公司公告☆ ◇688596 正帆科技 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-02 00:00│正帆科技（688596）：关于2021年第二期股票期权激励计划2024年第一季度自主行权结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
本次行权数量：
公司 2021 年第二期股票期权激励计划的第二个行权期可行权数量为3,042,600 股，行权期为 2023 年 12 月 22 日至 2024 年
12 月 2 日（行权日须为交易日）。2024 年第一季度，累计行权并完成股份登记数量为 1,646,800股，占本次可行权总量的 54.12
%；截至 2024 年 3 月 31 日，累计行权并完成
登记数量为 2,218,400 股，占本次可行权总量的 72.91%。
本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第
二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况
公司于 2021 年 11 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对
象授予 972.00 万份股票期权。其中首次授予部分合计向 10 名激励对象授予 922.00 万份股票期权，行权价格为每股 22.00 元，
有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
公司于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，并于 2021 年 11 月 24 日召开 2021
年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年
第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，同意实施本次激励计划。
2021 年 12 月 3 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权
激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意以 2021 年 12 月 3 日为首次授予日，向 10 名激励对象授予股票期权 922.00
万份。
2022 年 12 月 5 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第二
期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，同意公司对本激励计划首次授予的股票期权的行权价格进行调整，行权
价格由 22.00 元/份调整为 21.87 元/份，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份
有限公司关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的公告》（公告编号：2022-101）。
2023 年 12 月 19 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司关于 2021 年第二
期股票期权激励计划第二个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2023-071），根据行权手续办理情况，实际可行权期限为 2023
年 12 月 22 日至 2024 年 12 月 2 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
2、本激励计划的行权情况
2.1 激励对象行权的股份数量
姓名 职务 已获授予股票 可 行 权 数 本次行权 本次行权数量
期权数量（份） 量（份） 数量（份） 占可行权数量
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
史可成 总经理 3,300,000 1,089,000 446,300 40.98
ZHENG 副总经理、 2,200,000 726,000 726,000 100.00
HONG 财务负责人
LIANG
（郑鸿
亮）
小计 5,500,000 1,815,000 1,172,300 64.59
二、其他激励对象
其他员 中层管理人 3,720,000 1,227,600 474,500 38.65
工（合计 员、技术骨
8人） 干、业务骨
干
小计 3,720,000 1,227,600 474,500 38.65
总计 9,220,000 3,042,600 1,646,800 54.12
注：上表“本次”所指期间范围为 2024 年第一季度。
2.2 本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
2.3 行权人数
本次可行权人数为 10 人，截至 2024 年 3 月 31 日，共 8 人参与行权。
二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
公司 2021年第二期股票期权激励计划 2024年第一季度行权且完成登记的股票上市流通数量为 1,646,800 股，本次行权后新增
股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
1.激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半
年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2.激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由
此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3.在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人
员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
类别 变动前（截至 2024 本次变动 变动后（截至 2024
年 2 月 28 日） 年 3 月 31 日）
无限售条件股份 283,573,354 32,900 283,606,254
有限售条件股份 0 0 0
总计 283,573,354 32,900 283,606,254
注：上表中的本次变动时间区间为 2024 年 2 月 28 日至 2024 年 3 月 31 日。
本季度其他时间区间的股本变动情况详见《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期自主行权结果暨股份变动公
告》（公告编号：2024-009）。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况及募集资金使用计划
2024 年第一季度，2021 年第二期股票期权激励计划的第二个行权期行权且完成股份登记过户 1,646,800 股，获得募集资金 36
,015,516.00 元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
四、新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/688596_20240402_7TAE.pdf
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2024-04-01 00:00│正帆科技（688596）：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于正帆科技向不特定对象发行可转换公司债券的
│财务报告及审计报告
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正帆科技（688596）：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于正帆科技向不特定对象发行可转换公司债券的财务报告及审计报
告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-01/688596_20240401_MJN8.pdf
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2024-04-01 00:00│正帆科技（688596）：向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）
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正帆科技（688596）：向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-01/688596_20240401_VCGW.pdf
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2024-04-01 00:00│正帆科技（688596）：关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得上交所受理的公告
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上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 29 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的
《关于受理上海正帆科技股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》，文件编号：上证科审（再融资）[2024]28 号。上交
所对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受
理并依法进行审核。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会
”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司
将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-01/688596_20240401_IXLB.pdf
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2024-04-01 00:00│正帆科技（688596）：国浩律师（上海）事务所关于正帆科技向不特定对象发行可转换公司债券之法律意见书
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正帆科技（688596）：国浩律师（上海）事务所关于正帆科技向不特定对象发行可转换公司债券之法律意见书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-01/688596_20240401_D5KS.pdf
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2024-04-01 00:00│正帆科技（688596）：海通证券关于正帆科技向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书
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正帆科技（688596）：海通证券关于正帆科技向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-01/688596_20240401_RI2V.pdf
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2024-04-01 00:00│正帆科技（688596）：海通证券关于正帆科技向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书
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正帆科技（688596）：海通证券关于正帆科技向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-01/688596_20240401_1W1B.pdf
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2024-03-29 00:00│正帆科技（688596）：关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告
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根据《上市公司股权激励管理办法》《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》及中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，结合上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年
度报告的发布计划，现对公司 2021 年第二期股票期权激励计划的限制行权时间公告如下：
一、公司 2021 年第二期股票期权激励计划的第二个等待期已于 2023 年 12月 3 日届满，实际可行权期间为 2023 年 12 月 2
2 日至 2024 年 12 月 2 日。
综上，公司目前处于行权阶段。
二、本次限制行权期为 2024 年 3 月 30 日至 2024 年 4 月 29 日，在此期间全部激励对象将限制行权。
三、公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制行权相关事宜。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688596_20240329_UDBL.pdf
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2024-03-01 00:00│正帆科技（688596）：关于2021年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期自主行权结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称“公司”）2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权数量为 5
,976,300 股，行权期为 2023 年 5 月 19 日至 2024 年 3 月 1 日。截至 2024 年 2 月 28 日，累计
行权并完成股份过户登记数量为 5,976,300 股，占本次可行权总量的
100%。
本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第
二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及行权情况
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况
公司于 2021 年 2 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予
2,000.00 万份股票期权。其中首次授予部分合计向 55 名激励对象授予 1,828.00 万份股票期权，行权价格为每股 20.10 元，有效
期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
公司于 2021 年 2 月 8 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十次会议并于 2021 年 3 月 1 日召开 2021 年第
一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票期权的议案》等议案，同意公司实
施本期股票期权激励计划。
2021 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权
激励计划行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由 20.10 元/股调整为 20.00
元/股。
2022 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励
计划首次授予部分股票期权的议案》和《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》
。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，鉴于 2 名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效，
董事会同意对 2 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 110,000 份予以注销；根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案
）》的相关规定，公司首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。
2022 年 7 月 19 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激
励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由 20.00 元/
股调整为 19.87 元/股。
2023 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权
激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期、预留授予的第一
个行权期行权条件成就的议案》。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，鉴于 1 名激励对象离职，其未生效
的股票期权自离职之日起失效，董事会同意对 1 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 40,200 份予以注销；根据公司《202
1 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件已经成就。
2023 年 5 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票
期权第二个行权期、预留授予的第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2023-038）。根据行权手续办理情况，实际可行权期
限为 2023 年 5 月 19 日至 2024 年 3 月 1 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
2、本激励计划的行权情况
2.1.激励对象行权的股份数量
姓名 职务 已获授予股票 可 行 权 数 已行权数 已行权数量占
期权数量（股） 量（股） 量（股） 可行权数量的
比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
陈越 副总经理、 3,000,000 990,000 990,000 100.00
董事会秘书
曾庆腾 技术中心副 2,000,000 660,000 660,000 100.00
总监
虞文颖 时任董事会 600,000 198,000 198,000 100.00
秘书
小计 5,600,000 1,848,000 1,848,000 100.00
二、其他激励对象
其他员 中层管理人 12,510,000 4,128,300 4,128,300 100.00
工（合 员、技术骨
计49 干、业务骨
人） 干
小计 12,510,000 4,128,300 4,128,300 100.00
总计 18,110,000 5,976,300 5,976,300 100.00
2.2.本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
2.3.行权人数
本次可行权人数为 52 人，截至 2024 年 2 月 28 日，52 人已全部行权并完成登记。
二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
本次股权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期股票的上市流通数量为 5,976,300 股，新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
类别 变动前（截至 2023 本次变动 变动后（截至 2024
年 12 月 31 日） 年 2 月 28 日）
无限售条件股份 280,615,621 2,957,733 283,573,354
有限售条件股份 0 0 0
总计 280,615,621 2,957,733 283,573,354
注：上表中的本次变动时间区间为 2023 年 12 月 31 日至 2024 年 2 月 28日。
本次变动数量为 2021 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期和2021 年第二期股票期权激励计划的第二个行权期在本次
变动期间合计行权且完成登记的数量。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况及募集资金使用计划
截至 2024 年 2 月 28 日，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期累计行权且完成股份登记过户 5,976,300
股，获得募集资金118,749,081.00 元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
四、本次行权结果对最近一期财务报告的影响
本次行权结果对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-01/688596_20240301_RD7K.pdf
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2024-02-24 00:00│正帆科技（688596）：2023年度业绩快报公告
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本公告所载2023年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以上海正帆科技股份有限公司（以下简称
“公司”）2023年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。
一、2023 年度主要财务数据和指标
单位：人民币万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅
度（％）
营业总收入 383,523.59 270,474.26 41.80
营业利润 44,005.96 26,583.45 65.54
利润总额 44,018.82 26,800.32 64.25
归属于母公司所有 40,174.09 25,867.57 55.31
者的净利润
归属于母公司所有 33,694.73 21,423.68 57.28
者的扣除非经常性
损益的净利润
基本每股收益（元） 1.47 1.01 45.54
加权平均净资产收益率 14.90% 12.90% 增加 2个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅
度（％）
总 资 产 806,017.71 596,272.29 35.18
归属于母公司的所 299,943.13 240,839.76 24.54
有者权益
股 本 28,061.56 27,371.06 2.52
归属于母公司所有 10.86 8.94 21.48
者的每股净资产
（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况：
公司 2023 年度实现营业收入 383,523.59 万元，同比增长 41.80%；归属于母公司所有者的净利润 40,174.09 万元，同比增长
55.31%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 33,694.73 万元，同比增长 57.28%。
公司 2023 年度新签订单 66 亿元，同比增长 60%；截至报告期末，在手
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