公司公告☆ ◇688606 奥泰生物 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│奥泰生物（688606）：2023年度独立董事述职报告（郑展望）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)第三届独立董事，本人在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国
公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票
上市规则》”）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《杭州奥泰生物技术
股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称“《独立董事工作制度》”)的规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议，充
分发挥独立董事的独立性和专业性的作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人在公
司履行独立董事职责工作情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
郑展望，1975 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2004 年 6 月浙江大学化学工程与技术博士研究生毕业，获工学博士
学位。正高级工程师，硕士生导师，现任浙江农林大学农村环境研究所所长、教授，浙江商达公用环保有限公司副董事长，浙江省 1
51人才工程第一层次培养人选(乡村振兴专项)，浙江科协第十届委员，浙江省环境科学学会农村环境专业委员会主任,杭州市西湖区
第九届科协副主席，民进浙江省委委员，浙江民进农业科技环资工委主任。2023 年11月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
作为公司独立董事，本人没有在公司担任除独立董事以外的其它任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍本人进行
独立客观判断的关系，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响上市公
司独立性和独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
1、出席董事会和股东大会情况
独立董事 参加董事会情况 参加股东大
会情况
应参加董 亲自出 其中：以 委托 缺席 是否连续两次 出席股东大
事会次数 席次数 通讯方式 出席 次数 未参加会议 会的次数
出席次数 次数
郑展望 2 2 1 0 0 否 0
作为公司独立董事，本人积极出席上述会议，同时本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业作用。在会议召开过
程中，本人就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和职业经验向公司提出合理化建议，对报告期内本人参加
的董事会审议的各项议案均投了同意票。
2、出席董事会专门委员会会议情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，作为公司各专门委员会的委员，本人按
照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询
。报告期内，本人的出席会议情况：
专门委员会名称 应出席次数 亲自出席次数 委托出席 缺席次数
战略委员会 0 0 0 0
审计委员会 2 2 0 0
提名委员会 1 1 0 0
薪酬与考核委员会 0 0 0 0
3、2023 年度，公司召开独立董事专门会议 1 次，审议通过关于确认 2023年度日常关联交易及预计 2024年度日常关联交易情
况事项。
（二）现场考察情况及公司配合独立董事工作的情况
本人自 2023年 11 月起任公司独立董事，积极参与公司董事会及各专门委员会，逐步了解公司在生产经营方面的情况。在公司
安排下，本人完成了独立董事履职学习平台的课程学习，拓展并更新履职所需的知识及技能，为更好履行独董职责打下坚实的基础。
公司管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持本人的工作，公司董事会秘书及董事会办公室为保证本人有效行使职权提供
了必要条件，为本人履行职责提供了较好的协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，通过核查相关资料后对各事项的相关决策、执行
及披露情况的合法合规性作出了独立明确的判断，并发表了相关独立意见，具体情况如下：
(一)关联交易情况
本人严格按照公司《关联交易管理制度》及有关法律法规规定，对公司发生的关联交易事项均进行了认真审查，针对公司 2023
年度日常经营性关联交易的预计及执行情况，本人认为公司关联交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程
》的规定，关联交易符合公司实际情况需要，无违规关联交易情况，也无其他损害公司、公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(二)上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司、控股股东及实际控制人严格履行在报告期内或持续到报告期内的承诺事项，没有发生违反承诺的情况。
(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生被收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人审阅了公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告，也跟公司的董事，高管和财务负责人
进行了沟通，公司严格按照《证券法》《股票上市规则》《企业会计准则》等法律法规及《公司章程》的规定真实、准确、完整、及
时披露定期报告、内部控制评价报告。
(五)聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，在本人任职期间，未发生聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
2023 年 11 月 23 日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意选举傅燕萍
女士为公司财务负责人，任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。本人认为公司董事会对公
司财务负责人聘任的审议和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。傅燕萍女士
不存在《公司法》和《证券法》所规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，未受过中国证券监督管理委员会行政处罚和证券交
易所公开谴责或通报批评，具备《公司法》和《公司章程》所规定的担任公司高级管理人员的任职条件和履职能力。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
本报告期公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023 年 11 月 23 日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经
理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》及《关于聘任公司财务负责人的议案》，选举高飞先生为公司总经理，陆维克先生为
公司副总经理，傅燕萍女士为公司董事会秘书及财务负责人。本人认为公司董事会对公司高级管理人员选聘的审议和表决程序符合相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。上述人员不存在《公司法》和《证券法》所规定的不得
担任上市公司高级管理人员的情形，未受过中国证券监督管理委员会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，具备《公司法》和
《公司章程》所规定的担任公司高级管理人员的任职条件和履职能力。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
报告期内，在本人任职期间，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，行使权益条件成就，董事、高级管理人员
在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
四、总体评价和建议
本人作为公司第三届独立董事，严格按照相关法律、法规及《公司章程》等制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，
诚信、勤勉地履行职责，及时了解公司各方面的运营状况，认真审阅公司提交审议的各项议案内容其他文件，就相关问题进行充分的
沟通，促进公司的发展和规范运作。
2024 年，本人将继续本着诚信、勤勉的态度以及为公司整体利益和全体股东特别是中小股东负责的精神，严格按照《公司章程
》和公司《独立董事工作制度》的有关要求行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自身的专业
知识和经验为公司建言献策，使公司实现持续、稳定、健康的发展,更加稳健经营，切实维护公司及全体股东的合法权益。
独立董事：郑展望
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688606_20240427_CTZT.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│奥泰生物（688606）：关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
??会议召开时间：2024 年 05月 16日(星期四) 上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https
://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
??投资者可于 2024 年 05 月 09 日(星期四)至 05 月 15 日(星期三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”
栏目或通过公司邮箱 yanping.fu@alltests.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024年 04 月 27 日发布公司 2023 年年度报告以及 2024年第一季
度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023年度及 2024年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 1
6 日上午11:00-12:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者
进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2024 年 05月 16 日 上午 11:00-12:00
（二） 会议召开地点：上证路演中心
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
董事长、总经理：高飞先生
董事会秘书、财务负责人：傅燕萍女士
独立董事：周亚力先生
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 05 月 16日 上午 11:00-12:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/
），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024 年 05 月 09日(星期四)至 05 月 15日(星期三)16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征
集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 yanping.fu@
alltests.com.cn 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：董事会办公室
电话：0571-56207860
邮箱：yanping.fu@alltests.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情
况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688606_20240427_MZEC.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│奥泰生物（688606）：会计师事务所选聘制度
─────────┴────────────────────────────────────────────────
奥泰生物（688606）：会计师事务所选聘制度。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688606_20240427_9Q6T.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│奥泰生物（688606）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于奥泰生物2023年度募集资金存放与实际使用情
│况的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
奥泰生物（688606）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于奥泰生物2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688606_20240427_B5Q2.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│奥泰生物（688606）：关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第
三次会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置自有资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响公司正常业务开展的情况下,
使用最高余额不超过人民币 18 亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资
产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施
。上述事项在公司董事会审批权限范围内,无需提交公司股东大会审批。公司监事会发表了明确同意的意见。现将具体情况公告如下
：
一、使用暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，合理利用暂时闲置自有资金，在确保不影响公司正常经营和确保日常运营资金需求
的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）现金管理产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置自有资金投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（
包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投
资为目的的投资行为。
（三）额度及期限
公司计划使用最高余额不超过人民币 18 亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内,资金可以滚动使
用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（四）实施方式
董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施
。
（五）信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规
范性文件的要求,及时履行信息披露义务。
（六）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理的所得收益归公司所有，用于补足公司日常经营所需的流动资金，并严格按照相关法律
法规要求管理和使用资金。
二、对公司日常经营的影响
本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，在确保满足公司日常运营资金需求以及有效控制投资风险的前
提下进行的，不会影响公司日常经营的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现
金管理，可以提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
三、投资风险及风险控制措施
(一)投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品，投资风险可控。但金融市场受宏观经济影响较大
，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
(二)风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定办理相关现金管理业务。
2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产
品购买事宜，确保资金安全。
3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象,主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素
，将及时采取相应保全措施,控制理财风险。
5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、专项意见说明
公司监事会认为：公司本次使用合计不超过人民币 18 亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产
品，是在确保不影响公司正常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正
常发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，有利于提高公司的资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，监事会同意公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688606_20240427_SQUO.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│奥泰生物（688606）：2023年度独立董事述职报告（谢诗蕾已离任）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)第二届独立董事，本人在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国
公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票
上市规则》”）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《杭州奥泰生物技术
股份有限公司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的独立性和专业性的作
用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人在公司履行独立董事职责工作情况述职如下
：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
谢诗蕾，女，1980 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士学历。2006 年至今在浙江工商大学会计学院任职，先后担
任国际项目部主任、国际会计系主任、院长助理等。现任浙江工商大学会计学院教授、硕士生导师、副院长；普昂(杭州)医疗科技股
份有限公司、浙江健盛集团股份有限公司、顾家家居股份有限公司独立董事。2017 年 11 月至 2023 年 11 月任公司独立董事。202
3 年 11月，公司完成董事会换届，换届完成后，本人不再担任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况进行说明
作为公司独立董事，本人没有在公司担任除独立董事以外的其它任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍本人进行
独立客观判断的关系，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响上市公
司独立性和独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
1、出席董事会和股东大会情况
独立董事 参加董事会情况 参加股东大
会情况
应参加董 亲自出 其中：以 委托 缺席 是否连续两次 出席股东大
事会次数 席次数 通讯方式 出席 次数 未参加会议 会的次数
出席次数 次数
谢诗蕾 6 6 3 0 0 否 3
作为公司独立董事，本人积极出席上述会议，同时本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业作用。在会议召开过
程中，本人就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和职业经验向公司提出合理化建议，对报告期内董事会审
议的各项议案均投了同意票。
2、出席董事会专门委员会会议情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，作为公司各专门委员会的委员，本人按
照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询
。报告期内，本人的出席会议情况：
专门委员会名称 应出席次数 亲自出席次数 委托出席 缺席次数
战略委员会 1 1 0 0
审计委员会 4 4 0 0
提名委员会 2 2 0 0
薪酬与考核委员会 2 2 0 0
（二）现场考察情况及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人作为会计专业人员，利用专业会计知识，积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，促进加强公司内部
审计人员业务知识和审计技能培训，同时在年审期间与内部审计、会计师事务所就重点审计事项、审计要点等相关问题进行有效地探
讨和交流，督促审计进度，确保了审计工作的及时、准确、客观、公正。本人及时向公司了解募集资金使用情况及日常关联交易情况
，确保公司募集资金符合实施规划，切实维护中小股东的利益。
公司积极配合本人的工作，及时汇报生产经营相关重大事项的进展情况，主动征求与本人专业相关的意见。在召开董事会及相关
会议前，公司认真准备并按时提供会议资料，及时解答和反馈本人提出的问题和意见建议，完善议案材料，补充相关说明，为本人勤
勉履职创造便利条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人能够及时收到公司定期发给各位董事和监事的经营情况资料报告，经核查相关资料后对各事项的相关决策、执行
及披露情况的合法合规性作出了独立明确的判断，并发表了独立意见，具体情况如下：
(一)关联交易情况
本人严格按照公司《关联交易管理制度》及有关法律法规规定，对公司生产经营过程中所发生的关联交易的必要性、客观性、定
价公允性、对公司及股东权益的影响等方面作出审慎判断。
报告期内，公司关联交易事项审议程序符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，关联交易符合公司实际情况
需要，无违规关联交易情况，也无其他损害公司、公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(二)上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司、控股股东及实际控制人严格履行在报告期内或持续到报告期内的承诺事项，没有发生违反承诺的情况。
(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生被收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人审阅了公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告，也跟公司的董事，高管和财务负责人
进行了沟通，公司严格按照《证券法》《股票上市规则》《企业会计准则》等法律法规及《公司章程》的规定真实、准确、完整、及
时披露定期报告、内部控制评价报告，并提出建设性意见。
(五)聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，为确保公司审计工作的独立性和客观性，根据过往的业务合作情况，公
|
