公司公告☆ ◇688609 九联科技 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：独立董事2023年度述职报告（李东）
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九联科技（688609）：独立董事2023年度述职报告（李东）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688609_20240427_Y3PO.pdf
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：2023年内部控制评价报告
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九联科技（688609）：2023年内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688609_20240427_O21I.pdf
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：独立董事关于公司2023年度对外担保专项说明及独立意见
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，我们作为广东九联科技股份有限公司（以下简称“公司
”）的独立董事，我们对公司 2023 年度对外担保情况进行了核查，依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，本着审慎负责的态
度，现发表专项说明和独立意见如下：
一、关于对外担保的专项说明
我们认为，报告期内公司没有发生任何形式的对外担保事项，也无以前期间发生但持续到本报告期的对外担保事项。
二、关于对外担保的独立意见
我们认为，报告期内公司严格遵守有关法律、法规、规范性文件以及公司内部管控制度的相关规定，不存在损害公司及公司股东
、特别是中小股东利益的情形。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688609_20240427_1WQU.pdf
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：第五届董事会第十六次会议决议公告
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九联科技（688609）：第五届董事会第十六次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688609_20240427_PZZH.pdf
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：2023年度社会责任报告
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九联科技（688609）：2023年度社会责任报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688609_20240427_A8ML.pdf
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：关于提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象方发行股票有效期的公告
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一、公司以简易程序向特定对象发行股票已履行的审批程序
广东九联科技股份有限公司（以下简称：“九联科技”或“公司”）于 2023年 4月 26日召开第五届董事会第七次会议，审议通
过了《关于公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定向
特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2022 年年度股东大会通过之日起
至 2023年年度股东大会召开之日，公司于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年度股东大会，审议通过前述议案。
二、延长股东大会授权有效期的说明
鉴于前述议案有效期即将届满，相关事项仍在筹备中，为保证本项工作的延续性和有效性，公司于 2024年 4月 25 日召开第五
届董事会第十六次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象发
行股票有效期的议案》，同意提请股东大会将授权有效期自原届满之日起延长至 2024 年年度股东大会召开之日止，除延长股东大会
决议有效期外，本次以简易程序向特定对象发行股票的其他事项和内容均保持不变。
三、独立董事意见
公司本次提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象发行股票有效期有利于保障公司本次发行股票工作持续、有效、顺
利进行，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，程序合法有效，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股
东利益的情形。
综上，我们一致同意《关于提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象发行股票有效期的议案》,该议案尚待提交公司
2023 年年度股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688609_20240427_HOOA.pdf
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：关于2022年员工持股计划第一个归属期归属条件未成就的公告
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广东九联科技股份有限公司（以下简称“九联科技”或“公司”）于 2024年 4 月 25 日召开第五届董事会第十六次会议、第五
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2022 年员工持股计划第一个归属期归属条件未成就的议案》。现将有关事项说明如
下：
一、 2022年员工持股计划已履行的决策和信息披露情况
（一）公司于 2022 年 8 月 3 日分别召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议审议通过了《关于<广东九联
科技股份有限公司 2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东九联科技股份有限公司 2022年员工持股计划管理办
法>的议案》。公司于 2022年 8月 23日召开的 2022年第二次临时股东大会审议通过了 2022 年员工持股计划相关议案，并授权董事
会办理公司 2022年员工持股计划有关事项。
（二）2022 年 9 月 9 日，公司采用现场以及通讯表决的方式召开了 2022年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《广
东九联科技股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》《关于设立公司 2022年员工持股计划管理委员会的议案》 《关于选举 202
2年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权公司 2022 年员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事宜的议
案》。
（三）2022年 9月 30日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，“广东九联科技股份有限公司
回购专用证券账户”所持有的公司股票 5,251,000股于 2022年 9月 29 日非交易过户至“广东九联科技股份有限公司-2022 年员工
持股计划”，截止本公告日，公司 2022 年员工持股计划持有公司股份 5,251,000股，占公司目前总股本的 1.05%。
（四）2023年 4月 26日，公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于公司调整 20
22 年员工持股计划相关内容的议案》。
（五）2023 年 4 月 26 日，公司采用现场以及通讯表决的方式召开了 2022年员工持股计划第二次持有人会议，审议通过了《
关于<广东九联科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订版）>及其摘要的议案》《关于<广东九联科技股份有限公司
2022年员工持股计划管理办法>（修订版）的议案》。（六）2024年 4月 25日，公司召开了第五届董事会第十六次会议、第五届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2022 年员工持股计划第一个归属期归属条件未成就的议案》。
二、 员工持股计划持股情况和归属安排
2022年 9月 30 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，“广东九联科技股份有限公司回购专
用证券账户”所持有的公司股票 5,251,000股于 2022年 9月 29日非交易过户至“广东九联科技股份有限公司-2022年员工持股计划
”，截止本公告日，公司 2022年员工持股计划持有公司股份 5,251,000股，占公司目前总股本的 1.05%。
本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告标的股票全部过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划的存续
期届满前，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本计划的存续期可以延长。
根据《广东九联科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订版）》的相关规定，本员工持股计划所获标的股票分两
期解锁，解锁时点分别为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下满
24个月、36个月，每期解锁股票数量占本员工持股计划所持标的股票总数的比例分别为 50%、50%，各年度持有人实际分配的比例和
数量根据业绩考核结果计算确定。
三、 2022 年员工持股计划第一个归属期公司业绩考核指标完成情况
1、 业绩考核周期
本员工持股计划每期解锁时点的上一个会计年度为确定持有人当期已解锁权益分配的考核期，即 2023年度和 2024年度。
2、 业绩考核指标
（1）公司业绩考核指标
本员工持股计划考核年度为 2023、2024 年两年，考核目标为：
归属期 对应考核年度 营业收入(元)
目标值 触发值
第一个归属期 2023 2,700,000,000 2,500,000,000
第二个归属期 2024 3,000,000,000 2,800,000,000
注：上述数据均以公司经审计的年度报告披露的数据为准，下同。
（2）个人绩效考核指标
持有人的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照参与对象的考核结果确定对应解锁时点持有人可分配权益
的比例：
考核评级 优秀 合格 待改进
分配系数 100% 70% 0%
持有人当期可分配权益=持有人当期已解锁权益×分配系数。
持有人当期已解锁权益包括持有人所持份额对应的股票中当期解锁的股票，及该解锁股票对应的分红等权益。
（i）任一考核期持有人考核结果为“优秀”的，持有人在对应解锁时点已解锁的权益可全部分配。
（ii）第一考核期持有人考核结果为“合格”或“待改进”，持有人在对应解锁时点未分配的份额权益可顺延至下一解锁期，并
由管理委员会根据下一考核期考核结果确定是否分配。
3、 2022 年员工持股计划第一个归属期业绩考核指标完成情况
根据《广东九联科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订版）》的相关规定，第一个归属期的公司业绩考核指标
的触发值为：2023 年度营业收入为 250,000 万元人民币。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2023 年度财务报表审计
报告（大华审字[2024]0011008815 号），公司 2023年度实现营业收入人民币 217，082.59 万元。因此公司 2022 年员工持股计划
第一个归属条件未成就。
四、 2022 年员工持股计划第一个归属期满后的后续安排
根据《广东九联科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订版）》的相关规定，对于持有人最终未获分配的已解锁
权益，由管理委员会按照持有人对应原始认购成本收回对应的份额。收回部分的份额按照管理委员会提议的方式进行处理，包括但不
限于转让给管理委员会指定的本员工持股计划其他持有人或其他符合持股计划条件的新参与对象（应遵守单一持有人所持有员工持股
计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额 1%的规定），或将该部分持股计划份额所对应的标的股票出售后所获收益，按
其他持有人所持持股计划份额的比例进行分配或归属于公司。
五、 相关风险提示
公司将持续关注本员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告
，并注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688609_20240427_BCQ5.pdf
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：关于2023年利润分配方案的公告
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重要内容提示：
鉴于广东九联科技股份有限公司（以下简称“九联科技”或“公司”）2023年度合并报表归属公司股东的净利润为负，并结合
公司 2023年度经营情况，在符合公司利润分配政策的前提下，经公司审慎讨论，除 2023 年通过集中竞价交易方式回购公司股份外
，公司拟定 2023 年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
本次利润分配方案尚需经公司 2023 年年度股东大会审议。
一、利润分配方案内容
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司期末可供分配利润为人民币 281,178,594.79
元，2023年公司合并报表归属公司股东的净利润为人民币-199,188,021.03 元。鉴于公司 2023 年度归属于母公司股东的净利润为负
，并结合公司 2023年度经营情况及 2024年经营预算情况，公司拟定 2023 年度利润分配预案为：不进行现金分红，不送红股，不进
行资本公积转增股本和其他形式的利润分配，未分配利润结转以后年度分配。
根据《上市公司股份回购规则》规定，“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金
分红，纳入现金分红的相关比例计算。”公司 2023 年度以集中竞价交易方式回购公司股份的金额为87,133,445.34元（不含交易费
用），视同现金分红金额。
经公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司 2023年度利润分配方案的议案》，公司
拟定 2023年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。本次利润分配方案尚需提交股东大会审议
。
二、2023 年度不进行利润分配的情况说明
根据《公司章程》《广东九联科技股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2023-2025 年）》的规定，公司现金分红的条件之
一为：1、公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红
不会影响公司后续持续经营；2、公司累计可供分配的利润为正值；3、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留的审计报告。
鉴于公司 2023 年度亏损，不满足现金分红条件，结合公司经营发展实际情况，为实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护
全体股东的长远利益，董事会拟定 2023 年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
三、公司履行的决策程序
（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于 2024年 4月 25日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，认为本方
案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的《未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）》，同意本次利润分配方
案并提交公司 2023年年度股东大会审议。
（二） 独立董事意见
独立董事对 2023年度利润分配方案的合理性发表如下独立意见
公司 2023 年度利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，充分考虑了公司目前及未来业务发展情况、盈
利规模、投资资金需求等情况，符合公司当前的实际情况。实施该方案符合公司和全体股东的利益，一致同意公司 2023年度利润分
配方案。
独立董事同意将该议案提交公司股东大会进行审议。
（三） 监事会意见
公司于 2024年 4月 25日召开第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》。监事会认
为：公司 2023 年度利润分配方案符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，充分考虑了公司 2023 年度经营状况、日常生产经营
需要以及公司可持续发展等因素，符合公司当前经营发展的实际情况，履行了相应的决策程序。
四、相关风险提示
公司 2023年度利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公
司正常经营和长期发展。
公司 2023年度利润分配方案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688609_20240427_AQT4.pdf
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2024-04-27 00:00│九联科技（688609）：关于召开2023年年度股东大会通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年 5月 28日 10 点 00分
召开地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号广东九联科技股份有限公司 5 楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 28 日
至 2024年 5月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1号—规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 √
2 《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 √
3 《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 √
4 《关于公司 2023 年度财务报表的议案》 √
5 《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 √
6 《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》 √
7 《关于公司预计 2024 年度日常关联交易的议 √
案》
8 子议案 1《关于公司向关联方采购商品的议案》 √
9 子议案 2《关于公司向关联方关联销售的议案》 √
10 《关于公司申请综合授信并为子公司提供担保 √
的议案》
11 《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》 √
12 《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》 √
13 《关于公司提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象方发行股票有效期的议案》 √
14 《关于公司变更经营范围、修订<公司章程>并 √
授权公司董事会办理工商登记的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于 2024 年 4 月 25 日经公司第五届董事会第十六次会议通过，已于 2024 年 4 月 25 日第五届监事会第十五次会
议审议通过，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关
公告。公司将在本次股东大会召开前，将会议资料上传至上海证券交易所网站进行披露。
2、 特别决议议案：本次股东大会审议的《关于公司申请综合授信并为子公司提供担保的议案》《关于公司提请股东大会延长授
权董事会以简易程序向特定对象方发行股票有效期的议案》《关于变更经营范围、修订<公司章程>并授权公司董事会办理工商登记的
议案》为特别决议议案，需获得出席本次会议的股东或股东代理人所持有效表决权股份数量的三分之二以上通过。
3、 对中小投资者单独计票的议案：本次股东大会审议《关于公司 2023 年度分配利润方案的议案》《关于公司预计 2024 年度
日常关联交易的议案》《关于公司申请综合授信并为子公司提供担保的议案》《关于公司 2024年度董事薪酬方案的议案》《关于公
司提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象方发行股票有效期的议案》对中小投资者进行了单独计票。
4、 涉及关联股东回避表决的议案：子议案 1《关于公司向关联方采购商品的议案》《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案
》《关于公司 2024年度监事薪酬方案的议案》
应回避表决的关联股东名称：子议案 1《关于公司向关联方采购商品的议案》：股东詹启军回避表决；《关于公司 2024 年度董
事薪酬方案的议案》：詹启军、林榕、胡嘉惠、许华回避表决；《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》：王丽凤回避表决。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688609 九联科技 2024/5/20
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
拟现场出席本次股东大会的股东或股东代理人请于 2024 年 5 月 27 日 17 时或之前将以下登记文件扫描件发送至邮箱 jlzqb@
unionman.com.cn（出席现场会议时查验登记材料原件）：
（1）自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证/护照原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示
委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式详见附件 1）和受托人身份证/护照原件办理登记手续；
（2）企业股东由法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表亲自出席会议的，应出示其本人身份证/护照原件、加盖
企业印章的营业执照/注册证书复印件、股票账户卡原件办理登记手续；企业股东委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份
证/护照原件、加盖企业印章的企业营业执照/注册证书复印件、股票账户卡原件、授权委托书（格式详见附件 1）（加盖公章）办理
登记手续；（3）上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业公章
；
（4）公司股东或股东代理人可以直接到公司办理登记，也可以通过信函、传真方式进行登记，以信函、传真到达的时间为准。
股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理；
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