公司公告☆ ◇688619 罗普特 更新日期：2024-05-05◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-01 00:00│罗普特（688619）：国金证券关于罗普特2023年度持续督导跟踪报告
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罗普特（688619）：国金证券关于罗普特2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-01/688619_20240501_FSZH.pdf
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2024-04-23 00:00│罗普特（688619）：2023年度内部控制评价报告
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罗普特（688619）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688619_20240423_ZS7F.pdf
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2024-04-23 00:00│罗普特（688619）：独立董事2023年度述职报告（林晓月）
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罗普特（688619）：独立董事2023年度述职报告（林晓月）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688619_20240423_V2DO.pdf
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2024-04-23 00:00│罗普特（688619）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月16日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投
票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年 5月 16日 14 点 00分
召开地点：厦门市集美区软件园三期凤歧路 188号罗普特科技园 8F会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 16 日
至 2024年 5月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30
-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东
类型
A股股东
非累积投票议案
1 《关于公司 2023年度董事会工作报告的议案》 √
2 《关于公司 2023年度监事会工作报告的议案》 √
3 《关于公司 2023年度报告及摘要的议案》 √
4 《关于公司 2023 年度财务决算和 2024 年度财务预算报 √
告的议案》
5 《关于公司 2023年度利润分配预案的议案》 √
6 《关于董事、监事及高管 2023 年度薪酬及 2024 年度薪 √
酬方案的议案》
7 《关于续聘 2024年年度会计师事务所的议案》 √
8 《关于公司及子公司向银行申请授信额度的议案》 √
注：本次股东大会还将听取《独立董事 2023 年度述职报告》。
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，相关内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在《中国证券报》《上海证券
报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688619 罗普特 2024/5/10
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票
账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记
手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人
证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续。
（二）登记办法
异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证
及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。
（三）登记时间、地点
登记时间：2024年 5月 10日上午 9:00-12:00，下午 14:00-17:00
登记地点：厦门市集美区软件园三期凤歧路 188 号罗普特科技园公司董秘办
六、 其他事项
（一）出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。
（二）会议联系方式
会议联系人：杨先生
联系电话：0592-3662258
传真号码：0592-3662225
电子邮箱：ir.ropeok@ropeok.com
联系地址：厦门市集美区软件园三期凤歧路 188号罗普特科技园
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688619_20240423_D8E0.pdf
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2024-04-23 00:00│罗普特（688619）：关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告
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罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4月 21日召开的第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序
1、2021 年 9 月 30 日，公司召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案
）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
上述相关事项公司已于 2021 年 10 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
2、2021 年 10 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-037），根据公司其他独立董事的委托，独立董事林晓月女士作为征集人就 2021 年第三次临时股东大会审议的本
次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年 10月 3日至 2021年 10月 13 日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示
期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021 年 10 月 20 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-042
）。
4、2021 年 10 月 25 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励计划相关事项的议案》，并于 2021 年 10月 26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年第三次临
时股东大会决议公告》（公告编号：2021-043）。
5、2021年 10月 26日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-044）。
6、2021年 10月 28日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年
限制性股票激励计划首次授予部分相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发
表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2021 年 10 月 2
9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
7、2022年 10月 23日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性
股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的
独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2022年 11月 29日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性
股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表
了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
9、2023 年 1 月 9 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票的
上市流通日为 2023 年 1月 20日，上市流通数量为 35.746万股。
10、2023 年 4 月 6 日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但
尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次作废处理部分限制性股票相关
事项进行核实，同意公司此次作废部分限制性股票。
11、2024年 4月 21日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予
但尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对本次作废处理部分限制性股票相关事项进行核实，同意公司此次作废部分限制性股票。
二、本次作废处理限制性股票的原因和数量
1、因激励对象离职作废限制性股票
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合
同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，其已归属股票不作处理，自离职之日起激励
对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。”鉴于首次授予部分中38名激励对象因个人原因离职，已不具备激励
对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票105,800股。
2、因公司层面业绩考核不达标作废限制性股票
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次激励计
划首次授予部分限制性股票的第三个归属期和预留授予部分限制性股票的第二个归属期对应的公司层面业绩考核要求如下：
（1）业绩考核目标A：“以2020年度营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于40%”；
（2）业绩考核目标B：“以2020年度营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于30%”。
根据公司经审计的2023年度财务报告，公司2023年营业收入增长率未达到上述公司层面业绩考核目标。公司董事会决定作废本次
激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期不得归属的限制性股票和预留授予部分限制性股票第二个归属期不得归属的限制性股
票共839,910股。
综上所述，本次合计作废处理的限制性股票数量为945,710股。
三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影
响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
经审议，监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的
相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
北京国枫律师事务所律师认为：本公司本次作废已取得了现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序；本次作废的原因和数量
均符合《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律、法规、规范性文件及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688619_20240423_0MNU.pdf
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2024-04-23 00:00│罗普特（688619）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
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罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”
）作为公司 2023 年度审计机构。
根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办
法》，公司对大华会计师事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为大华会计师事务所具备为上市公司提
供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况
如下：
一、资质条件
（一）会计师事务所基本情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注
册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春，截至 2023 年 12 月 31 日，共有合伙人 270 人，
注册会计师 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1141人。
大华会计师事务所 2022 年度经审计的收入总额为 332,731.85 万元，其中，审计业务收入为 307,355.10 万元，证券业务收入
为 138,862.04 万元。2022 年度，大华会计师事务所上市公司年报审计项目 488家，审计收费总额 61,034.29万元，涉及的主要行
业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业。公司同行业上市公司审计客户家数为 38 家。
（二）诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 5次、监督管理措施 35 次、自律监管措施 4 次、纪律处分
1 次；103 名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 5 次、监督管理措施 46 次、自律监管措施 7次、纪律
处分 3次。
二、质量管理水平
（一）项目咨询
2023 年审计过程中，大华会计师事务所就公司重大会计审计事项与专业技术部门及时进行咨询，及时解决公司重点、难点审计
问题。
（二）意见分歧
大华会计师事务所制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专
业意见分歧时，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023 年年度审计过程中，大华会计师事务所
就公司的所有重大会计审计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
（三）项目质量复核
2023 年审计过程中，大华会计师事务所实施了完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、独立项目质量复核以
及专业技术复核。审计项目组内部复核主要包括项目现场负责人对所有工作底稿执行详细复核以及由签字注册会计师和项目合伙人执
行第二层次复核。详细复核和第二层次复核的重点包括所开展审计工作的充分性、财务报表的公允列报以及审计报告的适当性。
（四）项目质量检查
大华会计师事务所质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。大华会计师事务所质量管理体系的监控活动包括
：质量管理关键控制点的测试；对质量管理体系范围内己完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性测试；
其他监控活动。确保项目组在报告签署前己经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
（五）质量管理缺陷
识别与整改大华会计师事务所根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管理制度和政策，这些制度
和政策构成大华会计师事务所完整、全面的质量管理体系。2023年审计过程中，大华会计师事务所勤勉尽责，质量管理的各项措施得
到了有效执行。
三、工作方案
2023 年审计过程中，大华会计师事务所针对公司的审计需求及实际情况，制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计
工作围绕公司的审计重点展开，其中包括收入确认、成本核算、资产减值、递延所得税确认、金融工具、合并报表、关联方交易等。
大华会计师事务所全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。大华会计师事务所制定了详细的审计计划与时间
安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。
四、人力及其他资源配备
大华会计师事务所配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、国有企业、工程行业审计经验，并拥有中国注
册会计师等专业资质。大华会计师事务所建立了完善的服务支持体系及专业的后台支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、
财务管理、金融工具及可持续发展服务等多领域专家，且技术专家后台前置，全程参与对审计服务的支持。
1、基本信息
（1）拟签字项目合伙人：赵金先生，注册会计师，于 2015年 9 月成为注册会计师、2013 年 8 月开始从事上市公司审计，201
3 年 8 月开始在大华会计师事务所执业，组织实施过多家上市公司年度财务报表审计、资产重组、IPO 审计、大型国有企业经济责
任审计，积累了丰富的会计、审计及财务咨询等方面的专业经验。最近几年负责的上市公司包括：华宇软件（300271）、中安科（60
0654）、华谊兄弟（300027）、皇台酒业（000995）、盛达资源（000603）、中创环保（300056）、吉翔股份（603399）等；最近几
年复核的上市公司包括：曙光股份（600303）、天汽模（002510）、科达自控（831832）等。
（2）拟签字注册会计师：刘生刚先生，注册会计师，于 2019年 5月成为注册会计师、2014 年 2 月开始从事上市公司审计，20
12 年 1 月开始在大华会计师事务所执业，近三年签署上市公司审计报告 6家次。
（3）拟项目质量控制复核人：徐忠林，2014年 11月成为注册会计师，2010年 10月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012年
2月开始在本所执业，2014年 1月开始从事复核工作，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告数量超过 3家次。
2、上述相关人员的诚信记录情况
拟签字注册会计师、质量控制复核人最近三年均未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律处分，诚信记录良好。
项目合伙人赵金近三年因执业行为受到行政监管措施，具体情况如下：
姓名 处理处罚 处理处罚 实施单位 事由及处理处罚情况
日期 类型
1 赵金 2022/11/22 行政监管措施 中国证监会浙江证监局
2 赵金 2023/12/14 行政监管措施 中国证券监督管理委员会甘肃
监管局
赵金先生已按相关监管机构的要求完成整改，自 2023 年后仍担任多家上市公司签字会计师，上述行政监管措施不影响其承接证
券服务业务。
3、相关人员的独立性
大华会计师事务所及上述拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人与公司不存在可能损害其独立性的利害关系，
符合独立性要求。
五、信息安全管理
大华会计师事务所制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工
作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归档管理，并能够有效执行。
六、风险承担能力水平
截至 2023 年末，大华会计师事务所己计提的职业风险基金和己购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 8亿元，职业保险
购买符合相关规定。
罗普特科技集团股份有限公司董事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688619_20240423_5ZO8.pdf
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2024-04-23 00:00│罗普特（688619）：关于续聘会计师事务所的公告
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”或“大华会计师事务所”）。
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
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