公司公告☆ ◇688680 海优新材 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-11 00:00│海优新材（688680）：关于“海优转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告
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一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债
券。本次发行转债总额为人民币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可转换公司债券期限为
六年，自 2022 年 6 月 23 日至 2028 年 6 月 22 日。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司本次发行的可转换公司债券于 2022 年 7 月 21 日起在上海证
券交易所挂牌交易，债券简称“海优转债”，债券代码“118008”。
根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集
说明书》”）的约定，海优转债自 2022 年 12 月 29 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 217.42 元/股。
因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 6 日起，转股价格调整为 217.30 元/股，具体内容详见公司于 2023
年 5 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施 2022年年度权益分派
调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-056）。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
（一）转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的约定，“海优转债”的转股价格向下修正条款如下：
1、修正条件及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转
股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股
股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒
体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格
修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类
转股申请应按修正后的转股价格执行。
（二）转股价格修正条款预计触发情况
自 2024 年 3 月 26 日至 2024 年 4 月 10 日，公司股票已有十个交易日收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 184.71 元/
股），若未来二十个交易日内有五个交易日公司股票收盘价格继续满足前述条件，将可能触发“海优转债”的转股价格修正条款。
三、风险提示
公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“海优转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格
，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务；公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本
次不修正转股价格。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-11/688680_20240411_Q7JX.pdf
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2024-04-02 00:00│海优新材（688680）：可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示:
● 本季度转股情况：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“海优转债”自
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月31 日期间，“海优转债”共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占“海优转
债”转股前公司已发行股份总额的 0.00%；
● 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，“海优转债”累计有人民币 48,000元已转换为公司股票，转股数量为 211 股，
占“海优转债”转股前公司已发行股份总额的 0.000251%；
● 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，“海优转债”尚未转股的可转债金额为人民币 693,952,000 元，占“海优
转债”发行总量的 99.993084%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行了 694.00 万
张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额 69,400.00 万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022 年6 月 22 日，T-1 日
）收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统网上向
社会公众投资者发行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司 69,400.00万元可转换公司债券已于 2022 年 7 月 21 日起在
上海证券交易所挂牌交易，债券简称“海优转债”，债券代码“118008”。
根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发
行的“海优转债”自 2022 年12 月 29 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 217.42 元/股。
因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 6 日起，转股价格调整为 217.30 元/股，具体内容详见公司于 2023
年 5 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施 2022年年度权益分派
调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-056）。
二、可转债本次转股情况
“海优转债”的转股期自 2022 年 12 月 29 日起到 2028 年 6 月 22 日止。自 2024年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期
间，“海优转债”共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占“海优转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00%。截
至 2024 年 3 月 31 日，“海优转债”累计有人民币 48,000 元已转换为公司股票，转股数量为 211 股，占“海优转债”转股前公
司已发行股份总额的 0.000251%。
截至 2024 年 3 月 31 日，“海优转债”尚未转股的可转债金额为人民币693,952,000 元，占“海优转债”发行总量的 99.993
084%。
三、股本变动情况
股份类别 变动前 本次可转债转 变动后
股
（2023 年 12 月 29 （2024 年 3 月 31
日） 日）
有限售条件流通股 31,943,800 0 0
无限售条件流通股 52,076,411 0 84,020,211
总股本 84,020,211 0 84,020,211
四、其他
投资者如需了解“海优转债”的详细情况，请查阅公司于 2022 年 6 月 21 日在上海证券交易所网站披露的《上海海优威新材
料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：证券事务部
联系电话：021-58964211
联系邮箱：hiuv@hiuv.net
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/688680_20240402_M6RD.pdf
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2024-04-02 00:00│海优新材（688680）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
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重要内容提示：
截止 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 997,439 股，占公司
总股本 84,020,211 股的 1.19%，回购成交的最高价为 95.45 元/股，最低价为 35.50 元/股，已支付的资金总额为人民币 63,776,
834.66 元（不含交易费用）。
一、回购股份方案的基本情况
公司于 2023 年 8 月 2 日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案
》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币
5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 163 元/股（含）。回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个
月。本次回购的股份将用于后期实施员工持股计划或股权激励计划。
公司于 2024 年 2 月 6 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于增加回购股份资金总额的议案》，同意公司将回购
股份资金总额由“不低于人民币3,000 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含）”调整为“不低于人民币 7,000万元（含）且
不超过人民币 9,000 万元（含）”。除上述增加回购股份资金总额外，公司本次回购股份方案的其他内容未发生实质变化。
具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 3 日、2023 年 8 月 9 日、2023 年 8 月12 日、2023 年 9 月 1 日、2023 年 10 月
9 日、2023 年 10 月 18 日、2023 年 11 月1 日、2023 年 11 月 30 日、2023 年 12 月 30 日、2024 年 2 月 1 日、2024 年
2 月 7日、2024 年 3 月 1 日、2024 年 3 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式
回购股份方案的公告》（公告编号：2023-073）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-075）
、《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：2023-076）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展
公告》（公告编号：2023-087）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2023-090）、《关于以集中竞
价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2023-092）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号
：2023-095）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2023-099）、《关于以集中竞价交易方式回购公
司股份的进展公告》（公告编号：2023-106）、《关于推动公司“提质增效重回报”行动方案及以集中竞价交易方式回购公司股份的
进展公告》（公告编号：2024-006）、《关于增加回购股份资金总额的公告》（公告编号：2024-008）、《关于以集中竞价交易方式
回购公司股份的进展公告》（公告编号：2024-013）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2024-025
）。
二、回购股份的进展情况
截止 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 997,439 股，占公司总
股本 84,020,211 股的 1.19%，回购成交的最高价为 95.45 元/股，最低价为 35.50 元/股，已支付的资金总额为人民币 63,776,83
4.66 元（不含交易费用）。
上述回购股份符合法律法规的规定及公司的回购股份方案。
三、其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司
回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，
敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/688680_20240402_BL1O.pdf
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2024-03-26 00:00│海优新材（688680）：关于不向下修正“海优转债”转股价格的公告
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重要内容提示：
截至本公告披露日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）股价已触发“海优转债”转股价格向下修正条款。
经公司第四届董事会第七次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“海优转债”转股价格。下一触发转股价格修正条
款的期间从 2024 年 3 月26 日重新起算，若再次触发“海优转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是
否行使“海优转债”的转股价格向下修正的权利。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债
券。本次发行转债总额为人民币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可转换公司债券期限为
六年，自 2022 年 6 月 23 日至 2028 年 6 月 22 日。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司本次发行的可转换公司债券于 2022 年 7 月 21 日起在上海证
券交易所挂牌交易，债券简称“海优转债”，债券代码“118008”。
根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集
说明书》”）的约定，海优转债自 2022 年 12 月 29 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 217.42 元/股。
因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 6 日起，转股价格调整为 217.30 元/股，具体内容详见公司于 2023
年 5 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施 2022年年度权益分派
调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-056）。
二、可转债转股价格向下修正条款
《募集说明书》向下修正条款相关规定：
（一）修正权限及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转
股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股
股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒
体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格
修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类
转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于不向下修正“海优转债”转股价格的具体说明
截止本公告披露日，公司股价已出现连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 184.71 元
/股）的情形，已触发“海优转债”转股价格的向下修正条件。
从公平对待所有投资者的角度出发，并鉴于“海优转债”发行上市时间较短，仍存在较长的存续期，公司董事会和管理层在综合
考虑宏观经济、市场环境、公司发展情况等多重因素后，基于对公司未来发展与内在价值的信心，公司于 2024年 3 月 25 日召开第
四届董事会第八次会议，审议通过了《关于不向下修正“海优转债”转股价格的议案》，表决结果为 5 票同意、0 票反对、0 票弃
权，关联董事李晓昱、李民回避表决。
公司董事会决定本次不向下修正转股价格，下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 3 月 26 日重新起算，若再次触发“
海优转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“海优转债”的转股价格向下修正权利。敬请广大
投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-26/688680_20240326_54T4.pdf
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2024-03-21 00:00│海优新材（688680）：2024年第一次临时股东大会决议公告
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本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 20 日
（二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1幢 A 楼 909 室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
普通股股东人数 23
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 40,724,334
普通股股东所持有表决权数量 40,724,334
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 48.9860
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 48.9860
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长李晓昱女士主持，以现场投票与网络投票相结合的方式表决，会议的召集、召开及表决程序
符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海海优威新材料股份有限公司章程》等相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，亲自出席 7 人；
2、 公司在任监事 3 人，亲自出席 2 人；
3、 董事会秘书出席会议；
4、 其他高管均列席会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 40,722,334 99.9951 2,000 0.0049 0 0.0000
2、 议案名称：关于开展远期结售汇业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 40,722,334 99.9951 2,000 0.0049 0 0.0000
3、 议案名称：关于提名第四届监事会股东代表监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 40,722,334 99.9951 2,000 0.0049 0 0.0000
4、 议案名称：关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 40,582,062 99.6506 142,272 0.3494 0 0.0000
（二）涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议 案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票 比例
（%） （%） 数 （%）
议案 1 关于使用部分超募资 8,778,534 99.9772 2,000 0.0228 0 0.0000
金永久补充流动资金
的议案
议案 3 关于提名第四届监事 8,778,534 99.9772 2,000 0.0228 0 0.0000
会股东代表监事的议
案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
议案 1、3 为涉及中小投资者单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫（深圳）律师事务所
律师：宋兵、毛娅婷
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》
的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688680_20240321_BXSV.pdf
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2024-03-21 00:00│海优新材（688680）：关于选举监事会主席的公告
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上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 4 日召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于
提名公司第四届监事会股东代表监事的议案》，同意提名刘俊刚先生为公司第四届监事会股东代表监事候选人。具体详情和刘俊刚先
生的简历请见公司于 2024 年 3 月 5 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于监事辞职及补选监事的公告》（公
告编号：2024-021）。
公司于 2024 年 3 月 20 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于提名公司第四届监事会股东代表监事的议案》
，同意选举刘俊刚先生为公司第四届监事会股东代表监事，任期自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起至第四届监事会届满
之日止。同时，公司召开第四届监事会第六次会议，审议通过《关于选举监事会主席的议案》，同意选举刘俊刚先生为公司第四届监
事会主席，任期自公司第四届监事会第六次会议审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688680_20240321_12JX.pdf
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2024-03-21 00:00│海优新材（688680）：第四届监事会第六次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议于 2024 年 3 月 20 日以现场结合通讯的方式
召开。本次会议通知于 2024 年 3月 20 日在公司 2024 年第一次临时股东大会结束后，通知公司第四届监事会全体监事参加会议。
经全体监事一致同意，豁免了本次会议通知关于时限的要求，召集人已在会议上就豁免本次监事会会议通知时间的相关情况作出说明
。
本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，经与监事会一致推举，本次会议由监
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