公司公告☆ ◇688533 上声电子 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│上声电子（688533）：第三届董事会独立董事专门会议第一次会议决议
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上声电子（688533）：第三届董事会独立董事专门会议第一次会议决议。公告详情请查看附件。
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2024-04-30 00:00│上声电子（688533）：东吴证券关于上声电子开展外汇套期保值业务的核查意见
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东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“
公司”）持续督导的保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关规定，对上声电子开展外汇套期保值业务事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、开展外汇套期保值业务的必要性
公司实际出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影
响。为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟
与银行开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利
为目的的投机和套利交易。
二、外汇套期保值业务基本情况
（一）主要涉及币种及业务品种
公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，即美元、欧元等。公司拟进行的
外汇套期保值业务品种包括但不限于远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权等。
（二）业务规模和资金来源
公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过 5,000.00 万美元或等值外币，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起至 2
024 年年度董事会会议召开之日止，在上述额度内可以滚动使用。资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（三）授权事项
开展外汇套期保值业务事宜由公司经营管理层在不超过上述额度范围和期限内行使外汇套期保值业务的审批权限并签署相关文件
，公司财务总监与公司财务部门负责具体实施相关事宜。预计额度范围内发生的单笔外汇套期保值业务，无需再提交董事会审议。超
出额度范围的，将依据相关法律法规及《公司章程》规定履行必要的审议程序。
三、外汇套期保值业务风险分析
公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍
存在一定的风险。
1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇产品价格变动而造成亏损的市场风险；
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险；
3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险；
4、履约风险：开展外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险；
5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失；
6、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未准确、及时、完整地记录外汇套期保值业务信息，将可能导致外汇套期保
值业务损失或丧失交易机会。
四、风险控制措施
1、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，就公司外汇套期保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息
保密、内部风险报告制度及风险处理程序等方面做出了明确规定，可最大限度避免制度不完善、工作程序不恰当等因素造成的操作风
险；
2、公司外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，
不进行单纯以盈利为目的的外汇交易；
3、为避免汇率大幅波动带来的损失，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的
避免汇兑损失；
4、公司内审部门将对开展外汇套期保值业务的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查，对资金使用情况及盈亏情况进
行审查。
五、履行的审批程序
公司于 2024 年 4 月 29 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业
务的议案》，同意公司根据实际业务发展需要，使用自有资金开展外汇套期保值业务。本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过
后无需提交公司股东大会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司开展外汇套期保值业务符合公司实际经营需要，有利于规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对
公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，具有一定的必要性。公司已按照相关法律法规的规定，制定了《外
汇套期保值业务管理制度》及必要的风险控制措施。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见
，已经履行了必要的法律程序。
保荐机构提请公司注意：在进行外汇衍生品交易业务过程中，要加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措施及
责任追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行衍生品交易。
保荐机构提请投资者关注：虽然公司对外汇衍生品交易业务采取了相应的风险控制措施，但开展外汇衍生品交易业务固有的汇率
波动风险、内部控制的局限性以及交易违约风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。
综上，保荐机构对上声电子本次开展外汇套期保值业务事项无异议。
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2024-04-30 00:00│上声电子（688533）：2023年度独立董事述职报告-陈立虎（离任）
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上声电子（688533）：2023年度独立董事述职报告-陈立虎（离任）。公告详情请查看附件。
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2024-04-30 00:00│上声电子（688533）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月20日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大
会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年 5月 20日 13点 30分
召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333号公司三楼北C105 U型会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 20日
至 2024年 5月 20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1号——规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》有关规定，本次股东大会涉及独立董事公开征集股东投票权
，并按照公司其他独立董事的委托，由独立董事薛誉华作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的股权激励相关议案的
投票权。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于独立董事公开征集委
托投票权的公告》。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A股股东
非累积投票议案
1 关于公司 2023年度董事会工作报告的议案 √
2 关于公司 2023年度监事会工作报告的议案 √
3 关于公司 2023年年度报告及其摘要的议案 √
4 关于 2023 年度独立董事述职情况报告的议 √
案
5 关于 2023年度财务决算报告的议案 √
6 关于 2024年度财务预算报告的议案 √
7 关于 2023年度利润分配方案的议案 √
8 关于续聘 2024 年度财务及内部控制审计机 √
构的议案
9 关于 2024年度董事薪酬方案的议案 √
10 关于 2024年度监事薪酬方案的议案 √
11 关于 2024 年度申请银行综合授信额度的议 √
案
12 关于授权公司与子公司及子公司之间相互 √
提供担保的议案
13 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草 √
案）及其摘要的议案
14 关于公司 2024 年限制性股票激励计划实施 √
考核管理办法的议案
15 关于提请股东大会授权董事会办理股权激 √
励相关事宜的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述已于公司第三届董事会第三会议、第三届监事会第二次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2024年 4月 30日在上海证券
交易所（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。公司将在 2023 年
年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《苏州上声电子股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料》
。
2、 特别决议议案：13、14、15
3、 对中小投资者单独计票的议案：7、8、9、10、12、13、14、154、 涉及关联股东回避表决的议案：13、14、15
应回避表决的关联股东名称：苏州上声投资管理有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688533 上声电子 2024/5/10
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人
身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有加盖法人印章的营业执照复印件、法人股
东股票账户卡原件、本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖公章）（授权委托书格式详见附
件 1）。
（二）自然人股东：自然人股东亲自出席的，应持有其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托
人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件 1）和受托人身份证原件。
（三）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话及股东
账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。信函以邮戳时间为准，传真以到达时间为准。
（四）登记时间、地点：登记时间：2024 年 5 月 17 日（上午 9:30-11:30，下午 13:00-17:00）登记地点：苏州市相城区元
和科技园中创路 333号苏州上声电子股份有限公司办公楼一楼会议室。
（五）注意事项：股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
1、会议联系方式
通讯地址：江苏省苏州市相城区元和科技园中创路 333号
邮编：215133
联系电话：0512-65795888
传真：0512-65795999
邮箱：sonavox_zq@chinasonavox.com
联系人：朱文元
2、本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人食宿、交通费自理。
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2024-04-30 00:00│上声电子（688533）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单
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一、限制性股票激励计划分配情况表
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序 姓名 国籍 职务 获授 占授予限 占本激励计划
号 限制性 制性股票 公告时股本
股票数量 总数 总额
(万股) 的比例 的比例
（%） （%）
一、董事、高级管理人员
1 周建明 中国 董事长 24 3.75% 0.15%
总经理
核心技术人员
2 丁晓峰 中国 董事 20 3.13% 0.13%
副总经理
3 顾敏莉 中国 副总经理 20 3.13% 0.13%
4 顾建峰 中国 副总经理 20 3.13% 0.13%
5 袁春凤 中国 副总经理 20 3.13% 0.13%
6 陆喜春 中国 副总经理 20 3.13% 0.13%
7 陶育勤 中国 财务负责人 20 3.13% 0.13%
8 朱文元 中国 执行经理 20 3.13% 0.13%
董事会秘书
小计 164 51.25% 1.03%
二、核心技术人员
9 叶超 中国 核心技术人员 15 2.34% 0.09%
10 马登永 中国 核心技术人员 15 2.34% 0.09%
11 柴国强 中国 核心技术人员 12 1.88% 0.08%
12 殷惠龙 中国 核心技术人员 12 1.88% 0.08%
13 蔡野锋 中国 核心技术人员 15 2.34% 0.09%
14 沐永生 中国 核心技术人员 15 2.34% 0.09%
小计 84 26.25% 0.53%
三、其他激励对象
董事会认为需要激励的中层管理人员 72 22.50% 0.45%
（5人）
合计 320.0 100.00 2.00
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效
期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。激励对象因个人原因自愿
放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额直接减调或在激励对象之间进行分配。
2、本计划授予激励对象不包括独立董事、监事，单独或合计持股5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688533_20240430_3DIB.pdf
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2024-04-30 00:00│上声电子（688533）：2023年度内部控制评价报告
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上声电子（688533）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688533_20240430_IOG2.pdf
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2024-04-30 00:00│上声电子（688533）：关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
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苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上声电子”）于 2024年 4月 29日召开了第三届董事会第三次会议和第三届
监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证自有资金安全和公司正常生产经营
的情况下，使用最高额不超过 30,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金
融机构销售的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期
限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
公司董事会授权、批准公司董事长或董事长授权人士在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合
格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由财务总监负责组织结算中心
实施和管理。
一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营的前提下，公司拟使用闲置自有资金进行现金管理，增加资金
收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障股东利益。
2、资金来源
本次公司进行现金管理的资金来源为公司闲置的自有资金，不影响公司正常的生产经营。
3、投资额度和期限
在保证自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，公司拟使用最高额不超过 30,000 万元人民币的闲置自有资金进行现金管理
，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
4、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投
资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等）。
5、决议有效期
自董事会审议通过之日起至 2024 年年度董事会会议召开之日止有效。
6、实施方式
董事会授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金
管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由财务总监负责组织结算中心实施和管理。
7、信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规
的要求，及时履行信息披露义务。
三、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在保证资金需求安全和风险可控的情况下进行，不会影响公司主营业务的正常开展。通
过对闲置自有资金进行合理的现金管理，有助于提高公司资金的使用效率并增加收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。
四、投资风险分析与风险控制措施
1、投资风险
本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款
、定期存款、大额存单、协定存款等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时
、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。
2、风险控制措施
（1）公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》的规定，办理相关闲置自有资金
的现金管理业务，及时履行信息披露义务。
（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措
施，严格控制投资风险。
（3）独立董事、董事会审计委员会及监事会有权对理财资金使用情况进行监督与
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