公司公告☆ ◇688719 爱科赛博 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-01 00:00│爱科赛博（688719）：关于公司以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书
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爱科赛博（688719）：关于公司以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书。
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2024-05-01 00:00│爱科赛博（688719）：关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告
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西安爱科赛博电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com
.cn）的《西安爱科赛博电气股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的公告》（公告编号：2024-022）。
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》等相关法律法规的规定，现将公
司第四届董事会第十九次会议决议公告前一个交易日（即 2024 年 4 月 26 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的
名称、持股数量及持股比例公告如下：
一、公司前十名股东持股情况
序 股东名称 总持有数量 占总股本
号 （股） 比例（%）
1 白小青 13,178,000 15.98
2 深圳市达晨财智创业投资管理有限公司－深圳市达晨创 5,706,000 6.92
通股权投资企业（有限合伙）
3 西安博智汇企业咨询服务有限合伙企业 4,598,000 5.57
4 西安高新技术产业风险投资有限责任公司－陕西省集成 4,194,000 5.08
电路产业投资基金（有限合伙）
5 国彤创丰私募基金管理有限公司－嘉兴启元开泰股权投 3,540,000 4.29
资合伙企业（有限合伙）
6 李辉 3,129,800 3.79
7 石涛 3,129,800 3.79
8 上海宝樾投资管理有限公司－嘉兴宝樾紫杉投资合伙企 2,800,000 3.39
业（有限合伙）
9 柯德君 2,549,753 3.09
10 张小木 1,960,200 2.38
11 苏红梅 1,960,200 2.38
二、公司前十名无限售条件股东持股情况
序 股东名称 总持有 占无限售条
号 数量(股） 件流通股的
比例（%）
1 中国银行股份有限公司－华夏数字经济龙头混合型发起式 538,471 2.78
证券投资基金
2 中国建设银行股份有限公司－华商优势行业灵活配置混合 480,716 2.48
型证券投资基金
3 朱玉妹 415,000 2.14
4 杨传贤 409,442 2.11
5 中国银行股份有限公司－华商甄选回报混合型证券投资基 395,991 2.04
金
6 招商银行股份有限公司－富国科创板两年定期开放混合型 363,474 1.88
证券投资基金
7 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德定期支付双息平 339,418 1.75
衡混合型证券投资基金
8 中国工商银行股份有限公司－华商新趋势优选灵活配置混 295,277 1.52
合型证券投资基金
9 泰康人寿保险有限责任公司－分红－团体分红－019L－ 216,639 1.12
FH001 沪
10 柯德君 209,753 1.08
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：监事会关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）的核查意见
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爱科赛博（688719）：监事会关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）的核查意见。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_4R2V.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：2023年关于未披露内部控制评价报告的说明
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一. 内部控制制度建设情况
公司目前已建立由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的内部治理结构，并设立有审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会及战略委员会等董事会下属专门委员会，形成了规范的公司治理结构。并制订了《股东大会议事规则》《董事会议事规则
》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》等公司内部治理制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职
责分工和相互制衡的治理体系。
2023 年度，结合行业特征及公司实际经营情况，公司对内部控制体系进行持续的更新和完善。审计委员会、内部审计部门对公
司内部控制管理情况进行监督与评价，确保内控机制运行有效，达到了内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。
2023 年度，公司内部控制体系运行良好，未发现公司内部控制体系存在重大或重要控制缺陷。未来公司将根据外部监管要求并
结合自身发展情况，及时健全和完善公司的内部控制制度，不断提升公司内部控制建设水平，以确保公司持续、稳定发展，保障公司
及股东的合法权益。二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1． 是否存在非强制披露的特殊情形
√是 □否
非强制披露特殊情形是：新上市
2． 具体情况说明
公司于 2023 年 9 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，根据《科创板上市公司自律监管指南第 7号——年度报告相关事项
》第二章第三条的规定，新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内控评价
报告和内控审计报告。根据上述相关规定，公司属于新上市公司，属于存在非强制性披露的特殊情形，因此未披露 2023 年度内部控
制评价报告。公司将在披露下一年度年报的同时，披露内部控制评价报告。
董事长（已经董事会授权）：白小青
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_G566.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：2023度独立董事述职报告-刘进军
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本人作为西安爱科赛博电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《西安爱科赛博电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》
）《西安爱科赛博电气股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行
独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司
和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023年度本人的工作情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）独立董事人员情况
本人刘进军，1970年 11月出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授。1988年 9月至 1992年 7月，本
科就读于西安交通大学工业电气自动化专业；1992年 9月至 1997年 3月，硕士研究生、博士研究生就读于西安交通大学电气工程专
业。1997 年以来长期从事电气工程特别是电力电子技术领域的科研与教学工作，历任西安交通大学电气学院副院长、教务处处长等
职务。现为西安交通大学教授，博士生导师，教育部长江学者特聘教授，国务院特殊津贴获奖专家，国际电气与电子工程师学会（IE
EE）会士，被评为全国优秀科技工作者，兼任中国电源学会理事长，中国电工技术学会电力电子专业委员会秘书长，2011年 3月取得
深圳证券交易所独立董事资格。2010年 12月至 2011年 12月，兼任深圳可立科技股份有限公司独立董事；2016年 3月至今，兼任西
安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司董事。2016 年 4 月至今，任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业
任职，未直接或间接持有公司股份，也未在公司主要股东单位担任任何职务；本人与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附
属企业不存在重大业务往来，也未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职，亦不存在为公司及其控股股东、实际控
制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形。最近十二个月内均不存在上述列举情况，不存在妨碍本人进行独立
客观判断的情形，亦不存在相关法律法规、规范性文件规定的其他影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2023年，公司共召开6次董事会会议和4次股东大会。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
独 出席董事会会议情况 参加股
立董事 东大会情况
姓名 应出 亲 以 委 缺 是否连 出席次
席次数 自出席 通讯方 托出席 席次数 续两次未亲 数
次数 式出席 次数 自出席会议
次数
刘 6 6 5 0 0 否 4
进军
（二）参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人担任薪酬与考核委员会主任委员及提名委员会委员、审计委员会委员。报告期内，本人认真履行职责，参加薪酬
与考核委员会会议1次、审计委员会的会议3次，均未有无故缺席的情况发生。2023年度，本人对公司董事会薪酬与考核专门委员会、
审计委员会会议的各项议案及公司其他事项进行了充分的审议并提出了明确的意见和建议，各项议案均审议通过，有关事项的审批和
披露程序均符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
报告期内，公司未召开独立董事专门会议。随着公司《独立董事工作制度》的修订与《西安爱科赛博电气股份有限公司独立董事
专门会议工作制度》的制定，公司独立董事相关的制度将进一步完善、规范。
（三）与会计师事务所的沟通情况
报告期内，本着审慎、客观、独立的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥本人的专业作用，本人作为审计委员会委员，与公司内
部审计部及外部审计机构及时进行了充分的沟通，保证公司财务报告真实、准确、完整，符合相关法律法规的要求。
（四）现场工作及公司配合独立董事情况
报告期内，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，时刻关注公司相关动态，充分利用多种机会与公司其他董事、高级管理
人员等保持密切联系，及时了解公司的经营情况、规范运作、管理状况及财务状况，对公司业务发展等事项提供了专业意见和建议，
积极促进公司管理水平的提升。
报告期内，公司管理层高度重视与本人沟通交流，充分保证独立董事的知情权。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备
会议资料，并及时准确传递。公司对本人的工作积极配合，为本人履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，确保董事
会及股东大会的相关决策依法依规作出，顺利得到执行和披露，并积极向董事会及专门委员会建言献策，并就相关事项的合法合规性
作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用，保证公司与控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员之间不存在潜在重大利益冲突事项。具体情况如下：
（一）报告期内，公司发生的关联交易情况
报告期内，本人对公司的关联交易进行了监督和核查，公司实际控制人白小青、王琳为公司及子公司融资行为提供无偿担保，上
述关联担保符合公司生产经营的实际需要，已按照相关法律法规及公司制度的要求履行审批程序，不会对公司的财务状况、经营成果
产生不利影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。除上述关联担保外，公司不存在其他关联交易。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞
争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人对财务报告、定期报告中的财务信息进行了审阅，在公司定期报告编制过程中切实履行独立董事的职责，向公司管理层了解
主要经营情况，积极配合董事会审议公司定期报告。公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理
办法》的相关规定披露定期报告，于2023年10月26日在上海证券交易所官网披露2023年第三季度报告。公司披露的定期报告内容不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，定期报告内容真实、准确、完整。
除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建
设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理
保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性，能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露，维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所的情况
报告期内，公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为2023年度审计机构。经过对该审计机构的资质进行严格审核，本人
同意公司续聘该审计机构。公司续聘会计师事务所事项的审议、表决程序符合相关法律法规的规定，不存在损害全体股东合法权益的
情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司未发生聘任或解聘财务负责人的事项。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，公司董事、高级管理人员未发生变动。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
2023年，公司董事、高级管理人员薪酬制定合理，符合所处行业、地区的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司薪
酬与考核管理制度等相关规定。此外，报告期内，公司不存在制定、变更或者实施股权激励计划、员工持股计划等的情况，也不存在
董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。
四、总体评价和建议
2023年，在担任公司独立董事期间，本人严格遵守相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，诚信、忠实、勤勉
地履行职责，切实维护了公司及全体股东的合法权益，充分发挥了独立董事的作用。
特此报告。
西安爱科赛博电气股份有限公司
独立董事：刘进军
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_M8QL.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：长江证券承销保荐有限公司关于爱科赛博2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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爱科赛博（688719）：长江证券承销保荐有限公司关于爱科赛博2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_29F0.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：2023年年度审计报告
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爱科赛博（688719）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_G683.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及公司《西安爱科赛博电气股份有限公司董
事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将西安爱科赛博电气股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度会计师事务所的履职
情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告汇报如下：
一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排中汇会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了
审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方资金占用情况等业务情况进行核查并出具了专项报告。
在执行审计工作的过程中，中汇就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风
险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司董事会审计委员会、独立董事以及公司管理层进行了
沟通。
经审查，公司认为中汇在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机
构应尽的职责。
二、审计委员会履行监督职责情况报告
公司董事会审计委员会从专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面对中汇进行了审查，认为其具备从事证券业
务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉尽责，在公司 2023 年度财务报告审计
工作中，客观公允地发表了独立审计意见，
2024 年 2 月 7 日，公司董事会审计委员会、独立董事、中汇会计师就 2023年度审计工作的时间安排及工作进展进行了沟通交
流。
2024 年 4 月 15 日，公司董事会审计委员会、独立董事、中汇会计师就2023 年度审计结果进行了沟通交流。
2024 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十九次董事会，认为公司编制的财务报表以及相关财务报表附注均已按照会计准
则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2023 年度的财务状况、经营成果和现金流量，中汇所在执业过程中切实履行了审计
机构应尽的职责。
三、总体评价
公司审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定
，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨
论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。公司审
计委员会认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙)在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业
操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序。
特此报告。
西安爱科赛博电气股份有限公司董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_UPHP.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：第四届监事会第九次会议决议公告
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爱科赛博（688719）：第四届监事会第九次会议决议公告。
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：会计师事务所选聘制度
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爱科赛博（688719）：会计师事务所选聘制度。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_5TN4.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：2023度独立董事述职报告-肖湘宁
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爱科赛博（688719）：2023度独立董事述职报告-肖湘宁。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_8FW0.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：2023年年度报告摘要
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爱科赛博（688719）：2023年年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_T99L.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺-陈俊
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爱科赛博（688719）：科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺-陈俊。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688719_20240427_NXX9.pdf
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2024-04-27 00:00│爱科赛博（688719）：2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法
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西安爱科赛博电气股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司
员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利
益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“限制性股票激励
计划”）。
为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性
文件以及《西安爱科赛博电气股份有限公司章程》、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《20
24年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，
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