公司公告☆ ◇688562 航天软件 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│航天软件（688562）：关于2024年度日常关联交易预计的公告
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航天软件（688562）：关于2024年度日常关联交易预计的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688562_20240424_ODOK.pdf
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2024-04-24 00:00│航天软件（688562）：2023年度审计报告
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航天软件（688562）：2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688562_20240424_GIMU.pdf
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2024-04-24 00:00│航天软件（688562）：第一届监事会第十六次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场会议方式
召开。会议由监事会主席牛占杰先生主持，会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决监事 5 人。本次监事会会议的召集和召开程序
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京神舟航天软件技术股份有限公司章程》的规定，作出的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于 2023年度监事会工作报告的议案》
监事会根据《公司法》《公司章程》等有关规定，认真履行职责，对公司的依法运作、财务状况、募集资金的使用及管理、内控
规范等方面进行全面监督，保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
表决结果：同意 5票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《关于 2023年度财务决算报告的议案》
监事会认为：公司 2023 年度财务决算报告客观反映了公司年度经营情况和财务状况。
表决结果：同意 5票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（三）审议通过了《关于 2024 年财务预算报告的议案》
监事会认为：公司 2024 年度财务预算报告是根据公司战略发展目标及 2024 年度经营计划，以经审计的本年度的经营业绩为基
础，在充分考虑相关各项基本假设的前提下，经公司分析研究而编制的，符合公司实际情况和未来发展规划。
表决结果：同意 5票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（四）审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
监事会认为：公司 2023 年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公
司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。
表决结果：同意 5票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
上述议案内容详见公司于 2024年 4月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京神舟航天软件技术股份有
限公司关于 2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-009）。
（五）审议通过了《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
监事会认为：公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范文件关于募集资金使用与管理的规定，公司
对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律
法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。
表决结果：同意 5票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述议案内容详见公司于 2024年 4月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京神舟航天软件技术股份有
限公司关于 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-011）。
（六）审议通过了《关于 2023年年度报告及摘要的议案》
监事会认为，公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制及审核程序符合法律法规及公司内部管理制度的各项规定，内容真实、
准确、完整地反映了公司 2023 年度的实际情况，符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定。
公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制过程中，相关人员严格保守秘密，未发现提前泄露报告内容的情况。公司年度报告所
披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意 5票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
上述议案内容详见公司于 2024年 4月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京神舟航天软件技术股份有
限公司 2023 年年度报告》及《北京神舟航天软件技术股份有限公司 2023年年度报告摘要》。
（七）审议通过了《关于 2024年第一季度报告的议案》
监事会认为：公司《2024 年第一季度报告》的编制及审核程序符合法律法规及公司内部管理制度的各项规定，内容真实、准确
、完整地反映了公司 2024 年度第一季度的实际情况，符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定。
表决结果：同意 5票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述议案内容详见公司于 2024年 4月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京神舟航天软件技术股份有
限公司 2024 年第一季度报告》。
（八）审议通过了《关于制定 2024 年度监事薪酬方案的议案》
监事会认为：公司监事 2024 年度薪酬方案是根据公司所处行业、地区的薪酬水平，并结合公司的实际经营情况、考核体系以及
岗位职责等综合确定的，符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东整体利益的情形
。
表决结果：本议案全体监事回避表决，尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过了《关于 2023年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的运行，公司内部自我评价报告真实、客观地反映了公司
内部制度的建设及运作情况。
表决结果：同意 5票，反对 0 票，弃权 0 票。
上述议案内容详见公司于 2024年 4月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京神舟航天软件技术股份有
限公司 2023 年度内部控制评价报告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688562_20240424_RQ0K.pdf
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2024-04-24 00:00│航天软件（688562）：董事会审计与风险委员会2023年度履职情况报告
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北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“航天软件”或“公司”）董事会审计与风险委员会（以下简称“审计委员会”
）根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创版股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》
《航天软件公司章程》《董事会审计与风险委员会工作细则》等相关规定，2023 年度勤勉认真履行了职责。现将相关情况汇报如下
：
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计与风险委员会由戚振东、李文华、孟瑜磊三位董事组成，其中戚振东和李文华先生为独立董事，戚振东先
生为会计专业人士及审计委员会召集人。鉴于孟瑜磊女士因退休申请辞去审计委员会职务，董事会于2023年 12月12日第一届董事会
二十一次会议对董事会成员进行了调整，选举文钊先生担任审计委员会委员任期至一届董事会届满之时止。审计委员会各成员具有能
够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度要求。
二、审计委员会年度会议召开情况
2023 年度董事会审计与风险委员会共召开 6 次会议，全体委员均按照《公司法》《公司章程》等有关规定出席了会议，认真履
行职责，积极对相关议案发表意见，具体内容如下：
召开时间 届次 审议议案 表决
结果
2023年 3 第一届董事 《关于航天软件 2022 年度审计报告及相关报告的议案》 通过
月 22日 会审计与风
险委员会第
一次会议 《关于航天软件 2022 年度财务决算的议案》
2023年 5 第一届董事 《关于航天软件 2022 年内控和 2023 年风险报告的议案》 通过
月 30日 会审计与风 《关于航天软件2022年度内部审计工作总结和2023年度重点工
险委员会第 作安排的议案》
二次会议 《关于航天软件 2023 年审计工作要点的议案》
2023 年 8 第一届董事 《关于航天软件 2023 年半年度报告的议案》 通过
月 16日 会审计与风 《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的议案》
险委员会第 《关于对航天科技财务有限责任公司风险评估的议案》
三次会议 《关于在航天科技财务有限责任公司资金风险处置预案的议案》
2023 年 9 第一届董事 《关于航天软件使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 通过
月 19日 会审计与风
险委员会第
四次会议
2023年10 第一届董事 《关于航天软件 2023 年第三季度报告的议案》 通过
月 23日 会审计与风
险委员会第 《关于航天软件增加 2023 年度日常性关联交易预计额度的议
五次会议 案》
2023 年 第一届董事 《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为航天软件 通过
12 月 14 会审计与风 2023 年度审计机构的议案》
日 险委员会第
六次会议
三、审计委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1.评估外部审计机构的独立性和专业性
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称”天职国际”）为公司聘用的外部审计机构，具有从事证券相关业务的资格
。聘任以来，天职国际严格按照国家有关规定及注册会计师执业规范开展审计工作，坚持独立审计准则，为公司提供良好的审计服务
，客观真实的反应公司的财务状况和经营成果。
2.向董事会提出聘请外部审计机构的建议
鉴于上述原因，同时考虑到审计工作的持续性和完整性，审计委员会决定向公司董事会提议，2023 年度继续聘请天职国际为公
司外部审计机构。
3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
审计委员会认为天职国际为公司审计期间能够做到勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，出具的财务报告能客观反映
公司的财务状况及经营成果，出具的审计结论符合公司的实际情况。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会审阅了公司 2022 年度内部审计工作总结、2023 年度内部审计工作计划及时督促公司内部审计计划的实
施，并对内部审计出现的问题提出了指导性建议，经审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作的成果，未发现内部审计工作存在重
大问题。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告符合《会计法》《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、
完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司不存在重大会计差错调整，重大会计估计变更以及导致非标准无保留意见审
计报告事项。
（四）审核公司关联交易事项
2023 年，审计委员会审议通过了《关于航天软件增加2023 年度日常性关联交易预计额度的议案》，对关联交易的必要性、合理
性、定价政策、资金风险防控以及对上市的影响进行了充分认真评估并发表专业意见，认为公司关联交易按照自愿平等、互惠互利、
公平公正公允的原则进行，交易价格通过自主商业谈判确定，价格公允，对公司本期和未来财务状况、经营成果无不利影响，同时有
助于提高公司及子公司资金结算效率，降低资金成本，未损害公司及股东，特别是中小股东的利益。
（五）评估公司内部控制的有效性
公司按照《公司法》《会计法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所等有关单位的要求，建立了较为完善的公司治理结构
和公司治理制度。报告期内审计委员会指导公司开展内控评价工作，强化对内控制度的监督检查。未发现存在内部控制设计或执行方
面的重大缺陷，报告期内公司严格执行各项法律、法规，以及《公司章程》和内部管理制度，公司“三会”和经营管理层规范运作，
切实保障了公司和股东的合法权益。
（六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会充分发挥审计和监督作用，与公司管理层、内部审计部门以及其他相关部门保持持续、良好的沟通，促进
公司管理层、相关部门就审计计划、审计范围和审计方法等方面的工作进行配合，关注相关审计工作的进展情况，协助审计工作顺利
完成。
四、总体评价
报告期内，作为公司第一届董事会审计委员会成员，本着对公司、对股东负责的态度，秉承客观、公正、独立的原则，勤勉尽责
地履行了审计委员会职责。依据公司制定的《董事会审计与风险委员会工作细则》等相关规定，积极参与公司治理，勤勉尽责，切实
有效的监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制，为董事会科学决策提供专业意见。
2024 年度，公司审计委员会将继续坚持客观、公正、独立的工作原则，提高自身履职能力，健全和完善内控体系、提升内部审
计质量、强化风险管理意识、充分发挥审计委员会作用，促进公司规范运作和稳健经营，切实维护全体股东的合法权益。
北京神舟航天软件技术股份有限公司董事会审计与风险委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688562_20240424_CLI2.pdf
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2024-04-24 00:00│航天软件（688562）：对外部审计机构履职情况的评估报告
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北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际
”）为公司 2023 年度外部审计机构，对公司财务报告发表审计意见、出具审计报告。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企
业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天职国际在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，天职国际
资质合规有效，工作勤勉尽责，能够保持独立性，公允表达意见，具体情况如下：
一、资质条件
天职国际创立于 1988 年 12 月，总部位于北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法
务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区
车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格
，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资
质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。截至 2022 年 12 月 31日，天职国
际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。
天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公
司审计客户 248 家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水
生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等。
二、执业记录
1.人员信息
项目合伙人：袁刚,2013 年成为注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计，2017 年开始在天职国际执业，2022年开始为公司
提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告6 家，近三年复核上市公司审计报告 3 家。
签字注册会计师：乐路萍,2019 年成为注册会计师，2019年开始从事上市公司审计，2019 年开始在天职国际执业，2022 年开始
为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 1 家。
项目质量控制复核人员：冯飞军,2006 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2007 年开始在天职国际执业，2023
年开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 6 家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
三、质量管理水平
（一）咨询及意见分歧解决
天职国际有运行完善的咨询和意见分歧解决机制，在执行审计业务的过程中，针对困难或有争议的事项进行咨询，并按照达成的
一致意见执行。对于项目执行中出现的不同意见，一般通过讨论、沟通、咨询等方式来解决。对于重大意见分歧，天职国际实施明确
的分歧解决程序，确保在意见分歧解决后才出具业务报告。
（二）项目组内部复核
天职国际针对本审计业务实施完善的项目组内部复核程序，包括外勤主管复核、项目经理复核和项目合伙人复核。外勤主管的复
核旨在确保项目组已充分、正确执行审计计划并完整记录执行的审计程序；项目经理的复核旨在确定相关人员是否对已执行审计程序
进行复核，并确认审计程序的执行结果符合执业准则的要求；项目合伙人的复核旨在整体上确保项目组已获取充分适当的审计证据支
持审计结论和拟出具的审计报告。
（三）独立复核
天职国际针对本审计业务实施独立复核程序，安排项目组成员以外的专业人员实施独立复核，对项目组作出的重大判断和据此得
出的结论作出客观评价。独立复核人及协助人员按天职国际质量管理要求实施独立复核程序，形成独立复核工作底稿。只有完成独立
复核，项目合伙人才能签署审计报告。
（四）质量管理体系的监控和整改
天职国际按照质量管理准则要求开展的监控活动包括日常监控和定期监控。日常监控已经嵌入到天职国际的内部程序中，针对具
体情况的变化而随时实施。定期监控主要包括项目质量检查，每隔一段时间就定期实施。
在执行公司 2023 年报审计的过程中，天职国际各项质量管理措施（包括但不限于上述政策和程序）得到了有效执行。
四、工作方案
2023 年年度审计过程中，天职国际针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定全面、合理、可操作性强的审计工作方
案。审计工作围绕被审计单位的审计重点展开，其中包括收入确认、成本核算、研发费用核算、资产减值、递延所得税确认、金融工
具、合并报表、关联方交易等。天职国际全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。天职国际制定了详细的审
计计划与时间安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作成果。
五、人力及其他资源配备
天职国际项目组由项目合伙人、项目经理、外勤主管和其他审计人员组成。天职国际在全所范围内统一委派具有足够专业胜任能
力、时间的项目合伙人执行本审计业务。项目实行项目合伙人负责制，项目合伙人综合考虑专业人员的专业知识、技术专长和实务经
验及其对本公司所处的相关行业的了解程度等因素后，委派具有必要素质、专业胜任能力和时间的项目经理和其他项目组成员。
天职国际开发、维护、使用较为完善的执业规范数据库等知识资源，以及信息技术资源以支持质量管理体系的运行和审计业务的
执行。
六、信息安全管理
天职国际遵守与公司就信息安全、保密等达成的约定。天职国际制定了明确的信息安全管理和保密制度，并实施管理程序以执行
信息安全控制制度。在执行公司 2023 年报审计的过程中，所有项目组成员均遵守了上述政策和程序。
七、风险承担能力水平
天职国际按照相关法律法规已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 2
亿元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情
况。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688562_20240424_UGC1.pdf
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2024-04-24 00:00│航天软件（688562）：国信证券关于航天软件2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
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国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“航天软件
”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2023 年 8月修订）》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年
修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023年 12月修订）》等有关法律法规和规范性文件
的要求，对航天软件 2023年度募集资金存放与实际使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2023年 3月 24日出具的《关于同意北京神舟航天软件技术股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可〔2023〕653号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发
行人民币普通股（A 股）股票 10,000万股，发行价为每股人民币 12.68 元，募集资金总额为人民币 1,268,000,000.00元，扣除本
次发行费用人民币 95,234,774.06元，募集资金净额为人民币 1,172,765,225.94元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023年 5月 17日出具《验资报告》（天职业字〔2023〕35401号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023年 12月 31日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：
单位：人民币元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 1,172,765,225.94
截至期初累计发生额 项目投入 B1 0.00
利息收入净额 B2 0.00
本期发生额 项目投入 C1 132,618,175.53
利息收入净额 C2 11,841,365.80
现金管理 C3 315,000,000.00
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 132,618,175.53
利息收入净额 D2=B2+C2 11,841,365.80
未到期的现金管理 D3 315,000,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 736,988,416.21
实际结余募集资金 F 737,281,680.83
差异 G=F-E 293,264.62
注：应结余募集资金与实际结余募集资金的差额为：公司以自有资金支付的印花税人民币293,264.62元，未使用募集资金置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订
）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月
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