公司公告☆ ◇688819 天能股份 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│天能股份（688819）：中信证券关于天能股份2023年度持续督导工作现场检查报告
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天能股份（688819）：中信证券关于天能股份2023年度持续督导工作现场检查报告。
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2024-04-24 00:00│天能股份（688819）：中信证券关于天能股份2023年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项
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天能电池集团股份有限公司：
中信证券股份有限公司（以下简称“本保荐人”）作为对贵公司进行持续督导的保荐人，按照《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。
基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项：
1、募投项目
截至本持续督导期末，“天能钠离子电池试验线技术改造项目”“大锂电研发平台建设”尚未动工。公告原因如下：因工艺优化
论证涉及到试验线设备选型的调整，公司本着严谨科学的投资原则，“天能钠离子电池试验线技术改造项目”的建设周期将有所延长
，预计达到完全可使用的时间调整至 2025 年 12 月；2023年下半年，由于公司与原有主要的锂电业务主体天能帅福得能源股份有限
公司合资协议到期，公司与合作方就后续合作方案进行谈判，基于该等谈判可能会对公司锂电业务发展的具体思路产生影响，基于谨
慎性，公司放缓了“大锂电研发平台建设”项目的投入进度，并对该项目建设地点正在进行进一步的论证，因此预计该项目达到完全
可使用的时间调整至 2025 年 12 月。
公司虽已于 2024 年 3 月 28 日对募投项目延期事项履行了法定审议程序，并于 2024 年 3 月 29 日披露前述项目的延期公告
，解释相关原因。本保荐人仍提请公司尽快完成前述募投项目的论证选型，并及时按规定进行信息披露。
2024 年 1 月，经董事会、股东大会决议，天能股份拟部分募投项目延期、终止及结项并将结余募集资金永久补充流动资金，涉
及金额较大。本保荐人仍提请上市公司采取切实有效措施，严格执行募集资金存储、使用等规定，确保募集资金使用的合规性。
2、帅福得股权收购
公司于 2024 年 1 月 25 日公告，公司拟以自有资金 21,000 万元人民币等值美元受让控股子公司天能帅福得能源股份有限公
司（以下简称“天能帅福得”或“标的公司”）少数股东 Saft Groupe SAS（以下简称“帅福得”）持有的 40%的股份。本次股份转
让完成后，天能股份将直接持有标的公司 98.0369%的股份，公司全资子公司浙江长兴天能电源有限公司（以下简称“天能电源”）
持有标的公司 1.9631%的股份，公司合计持有标的公司 100%股份。本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》规定的重大资产重组。保荐人将提请上市公司按要求履行信息披露义务。
3、锂电业务
2023 年公司锂电池业务受内外部等多因素综合影响，营业收入及毛利率均有所下降，虽然锂电池业务占公司收入比例为 2%，占
比较低，保荐人仍提请上市公司注意相关业务的持续经营情况，并按照要求履行信息披露义务。
附件：《中信证券股份有限公司关于天能电池集团股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告》
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688819_20240424_GME4.pdf
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2024-04-24 00:00│天能股份（688819）：中信证券关于天能股份2023年度持续督导跟踪报告
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天能股份（688819）：中信证券关于天能股份2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688819_20240424_XMUN.pdf
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2024-04-19 00:00│天能股份（688819）：2023年度股东大会会议资料
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天能股份（688819）：2023年度股东大会会议资料。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688819_20240419_G6PC.pdf
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2024-04-03 00:00│天能股份（688819）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
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回购方案首次披露日 2024/3/19，由公司实际控制人、董事长张天任先
生提议
回购方案实施期限 2024 年 3 月 18 日~2025 年 3 月 17 日
预计回购金额 5,000 万元~10,000 万元
回购用途 用于员工持股计划或股权激励
累计已回购股数 0 万股
累计已回购股数占总股本比 0%
例
累计已回购金额 0 万元
实际回购价格区间 不适用~
一、 回购股份的基本情况
天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”）基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建立完善公司长效激励机
制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，经公司实际
控制人、董事长张天任先生提议，并经公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的议案》，
拟以自有资金通过集中竞价交易方式回购股份，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元，不超过人民币 10,000 万元(含)，回购价
格不超过人民币 41.82 元/股。本次回购股份将于未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，回购股份的期限自公司董事会审议通
过回购方案之日起 12 个月内。
具体内容详见公司于 2024 年 3 月 19 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竟价交易方式
回购股份方案的公告》（公告编号：2024-013）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，
应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。公司现将截至上月末回购股份的进展情况公告如下：
截至 2024 年 3 月 31 日，公司已完成回购专用证券账户开户，公司尚未实施股份回购。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，在回购
期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投
资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/688819_20240403_AAZO.pdf
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2024-04-03 00:00│天能股份（688819）：关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
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天能股份（688819）：关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/688819_20240403_UUUL.pdf
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2024-03-29 00:00│天能股份（688819）：中信证券关于天能股份开展商品期货和外汇套期保值业务的核查意见
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天能股份（688819）：中信证券关于天能股份开展商品期货和外汇套期保值业务的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688819_20240329_X7H3.pdf
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2024-03-29 00:00│天能股份（688819）：中信证券关于天能股份开展融资租赁业务暨关联交易的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”、“天能股
份”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8
月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法规和规范性文件的
要求，对天能电池集团股份有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、关联交易概述
公司于 2024 年 03 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议，会议以 6 票赞成、0 票反对、0 票弃权、3 票回避的表决结果
审议通过了《关于开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，同意公司及下属子公司向关联方天能租赁开展融资租赁业务，交易额度合
计不超过 2.5 亿元，单笔融资租赁业务的交易金额、期限、租赁利率以届时签署的相关协议约定为准，其中租赁利率将在参照市场
平均租赁利率水平基础上协商确定。关联董事张天任先生、张敖根先生、周建中先生对本次议案回避了表决。
本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本次关联交易为止，过去 12 个月公司与天能融资租赁的关联交易如下：
关联交易类 关联方名称 过去 12 个月累计 新增交易额度 本次增加后的额
别 已审议交易额度 （万元） 度（万元）
（万元）
融资租赁 天能租赁 15,000 25,000 40,000
鉴于本次关联交易增加，公司与同一关联方或与不同关联方之间的交易标的类别相关的关联交易已达到公司最近一期经审计总资
产 1%以上。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审
议。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
公司名称 天能融资租赁（上海）有限公司
公司类型 有限责任公司（外商投资、非独资）
法定代表人 张仁竹
注册资本 30,000 万元
成立时间 2020 年 1 月 17 日
统一社会信用代码 91120116MA06XUHW4X
住所/主要办公地点 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 3 号 206
室
经营范围 许可项目：融资租赁业务（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
可证件为准）
一般项目：租赁服务（不含许可类租赁服务）（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（二）主要财务数据
2023 年度主要财务数据（万元）
2023 年 12 月 31 日 2023 年度
总资产 净资产 营业收入 净利润
99,305.30 36,537.35 6,345.08 1,886.94
注：上述 2023 年度主要财务数据已经审计
（三）与公司的关联关系
天能租赁的控股股东为公司控股股东天能控股集团有限公司控制的企业浙江长兴天能金融控股有限公司，其实际控制人为公司实
际控制人、董事长张天任先生。天能租赁属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的控制上市公司的自然人控制的其他法人
。
（四）履约能力分析
天能租赁依法存续经营，其与公司以往发生的交易能正常结算，前期合同执行情况良好。公司及下属子公司将就上述交易与天能
租赁签署相关合同并严格按照约定执行，履约能力具有法律保障。
三、关联交易主要内容
1、融资租赁金额：不超过 2.5 亿元，上述额度在股东大会审议通过起 12 个月内有效；
2、租赁方式：包括但不限于售后回租及直接租赁等方式；
3、租赁期限：不超过 8 年；
4、租赁利率：租赁利率将在参照市场平均租赁利率水平基础上协商确定；
目前公司尚未与其签署融资租赁合同，公司董事会授权公司管理层根据实际经营需要在此额度内开展此次融资租赁交易相关的事
宜，具体事项以签订的融资租赁合同为准。
四、关联交易的定价政策和定价依据
本次关联交易的定价遵循公平、公正、公开的原则，租赁利率和手续费具体由公司及下属子公司与天能租赁签订融资租赁合同并
参照市场平均租赁利率水平协商确定。
五、关联交易的必要性和对公司的影响
公司本次开展融资租赁业务，有利于拓展公司及下属子公司的融资渠道，有效盘活资产，为公司经营提供长期资金支持，也可有
效降低公司及下属子公司设备采购资金压力，提升营运能力，符合公司实际经营需求。开展该项业务不影响公司对租赁标的物的正常
使用，不会对公司的日常经营产生重大影响，不影响公司业务的独立性，整体风险可控。本次交易不存在损害公司及公司股东利益的
情形。
六、关联交易的审议程序
1、独立董事专门会议审议情况
公司于 2024 年 03 月 18 日召开的第二届董事会独立董事第二次专门会议审议通过了《关于开展融资租赁业务暨关联交易的议
案》，此议案获得全体独立董事一致表决通过，一致同意将该议案提交第二届董事会第十六次会议审议。
2、董事会表决情况及关联董事回避表决情况
公司于 2024 年 03 月 28 日召开的第二届董事会第十六次会议以 6 票赞成、0票反对、0 票弃权、3 票回避的表决结果审议通
过了《关于开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，同意公司及下属子公司向关联方天能租赁开展融资租赁业务，交易额度合计不超
过 2.5 亿元，上述额度在股东大会审议通过起 12 个月内有效。关联董事张天任先生、张敖根先生、周建中先生对本次议案回避了
表决。
该议案尚需提交股东大会审议。
3、监事会表决情况
公司于 2024年 03月 28 日召开的第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，监事会
认为公司本次开展融资租赁业务，有利于拓展融资渠道，有效盘活资产，为公司经营提供长期资金支持，也可有效降低公司及下属子
公司设备采购资金压力，提升营运能力，符合公司实际经营需求。本次关联交易按照市场化原则协商定价，定价合理、公允，不存在
损害股东、特别是中小股东和公司利益的情形。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司及下属子公司本次和关联方开展融资租赁业务暨关联交易事项已经公司董事会和监事会审议通过，公司关联董事回避表决，
该议案尚需提交股东大会审议。公司后续在实际执行上述交易行为时需遵循公平、公正、公开的原则，不得存在损害公司及股东特别
是无关联关系股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司开展融资租赁业务暨关联交易事项无异议。
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2024-03-29 00:00│天能股份（688819）：关于调整董事会审计委员会部分委员的公告
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天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 3月 28日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整
董事会审计委员会部分委员的议案》，具体情况如下：
根据《上市公司独立董事管理办法》第五条的规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完
善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，结合公司实际情况，公司董事会对第二届董事会审计委员会部分委员进行了
调整，公司董事、副总经理李明钧先生将不再担任审计委员会委员，由公司董事张敖根先生担任审计委员会委员，任期自公司本次董
事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。公司董事会审计委员会其他委员保持不变，本次调整前后公司董事会审计委员
会成员情况如下：
调整前董事会审计委员会构成：佟成生（主任委员）、武常岐、李明钧；
调整后董事会审计委员会构成：佟成生（主任委员）、武常岐、张敖根。
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2024-03-29 00:00│天能股份（688819）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告
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天能股份（688819）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告。公告详情请查看附件。
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2024-03-29 00:00│天能股份（688819）：关于修订《公司章程》及公司治理相关制度的公告
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天能股份（688819）：关于修订《公司章程》及公司治理相关制度的公告。
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2024-03-29 00:00│天能股份（688819）：关于2024年度申请综合授信额度并提供担保的公告
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天能股份（688819）：关于2024年度申请综合授信额度并提供担保的公告。
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2024-03-29 00:00│天能股份（688819）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告
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天能股份（688819）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688819_20240329_IRVH.pdf
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2024-03-29 00:00│天能股份（688819）：2024 年度“提质增效重回报”专项行动方案
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为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，天能电
池集团股份有限公司（以下简称“公司”）制定 2024 年度“提质增效重回报”行动方案，以进一步提升公司经营效率，强化市场竞
争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。主要措施包括：
一、进一步聚焦主业，贯彻“双碳”战略，不断提升经营质量
公司作为“奉献绿色能源、缔造美好生活”使命的社会责任型企业，积极响应国家“双碳”战略。公司积极探索创新全生命周期
绿色管理模式，把绿色发展理念贯穿到产品设计、制造、包装、运输、使用到报废处理的全过程，打造绿色智造车间、绿色智造工厂
、绿色智造园区、绿色智造供应链。公司聚焦以绿色制造为核心的主业，坚持“实业+科技+资本”三轮驱动战略，做实铅酸基本盘，
做强锂电成长盘，创新氢燃料电池，培育钠电新兴产业，形成“聚焦主业、适度多元”的新能源产业集群，打造以铅蓄动力电池为核
心的产业生态圈，实现铅蓄产业要素配置最优化和生态利益最大化；高效开展前沿技术、关键技术、新型产品的研发，提高科技创新
对企业高质量发展贡献度，全面提升“科技天能”的标识度、品牌度；优化投资管理体系架构，赋能科创投资，控制投资风险，提高
资金效率，发挥资本优势。
在 2024年，公司将继续坚定聚焦于主营业务的发展，深入挖掘主业的巨大潜力，致力于提升经营质量，推动企业实现高质量的
发展。具体而言，我们将从以下几个方面着手：
首先，公司将加大产品研发创新的力度，以市场需求为导向，积极投入研发资源，不断推出具有竞争力的新产品，进一步优化产
品结构。通过提升产品技术含量和附加值，我们将不断提升公司的市场竞争力和盈利能力，确保在激烈的市场竞争中保持领先地位。
其次，公司将加快发展新质生产力，持续推进智能化数字化建设。我们将引进先进的生产技术和设备，提升生产自动化、智能化
水平，降低生产成本，提高生产效率。同时，我们还将加强数字化管理，构建完善的信息系统，实现数据资源的共享和有效利用，为
企业决策提供有力支持。
最后，公司将加速实施全球化战略，公司将加快越南生产基地建设，持续加大海外市场销售力度。我们将深入了解国际市场需求
和竞争态势，制定切实可行的市场拓展计划，积极参与国际市场竞争。通过不断拓展新兴市场，实现多点开花，我们将进一步开拓海
外市场，实现对全球市场更深更广的覆盖，提升公司的国际影响力和竞争力。
二、重视股东回报，保持分红的稳定性和连续性
公司始终坚持将投资者利益放在首要位置，以良好、持续和稳定的现金回报水平充分保障全体股东的基本利益。近三年（2020-2
022）公司现金分红比例占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例分别为 25.58%、42.59%、30.57%。
公司近年通过产品研发和营销管理创新升级实现良好发展，盈利能力和现金流水平进一步向好。公司董事会积极响应中国证监会
、上海证券交易所倡导的积极的现金分红政策，结合公司发展阶段、盈利规模、现金流情况等经营现状以及公司后续资金使用规划和
经营预期，继续拟定了积极持续的 2023年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派
发现金红利 0.65元（含税）。截至 2024 年 2 月 29 日，公司总股本为 972,100,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 631,865,
000.00 元（含税），占公司 2023 年度合并报表归属于母公司股东净利润的 27.42%。
同时，公司积极推进股份回购等方案，增加投资者回报。经公司实际控制人、董事长张天任先生提议，并经公司第二届董事会第
十五次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，拟以自有资金通过集中竞价交易方式回购股份，回购资金总
额不低于人民币5,000 万元，不超过人民币 10,000 万元(含)，回购价格不超过人民币41.82元/股，充分体现对公司未来发展的信心
和对公司价值的认可，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起。2024年，公司将严格按照《上市公司股份回购规则
》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号--回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机
做出回购决策并予以实施，并根据回购进展情况及时履行信息披露义务。
此外公司关注到中国证监会发布的《关于加强上市公司监管的意见(试行)》等文件，关于鼓励一年多次分红，多措并举提高股息
率等政策精神。2024年，公司将认真研究相关政策，评估可行性与落地路径，积极贯彻落实。公司也将与主要股东进行沟通，结合公
司业务情况和资金情况，综合考虑包括分红、回购、延长锁定期等各种方式，持续提升股东回报水平。
三、提升投资者关系管理工作水平，建立投资者长期互信通道
公司自上市以来一直重视投资者关系管理工作的质量，不断完善投资者关系管理的规章制度，与投资者建立良性互动，切实保障
投资者的知情权，传递公司价值逻辑，为股东提供准确的投资决策依据。
2024年，公司持续优化与投资者的沟通工作，通过投资者见面会、实地调研、热线电话、上证 e 互动等多种方式与投资者沟通
交流。2024年，公司计划将利用上证路演中心等平台，通过电话会议、视频等多种方式，举办不少于 3 次业绩说明会，就当期业绩
与投资者进行充分沟通交流，耐心解答投资者的疑问，并计划组织投资者调研活动不少于 40次，帮助投资人更加深入的了解公司发
展现状及未来规划，提升投资者对公司价值的认知度。公司将进一步优化投资者沟通工作，通过多方位的沟通途径建立专业、合规、
高效透明的沟通机制，与投资者建立长期稳定的互信的关系。
公司将继续坚守信息披露的真实、准确、完整、及时与公平原则。在遵循法规的前提下，我们将致力于以多层次、多角度、全方
位的方式，详尽展示公司在经营等方面的最新进展，确保投资者能够全面且及时地把握公司的发展战略、商业模式及经营状况。同时
，为深化与投资者的沟通交流，我们将进一步丰富沟通方式，积极邀请公司董事、管理层及相关业务负责人共同参与投资者关系活动
，从而加强公司与投资者之间的互动深度和广度。我们将切实维护投资者的知情权和监督权，致力于与投资者建立长期、稳定且相互
信赖的合作关系。
四、持续规范公司治理，不断强化公司发展根基
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