公司公告☆ ◇688553 汇宇制药 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│汇宇制药（688553）：关于董事、高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告
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四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司董事长、总经理丁兆先生出具的《关于亲属短线交易的情况说
明及致歉函》，公司获悉公司董事长、总经理丁兆先生的母亲严兆女士，于 2023 年 8 月 23 日至 2023 年 9 月27 日通过集中竞
价交易方式买卖公司股票。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所股票上市规则》等相关规
定，严兆女士存在短线交易行为，现将相关情况披露如下：
一、本次短线交易的基本情况
经核查，丁兆先生的母亲严兆女士于 2023 年 8 月 23 日至 2023 年 9 月 27 日期间累计买入公司股票 1239 股（2 笔），累
计成交金额合计 17,461.47 元；累计卖出公司股票 14430 股（7 笔），累计成交金额合计 209,529.40 元，累计交易收益为 192,0
67.93 元（计算方法：交易收益=卖出金额总计 209,529.40 元-买入金额总计 17,461.47 元）。截至本公告日，严兆女士持有公司
股票 1 股。
二、本次短线交易的处理情况及公司采取的措施
公司获悉此事后高度重视，并及时核查相关情况，丁兆先生及其亲属均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。本次事项的处
理情况及采取的措施如下：
1、依据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以
上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在
卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然
人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。” 按照上述规定，严兆女士在买入公司股票后六个月内卖出的行为构成短线交易。本次短线交易所得收益 192,067.93 元
将全部上交公司。
2、经核实，丁兆先生对严兆女士买卖公司股票的情况不知情，严兆女士也未就买卖公司股票事项征询丁兆先生的意见，不存在
获悉内幕信息而交易公司股票及利用内幕信息谋求利益的情形，不存在主观违规的故意。上述行为系严兆女士未充分了解相关法律、
法规的规定所致，其买卖公司股票行为是基于对二级市场交易情况的个人独立判断。
3、丁兆先生及其母亲严兆女士已深刻认识到上述情形的严重性，对上述违规行为给公司和市场带来的不良影响致以诚挚的歉意
，并承诺将自觉遵守《证券法》等相关法律法规的规定，认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，保证此类事件今后不再发生
。
4、公司将以为此鉴，吸取教训，进一步加强全体董事、监事、高级管理人员及相关人员对《证券法》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的培训与学习，要求全体董
事、监事、高级管理人员强化对其亲属行为的监督，严格遵守相关规定，审慎操作，杜绝此类事项再次发生。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688553_20240430_5ND9.pdf
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2024-04-29 00:00│汇宇制药（688553）：关于自愿披露苯磺顺阿曲库铵注射液获得英国上市许可的公告
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四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司 SeacrossPharmaceuticals Ltd.于近日收到英国药品和健康产品
管理局（以下简称“英国药监局”）核准签发的关于公司产品苯磺顺阿曲库铵注射液的上市许可，现将相关情况公告如下：
一、药品基本情况
药品名称 苯磺顺阿曲库铵注射液
剂型 注射剂
规格 5mg/2.5ml
10mg/5ml
适应症 本品适用于成人及1个月及以上儿童的外科手术和其他操作治
疗，亦可用于成人的重症监护治疗。本品可用作全麻辅助，或
者用作ICU中镇静以松弛骨骼肌，利于气管插管和机械通气。
申请人 Seacross Pharmaceuticals Ltd.
受理号 n/a
上市许可号 PL 41013/0037
二、药品的其他相关情况
苯磺顺阿曲库铵注射液适用于成人及 1 个月及以上儿童的外科手术和其他操作治疗，亦可用于成人的重症监护治疗。本品可用
作全麻辅助，或者用作 ICU中镇静以松弛骨骼肌，利于气管插管和机械通气。
公司苯磺顺阿曲库铵注射液研发成功后已分别在中国和英国提交注册申报。
公司研发的苯磺顺阿曲库铵注射液在英国获批上市，有利于公司在国际市场产品管线的丰富，提升市场的品牌形象，持续拓展国
际业务的广度和深度，为国际市场的可持续发展进一步夯实了基础。
三、对公司的影响及风险提示
公司已开展产品上市销售的前期准备工作，同时受产品的非唯一性、同类产品竞争以及未来公司业务的推广效果、销售规模等因
素影响，未来能否产生较大收入具有较大不确定性。产品注册批件的取得在短期内对公司经营业绩不构成重大影响。敬请广大投资者
谨慎决策，注意防范投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-29/688553_20240429_2ITJ.pdf
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2024-04-27 00:00│汇宇制药（688553）：中信建投关于汇宇制药2023年持续督导年度报告书
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汇宇制药（688553）：中信建投关于汇宇制药2023年持续督导年度报告书。
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2024-04-27 00:00│汇宇制药（688553）：董事会关于2023年度独立董事独立性自查情况专项报告
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根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》的规定，独立董事应
当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与
年度报告同时披露。基于此，四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估
并出具如下专项意见：
经核查公司在任独立董事的任职情况以及签署确认的相关自查文件，董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，
均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务。与公司以及主要股东之间不存在妨碍独立董事
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关
于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。
四川汇宇制药股份有限公司
董事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688553_20240427_V0Y1.pdf
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2024-04-27 00:00│汇宇制药（688553）：2023年度独立董事述职报告（王如伟）
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汇宇制药（688553）：2023年度独立董事述职报告（王如伟）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688553_20240427_A2XD.pdf
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2024-04-27 00:00│汇宇制药（688553）：天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于汇宇制药非经营性资金占用及其他关联资金往
│来情况的专项审计说明
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目 录
1、 专项审计报告
2、 附表
委托单位：四川汇宇制药股份有限公司
审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
联系电话：0571-88216888
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688553_20240427_3QWJ.pdf
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2024-04-27 00:00│汇宇制药（688553）：2023年度独立董事述职报告（梁昕昕）
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汇宇制药（688553）：2023年度独立董事述职报告（梁昕昕）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688553_20240427_CDS0.pdf
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2024-04-27 00:00│汇宇制药（688553）：中信建投关于汇宇制药调整2024年度日常关联交易预计额度的核查意见
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日常关联交易预计额度的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“保荐人”）作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“汇宇制药”
“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》等有关规定，对汇宇制药调整 2024 年度日常关联交易预
计额度事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于 2024年 1月 16 日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过《关于预计公司 2024 年度日
常性关联交易的议案》，关联董事丁兆回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。公司
2024 年日常性关联交易预计金额合计不超过人民币 2,260万元。公司全体独立董事就上述议案发表了事前认可意见及明确同意的独
立意见。内容详见公司于 2024 年 1 月 18 日在上海证券交易所网站（http://sse.com.cn）披露的《关于预计 2024 年度日常性关
联交易的公告》（公告编号：2024-003）。
公司于 2024 年 2 月 2 日召开了 2024 年第一次临时股东大会会议，审议通过《关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的议
案》，关联股东丁兆、内江衡策企业管理咨询服务中心（有限合伙）、内江盛煜企业管理服务中心（有限合伙）已回避表决，审议程
序符合相关法律法规的规定。内容详见公司于 2024 年 2 月 3日在上海证券交易所网站（http://sse.com.cn）披露的《2024 年第
一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-009）。
公司于 2024年 4月 25 日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年度日常
关联交易预计额度的议案》，关联董事丁兆回避表决，经出席会议的非关联董事一致同意该议案。
同日，公司召开第二届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议，审议通过了《关于调整 2024 年度日常关联交易预计额度的议
案》，发表了一致同意的审核意见。各独立董事认为：本次增加 2024 年度日常关联交易预计额度事项为公司正常的业务需要，属于
公司正常经营和业务发展需要，各项交易根据自愿、平等、互惠互利的原则进行。按照公允的定价方式执行，不存在损害公司和全体
股东利益的情形。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影响，不会对公司的独立性产生不利影响，不存在损害公
司及非关联股东尤其是中小股东合法权益的情形，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖，不影响公司的独立性。因
此，独立董事一致同意该议案并同意提交公司董事会审议。
（二）本次调整日常关联交易额度预计金额和类别
单位：万元
关联交易类 关联人 2024 年原 本次拟 本次增加后 占同类业 2024 年 本次增加 2024
别 预计金额 增加预 2024 年度 务比例 1-3 月实 年度日常关联
（不含税） 计额度 预计额度 （%） 际发生的 交易预计额度
交易金额 的原因
接受关联人 四川汇宇悦 170.00 850.00 1020.00 3.74 147.00 在研项目研发
提供的专项 迎医药科技 内容扩展
技术服务 有限公司
合计 / 170.00 850.00 1020.00 - 147.00 /
注 1：占同类业务比例=该类关联交易预计金额/该年度同类业务的预计发生额；注 2；2024 年 1 月-3 月实际发生额为不含税
价价格且未经审计；
二、关联人基本情况和关联关系
（一）四川汇宇悦迎医药科技有限公司的基本情况
企业名称：四川汇宇悦迎医药科技有限公司
法定代表人：丁兆
注册资本：2,800 万元
成立日期：2019 年 11 月 14 日
经营范围：许可项目：消毒器械销售；第三类医疗器械生产【分支机构经营】；第二类医疗器械生产【分支机构经营】；药品生
产【分支机构经营】；第三类医疗器械经营；药品委托生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；第一类
医疗器械销售；第二类医疗器械销售；进出口代理；健康咨询服务（不含诊疗服务）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
会议及展览服务；市场营销策划；企业管理咨询；市场调查（不含涉外调查）；软件开发；信息技术咨询服务；技术进出口；生物基
材料制造【分支机构经营】；生物基材料销售；生物基材料技术研发；工业酶制剂研发；第一类医疗器械生产【分支机构经营】；医
学研究和试验发展；生物化工产品技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股东情况：汇宇制药持有汇宇悦迎 60.10%的股权，北京厚鸿科技有限责任公司持有汇宇悦迎 39.90%的股权。
主要财务数据：截至 2023 年 12 月 31 日，汇宇悦迎总资产为 2,052.70 万元，净资产 1,171.37 万元，营业收入为 1,970.0
4 万元，净利润为-392.92 万元。
（二）与上市公司的关联关系
四川汇宇悦迎医药科技有限公司系公司实际控制人丁兆控制的企业，为公司的关联方。
（三）履约能力分析
上述关联方资信情况良好，依法持续经营，具备良好的履约能力。公司上年发生的相关关联交易均按合同执行，公司将根据业务
开展情况就预计发生的日常关联交易与关联方签署合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司本次预计的日常关联交易主要是接受关联方提供的专项技术服务，主要包括医疗器械、消费属性的改良型新药项目研发等，
公司上述关联交易均与公司主营业务相关，为公司开展日常经营活动所需，所有交易均将与关联方签订书面协议，交易价格皆按公平
、公开、公正的原则，以市场公允价格为依据，由双方协商确定。
（二）关联交易协议签署情况
为维护双方利益，本次日常关联交易额度预计事项经董事会审议通过后，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订具体的相关
合同或协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营活动所需，有利于促进公司相关业务的发展与经营稳定。
（二）关联交易定价的公允性和合理性
公司与关联方之间的交易是基于日常业务过程中按一般商业条款进行，遵循公开、公平、公正的原则，以市场公允价格为依据，
由双方协商确定。
（三）关联交易的持续性
本次预计的日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会对公司的财务状况、
经营成果产生重大不利影响。
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：公司本次调整 2024 年度日常关联交易预计额度已经公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会
第九次会议审议通过，关联董事回避表决，公司独立董事发表了同意意见，相关决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定
。
公司上述日常关联交易事项系公司正常生产经营所必需，交易定价以市场公允价格为依据，由双方协商确定，不影响公司的独立
性，公司主要业务亦不会因此形成对关联方的依赖，不会对公司的财务状况、经营成果产生重大不利影响。
综上所述，保荐人对公司本次调整 2024 年度日常关联交易预计额度无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688553_20240427_MWT8.pdf
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2024-04-27 00:00│汇宇制药（688553）：天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于汇宇制药内部控制审计报告
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内部控制审计报告
天健审〔2024〕11-188 号
四川汇宇制药股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了四川汇宇制药股份有限公司（以下简称汇宇
制药公司）2023年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是汇宇制药公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，汇宇制药公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二四年四月二十六日
仅为四川汇宇制药股份有限公司 2023 年度内部控制审计之目的而提供文件的复印件，仅用于说明 天健会计师事务所（特殊普
通合伙）合法经营未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送
或披露。
仅为四川汇宇制药股份有限公司 2023 年度内部控制审计之目的而提供文件的复印件，仅用于说明彭卓是中国注册会计师未经本
人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
司 2023年度内部控制审计之目的而提供文件的复印件，仅用于说明赵乙人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向
第三方传送或披露。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688553_20240427_F2F1.pdf
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2024-04-27 00:00│汇宇制药（688553）：关于会计师事务所履职情况评估报告
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四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）作为公司 202
3 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国
有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，天健
在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下：
一、会计师事务所基本情况
1、资质条件
天健成立于 1983 年 12月，是由一批资深注册会计师创办的全国性大型会计审计服务机构。连续多年综合排名位列全国内资所
前二，全球排名前二十位。天健注册地址为杭州市，首席合伙人为王国海先生。天健长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证
券、期货业务许可证，是国内首批具有 A+H股企业审计资质的事务所，并己向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，天健拥有合伙人 238 名、注册会计师 2,272 名，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 名
。2023年上市公司（含 A、B股）审计客户家数 675家,本公司同行业上市公司审计客户家数 513家。
天健委派公司 2023年年报审计项目组基本信息如下：
基本信息 项目合伙人 签字注册会计师 项目质量复核人员
姓名 彭卓 彭卓 赵乙人 黄巧梅
何时成为注册会 2015年 2015年 2019年 2000年
计师
何时开始从事上 2007年 2007年 2017年 1998年
市公司审计
何时开始在本所 2019年 2019年 2019年 2012年
执业
何时开始为本公 2021年 2021年 2019年 2024年
司提供审计服务
近三年签署或复 近三年签署或复核东阳光 近三年签署或复核东阳 2021-2023 年签署川
核上市公司审计 （ 600673）、华西证券 光（600673）、华西证券 仪股份（603100）、北
报告情况 （ 002926）、川能动力 （002926）、川能动力 大医药（000788）、重
（000155）等上市公司审 （000155）等上市公司 庆啤酒（600132）等上
计报告。 审计报告。 市公司年度审计报
告。
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
2、执业记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、聘任会计师事务所履行的程序
公司第一届董事会审计委员会 2023 年第二次会议、第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十八次会议及 2022 年年度
股东大会审议通过了《关于续聘 2023年度审计机构、内部控制审计机构的议案》，同意聘任天健为公司 2023年外部审计机构。公司
独立董事对前述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、质量管理水平
1、制度建设与执行
天健根据财政部印发的《会计师事务所质量管理准则第 5101 号——业务质量管理》对事务所质量管理体系的相关要求，建立了
完备的质量管理体系，涵盖准则要求的八要素，即风险评估程序、治理和领导层、相关职业道德要求、客户关系和具体业务的接受与
保持、业务执行、资源、信息与沟通、监控和整改程序。各组成要素有效衔接、互相支撑、协同运行，保障积极有效地实施质量管理
。
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