公司公告☆ ◇688682 霍莱沃 更新日期：2024-04-28◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│霍莱沃（688682）：董事会关于公司独立董事独立性自查情况的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，上海霍莱沃电子系统技术股份有限公
司（以下简称“公司”）董事会就公司 2023 年度任职的独立董事许霞女士、刘英女士的独立性情况进行评估并出具专项意见如下：
经核查公司独立董事许霞女士、刘英女士的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，未持有公司股票，与公司主要股东不存在关联关系，与公司及公司控股股东、实际控制人不存在重大业务往来，与公司以及主要
股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》
对独立董事独立性的要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688682_20240423_R5O2.pdf
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2024-04-23 00:00│霍莱沃（688682）：2023年年度报告
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霍莱沃（688682）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688682_20240423_PRED.pdf
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2024-04-23 00:00│霍莱沃（688682）：关于续聘会计师事务所的公告
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重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
2024年 4月 22 日，上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”
）为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘任期限为一年。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如
下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2013年 12月 19日，于 2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系
原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。其基本信息如下所示：
会计师事务所名称 中汇会计师事务所（特 成立日期 2013年 12月 19日
殊普通合伙）
组织形式 特殊普通合伙 注册地址 杭州市江干区新业路
8 号华联时代大厦 A
幢 601室
首席合伙人 余强 合伙人数量 103 人
注册会计师人数 701人 签署过证券服务业务审计 282 人
报告的注册会计师人数
最近一年经审计收入总额 108,764 万元
审计业务收入 97,289万元 证券业务收入 54,159 万元
上市公司审计客户数量 159家 审计收费总额 13,684 万元
上市公司审计客户主要行业 专用设备制造业、软件和信息技术服务业、电气机
械及器材制造业、计算机、通信和其他电子设备制
造业、医药制造业
本公司同行业上市公司审计客户数量 14 家
注：上述数据如未特别标明，则为截止至 2023年 12月 31日的数据。
2.投资者保护能力
中汇未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为 3亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。中汇近三
年未在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任。
3.诚信记录
中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 6次、自律监管措施5次，未受到过行政处罚、刑事处罚和纪律处分。36
名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 6次和自律监管措施 6 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：徐德盛，2015 年成为注册会计师，2007 年起从事上市公司审计业务，2015 年开始在中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年签署及复核过 9家上市公司审计报告。
质量控制复核人：赵亦飞，2001 年成为注册会计师，2000 年起从事上市公司和挂牌公司审计业务，2011 年开始在中汇会计师
事务所（特殊普通合伙）执业；近三年签署及复核过 5家上市公司审计报告。
签字会计师：叶至杰，2023 年成为注册会计师，2019 年起从事上市公司审计业务，2023年开始在中汇会计师事务所（特殊普通
合伙）执业；近三年尚未签署及复核过上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
2023 年度年报审计费用为 65 万元，内控审计费用为 15 万元，2024 年度审计收费定价原则与以前年度保持一致，具体审计费
用将依照市场公允、合理的定价原则，根据公司股东大会的授权，由公司管理层根据行业标准及公司审计的实际工作量，双方协商确
定。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议意见
公司董事会审计委员会已对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事
证券相关业务的资格，参与年审的人员具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具备较好的投资者保护能力，在执业过
程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，
不存在可能影响独立性的情形。同意向董事会提议续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度财务审计机构和内部控
制审计机构。
（二）董事会的审议和表决情况
公司第三届董事会第十七次会议审议一致通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙
）为公司 2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，相关收费原则与以前年度保持不变，具体审计费用提请股东大会
同意董事会授权经营层根据 2024 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688682_20240423_AFTQ.pdf
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2024-04-23 00:00│霍莱沃（688682）：审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告
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上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”）聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）作
为公司 2023 年度财务报告及内部控制的审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管
理办法》（以下简称“《管理办法》”），公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，对中汇在 202
3年度的审计工作履行了监督职责，具体情况汇报如下：
一、会计师事务所基本情况
1.基本信息
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2013 年 12 月 19 日，于 2013年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭
州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。其基本信息如下所示：
会计师事务所名称 中汇会计师事务所 成立日期 2013年 12月 19日
（特殊普通合伙
组织形式 特殊普通合伙 注册地址 杭州市江干区新业
路 8 号华联时代大
厦 A幢 601室
首席合伙人 余强 合伙人数量 103 人
注册会计师人数 701 人 签署过证券服务业务审计 282 人
报告的注册会计师人数
最近一年经审计收入总额 108,764 万元
审计业务收入 97,289 万元 证券业务收入 54,159 万元
上市公司审计客户数 159 家 审计收费总额 13,684 万元
量
上市公司审计客户主要行业 制造业-专用设备制造业、信息传输、软件和信息
技术服务业-软件和信息技术服务业、制造业-电
气机械及器材制造业、制造业-计算机、通信和其
他电子设备制造业、制造业-医药制造业
本公司同行业上市公司审计客户数量 14家
注：上述数据如未特别标明，则为截止至 2023年 12月 31日的数据。
二、会计师事务所 2023 年度履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，中汇对公司 2023 年度财务报告及 2023年 12月
31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等
进行核查并出具了专项报告。
经审计，中汇认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023年 12月 31日的合并及母
公司财务状况以及 2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持
了有效的财务报告内部控制。中汇出具了标准无保留意见的审计报告。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据《公司审计委员会工作规则》等有关规定，审计委员会对中汇履行监督职责的具体情况如下：
审计委员会对中汇的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行充分的了解和审查，认为其具备为公司提供审计工
作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 22 日，公司召开 2023 年审计委员会第二次会议，审议通过了
《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请中汇担任公司 2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。
审计委员会通过线上、线下等方式与负责公司审计工作的项目合伙人、注册会计师等人员就 2023 年度审计工作的初步预审情况
进行了充分沟通，认真审核了年度审计计划。审计委员会听取了中汇关于审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并
就审计工作中发现的问题提出了意见和建议。
2024 年 4 月 19 日，公司召开 2024 年审计委员会第三次会议，审议通过了《2023 年度财务决算报告》《2023 年年度报告》
《关于续聘会计师事务所的议案》，并同意提交公司董事会审议。
四、总体评价
审计委员会严格遵守《管理办法》《公司章程》《公司审计委员会工作规则》，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相
关资质和执业能力进行了审查，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所
的监督职责。
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司董事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688682_20240423_EDSV.pdf
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2024-04-23 00:00│霍莱沃（688682）：海通证券关于霍莱沃开展远期外汇管理业务的核查意见
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海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）作为上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称霍莱沃或公司）首次公开发
行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等规范性法律文件的要求，对公司开展远期外汇管理业务事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及意见如下：
一、本次远期外汇管理业务情况概述
（一）交易目的
公司及公司全资或控股子公司部分境外业务采用欧元、美元等外币进行结算，在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环
境下，为有效防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司经营业绩的影响，公司结合日常经营活动的资金管理需要，拟开展远期外汇管
理业务，以降低汇率波动对公司经营业绩的影响。
（二）交易金额
公司预计，在经董事会审议通过之日起未来12个月内，公司及公司全资或控股子公司任一时间点交易金额总计不超过人民币8,00
0万元（其他币种按当期汇率折算成人民币汇总），额度范围内资金可循环滚动使用。
（三）资金来源
公司远期外汇管理业务资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司本次开展的远期外汇管理业务涉及外币币种包括但不限于欧元、美元等其他货币，交易方式包括但不限于远期结售汇及其他
以锁定汇率为目的的外汇产品组合。
（五）交易期限
本次授权在交易额度范围内进行交易的期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
二、本次远期外汇管理业务的审议程序
公司于2024年4月召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于开展远期外汇管理业务的公告
》，本事项无需提交公司股东大会审议。
三、本次远期外汇管理业务的交易风险分析及风控措施
（一）风险分析
公司本次开展的远期外汇管理业务遵循防范汇率波动风险的原则，不以投机、套利为目的，不符合会计准则关于套期保值的适用
条件，但可能存在一定的风险。具体风险情况如下：
1、市场风险。在国际经济形势发生剧烈变化时，相应汇率较大幅度的波动将可能对公司远期结售汇交易产生不利影响，造成潜
在损失。
2、操作风险。远期结售汇交易复杂程度较高，需交易人员具备较强的专业性，可能因操作人员未及时、充分地理解相关信息或
未按规定程序进行操作而造成风险。
（二）风险控制措施
1、公司加强内部控制力度，根据相关法律、法规及《公司章程》制定了《公司远期外汇管理制度》，明确了远期外汇管理业务
原则、操作流程、责任部门及相应的风险处理程序。
2、公司审慎选择交易对手，仅与经过国家金融监督管理总局批准具有经营资格的金融机构进行远期外汇交易，不得与前述金融
机构之外的其他组织和个人进行交易。
3、公司基于真实合理商业背景的原则，按照公司资金需求、业务开展情况对远期外汇管理业务交易金额进行合理预测。
四、本次远期外汇管理业务对公司的影响及相关会计处理
公司本次拟开展的远期外汇管理业务，不以投资为目的，符合《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》衍生工具内容相
关规定，属于衍生工具中的远期合同，公司将按照相关规定进行核算和披露。公司本次拟开展的远期外汇管理业务未指定套期工具和
被套期项目，不符合《企业会计准则第24号——套期会计》会计处理相关要求。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司开展远期外汇管理业务符合公司实际经营需要，有利于规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对
公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，具有一定的必要性。公司已按照相关法律法规的规定，制定了《公
司远期外汇管理制度》及必要的风险控制措施。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，已经履行了必要的法律程序。
保荐机构提请公司注意：在进行外汇产品交易业务过程中，要加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措施及责
任追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行衍生品交易。
保荐机构提请投资者关注：虽然公司对外汇产品交易业务采取了相应的风险控制措施，但开展外汇产品交易业务固有的汇率波动
风险、内部控制的局限性以及交易违约风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。
保荐机构对公司本次开展远期外汇管理业务事项无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688682_20240423_QI44.pdf
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2024-04-23 00:00│霍莱沃（688682）：关于作废部分2021年、2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属限制性股票的公告
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霍莱沃（688682）：关于作废部分2021年、2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属限制性股票的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688682_20240423_NHXR.pdf
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2024-04-23 00:00│霍莱沃（688682）：海通证券关于霍莱沃部分募集资金投资项目增加实施主体、变更实施地点及调整内部投资
│结构的核查意见
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霍莱沃（688682）：海通证券关于霍莱沃部分募集资金投资项目增加实施主体、变更实施地点及调整内部投资结构的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688682_20240423_NVU0.pdf
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2024-04-23 00:00│霍莱沃（688682）：关于会计师事务所2023年度履职情况的评估报告
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上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”）聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）作
为公司 2023年度财务报告及内部控制的审计机构，根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管
理办法》，公司对中汇在 2023年年度报告审计过程中的履职情况进行了评估，认为中汇在资质等方面合规有效，其内部质量管理体
系能够确保其在履职过程中保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下：
一、会计师事务所基本情况
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2013 年 12 月 19 日，于 2013年 12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州
，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。其基本信息如下所示：
会计师事务所名称 中汇会计师事务所（特 成立日期 2013年 12月 19日
殊普通合伙）
组织形式 特殊普通合伙 注册地址 杭州市江干区新业路
8 号华联时代大厦 A
幢 601室
首席合伙人 余强 合伙人数量 103 人
注册会计师人数 701人 签署过证券服务业务审 282 人
计报告的注册会计师人
数
最近一年经审计收入总额 108,764 万元
审计业务收入 97,289万元 证券业务收入 54,159 万元
上市公司审计客户数 159家 审计收费总额 13,684 万元
量
上市公司审计客户主要行业 专用设备制造业、软件和信息技术服务业、电气
机械及器材制造业、计算机、通信和其他电子设
备制造业、医药制造业
本公司同行业上市公司审计客户数量 14 家
注：上述数据如未特别标明，则为截止至 2023年 12月 31日的数据。
二、执业记录
中汇近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次、自律监管措施 5 次，未受到过行政处罚、刑事处罚和纪律处分。36名从业人员
近三年因执业行为受到监督管理措施 6次和自律监管措施 6次。
根据相关法律法规的规定，前述监督管理措施和自律监管措施及自律处分不影响中汇继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
三、人力及其他资源配备
中汇配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、国有企业、软件行业审计经验，并拥有中国注册会计师等专
业资质。中汇建立了完善的服务支持体系及专业的后台支持团队，包括税务、信息系统、内控、风险管理、财务管理、金融工具及可
持续发展服务等多领域专家，且技术专家后台前置，全程参与对审计服务的支持。
项目合伙人：徐德盛，2015年成为注册会计师，2007年起从事上市公司审计业务，2015年 4 月开始在中汇会计师事务所（特殊
普通合伙）执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署 9家上市公司审计报告。
签字注册会计师：郑利锋，2018年成为注册会计师，2013年起从事上市公司审计业务，2013 年 10 月开始在中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）执业；近三年签署过 3家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：赵亦飞 2001 年成为注册会计师，2000 年起从事上市公司和挂牌公司审计业务、2011年 6月开始在中汇
会计师事务所（特殊普通合伙）执业；近三年签署 1 家上市公司和 2 家新三板公司审计报告，复核上市公司 2家。
项目合伙人徐德盛、项目质量控制复核人赵亦飞近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
项目签字注册会计师郑利锋 2022 年 3 月 15 日受到深圳证券交易所上市审核中心自律监管措施一次。除此之外，近三年不存
在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等
自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
根据相关法律法规的规定，前述监督管理措施和自律监管措施及自律处分不影响上述人员继续承接或执行证券服务业务和其他业
务。
中汇和前述签字项目合伙人、签字注册会计师及项目质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》可能影响独立性
的情形。
四、质量管理水平
（一）项目咨询
2023年年度审计过程中，中汇就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
（二）意见分歧解决
中汇制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分歧时
，需要咨询专业技术部负责人，在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023年年度审计过程中，中汇就公司的所有重大会计审计事
项达成一致意见，不存在解决的意见分歧。
（三）项目质量复核
审计过程中，中汇实施完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、独立项目质量复核以及专业技术复核。
（四）项目质量检查
中汇质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。中汇质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控制点的测
试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个
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