公司公告☆ ◇688728 格科微 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-01 00:00│格科微（688728）：股东减持股份计划公告
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格科微（688728）：股东减持股份计划公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-01/688728_20240501_0BGV.pdf
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2024-04-30 00:00│格科微（688728）：2024年第一季度报告
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格科微（688728）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688728_20240430_4P2O.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：2023年度环境、社会及公司治理(ESG)报告
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格科微（688728）：2023年度环境、社会及公司治理(ESG)报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_H1NX.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：中金公司关于格科微开展外汇套期保值业务的核查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为格科微有限公司（以下简称“格科微”、“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发行上市保荐业
务管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，就格科微开展外汇套期保值业务的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、外汇套期保值业务的目的
公司存在外币采购与销售，结算币种主要采用美元、欧元、日元等。鉴于近期国际经济、金融环境波动频繁等多重因素的影响，
人民币汇率波动的不确定性增强，为有效规避和防范汇率波动风险，降低市场波动对公司经营及损益带来的影响，公司拟开展与日常
经营相关的外汇套期保值业务，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
二、外汇套期保值业务品种
公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，即美元、欧元、日元等
。公司拟进行的外汇套期保值业务品种包括远期结售汇业务、外汇掉期业务、利率互换业务、外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务
等。
三、外汇套期保值业务期限及规模
公司及子公司拟开展外汇套期保值业务规模不超过 1 亿美元（或其他等值外币），单笔交易金额不得超过 3,000 万美元。额度
有效期为董事会审议通过之日起 12 个月。
四、外汇套期保值业务的风险分析
公司拟开展的外汇套期保值业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，开展外汇套期保值业务
交易可以部分抵消汇率波动对公司的影响，但仍存在一定的风险：
1、汇率波动风险：国内外经济形势变化存在不可预见性，可能出现对汇率或利率行情走势的判断与实际发生大幅偏离的情形，
远期外汇交易业务面临一定的市场判断风险。
2、操作风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度高，可能由于操作人员对汇率走势判断出现偏差，未能及时、充分理解
产品信息，或未按规定程序操作而造成一定风险。
3、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常履行而给公司带来损失。
五、外汇套期保值业务风险控制措施
1、公司开展外汇套期保值业务严格遵循合法、审慎、安全、有效的原则，选择流动性强、风险可控的外汇套期保值业务。
2、严格控制外汇套期保值业务的交易规模，公司只能在授权额度范围内进行外汇套期保值交易。
3、明确岗位责任，严格在授权范围内从事外汇套期保值业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，并加强与银行等相关
专业机构及专家的沟通与交流，建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。
4、公司财务部门负责对外汇套期保值业务持续监控，定期向公司管理层报告。在市场剧烈波动或风险增大情况下，或导致发生
重大浮盈、浮亏时第一时间向公司管理层报告，以立即商讨应对措施，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策
略，提出切实可行的解决措施。
5、公司选择具有合法资质的、信用级别高的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产
生的法律风险。
六、履行的审批程序
公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于2024 年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意
公司使用自有资金开展与日常经营相关的外汇套期保值业务，前述业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种
（即美元、欧元、日元等），品种包括远期结售汇业务、外汇掉期业务、利率互换业务、外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务等，
业务规模不超过 1 亿美元（或其他等值外币），单笔交易金额不得超过 3,000 万美元，在额度范围内，资金可循环使用。
七、保荐机构核查工作与核查意见
保荐机构查阅了相关董事会决议等文件，了解了本次外汇套期保值的具体方案。经核查，保荐机构认为，格科微本次开展外汇套
期保值业务事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序；公司开展外汇套期保值业务符合公司实际经营需要，有利于规避
外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，具有一定的必要性。该事项
有利于减少汇率波动对公司业绩的影响，符合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
保荐机构提请投资者关注：虽然公司对外汇套期保值业务采取了相应的风险控制措施，但套期保值业务固有的汇率波动等风险，
都可能对公司的经营业绩产生影响。
综上，保荐机构对公司本次开展外汇套期保值业务无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_2OIU.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：2023年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单（截至授予日）
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预留部分授予激励对象名单（授予日）
序号 员工姓名 员工工号 职务名称
1 陈杰 A0003162 副厂长
2 李怀兆 A0000394 副总监
3 曾甜 A0002390 主任工程师
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_ZMPG.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：关于开展外汇套期保值业务的公告
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重要内容提示：
为有效规避和防范汇率波动风险，降低市场波动对公司经营及损益带来的影响，格科微有限公司（以下简称“公司”）拟使用
自有资金开展与日常
经营相关的外汇套期保值业务，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利
交易。外汇套期保值业务品种包括外汇远期、外汇掉期、利率互换、外
汇期权、结构性远期及其他外汇衍生产品业务等。单日最高合约价值不
超过1亿美元（或其他等值外币），单笔交易金额不得超过3,000.00万美元，
在额度范围内，资金可循环使用。
公司于2024年4月25日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于
2024年度开展外汇套期保值业务的议案》，保荐机构中国国际金融股份有
限公司对前述事项出具了明确的核查意见。本次外汇套期保值业务无需
经公司股东大会审议通过。
公司拟开展的外汇套期保值业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，
不做投机性、套利性的交易操作，开展外汇套期保值业务交易可以部分
抵消汇率波动对公司的影响，但仍存在一定的风险：1）汇率波动风险：
国内外经济形势变化存在不可预见性，可能出现对汇率或利率行情走势
的判断与实际发生大幅偏离的情形，远期外汇交易业务面临一定的市场
判断风险。2）操作风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度高，
可能由于操作人员对汇率走势判断出现偏差，未能及时、充分理解产品
信息，或未按规定程序操作而造成一定风险。3）法律风险：因相关法律
法规发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常履
行而给公司带来损失。
一、 开展外汇套期保值业务概述
（一）交易目的
公司存在外币采购与销售，结算币种主要采用美元、欧元、日元等。鉴于近期国际经济、金融环境波动频繁等多重因素的影响，
人民币汇率波动的不确定性增强，为有效规避和防范汇率波动风险，降低市场波动对公司经营及损益带来的影响，公司拟开展与日常
经营相关的外汇套期保值业务，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
本次投资不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理。根据相关会计准则，本次投资符合套期保值相关规定。
（二）交易金额
外汇套期保值业务额度公司坚持中性汇率风险管理理念，将分步骤、分层次，主动管理汇率风险。公司及子公司拟开展外汇套期
保值单日最高合约价值不超过1亿美元（或其他等值外币），单笔交易金额不得超过3,000.00万美元，在额度范围内，资金可循环使
用。
（三）资金来源
公司拟开展外汇套期保值业务的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，即美元、欧元、日元等
。交易品种均为与基础业务密切相关的外汇衍生产品或组合，主要包括外汇远期、外汇掉期、利率互换、外汇期权、结构性远期及其
他外汇衍生产品业务等；交易对手方为具有衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构；为规避和防范
汇率、利率风险，公司将根据实际业务需要在境外开展衍生品交易，以加强金融风险管理，满足公司稳健经营的需求。
（五）交易期限
自董事会审议通过之日起12个月有效。
二、 审议程序
公司于2024年4月25日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于2024年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司使
用自有资金开展与日常经营相关的外汇套期保值业务，前述业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种（即美
元、欧元、日元等），品种包括远期结售汇业务、外汇掉期业务、利率互换业务、外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务等，单日最
高合约价值不超过1亿美元（或其他等值外币），单笔交易金额不得超过3,000.00万美元，在额度范围内，资金可循环使用。鉴于外
汇套期保值业务与公司的生产经营密切相关，公司董事会授权管理层在额度范围和有效期内开展外汇套期保值业务并签署相关文件，
具体事项由公司财务部负责组织实施。授权期限自董事会审议通过《关于2024年度开展外汇套期保值业务的议案》之日起12个月。
三、 风险分析及风险控制措施
（一）风险分析
公司拟开展的外汇套期保值业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，开展外汇套期保值业务
交易可以部分抵消汇率波动对公司的影响，但仍存在一定的风险：
1.汇率波动风险：国内外经济形势变化存在不可预见性，可能出现对汇率或利率行情走势的判断与实际发生大幅偏离的情形，远
期外汇交易业务面临一定的市场判断风险。
2.操作风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度高，可能由于操作人员对汇率走势判断出现偏差，未能及时、充分理解产
品信息，或未按规定程序操作而造成一定风险。
3.法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常履行而给公司带来损失。
（二）风险控制措施
1.公司开展外汇套期保值业务严格遵循合法、审慎、安全、有效的原则，选择流动性强、风险可控的外汇套期保值业务。
2.严格控制外汇套期保值业务的交易规模，公司只能在授权额度范围内进行外汇套期保值交易。
3.明确岗位责任，严格在授权范围内从事外汇套期保值业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，并加强与银行等相关专
业机构及专家的沟通与交流，建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。
4.公司财务部门负责对外汇套期保值业务持续监控，定期向公司管理层报告。在市场剧烈波动或风险增大情况下，或导致发生重
大浮盈、浮亏时第一时间向公司管理层报告，以立即商讨应对措施，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略
，提出切实可行的解决措施。
5.公司选择具有合法资质的、信用级别高的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生
的法律风险。
四、 交易对公司的影响及相关会计处理
公司将根据《外汇套期保值业务管理制度》规定的流程进行套期保值业务。公司开展外汇套期保值业务对应正常合理的生产经营
背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响。
五、 公司将根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》、《企业会计准则第39号——公允价值计量
》相关规定及其指
南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算与会计处理。
六、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，格科微本次开展外汇套期保值业务事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序；公司开展外
汇套期保值业务符合公司实际经营需要，有利于规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效
率，合理降低财务费用，具有一定的必要性。该事项有利于减少汇率波动对公司业绩的影响，符合公司利益，不存在损害公司及中小
股东利益的情形。
保荐机构提请投资者关注：虽然公司对外汇套期保值业务采取了相应的风险控制措施，但套期保值业务固有的汇率波动等风险，
都可能对公司的经营业绩产生影响。
综上，保荐机构对公司本次开展外汇套期保值业务无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_7W1N.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：2023年度内部控制审计报告
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格科微（688728）：2023年度内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_DYVX.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：2023年度独立董事述职报告-宋健
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格科微（688728）：2023年度独立董事述职报告-宋健。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_P1HO.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告
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格科微（688728）：关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_WZQG.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：2023年度独立董事述职报告-王琨
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格科微（688728）：2023年度独立董事述职报告-王琨。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_E9OS.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：北京市中伦(上海)律师事务所关于格科微2023年限制性股票激励计划授予价格调整及预留
│授予相关事项之法律意见书
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格科微（688728）：北京市中伦(上海)律师事务所关于格科微2023年限制性股票激励计划授予价格调整及预留授予相关事项之法
律意见书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688728_20240427_KL4P.pdf
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2024-04-27 00:00│格科微（688728）：中金公司关于格科微2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为格科微有限公司（以下简称“格科微”、“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规和规范性文
件的要求，对格科微 2023 年度募集资金存放与实际使用情况事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日签发的证监许可[2021]2049 号文《关于同意格科微有限公司首次公开发行
股票注册的批复》，格科微有限公司(以下简称“公司”)在境内首次公开发行 249,888,718 股人民币普通股 A 股股票，每股发行价
格为人民币 14.38 元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币 3,593,399,764.84 元，扣除发行费用人民币 85,823,673.03 元
后，募集资金净额为人民币 3,507,576,091.81 元(以下简称“募集资金”)，上述资金于 2021 年 8 月 13 日到位，已经普华永道
中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2021)第 0727 号验资报告。
（二） 本年度募集资金使用情况和余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 629,865.00 元，收到向银行申请开立信用证的保证金退回人民币
7,226,352.50 元，累计使用募集资金总额人民币 3,511,948,523.47 元(包括前期以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金
人民币 863,090,434.82 元)，本年度收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币690,226.21 元，累计收到募集资金利息收入扣
减手续费净额为人民币 18,171,624.60 元，尚未使用募集资金余额为人民币 13,799,192.94 元。
公司本次募集资金投资项目已于 2023 年内达到预定可使用状态，满足结项条件，因此公司将上述募投项目进行结项(详见公司
于 2023 年 12 月 26 日披露的《格科微有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项的公告》(公告编号：2023-065))。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金监管协议情况
为规范募集资金的管理和使用，公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合实际情况，制定了《GalaxyCore Inc. (格科微有限公司)募集资金管理办法》，并严
格按照该办法存放、使用、管理募集资金。
2021 年 8 月 13 日，格科微与保荐机构中金公司及招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
。针对不同的募投项目实施主体，公司及公司之子公司格科半导体(上海)有限公司、格科微电子(上海)有限公司与中金公司分别同招
商银行股份有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及
公司之子公司格科微电子(香港)有限公司与中金公司及招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
2021 年 10 月 9 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项
目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司格科微电子(香港)有限公司增资，格科微电子(香港)有限公司使用募集资金向全资
子公司格科半导体(上海)有限公司实缴注册资本、增资，用于募集资金投资项目建设(详见《格科微公司关于使用募集资金向全资子
公司增资以实施募集资金投资项目的公告》(公告编号：2021-002)。
（二）募集资金专户存储情况
公司对募集资金实行专户存储，截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司上海分 121937100310818 活期及协定 11,745,314.37
行营业部 存款
招商银行股份有限公司上海分 NRA755943962710888 活期 1,883,251.43
行营业部
招商银行股份有限公司上海分 FTN7559184042666 活期 170,627.14
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
行营业部
招商银行股份有限公司上海分 121937100310666 活期 0.00
行营业部
中国农业银行股份有限公司上 03343210040036856 活期 0.00
海金桥支行
合计 13,799,192.94
本次募投项目结项后，公司将保留募投项目对应的募集资金专用账户，公司尚未支付的募投项目尾款将继续存放于募集资金专用
账户。公司将按照相关合同约定在满足付款条件时，通过募集资金专用账户支付项目尾款等款项。待付款项全部结清后，届时公司将
按照相关要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止(详见《格科微有限公司关于首
次公开发行股票募投项目结项的公告》(公告编号：2023-065))。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使用情况对照表。
（二） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
本年度，在不影响公司募集资金正常使用及募集资金项目正常建设的情况下，公司将首次公开发行股票募集资金的存款余额以协
定存款方式存放。
四、 变更募投项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募投项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、 保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2023 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存放和使用，截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对格科微有限公司 2023 年度募集资金存放与使
用情况无异议。
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