公司公告☆ ◇688630 芯碁微装 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度募集资金存放及使用情况鉴证报告
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芯碁微装（688630）：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度募集资金存放及使用情况鉴证报告。公告详情请查看
附件。
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：2023年度审计报告
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芯碁微装（688630）：2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：2023年度独立董事述职报告（胡刘芬）
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芯碁微装（688630）：2023年度独立董事述职报告（胡刘芬）。公告详情请查看附件。
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：2023年度独立董事述职报告（杨维生）
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芯碁微装（688630）：2023年度独立董事述职报告（杨维生）。公告详情请查看附件。
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：关于购买董监高责任险的公告
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为进一步完善合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分
履职，降低公司运营风险，保障广大投资者的利益，根据《上市公司治理准则》的相关规定，公司于 2024年 4月 23日分别召开第二
届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》，公司拟为公司及全体董事、监事、
高级管理人员购买责任险，鉴于公司董事、监事均为被保险对象，属于利益相关方，全体董事、监事均回避表决，该议案直接提交公
司股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、董监高责任险方案
1．投保人：合肥芯碁微电子装备股份有限公司
2．被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员
3．赔偿限额：合计不超过人民币 1,000 万元/年
4．保险费：不超过人民币 6万元/年（具体以保险合同为准）
5．保险期限： 12个月（后续每年可续保或重新投保）
具体方案以最终签订的保险合同为准。
为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述方案权限内授权公司管理层负责办理公司及全体董事、监事、高级管理人员
责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定被保险人范围、确定保险公司、确定保险金额、保险费及其他保险条款、选择及聘任保险
经纪公司或其他中介机构、签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后公司董监高责任险保险合同期满
时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
二、监事会意见
监事会认为：本次购买董事、监事和高级管理人员责任险有利于促进董事、监事、高级管理人员合规履职，有助于进一步完善公
司风险管理体系，促进公司良性发展，保障公司及全体股东利益。本次购买董事、监事和高级管理人员责任险事项履行的审议程序合
法合规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。公司全体监事作为被保险对象，属于利益相关方，已对此议案回
避表决，同意将该事项提交公司股东大会审议。
三、 备查文件
1．第二届董事会第十五次会议决议；
2．第二届监事会第十三次会议决议；
3. 第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688630_20240424_Y0J1.pdf
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
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合肥芯碁微电子装备股份有限公司(以下简称“公司”)聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所
”或“容诚所”） 作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘
会计师事务所管理办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，容诚所资质等方面合规
有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下：
一、资质条件
1.基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988年 8月，2013年
12月 10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为
北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至 901-26，首席合伙人肖厚发。
2.人员信息
截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1395人，其中 745人签署过证券服务业务
审计报告。
3.业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2022年度收入总额为 266,287.74万元，其中审计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 1
35,168.13万元。
容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费总额 42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包
括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造
业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，
建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水
生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对合肥芯碁微电子装备股份有限公
司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 260 家。
二、诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 12次、自律监管措施 2次、自律处分
1 次。
14 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各 1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务
所执业期间因执业行为受到自律处分各 1 次；27 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1次，1名从
业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施 2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理
措施 3次。
3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1次。
根据相关法律法规的规定，前述监督管理措施和自律监管措施及自律处分不影响容诚所继续承接或执行证券服务业务和其他业务
。
三、人力及其他资源配备
容诚所配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、制造行业审计经验，并拥有中国注册会计师等专业资质。
容诚所建立了完善的服务支持体系及专业的后台支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、财务管理、金融工具及可持续发展
服务等多领域专家，且技术专家后台前置，全程参与对审计服务的支持。
项目合伙人：王彩霞，2011 年成为中国注册会计师，2011 年开始从事上市公司审计业务，2009 年开始在容诚会计师事务所执
业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署过悦康药业、芯碁微装、井松智能等多家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：姚娜，2020 年成为中国注册会计师，2018 年开始从事上市公司审计业务，2018 年开始在容诚会计师事
务所执业，2022 年开始为公司提供审计服务；近三年签署过安科生物、阳光电源、芯碁微装等多家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：陈林曦，2022 年成为中国注册会计师，2015 年开始从事上市公司审计业务，2015 年开始在容诚会计师
事务所执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年签署过芯碁微装、三六五网 2家上市公司审计报告。
项目质量复核人：孔晶晶，2011 年成为中国注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计业务，2009 年开始在容诚会计师事务
所执业；近三年签署或复核过皖天然气、国盾量子、恒烁股份、皖仪科技、禾昌聚合、安徽建工、龙迅股份、禾盛新材、芯碁微装等
多家上市公司审计报告。
前述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
容诚所和前述签字项目合伙人、签字注册会计师及项目质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》可能影响独立
性的情形。
四、质量管理水平
1.项目咨询
为了对可能存在的风险进行控制和管理，容诚所规定了必须咨询事项清单，确保就重大问题和疑难事项进行咨询。正式咨询事项
必须以咨询情况表的形式记录。容诚所对咨询情况表的内容和格式具体要求，旨在明确咨询的性质和范围，并通过项目组与被咨询人
之间的双向沟通，最终达成一致意见，确保咨询结论得到记录和执行。
2.意见分歧解决
容诚所制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分歧
时，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023 年年度审计过程中，容诚所就公司的所有重大会计
审计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
3.项目质量复核
审计过程中，容诚所实施了完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、项目质量复核。
4.项目质量检查
容诚所质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。容诚所质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控制点
的测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性监控；其他监控活动。确保项
目组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
5.质量管理缺陷识别与整改
容诚所根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，在会计师事务所的风险评估程序、治理和领导层、相关职业道德要
求、客户关系和具体业务的接受与保持、业务执行、资源、信息与沟通、监控和整改程序等八个组成要素方面都制定了相应的内部管
理制度和政策，这些制度和政策构成容诚所完整、全面的质量管理体系。基于该质量管理体系，容诚所在近一年的审计过程中没有识
别出质量管理缺陷。
综上，2023 年年度审计过程中，容诚所勤勉尽责，质量管理的 各项措施得到了有效执行。
五、审计工作方案
2023年年度审计过程中，容诚所针对公司的服务需求，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工作围绕公司审计
重点展开，其中包括收入确认、成本核算、资产减值、递延所得税确认、金融工具等。
容诚所全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。容诚所就预审、终审等阶段制定了详细的审计计划与合
理有序的时间安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。
六、信息安全管理
容诚所制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中
，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归档管理，并能够有效执行。
七、风险承担能力水平
容诚所具有良好的投资者保护能力，已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于 2亿元，职业保险购买符合
相关规定。
综上，公司认为：容诚所作为公司 2023 年度审计机构，其资质等方面合规有效；在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态
度进行独立审计；审计组成员勤勉敬业、具有必需的业务水平，能够较好完成 2023 年度审计相关工作，出具的审计报告客观、完整
、清晰。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688630_20240424_B1Y0.pdf
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月14日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年 5月 14日 14点 00分
召开地点：合肥市高新区长宁大道 789 号 1 号楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 14 日至 2024年 5月 14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序 议案名称 投票股东类型
号 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 √
2 《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 √
3 《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 √
4 《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 √
5 《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 √
6 《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》 √
7 《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 √
2024年度审计机构的议案》
8 《关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》 √
9 《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理 √
的议案》
10 《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》 √
11 《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》 √
12 《关于购买董监高责任险的议案》 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已于 2024 年 4 月 23 日经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公
司于 2024 年 4 月 24 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关公告。公司将在本次股东大会
召开前，将会议资料上传至上海证券交易所网站进行披露。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：3、7、8、9、10、11、12
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688630 芯碁微装 2024/5/9
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：2024年 5月 13日 9:00-11:30，13:30-17:00
（二）登记方式：可采用现场登记、信函或传真方式登记，通过信函或传真方式登记的，信函或传真需在2024年5月13日17:00前
送达，传真号：0551-63822005。（三）登记地点：合肥市高新区长宁大道 789 号 1号楼 2楼证券部
（四）登记手续：
1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席
会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
2、法人股东出席会议的应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。
法定代表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席
会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。出席会议的股东及股东代理人请携带
相关证件原件到场。
3、公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。
（二）会议联系方式
通讯地址：合肥市高新区长宁大道 789号 1 号楼 2楼证券部
邮编：230000
电话：0551-63826207
电子邮箱：yzwei@cfmee.cn
联系人：魏永珍
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688630_20240424_08T9.pdf
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：2023年度内部控制评价报告
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芯碁微装（688630）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688630_20240424_XH0S.pdf
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2024-04-24 00:00│芯碁微装（688630）：关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告
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合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公司”或“芯碁微装”）于 2024年 4月 23日召开了第二届董事会第十五次会议
和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金安全和投资项目资金使用进度安排以及公司正常业务开展的前提下，使用不超过人民币 65,000 万元（含本数）的暂时闲置
募集资金和不超过 30,000 万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产
品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不
超过股东大会审议通过之日起 12个月，该事项需经股东大会审议。
董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务中心负责组织实
施。公司监事会、保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具了明确的同意意见。上述事项尚需提交
股东大会审批。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
公司 2022年度向特定对象发行 A股股票的注册申请于 2023年 3月 15 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”
）同意注册（《关于同意合肥芯碁微电子装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]563号）。本次向特
定对象发行股票总数量为 10,497,245股，发行价格为 75.99元/股，实际募集资金总额为人民币 797,685,647.55元，扣除本次发行
费用（不含税）人 民 币 8,322,726.38 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净额 为 人 民 币789,362,921.17 元。容诚会计师事务所（
特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并于 2023年 7 月 26 日出具了《验资报告》（容
诚验字[2023]230Z0198 号）。为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
要求，公司已经与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于 2023
年 8 月 8 日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于开设募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方
监管协议的公告》。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期并根据公司募集资金投资项目的推进计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、本次使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的相关情况
（一）投资目的
为提高募集资金和自有资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金和自有资金，在确保不影响募集资金安全和投资项目资金
使用进度安排，不变相改变募集资金用途且不影响公司正常业务开展的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金和自有资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括
但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现
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