1 2023年 4月 6日 第一届董事会审 1、关于《公司 2022 年度财务报告》的
计委员会第八次 议案；
会议 2、关于《公司内部控制有效性的自我评
价报告》的议案；
3、关于批准报出 2022 年年度审计报告
等文件的议案；
4、关于 2022年度内审工作报告及 2023
年度内审工作计划的议案。
2 2023年 4月 20日 第一届董事会审 1、关于《公司 2023 年第一季度报告》
计委员会第九次 的议案；
会议 2、关于 2023 年第一季度内审工作报告
的议案。
3 2023年 4月 27日 第一届董事会审 1、关于公司《2022年度财务决算报告》
计委员会第十次 的议案；
会议 2、关于公司《2023年度财务预算报告》
的议案；
3、关于聘请公司 2023 年度审计机构的
议案。
4 2023年 8月 14日 第二届董事会审 1、关于《上海索辰信息科技股份有限公
计委员会第一次 司 2023 年半年度报告》及其摘要的议
会议 案；
2、关于公司 2023 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告的议案；
3、关于 2023 年半年度内审工作报告的
议案。
5 2023年 10月 19 第二届董事会审 1、关于《上海索辰信息科技股份有限公
日 计委员会第二次 司 2023年第三季度报告》的议案；
会议 2、关于 2023 年前三季度内审工作报告
的议案。
6 2023年 11月 09 第二届董事会审 1、关于全资子公司以增资及股权转让方
日 计委员会第三次 式收购广州阳普智能系统科技有限公司
会议 48%股权的议案。
7 2023年 11月 24 第二届董事会审 1、关于修订《董事会审计委员会实施细
日 计委员会第四次 则》的议案。
会议
三、董事会审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司 2023 年度审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督和评价，认
为其在为公司提供审计服务的过程中，保持了应有的独立性、具备为公司提供审计服务的专业胜任能力，能够严格按照国家有关规定
以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，勤勉尽责地履行了双方所约定的责任和义务。
（二）对公司内审工作的指导与评价
报告期内，董事会审计委员会对公司各项业务的合法合规及财务管理等进行了监督，对内部审计制度的完整性、合理性及其实施
的有效性进行了检查和评估，认真审阅公司的内审部门工作计划，及时提出整改意见和建议，推动了公司规范运行。审计委员会认为
，公司内部审计工作制度基本健全，内审工作开展有效，未发现公司内部审计工作中存在重大问题。
（三）对公司内部控制的指导与审阅
报告期内，董事会审计委员会积极推动公司内部控制制度的建设，加强和完善对公司内部控制评价和管理工作，督促公司内部审
计机构完成内部控制自我评价工作。经审查，审计委员会认为：公司已建立起较为完整、合理、有效的内控管理体系，相关内控手段
已基本覆盖企业运营的各个环节，能够防范并及时发现企业运营过程中可能出现的重要问题。
（四）审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告所包含的信息从各方面真实地反映了公司报告期的
经营管理和财务状况，报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会充分听取各方意见，协调公司管理层及相关部门与外部审计机构保持良好沟通，相关部门就公司财
务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和
内控规范。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作
用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2024 年，董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审
计机构沟通的协调，恪尽职守，充分发挥审计委员会的审查、监督职能，为董事会科学、高效地提供专业化的支持，切实提高公司治
理水平，维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
上海索辰信息科技股份有限公司董事会审计委员会
现任委员：楼翔、李良锁、毛为喆
离任委员：陈灏
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_KLVM.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：2023年度内部控制评价报告
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索辰科技（688507）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_7VY0.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
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索辰科技（688507）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_NMA9.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：2023年度审计报告
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索辰科技（688507）：2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_SYCF.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：2023年度独立董事述职报告（李良锁）
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索辰科技（688507）：2023年度独立董事述职报告（李良锁）。
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：会计师事务所履职情况评估报告
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经上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年年度股东大会批准，由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“中汇所”）担任公司 2023 年度审计机构。根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、上市公司选聘会计师
事务所管理办法》、中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，结合《董
事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》，公司现对中汇所在 2023年度履职情况予以报告和评估如下：
一、2023年度会计师事务所履职情况
启动审计工作前，中汇所与董事会审计委员会、独立董事和经营管理层进行了必要的沟通，初步了解公司生产经营和财务状况，
明确内部控制的审计方法和范围，相应制定了总体审计策略和具体的审计计划，确定重点审计领域，为完成审计任务和减少审计风险
做了充分的准备。
在审计期间，中汇所保持与公司管理层、审计委员会、独立董事等相关人员的及时沟通，确保高效有序推进年度审计工作。同时
，中汇所在审计过程中，以公司经营策略和经营目标出发，通过自上而下进行访谈和讨论，在审计中重点关注了可能对财务报告产生
重大影响的风险，按照年度计划完成审计工作并出具标准无保留意见的审计报告。中汇所按照《企业内部控制基本规范》《企业内部
控制审计指引》等规范性文件的有关要求，对公司2023年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性予以审计，并关注非财务报告内部
控制方面可能存在的重大缺陷。经审计，中汇所认为公司在重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
审计结束后，中汇所向审计委员会报告了上述审计结果。经审议，审计委员会认为，在 2023年度财务报表审计及内部控制审计
过程中，中汇所能够恪尽职责，并遵循独立、客观、公正的执业准则，按计划顺利完成了各项审计工作。
结合公司 2023年年报工作要求，中汇所对募集资金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行核查
并出具了募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明。
二、公司对会计师事务所履职情况的评估意见
中汇所具有为上市公司提供审计服务的业务资质，其服务团队人员也具备足够的专业能力、行业知识与审计经验，独立、客观、
公正地对公司财务报告及相关事项进行全面、细致的审计。在 2023年度审计工作期间，中汇所恪尽职责，了解公司相关财务管理制
度及内控管理制度，及时与审计委员会、独立董事、经营管理层进行沟通并提供专业建议，按计划较好地完成了各项审计工作。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_W1DS.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：内部控制审计报告
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索辰科技（688507）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_AKPV.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：第二届董事会第九次会议决议公告
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索辰科技（688507）：第二届董事会第九次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_2BEQ.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：关于索辰科技非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明
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索辰科技（688507）：关于索辰科技非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688507_20240426_G0QX.pdf
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2024-04-26 00:00│索辰科技（688507）：第二届监事会第六次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议于 2024 年 04 月 25 日在公司会议室以现场结
合通讯方式召开，会议通知已于2024 年 04 月 15 日以书面方式送达。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持，应出席监事 3 人，
实际出席监事 3 人。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《上海
索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》
经审议，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规、规章制度的规定，本
着对公司和全体股东负责的原则，勤勉尽责，认真履行有关法律、法规赋予的职责，充分发挥了监事会在公司中应有的作用。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（二）审议通过了《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》
经审议，公司编制的《公司2023年度财务决算报告》如实反映了公司 2023年的实际财务状况和整体运营情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（三）审议通过了《关于<公司 2024 年度财务预算报告>的议案》
经审议，同意公司依据 2023 年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，基于谨慎性原则，编制的《公司 2024年度财务预
算报告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（四）审议通过了《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》
经审议，公司按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所科
创板股票上市规则》及相关通知的有关规定，编制了《公司 2023 年年度报告》及其摘要。《公司 2023 年年度报告》及其摘要的编
制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2023年年度报告》及其摘要。
（五）审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》
经审议，公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案考虑到了公司的盈利情况、现金流状态和资金需求等各种因素，不存
在损害股东利益情形，有利于公司持续稳定发展。表决程序公开透明，审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 2023年度利润分配及资本公积转增股本的公告
》。
（六）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定 2024 年中期利润分配具体方案的议案》
经审议，本次提请股东大会授权董事会决定 2024 年中期利润分配方案，是在综合考虑公司经营状况、现金流量状况、未来的业
务发展规划及资金需求等因素后做出的决策；该事项审议程序合法合规，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
（七）审议了《关于公司 2024 年度监事薪酬的议案》
经审议，公司 2024 年度内部监事薪酬根据其在公司担任的职务、公司经营情况、薪酬考核管理制度及考核结果，并参照行业、
地区薪酬水平确定。
公司全体监事为关联监事，对此议案回避表决，直接提交公司股东大会审议。
表决结果：同意：0 票；反对：0 票；弃权：0 票；回避：3 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案
的公告》。
（八）审议通过了《关于<公司 2023 年度内部控制评价报告>的议案》
经审议，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，并结合内部控制制度和评价办法，
在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对自身 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价，并制定了《公司2023年度内
部控制评价报告》，公司 2023年度内部控制评价报告客观、真实、全面地反映了公司内部控制建设与运行的情况。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2023年度内部控制评价报告》。
（九）审议通过了《关于<公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
经审议，公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和制
度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况
一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（十）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审议，为提高资金的使用效率，在确保公司正常经营和不影响募集
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