公司公告☆ ◇688558 国盛智科 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：第三届监事会第十一次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议，于 2024年 4月 9日以书面及通讯方式
发出通知，并于 2024年 4月 19日以现场表决的方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事三名，实际出席监事三名。会议由公司
监事会主席姚菊红女士主持，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,会议决议合法、
有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，以投票表决方式一致通过以下议案：
（一）审议通过《关于〈2023年年度报告〉及摘要的议案》
经审核，监事会认为公司 2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 20
23年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2023年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发
现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2023年年度报告披露的信息真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023年年度
报告》及《南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023年年度报告摘要》。
（二）审议通过《关于〈2023年度监事会工作报告〉的议案》
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《监
事会议事规则》等公司制度的规定，认真履行职责，充分发挥监督作用，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行严格审查，对
公司的经营活动、财务状况、股东大会召开以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，保障了公司全体股东、员
工和公司的合法权益。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
（三）审议通过《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》
2023 年末，公司总资产为 2,054,119,213.91 元，较年初增长 2.19%，总负债为 441,892,153.27 元，较年初下降 8.22%，归
属于母公司的净资产为1,591,316,134.82 元，较年初增长 5.21%。公司实现营业收入 1,104,118,198.27元，同比下降 5.08%，营业
利润 161,799,580.79 元，同比下降 19.67%，利润总额 160,290,763.45 元，同比下降 20.37%；实现归属于母公司所有者的净利润
142,675,156.77元，同比下降 23.08%。公司 2023年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留
意见的审计报告。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
（四）审议通过《关于 2023 年度利润分配方案的议案》
公司拟向全体股东每 10股派发现金红利 5.00元（含税）。截至 2024年 4月 19日，公司总股本 132,000,000股，扣减回购专用
账户的股数 316,470 股，以此计算合计拟派发现金红利 65,841,765.00 元（含税）。本年度公司现金分红占本年度合并报表中归属
于上市公司股东净利润比例为 46.15%。公司不进行资本公积转增股本，不送红股。此方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及
资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《南通国盛智能科技集团股份有限公司关于 2023年
年度利润分配方案的公告》（2024-012）。
（五）审议通过《关于〈2023年度内部控制评价报告〉的议案》
监事会认为公司不存在内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制，同时，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发
生影响内部控制有效性评价结论的因素。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023年度内
部控制评价报告》。
（六）审议通过《关于 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
监事会认为，公司 2023年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《募集资金管理制度》的规定，公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害公司股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《南通国盛智能科技集团股份有限公司 2023年度募
集资金存放与使用情况专项报告》（2024-013）。
（七）审议通过《关于续聘 2024年度审计机构的议案》
监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专业能力，在对公司的审计工作中，能够做到勤勉尽责
、认真履职，客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计
机构。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《南通国盛智能科技集团股份有限公司关于续聘会计
师事务所的公告》
（2024-014）。
（八）审议通过《关于预计 2024年度日常关联交易的议案》
监事会认为，公司预计的 2024年度日常关联交易是根据公司实际业务需要而发生的，符合相关法律、法规及《公司章程》的规
定。交易定价公平、合理，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及公司股东利益，特别是中小股东的
利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营产生不利影响。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《南通国盛智能科技集团股份有限公司关于预计 202
4年度日常关联交易的公告》（2024-015）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688558_20240420_3UL6.pdf
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告
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一、独立董事独立性自查情况
根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事郭
昱女士、朱利民先生、邱自学先生对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符
合《上市公司独立董事管理办法》第六条有关的独立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断
关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。
二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见
公司董事会经深入核查独立董事郭昱女士、朱利民先生、邱自学先生的任职经历及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事
在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要股东、
实际控制人之间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《
上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》中关于独立董事独立性的规定和要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688558_20240420_FFTR.pdf
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
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国盛智科（688558）：2023年度募集资金存放与使用情况专项报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688558_20240420_995D.pdf
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：2023年度独立董事述职报告（邱自学）
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国盛智科（688558）：2023年度独立董事述职报告（邱自学）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688558_20240420_PHBP.pdf
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：天健会计师事务所(特殊普通合伙)对国盛智科募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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国盛智科（688558）：天健会计师事务所(特殊普通合伙)对国盛智科募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688558_20240420_6PIG.pdf
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：关于续聘会计师事务所的公告
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、 拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238人
上年末执业人员 注册会计师 2,272人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人
2023年（经审 业务收入总额 34.83 亿元
计）业务收入 审计业务收入 30.99 亿元
证券业务收入 18.40 亿元
2023年上市公司 客户家数 675 家
（含 A股、B 审计收费总额 6.63 亿元
股）审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术
服务业，批发和零售业，房地产业，
建筑业，电力、热力、燃气及水生产
和供应业，金融业，交通运输、仓储
和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
赁和商务服务业，水利、环境和公共
设施管理业，科学研究和技术服务
业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等。
本公司同行业上市公司审计客户家数 513家
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职
业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14
次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监
管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
1、基本信息
项目组成员 姓名 何时成为 何时开始 何时开始 何时开始 近三年签署或复
注册会计 从事上市 在天健会 为本公司 核上市公司审计
师 公司审计 计师事务 提供审计 报告情况
所执业 服务
项目合伙人 李正卫 2006年 2004 年 2006年 2022 年 祖名股份、杭州
热电、天普股
份、理工能科、
东方电缆、长川
科技
签字注册会 李正卫 2006年 2004 年 2006年 2022 年 祖名股份、杭州
计师 热电、天普股
份、理工能科、
东方电缆、长川
科技
梁政洪 2015年 2009 年 2015年 2020 年 同花顺、航民股
份、锦鸡实业、
兆丰股份、安邦
护卫
项目质量控 倪春华 1999年 1997 年 2017年 2020 年 开能健康、永鼎
制复核人 股份、上海临
港、宝信软件、
粤华包 B、涪陵
榨菜
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
（1）审计费用定价原则
2024年度审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备
的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。
（2）审计费用情况
2023年度审计费用为65万元，其中财务报告审计费用50万元，内部控制审计费用15万元。公司董事会提请股东大会授权公司经营
管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协
议等事项。
二、 拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第三届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，公司董事会审计委员会对天健会
计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其符合《证券法
》的规定且具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、
公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。因此一致同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2024年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司于2024年4月19日召开第三届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》。董事会同意续聘
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，为公司提供财务报告审计和内部控制审计服务，同意提请股东大会授
权公司经营管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署
相关服务协议等事项。
（三）监事会的审议和表决情况
2024年4月19日召开公司第三届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》。监事会认为天健会
计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专业能力，在对公司审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，客观、公正地
评价公司财务状况和经营成果，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688558_20240420_GA8E.pdf
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：申港证券股份有限公司关于国盛智科 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意
│见
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国盛智科（688558）：申港证券股份有限公司关于国盛智科 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688558_20240420_19WU.pdf
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：2023年度内部控制评价报告
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国盛智科（688558）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688558_20240420_9MNI.pdf
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2024-04-20 00:00│国盛智科（688558）：会计师事务所履职情况评估报告
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南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）为
公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《
国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司对天健所在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具
体情况如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
天健所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部
颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99亿元
；证券业务收入 18.40亿元。2023 年度上市公司（含 A、B股）审计客户共计 513家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主
要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，
金融业，交通运输、仓储和邮政业等。本公司同行业上市公司审计客户 52家。
（二）风险承担能力水平
截至2023年末，天健所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天健所已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
（三）诚信记录
天健所近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到
刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次
，未受到刑事处罚，共涉及50人。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况
（一）人力及其他资源配备情况
天健所配备专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、并拥有中国注册会计师等专业资质。项目负责合伙人、项目
现场负责人由资深审计服务合伙人担任。
天健所的后台支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、财务管理、金融工具及可持续发展服务等多领域专家，且技术专
家后台前置，全程参与对审计服务的支持。
（二）审计质量管理机制
1、项目咨询
2023年年度审计过程中，天健所就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
2、意见分歧解决
天健所制定明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分歧时
，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023 年年度审计过程中，天健所就公司的所有重大会计审
计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
3、项目质量复核
审计过程中，天健所实施完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、独立项目质量复核以及专业技术复核。
审计项目组内部复核主要包括对所有工作底稿执行详细复核，以及由经验丰富的审计小组成员执行第二层次复核。详细复核和第
二层次复核的重点为所开展审计工作的充分性、财务报表的公允列报以及审计报告的适当性。
4、项目质量检查
天健所质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。天健所质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控制点
的测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性测试；其他监控活动。确保项
目组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
5、质量管理缺陷识别与整改
天健所根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构成天健所完整
、全面的质量管理体系。2023年年度审计过程中，天健所勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行。
6、信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了天健所在信息安全管理中的责任义务。天健所制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理等系
统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了
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