公司公告☆ ◇688535 华海诚科 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-29 00:00│华海诚科（688535）：2024年第一季度报告
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华海诚科（688535）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688535_20240429_6T7D.pdf
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2024-04-23 00:00│华海诚科（688535）：2023年度股东大会法律意见书
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华海诚科（688535）：2023年度股东大会法律意见书。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688535_20240423_JWE5.pdf
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2024-04-23 00:00│华海诚科（688535）：2023年年度股东大会决议公告
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华海诚科（688535）：2023年年度股东大会决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688535_20240423_7EBS.pdf
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2024-04-20 00:00│华海诚科（688535）：光大证券关于华海诚科2023年度持续督导跟踪报告
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华海诚科（688535）：光大证券关于华海诚科2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688535_20240420_C4HY.pdf
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2024-04-16 00:00│华海诚科（688535）：2023年度股东大会会议资料
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华海诚科（688535）：2023年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/688535_20240416_L98D.pdf
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2024-04-02 00:00│华海诚科（688535）：第三届董事会提名委员会关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的审查意见
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《
上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，江苏华海诚科新材料股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事
会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人赵建坤先生的任职资格进行了审核并发表审核意见如下：
1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人赵建坤先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人符合相关法律、法规规定
的任职资格和独立性等要求，未发现其有《公司法》《管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》中规定的不得担任科创板上市公
司董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会、证券交易所及其
他有关部门处罚或惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失信被执行人。赵建坤
先生符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要求。
2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业
务能力符合公司独立董事任职要求。
综上，我们同意提名赵建坤先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第三届董事会第十二次会议审议
。
江苏华海诚科新材料股份有限公司董事会提名委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/688535_20240402_NVNH.pdf
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2024-04-02 00:00│华海诚科（688535）：2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下
简称“公司”）《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履
行监督职责情况报告汇报如下：
一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排中汇会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了
审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方资金占用情况等业务情况进行核查并出具了专项报告。
在执行审计工作的过程中，中汇就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风
险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司董事会审计委员会、独立董事以及公司管理层进行了
沟通。
经审查，公司认为中汇在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机
构应尽的职责。
二、审计委员会履行监督职责情况报告
公司董事会审计委员会从专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面对中汇进行了审查，认为其具备从事证券业
务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉尽责，在公司 2023年度财务报告审计
工作中，客观公允地发表了独立审计意见。
2023 年 12 月 21 日，审计进场前，公司董事会审计委员会及独立董事与中汇会计师就 2023年度审计工作的时间安排及工作进
展进行了沟通。
2024年 3月 22 日，向审计委员会发送 2023年年度报告，沟通审计报告初稿意见，并于同日审计委员会召开第三届董事会第八
次审计委员会，审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》，认为中汇在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态
度进行独立审计,表现了良好的职业操守和业务素质,按时完成了公司 2023年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报
告客观、完整、清晰、及时。
2024年 3月 27 日，公司董事会审计委员会与中汇会计师线上就 2023年年度报告的具体细节问题再次沟通并完善。
特此报告。
江苏华海诚科新材料股份有限公司董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/688535_20240402_KJ2B.pdf
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2024-04-02 00:00│华海诚科（688535）：董事会审计委员会2023年度履职情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等内
部制度的有关规定，江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会认真履行职责，报告期内主要开展以
下工作：
一、审计委员会基本情况
公司第三届董事会下设的审计委员会共由3名成员组成，分别为独立董事陈建忠先生、独立董事徐冬梅女士、非独立董事陶军先
生，其中召集人由会计专业人士陈建忠先生担任。报告期内，审计委员会独立履行内控机制的监督、检查与评价职能，提出内控机制
存在的缺陷和改进建议，向管理层及董事会报告内控机制建设与内控制度执行情况。管理层根据内部控制的检查情况和评价结果，研
究和提出相应的整改意见和纠正措施，并责成专人组织落实。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会本着勤勉尽职的原则，依法规范地履行职责，召开审计委员会会议4次，审议事项8项，对定期财务报告、
募集资金等事项进行审议和沟通，具体会议情况如下：
会议名称 召开时间 审议内容
第三届董事会第四次 2023年 3月21日 1.关于公司2022年度审
会议 计报告的议案
2、关于会计政策变更的
议案
第三届董事会第五次 2023年4月18日 1、关于使用募集资金置
会议 换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹
资金的议案
2、关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管
理的议案
3、关于公司2023年第一
季度报告的议案
第三届董事会第六次 2023年4月28日 1、关于公司2022年度财
会议 务决算及2023年度财务
预算报告的议案
2、关于公司续聘2023年
度财务报告审计机构的
议案
3、关于预计2023年度日
常关联交易的议案
第三届董事会第七次 2023年10月16日 1.关于公司2023年第三
会议 季度报告的议案
三、董事会审计委员会2023年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
（简称“中汇会计师事务所”）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公
正的职业准则。审计委员会认为，中汇会计师事务所具备相应的专业胜任能力、独立性及良好的诚信状况，为公司提供2023年度审计
服务的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告客观、公允、真实地反映了
报告期内公司的财务状况和经营成果。
2、指导内部审计工作
报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极了解公司最新情况和监管动态；指导公司内审部门开展内部审计工作，
并对内部审计出现的问题提出了专业指导意见。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会在各期定期报告编制工作中事前听取和审阅公司的审计工作安排和审计报告，我们认为公司财务报告是真
实、完整、准确的反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，没有发现公司重大会计差错调
整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项。
4、评估内控制度的有效性
报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的职能和作用，根据《企业内部控制基本规范》及上市公司监管要求等规定，积极推
进公司内部控制制度建设，指导公司内审部组织开展内控体系建设。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并
得到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营
风险，保障公司和股东利益。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的促进管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通、交流，全力配合外部审计机构的工作，审计
委员会通过会议、电话等方式听取了双方的汇报，对各方提出了细致的工作要求，确保公司审计工作的质量和效率。
6、关联交易及相关投资事项
报告期内，审计委员会审议日常关联交易资料，并发表书面意见，提请董事会审议通过后提交股东大会审议；审计委员会认为，
公司日常关联交易事项均按照公开、公平、公正的原则进行，为正常生产经营所需，符合公司日常业务发展的需要，关联交易价格定
价合理公允、程序合规，没有损害公司和其他股东尤其是中小股东的利益。
四、总体评价
2023 年度，公司董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、
监督作用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2024年，公司董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部
审计机构沟通的协调，促进公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健发展。
江苏华海诚科新材料股份有限公司
董事会审计委员会：陈建忠、徐冬梅、陶军
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2024-04-02 00:00│华海诚科（688535）：第三届监事会第十一次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于 2024 年 4 月 1 日（星期一）在江苏省
连云港市经济技术开发区东方大道 66 号以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 22 日通过邮件的方式送达各位
监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席陈青主持，公司高级管理人员列席会议。会议的召集、召开程序和方式符合有关法律、法规、规章制度和《公
司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
监事会认为：公司《2023年年度报告》及其摘要的编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，符合相
关法律、法规和《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定；公司《2023年年度报告》及其摘要编制过程中，未发现参与公司《20
23年年度报告》及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司《2023年年度报告》及其摘要披露的信
息真实、准确、完整地反映了公司 2023年度的经营成果和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华海诚科新材料股份有限公司 2023 年年度报告》及
《江苏华海诚科新材料股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。
（二）审议通过《关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：公司编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，报告真实、客观的反映了
公司 2023年度募集资金的存放和实际使用情况。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华海诚科新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-008）。
（三）审议通过《关于公司 2023年度监事会工作报告的议案》
监事会认为：公司《2023 年度监事会工作报告》真实、准确、完整地体现了公司监事会 2023 年度的工作情况。监事会对公司
的依法运作、财务状况、募集资金的使用及管理等方面进行全面监督，勤勉尽责、忠于职守，维护了股东及公司的合法权益，促进了
公司的规范化运作。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（四）审议通过《关于公司 2023年度财务决算及 2024年度财务预算报告的议案》
监事会认为：公司编制的《2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告》如实反映了公司 2023 年度的实际财务状况，公司
所作的 2024 年度财务预算符合公司的实际需要。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案尚需提交公司股东大会审议通过。
（五）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司本次拟使用不超过人民币 57,400.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触
，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形，且符合公
司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华海诚科新材料股份有限公司关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-007）。
（六）审议《关于公司 2024 年度监事薪酬与考核方案的议案》
表决结果：0 票同意，0 票反对，0 票弃权；3 票回避。
本议案全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华海诚科新材料股份有限公司关于公司董事、监事及
高级管理人员 2024 年度薪酬与考核方案的公告》（公告编号：2024-013）。
（七）审议通过《关于公司 2023年度利润分配的议案》
监事会认为：公司 2023 年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3
号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，也充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不
存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，同意将该议案提交公司 2023 年年度股东
大会审议。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案需提交公司股东大会审议通过。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华海诚科新材料股份有限公司关于 2023 年度利润分
配方案的公告》（公告编号：2024-011）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/688535_20240402_9LYO.pdf
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2024-04-02 00:00│华海诚科（688535）：光大证券关于华海诚科使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或者“保荐机构”）作为江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“华海诚
科”或者“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下
：
一、募集资金基本情况
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023 年 1 月 12 日出具了《关于同意江苏华海诚科新材料股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]86 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）2,018.00 万股，发行价格为 35.00 元/股，募集资金总额为人民币 706,300,000.00 元，扣除各项发行费用（不含
增值税）人民币 73,361,785.82 元后，实际募集资金净额为人民币 632,938,214.18 元。上述募集资金已于 2023 年 3 月 30 日全
部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并于 2023 年 3 月 31 日出具了《验资
报告》（中汇会验[2023]第 2314 号）。募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签
署了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金的使用情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资规模 拟使用募集资金
1 高密度集成电路和系统级模块封装用环氧塑 20,000.00 18,402.31
封料项目
2 研发中心提升项目 8,600.00 8,600.00
3 补充流动资金 6,000.00 6,000.00
合计 34,600.00 33,002.31
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
在不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效控制募集资金风险的前提下，为提高募集资金使用效率，公司拟利用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务费用，增加公司资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）投资额度及期限
公司根据募集资金投资项目的资金使用安排及募集资金结存金额，在授权的额度范围内，将暂时闲置募集资金分笔进行现金管理
，最高购买金额不超过人民币 57,400.00 万元，使用期限不超过 12 个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
（三）决议有效期
自公司第三届董事会第十二次会议审议通过之日起 12 个月内有效。
（四）投资品种
公司将严格遵照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求，仅投资于安全性高、满足
保本要求、流动性好的产品。包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品，且该现金管理产品不得用于质押
，不得实施以证券投资为目的的投资行为。
（五）实施方式
在上述额度范围和投资期限内，公司董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务
部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则
》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司
现金管理的具体情况。
（七）现金管理收益分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所
关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行
的，不会影响募集资金投资项目的开展和建设进程，不影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益。同时，通过对部
分暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金的使用效率，增
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