公司公告☆ ◇688616 西力科技 更新日期：2024-05-02◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│西力科技（688616）：关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告
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杭州西力智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）作为出具
公司 2023年度财务报告审计报告和内部控制审计报告的会计师事务所，根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监
督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会对天健会计师事务所 2023 年度审计工作的履
职情况进行了评估。具体情况如下：
一、会计师事务所的情况
1、资质条件
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人
上年末执业人 注册会计师 2,272 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人
2022 年（经审 业务收入总额 38.63 亿元
计）业务收入 审计业务收入 35.41 亿元
证券业务收入 21.15 亿元
2023 年上市公 客户家数 675 家
司（含 A、B 审计收费总额 6.63 亿元
股）审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，批发和零售业，电力、热力、燃
气及水生产和供应业，水利、环境和公
共设施管理业，租赁和商务服务业，科
学研究和技术服务业，金融业，房地产
业，交通运输、仓储和邮政业，采矿
业，文化、体育和娱乐业，建筑业，
农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫
生和社会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 513
2、风险承担能力水平
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1亿元，
职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业
行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、执业记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监
督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理
措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 50人。
二、会计师事务所履职情况评估
1、人力及其他资源配备
天健在担任公司 2023 年度审计机构期间，配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、科技行业审计经验，
并拥有中国注册会计师等专业资质，项目负责人由资深审计服务合伙人担任，专业配置合理，人数、执业水平和经验等满足项目要求
。
2、审计工作方案
2023 年年度审计过程中，天健针对公司的服务需求及公司的实际情 况，制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工
作围绕公司的审计重点展开，其中包括收入确认、成本核算、资产减值、递延所得税确认、金融工具、合并报表、关联方交易等，审
计方案合理，内容充实，逻辑清晰，有较强的可操作性和针对性；审计方法、审计工作程序科学合理；具有较好的现场协调和项目整
体协调能力。天健能够全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。
天健制定了详细的审计计划与时间安排，审计计划进度安排合理有序，有明确的进度节点控制措施和落实方法，并且能够根据计
划安排按时提交各项工作成果。
3、审计质量管理
（1）项目咨询
天健根据与项目沟通、监督与复核相关的政策与程序，就重大审计及会计判断问题及时向风险和质量管理部门及相关专业技术支
持部门进行咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
（2）意见分歧解决
天健对于项目组内存在专业意见分歧的处理有明确的政策，规定在项目组内或项目负责人、质量复核合伙人及其他被咨询的合伙
人未达成一致意见时，不能出具审计报告。近一年审计过程中，天健就公司的所有重大会计审计事项未发生意见分歧情况。
（3）项目质量复核
天健对项目组的沟通、监督与复核制定了一系列政策与程序，项目组成员在执行复核工作时，根据不同领域的重要程度和复杂程
度等因素，由不同级别人员进行复核，项目合伙人积极参与解决项目执行过程中的会计、审计及项目管理的问题，进行适当的监督和
复核，包括解决重要事项、识别咨询事项等，确保在出具报告前所有支持审计意见的充分、适当的审计证据均已获得。除了审计项目
组内部的复核程序外，天健对本公司审计项目委派质量复核合伙人，以加强项目质量控制复核，客观评价项目组作出的重大判断以及
结论。
（4）项目质量检查
天健风险及质量管理部对审计项目执行严格的内部质量监控检查制度，以有效防范审计风险和保障高质量的审计执业水平，主要
包括实时项目质量监控检查和已完成项目的质量监控检查。天健始终关注质量监控检查中发现的问题，以不断完善相应的政策和程序
，保持稳定的工作质量。
（5）质量管理缺陷识别与整改
天健制定了与质量监控检查相关的政策与程序，风险及质量管理部针对质量监控检查或外部检查中发现的问题，及时评估事务所
质量管理体系是否存在缺陷以及缺陷的重大程度和影响的广泛性，并迅速制定有效的整改措施并监督整改措施的落实及其执行的有效
性。
2023 年年度审计过程中，天健勤勉尽责，本项目质量管理的各项措施得到了有效执行。
4、信息安全管理
天健制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理等系统性的信息安全控制制度，恪守对公司保密信息保密的责任，对执业过
程中获知的所有客户保密信息严格进行保密。在制定审计方案和实施审计工作过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理
、脱敏和归档管理，在事务所和项目组层面建立和实施了一系列有关措施及制度，并能够有效执行。
三、总体评价
公司董事会认为天健会计师事务所具有从事证券、期货相关业务审计资格，能够满足审计工作的要求。天健会计师事务所在执业
过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了会计师事务所应尽的职责，出具的审计报
告客观、完整、清晰、及时。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688616_20240427_NSQ1.pdf
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2024-04-27 00:00│西力科技（688616）：关于2024年度公司及子公司申请综合授信额度及对子公司提供担保预计的公告
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重要内容提示：
为满足日常生产经营与业务发展需求，公司及子公司拟向银行等金融
机构申请总额不超过人民币 53,000 万元的综合授信额度，并为全资子
公司浙江西力智能科技有限公司申请金融机构授信以及其他融资、履
约等业务提供总额不超过人民币 3,000万元的担保额度。
被担保方：公司的全资子公司浙江西力智能科技有限公司。
本次担保无反担保
截至 2024 年 4 月 25 日，公司及子公司的对外担保余额为 0 元，无逾
期对外担保情形。
本次申请授信及担保无需提交股东大会审议。
一、本次申请综合授信额度并提供担保情况概述
为满足日常生产经营与业务发展需求，公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 53,000 万元的综合授信额度，
并为全资子公司浙江西力智能科技有限公司申请金融机构授信以及其他融资、履约等业务提供总额不超过人民币 3,000 万元的担保
额度。担保方式包括保证、抵押、质押等，具体担保期限根据届时签订的担保合同为准。以上授信额度不等于公司的实际授信金额，
实际授信金额在总授信额度内，以公司及子公司与金融机构实际发生的融资金额为准。
本次申请银行综合授信额度及提供担保事项的授权期限为本次董事会审议通过之日起12个月内有效，并在上述授信及提供担保额
度内可以循环使用。
为提高工作效率，董事会授权经营管理层在上述综合授信额度及担保额度范围内，就具体申请授信或提供担保事项作出决定并签
署相关法律文件以及办理其他一切相关事宜。
二、被担保人基本情况
公司名称 浙江西力智能科技有限公司
统一社会信用代码 913301087284811699
成立时间 2001年 04月 20日
法定代表人 周小蕾
注册资本 22,000万元
注册地址 浙江省湖州市德清县阜溪街道环城北路 733号
股东结构 本公司直接持有 100%股份
经营范围 智能仪器仪表制造；配电开关控制设备制造；供应用仪器仪
表制造；仪器仪表制造；电工仪器仪表制造；终端计量设备
制造；物联网设备制造；电力设施器材制造；输配电及控制
设备制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；信息系统集成服务；人工智能行业应用
系统集成服务；软件开发；配电开关控制设备研发；在线能
源监测技术研发；物联网技术研发；在线能源计量技术研发；
智能水务系统开发；智能仪器仪表销售；配电开关控制设备
销售；供应用仪器仪表销售；仪器仪表销售；电工仪器仪表
销售；终端计量设备销售；物联网设备销售；电力设施器材
销售；智能输配电及控制设备销售；电子产品销售；互联网
销售（除销售需要许可的商品）；货物进出口；电池零配件生
产；电池零配件销售；电池销售；储能技术服务；照明器具
制造；机械电气设备销售；电力电子元器件销售；电力电子
元器件制造；新能源汽车电附件销售；新兴能源技术研发；
电池制造(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
主要财务数据：
项目 2023年12月31日 2024年3月31日
资产总额（万元） 44,535.81 43,884.33
负债总额（万元） 25,578.96 24,903.02
净资产（万元） 18,956.85 18,981.31
项目 2023年度 2024年一季度
营业收入（万元） 10,453.66 1,644.13
净利润（万元） 26.29 16.94
注：2024年一季度相关数据未经审计
四、担保协议的主要内容
公司上述计划授信及担保总额仅为公司拟申请的授信额度和拟提供的担保额度，具体授信及担保金额尚需银行或相关金融机构审
核同意，以实际签署的协议为准。
五、担保的必要性和合理性
公司为公司全资子公司提供担保属于正常商业行为，有助于解决子公司业务发展的资金需求，促进子公司持续、稳健发展，对公
司业务发展起到积极作用。被担保对象为公司的全资子公司，公司对被担保对象具有形式上和实质上的控制权，风险总体可控。
六、审批程序
公司于2024年4月25日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于2024年度公司及子公司申
请综合授信额度及对子公司提供担保预计的议案》。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本议案无需提交公司股东大会审议。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
本次公司及子公司申请综合授信额度及对子公司提供担保额度预计事项已经公司董事会、监事会审议通过。上述事项的决策程序
符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
本次公司及子公司申请综合授信额度及对子公司提供担保额度预计事项具有合理性和必要性，系为满足公司及子公司日常经营和
业务发展所需，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
综上所述，保荐机构对本次公司及子公司申请综合授信额度及对子公司提供担保额度预计事项无异议。
八、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2024年 4 月 25日，公司及子公司的对外担保余额为 0元，无逾期对外担保情形。
九、上网公告附件
1、《国金证券股份有限公司关于杭州西力智能科技股份有限公司2024年度公司及子公司申请综合授信额度及对子公司提供担保
预计的核查意见》
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688616_20240427_6F7D.pdf
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2024-04-27 00:00│西力科技（688616）：国金证券关于西力科技2023年度持续督导工作现场检查报告
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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规
的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国金证券”）作为杭州西力智能科技股份有限公司（以下简称“西力科
技”、“上市公司”、“公司”）持续督导保荐机构，对公司2023年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场
检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
国金证券股份有限公司
（二）保荐代表人
顾兆廷、朱玉华
（三）现场检查人员
顾兆廷
（四）现场检查时间
2024年4月18日至4月19日
（五）现场检查内容
公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公
司经营状况等。
（六）现场检查手段
1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
2、察看上市公司主要生产经营场所；
3、查看公司 2023 年召开的历次三会文件、会议记录，并与指定网络披露的相关信息进行对比分析；
4、查阅并复印上市公司 2023 年度募集资金使用审批单据、募集资金运用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；
5、查阅并复印上市公司 2023 年度建立或更新的有关内控制度文件；
6、核查上市公司 2023 年度是否发生关联交易、对外投资、对外担保等情况；
7、查阅上市公司 2023 年度定期报告、临时公告等信息披露文件。
二、现场检查的具体事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了西力科技的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，
核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。
经现场检查，保荐机构认为：西力科技公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高
级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设
置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；
公司2023年度历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保
存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，本持续督导期内，西力科技已披露
的公告与三会文件、会议记录等材料情况一致，符合信息披露相关制度、规定。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
通过查阅公司银行对账单、财务账簿等，核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否存在交易及资金往来情况，本持续
督导期内，西力科技资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
西力科技首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，
保荐机构核查了募集资金专户对账单及审批单据，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公
司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见和使用部分闲置募集资
金进行现金管理购买理财产品的合同、凭证。
经核查本持续督导期间，西力科技较好地执行了募集资金管理制度，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构
以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东、实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在
未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反上市公司募集资金管理相关法规的情形。2023 年 5 月 17 日
，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》。截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“智能电能表及用电信息采集终端智能制造生产线建设
项目”已结项，节余募集资金 3,557.20 万元已全部用于永久补充流动资金，募集资金专户已全部完成注销。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期内三会关于重大事项等的审议和决策文件、相关资料，对公司高管进行访谈，了解公司20
23年是否发生关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经检查，公司不存在违规的关联交易、对外担保、重大对外投资情况。
（六）经营状况
查阅了公司重大合同及公司2023年财务情况，对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解
近期行业及市场变化情况。2023年，公司经营模式未发生重大变化，公司未出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上的情形。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
公司应继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完
整。
四、是否存在《保荐办法》、上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项
本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券
交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导2023年现场检查工作当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
通过实地调查，保荐机构持续督导2023年现场检查工作人员认为：公司在公司治理与内部控制、募集资金使用、与大股东及其他
方的资金往来、重大交易、对外担保、对外投资、信息披露等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688616_20240427_92B5.pdf
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2024-04-27 00:00│西力科技（688616）：董事会关于独立董事独立性情况的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，杭州西力
智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就公司独立董事龚启辉、李军、汪政的独立性情况进行评估并出具如下专项意见
：
经核查独立董事龚启辉、李军、汪政及前述独立董事的直系亲属和主要社会关系人员在公司及本公司附属企业的任职情况和持股
情况，结合独立董事签署的相关自查文件，确认上述独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形
。在担任公司独立董事期间，上述独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责
履行职责，作出独立判断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响
综上，公司确认上述独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688616_20240427_HWQV.pdf
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2024-04-27 00:00│西力科技（688616）：2024年第一季度报告
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西力科技（688616）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688616_20240427_E8K8.pdf
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2024-04-27 00:00│西力科技（688616）：关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告
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杭州西力智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第
八次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意将 2023年限制性股票激励计划共计
172 万股限制性股票作废失效。现将相关事项公告如下：
一、 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于<
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