公司公告☆ ◇689009 九号公司 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-17 00:00│九号公司（689009）：国泰君安关于九号公司公开发行存托凭证并在科创板上市持续督导保荐总结报告书
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九号公司（689009）：国泰君安关于九号公司公开发行存托凭证并在科创板上市持续督导保荐总结报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/689009_20240417_OT3L.pdf
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2024-04-16 00:00│九号公司（689009）：2023年年度股东大会会议资料
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九号公司（689009）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/689009_20240416_0FBU.pdf
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2024-04-16 00:00│九号公司（689009）：关于完成部分特别表决权股份转换为普通股份的公告
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九号有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 11 日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公
告编号：2024-002），已通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购部分公司存托凭证，根据《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关规定，为保持公司实际控制人特别表决权比例合计不高于 62.64%，公司本次已向中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司申请 743,910 份特别表决权股份转换为普通股份。本次转换前后实际控制人特别表决权比例一致，仍为 62.64%，此次
转换不会导致公司实际控制人发生变化。具体情况如下：
一、特别表决权股份转换的主要内容
（一）特别表决权基本情况
根据《公司章程》规定，公司股份分为 A类普通股股份（普通股份）和 B类普通股股份（特别表决权股份），公司每份 B 类普
通股股份具有 5 份表决权，每份 B类普通股股份的表决权数量相同，除表决权差异外，A类普通股股份与 B类普通股股份具有的其他
股东权利完全相同。
截止目前，公司实际控制人高禄峰先生控制的 Putech Limited、Hctech IL.P.、Hctech III L.P.和实际控制人王野先生控制的
Cidwang Limited、HctechII L.P.合计持有 181,546,570份存托凭证，所持有的存托凭证对应的 B类普通股股份每份具有 5 份表决
权，所持有的存托凭证对应的 A 类普通股股份每份具有 1 份表决权，本次转换后仍合计持有公司 62.64%的特别表决权；其他存托
凭证持有人持有的存托凭证所对应的 A类普通股股份每份具有 1 份表决权。
（二）本次转换前后特别表决权变化情况
截至本公告披露日，公司已完成回购 11,497,760 份存托凭证，共需将2,887,560份特别表决权股份转换为普通股份。其中已于
2024 年 2月 19日完成将 2,143,650 份特别表决权股份转换为普通股份的登记，具体详见公司于 2024年 2 月 22 日披露的《九号
有限公司关于完成部分特别表决权股份转换为普通股份的公告》（公告编号：2024-018）。本次已于 2024年 4月 12 日完成将 743,
910份特别表决权股份转换为普通股份的登记，转换后实际控制人特别表决权比例与转换前比例一致，仍为 62.64%。具体如下：
单位：份
本次回购及转换前 本次回购及转换后
股 存托凭证 持有存托 表 持有表决权 表决权 存托凭证 持有存托 表 持有表决权 表决权
份 持 凭 决 数 比 持 凭 决 数 比
种 有人名称 证数量 权 量 例 有人名称 证数量 权 量 例
类 份 份
数 数
B Hctech II 51,613,85 5 258,069,25 18.1729 Hctech II 50,869,94 5 254,349,700 17.9862
类 0 0 % 0 %
普 L.P. L.P.
通 Putech 46,413,80 5 232,069,00 16.3420 Putech 46,413,80 5 232,069,000 16.4106
股 Limited 0 0 % Limited 0 %
股 Cidwang 45,948,84 5 229,744,20 16.1783 Cidwang 45,948,84 5 229,744,200 16.2462
份 Limited 0 0 % Limited 0 %
Hctech I 22,850,01 5 114,250,05 8.0453% Hctech I 22,850,01 5 114,250,050 8.0791%
L.P. 0 0 L.P. 0
Hctech II 11,087,12 5 55,435,600 3.9037% Hctech II 11,087,12 5 55,435,600 3.9201%
I 0 I 0
L.P. L.P.
小计 177,913,6 5 889,568,10 62.6422 小计 177,169,7 5 885,848,550 62.6422
20 0 % 10 %
A Hctech II 530,509,8 1 530,509,80 37.3578 Hctech II 743,910 1 743,910 0.0526%
类 I 06 6 %
普 L.P.及其 L.P.转换
通 他 数
股 存托凭证 量
股 持 Hctech II 527,547,7 1 527,547,706 37.3052
份 有人 I 06 %
L.P.及其
他
存托凭证
持
有人
回 九号有限 6,447,605 0 0 0.0000% 九号有限 9,409,705 0 0 0.0000%
购 公 公
股 司回购专 司回购专
份 用 用
证券账户 证券账户
合计 714,871,0 - 1420,077,9 100.000 合计 714,871,0 - 1,414,140,1 100.000
31 06 0% 31 66 0%
二、特别表决权股份转换对公司的影响
本次特别表决权转换符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，不存在损害公司及存托凭证持有人利益的情形，
高禄峰先生与王野先生仍合计持有公司 62.64%的特别表决权，不会导致公司实际控制人发生变化。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/689009_20240416_73HV.pdf
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2024-04-12 00:00│九号公司（689009）：中信证券关于九号公司存托凭证持有人向特定机构投资者询价转让存托凭证的核查报告
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九号公司（689009）：中信证券关于九号公司存托凭证持有人向特定机构投资者询价转让存托凭证的核查报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/689009_20240412_G8MH.pdf
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2024-04-12 00:00│九号公司（689009）：简式权益变动报告书
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九号公司（689009）：简式权益变动报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/689009_20240412_SF4L.pdf
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2024-04-12 00:00│九号公司（689009）：公司存托凭证持有人询价转让结果报告书的提示性公告
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九号公司（689009）：公司存托凭证持有人询价转让结果报告书的提示性公告
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/689009_20240412_4N8N.pdf
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2024-04-09 00:00│九号公司（689009）：存托凭证持有人询价转让定价情况提示性公告
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重要内容提示：
根据 2024 年 4 月 3 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为26.01 元/份存托凭证。
一、本次询价转让初步定价
（一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 26.01 元/份存托凭证，为九号公司存托凭证持有人询价转让发送认购邀
请书之日（即 2024 年 4 月3日）收盘价 29.32 元/份存托凭证的 88.71%。参与本次询价转让报价的机构投资者合计有效认购金额
约为2.34亿元，对应转让底价的有效认购倍数为1.21倍。
（二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 15 家，涵盖了基金管理公司、合格境外机构投资者、证券公司、私募基金管
理人等专业机构投资者。
（三）初步确定受让方为 15 家机构投资者，拟受让存托凭证总数为7,510,000 份。
二、风险提示
（一）本次询价转让受让方及受让存托凭证数仅为初步结果，尚存在拟转让存托凭证被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终
结果以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理结果为准。
（二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续经营。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/689009_20240409_WIB7.pdf
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2024-04-04 00:00│九号公司（689009）：存托凭证持有人询价转让计划书
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HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuan Group Limited（以下合称“出让方”）保证向九号有限公司（以下简称“九
号公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示：
拟参与九号公司存托凭证持有人询价转让（以下简称“本次询价转让”）的存托凭证持有人为 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、Zh
ongTouYuanQuan GroupLimited；
出让方拟转让存托凭证的总数为 7,510,000 份，占九号公司存托凭证总数量的比例为 1.05%；
本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通过询价转让受让的存托凭证，在受让后 6个月内不得转
让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
一、拟参与转让的存托凭证持有人情况
（一）出让方的名称、持有存托凭证数量、持有存托凭证比例
出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次询价转让。截至 2024 年 4月 2日出让方所持存托凭
证的数量、比例情况如下：
序号 存托凭证持有人名称 持有存托凭证数量（份） 持有存托凭证比例
1 HSG GF Holdco III-A, 41,682,091 5.83%
Ltd.
2 ZhongTouYuanQuan Group 14,477,751 2.03%
Limited
注：九号公司存托凭证持有人 Sequoia Capital China GF Holdco III－A,Ltd.名称已变更为 HSG GF Holdco III-A, Ltd.。
（二）关于出让方是否为九号公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员
本次询价转让的出让方 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuanGroup Limited均非九号公司的控股股东、实际控制人
、董事、监事或高级管理人员。
HSG GF Holdco III-A, Ltd.持有九号公司存托凭证比例超过 5%。ZhongTouYuanQuan Group Limited 为 5%以下存托凭证持有人
，与 5%以上存托凭证持有人 Putech Limited、Cidwang Limited 为一致行动关系。
（三）出让方关于拟转让存托凭证权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明
出让方声明，出让方所持存托凭证已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《
上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定的不得减持股份情形。出让方启动、实施及参与
本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》第六
条规定的窗口期，符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关法律法规的要求。
二、本次询价转让计划的主要内容
（一）本次询价转让的基本情况
本次询价转让存托凭证的数量为 7,510,000 份，占公司存托凭证总数量的比例为 1.05%，转让原因为自身资金需求。
序号 拟转让存托凭证 拟转让存托凭 占公司存 占所持存 转让原因
证数量（份） 托凭证总 托凭证数
持有人名称 量比例
数量比例
1 HSG GF Holdco 5,152,182 0.72% 12.36% 自身资金需求
III-A, Ltd.
2 ZhongTouYuanQuan 2,357,818 0.33% 16.29% 自身资金需求
Group Limited
（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式
存托凭证持有人与组织券商综合考虑存托凭证持有人自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让
的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2024 年 4月 3日，含当日）前 20个交易日存托凭证交易均价的70%。
本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价
格。
具体方式为：
1、如果本次询价转让的有效认购存托凭证数量超过本次询价转让存托凭证数量上限，询价转让价格、认购对象及获配存托凭证
数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》送达时间由先到后进行排序累计，
时间早的有效认购将进行优先配售。
当全部有效申购的存托凭证总数等于或首次超过 7,510,000份时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。
2、如果询价对象累计有效认购存托凭证总数少于 7,510,000 份，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。
（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券
联系部门：中信证券股票资本市场部
项目专用邮箱：project_jhgs2024@citics.com
联系及咨询电话：021-2026 2086
（四）参与转让的投资者条件
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括：
1、符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》关于首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或
者上交所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构
投资者和私募基金管理人等专业机构投资者；
2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次
询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案）。
三、上市公司是否存在经营风险、控制权变更及其他重大事项
（一）九号公司不存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第八章第二节规定的应当披露的经营风险；
（二）本次询价转让不存在可能导致九号公司控制权变更的情形；
（三）不存在其他未披露的重大事项。
四、相关风险提示
（一）转让计划实施存在因出让方在《中信证券股份有限公司关于九号有限公司存托凭证持有人向特定机构投资者询价转让存托
凭证相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致存托凭证被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。
（二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。
五、附件
请查阅本公告同步披露的附件《中信证券股份有限公司关于九号有限公司存托凭证持有人向特定机构投资者询价转让存托凭证相
关资格的核查意见》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/689009_20240404_K8KD.pdf
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2024-04-04 00:00│九号公司（689009）：中信证券关于九号公司存托凭证持有人向特定机构投资者询价转让存托凭证相关资格的
│核查意见
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广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受九号有限公
司（以下简称“九号公司”）存托凭证持有人 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuanGroup Limited（以下合称“出让方
”）委托，组织实施本次九号公司存托凭证持有人向特定机构投资者询价转让存托凭证（以下简称“本次询价转让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下
简称“《实施细则》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让存托凭证持有人的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。
二、关于参与本次询价转让存托凭证持有人相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让存托凭证出让方
资格相关事宜的承诺函》。中信证券已于 2024年 4月 2日完成出让方核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。
此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。
（二）核查情况
1、HSG GF Holdco III-A, Ltd.
（1）基本情况
企业名称 HSG GF Holdco III-A, Ltd. 成立日期 2014 年 1 月 13 日
类型 豁免有限公司
注册地址 Maples Corporate Services Limited PO Box 309 Ugland House Grand Cayman,
KY1-1104 Cayman Islands
经营范围 投资持股
中信证券核查了 HSG GF Holdco III-A, Ltd.提供的工商登记文件并对企业人员访谈，HSG GF Holdco III-A, Ltd.不存在营业
期限届满、存托凭证持有人决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或
者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。HSG GF Hol
dco III-A, Ltd.为合法存续的公司。
（2）HSG GF Holdco III-A, Ltd.未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
（3）HSG GF Holdco III-A, Ltd.非九号公司控股股东或实际控制人。
（4）HSG GF Holdco III-A, Ltd.无违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事
、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。
（5）拟转让存托凭证不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）HSG GF Holdco III-A, Ltd.非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
2、ZhongTouYuanQuan Group Limited
（1）基本情况
企业名称 ZhongTouYuanQuan Group 成立日期 2019 年 3 月 25 日
Limited
类型 BVI 商事公司
注册地址 英属维尔京群岛
中信证券核查了 ZhongTouYuanQuan Group Limited 提供的工商登记文件并对企业人员访谈，ZhongTouYuanQuan Group Limited
不存在营业期限届满、存托凭证持有人决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、
被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形
。ZhongTouYuanQuan Group Limited 为合法存续的公司。
（2）ZhongTouYuanQuan Group Limited 未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
（3）ZhongTouYuanQuan Group Limited非九号公司控股股东或实际控制人。
（4）ZhongTouYuanQuan Group Limited 无违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。
（5）拟转让存托凭证不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）ZhongTouYuanQuan Group Limited 非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
参与本次询价转让的 ZhongTouYuanQuan Group Limited 需遵守《实施细则》第六条关于询价转让窗口期的规定，即“科创公司
控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不得在下列期间内启动、实施或者参与询价转让：
（一）科创公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内；
（二）科创公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对科创公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及本所规定的其他期间。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）九号公司 2023 年年报已经于 2024 年 4 月 2 日公告，因此本次询价转让不涉及《实施细则》第六条第（一）款所限定
之情形；
（2）九号公司 2024 年第一季度报告预约于 2024 年 4 月 25 日公告，因此本次询价转让不涉及《实施细则》第六条第（二）
款所限定之情形；
（3）经核查九号公司出具的《说明函》，九号公司说明其不存在已经发生或者在决策过程中的可能对九号公司股票的交易价格
产生较大影响的重大事件，且在此次询价转让完成前将不会筹划可能对九号公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件，因此本次
询价转让亦不涉及《实施细则》第六条第（三）款所限定之情形；
（4）经核查本次询价转让不涉及中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间，因此本次询价转让亦不涉及《实施细则》第六
条第（四）款所限定之情形。
三、核查意见
中信证券对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转
让的出让方符合《实施细则》等法律法规要求的主体资格，出让方不存在《实施细则》第十一条规定的：“（一）参与转让的股东是
否违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺；
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