公司公告☆ ◇688512 慧智微 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-01 00:00│慧智微（688512）：关于参加2023年度芯片设计专场集体业绩说明会暨2024年第一季度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https:
//roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：线上文字互动
投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）16:00 前通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将
在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 4 月 29 日发布公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度
报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度的经营成果、财务状况、发展理念等，公司将参加 2
023 年度芯片设计专场集体业绩说明会，此次活动采用线上文字互动 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 录 上 海 证 券 交 易
所 上 证 路 演 中 心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。
一、说明会类型
本次业绩说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资
者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00
（二）会议召开地点：上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：线上文字互动
（四）投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）16:00 前通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。
公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
三、参加人员
董事长、总经理：李阳先生
董事会秘书、财务总监：徐斌先生
独立董事：李斌女士、薛爽女士
如有特殊情况，参会人员可能进行调整。
四、联系人及咨询办法
联系部门：董事会办公室
电话：020-82258480
邮箱：db@smartermicro.com
五、其他事项
本 次 业 绩 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次
业绩说明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-01/688512_20240501_ZP9T.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：2023年度内部控制审计报告
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内部控制审计报告
天健审〔2024〕7-666 号
广州慧智微电子股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧
智微公司）2023 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是慧智微公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，慧智微公司于 2023 年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二四年四月二十六日
仅为广州慧智微电子股份有限公司内部控制审计报告后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通
合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此文件不得
用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为广州慧智微电子股份有限公司内部控制审计报告后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通
合伙）合法经营未经本所书面同意，此文件不得用作
任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为广州慧智微电子股份有限公司内部控制审计报告后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明禤文欣是中国注册会计师，未
经禤文欣本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为广州慧智微电子股份有限公司内部控制审计报告后附之目的而提供文件的复印件，仅用于说明陈倩玲是中国注册会计师，未
经陈倩玲本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688512_20240429_QMS4.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：董事会提名委员会关于第一届董事会独立董事候选人的审核意见
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《
广州慧智微电子股份有限公司章程》等有关规定，公司第一届董事会提名委员会对第一届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审
核并发表审核意见如下：
公司独立董事候选人洪昀先生具有履行独立董事职责的任职条件及工作经验，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定中有关
独立董事任职资格及独立性的相关要求，符合《公司法》等法律法规及其他有关规定关于董事任职资格的规定，不存在《公司法》规
定的不得担任公司董事的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法
违规被中国证监会立案调查等情形，不属于失信被执行人。
综上，我们同意提名洪昀为公司第一届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第一届董事会第二十一次会议进行审议
。
广州慧智微电子股份有限公司董事会
提名委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688512_20240429_IYR0.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评估报告
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称 “公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）作为公
司 2023 年度审计机构。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》等规定和要求，公司对天健所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，天健所在资质等方面合规有效
，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。现将会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）成立于 2011年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪
路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年12 月 31 日，天健所合伙人数量为
238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 年度业务总收入为人民币
34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收入 18.40 亿元。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计
675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地
产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业等。本公司同行业上市公司审计客户 513
家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司第一届董事会审计委员会第七次会议、第一届董事会第十三次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公司续聘 202
3 年度审计机构的议案》，同意聘任天健所为公司 2023 年外部审计机构。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况评估
经评估，近一年天健所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下：
（一）人力及其他资源配备
天健所配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等专业资质。项目负责人
由资深审计服务合伙人担任，专业配置合理，人数、执业水平和经验等满足项目要求。
（二）审计工作方案与服务质量
2023 年审计过程中，天健所针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案。
审计工作围绕被审计单位的审计重点展开，其中包括收入确认、成本核算、资产减值、存货、应收账款、关联方交易等。
2023 年审计过程中，天健所全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。天健所就预审、终审等阶段制定
了详细的审计计划与时间安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。
（三）信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了天健所在信息安全管理中的责任义务。天健所制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理等系
统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归档管
理，并能够有效执行。
三、总体评价
公司认为天健所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了
公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688512_20240429_UHEH.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：上市公司独立董事候选人声明与承诺（洪昀）
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慧智微（688512）：上市公司独立董事候选人声明与承诺（洪昀）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688512_20240429_M21U.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：关于变更注册资本、修订《公司章程》、授权办理工商登记并修订、制定部分内部管理制
│度的公告
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变
更注册资本、修订<公司章程>并授权办理工商登记的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于制定<会计师事务所选聘
制度>的议案》。现将相关情况公告如下：
一、变更注册资本的基本情况
2023年9月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权
结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-018）。公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为51人，行权
股票数量为2,697,200股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2026年9月4日。行权后，公司注册资本由人民币45,25
0.6348万元变更为人民币45,520.3548万元，公司的股本由452,506,348股变更为455,203,548股。
二、修订《公司章程》并授权办理工商登记的情况
根据上述变更事项，对《公司章程》具体修订内容如下：
序号 修订前 修订后
1 第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币
45,250.6348万元。 45,520.3548万元。
2 第二十条 公司现时股份总数为 第二十条 公司现时股份总数为
452,506,348股，均为人民币普通 455,203,548股，均为人民币普通股。
股。
除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。修订后的《公司章程》全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）予以披露。
本次修订《公司章程》的事项尚需提交公司股东大会进行审议。公司董事会同时提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理
工商变更登记等相关事宜。上述变更最终以市场监督管理部门核准的内容为准。
三、修订及制定部分内部管理制度的情况
为进一步规范公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《国有企业、上市公司选
聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，对部分内部管理制度进
行了修订及制定，具体情况如下：
序 制度名称 变更情况 是否提交股东大会审议
号
1 《独立董事工作制度》 修订 是
2 《会计师事务所选聘制度》 制定 否
部分制度全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688512_20240429_7BDC.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
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慧智微（688512）：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688512_20240429_3C37.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：2023年度独立董事述职报告（薛爽）
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慧智微（688512）：2023年度独立董事述职报告（薛爽）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688512_20240429_PCRT.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：华泰联合证券有限责任公司关于慧智微2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查
│意见
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慧智微（688512）：华泰联合证券有限责任公司关于慧智微2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688512_20240429_4QYG.pdf
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2024-04-29 00:00│慧智微（688512）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月24日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024 年 5 月 24 日 14 点 00 分
召开地点：上海市浦东新区碧波路 889 号 S1 栋 9 楼 1 号会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日
至 2024 年 5 月 24 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
否
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A股股东
非累积投票议案
1 《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 √
2 《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议 √
案》
3 《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议 √
案》
4 《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议 √
案》
5 《关于公司<2024 年度财务预算报告>的议 √
案》
6 《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 √
7 《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》 √
8 《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》 √
9 《关于公司续聘 2024 年度审计机构的议案》 √
10 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 √
11 《关于变更注册资本、修订<公司章程>并授 √
权办理工商登记的议案》
12 《关于补选公司独立董事的议案》 √
本次会议还将听取《2023 年度独立董事述职报告》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十五次会议审议通过。详见 2024 年 4 月 29 日刊载于《中国
证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的相关公告。公司将在 2023年年度
股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）登载《2023 年年度股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：议案 11
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 6、议案 7、议案 9、议案 12
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688512 慧智微 2024/5/15
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）参会登记时间
2024 年 5 月 23 日（上午 9:30-11:30，下午 14:00-17:00）
（二）登记地点
上海市浦东新区碧波路 889 号 S1 栋 9 楼 1 号会议室
（三）登记方式
1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委
派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代
理人的身份证、授权委托书（格式见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原
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