热点题材☆ ◇000750 国海证券 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】
【1.所属板块】
概念:无
风格:融资融券、即将解禁、券商重仓、定增股、周期股、高分红股
指数:深证价值、深证300、深证成长
【2.主题投资】
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2024-03-09│广西国资改革│关联度：☆☆☆☆
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截止2023-12-31,广西投资集团有限公司持有14.90亿股(占总股本比例为：23.33%)
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2023-12-13│国企改革 │关联度：☆☆☆
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公司属于国有企业
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2022-06-08│期货概念 │关联度：☆☆
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公司通过控股子公司国海良时期货开展期货业务
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2021-09-26│罗素中盘 │关联度：☆☆☆
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公司符合罗素中盘股标准
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---│不可减持(新 │关联度：☆☆☆☆
│规) │
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公司近20个交易日内跌破净资产，依照减持新规，不可减持。
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2024-04-23│周期股 │关联度：☆☆☆
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公司属于证券（通达信研究行业）
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2024-03-09│高分红股 │关联度：☆☆☆☆☆
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截止2023-12-31,最新分红率为:78.13%
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2023-11-16│即将解禁 │关联度：☆☆☆
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公司于2024-05-17有股份解禁，占总股本比例为5.51%
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2023-11-16│定增股 │关联度：☆☆☆
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公司2023-11-16公告定增方案已实施
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2023-09-30│券商重仓 │关联度：☆☆☆
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截止2023-09-30,券商重仓持有8959.13万股(3.34亿元)
【3.事件驱动】 暂无数据
【4.信息面面观】
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│栏目名称 │ 栏目内容 │
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│产品业务 │（一）零售财富管理业务 │
│ │公司零售财富管理业务代理客户买卖股票、债券、基金、期货、期权及其他│
│ │可交易证券，根据客户需求提供全方位、可定制的投资顾问、理财规划、资│
│ │产配置服务，同时为专业投资者提供基金运营、投资交易风控系统等服务。│
│ │公司以为客户创造价值为引领、成就客户美好生活为使命，以专业与科技为│
│ │引擎，持续完善资产配置体系，丰富产品服务谱系，不断提升财富管理核心│
│ │能力，致力于为广大客户提供高质量的专业、智能、贴心的服务。 │
│ │（二）企业金融服务业务 │
│ │公司企业金融服务业务坚持“立足区域开发、打造特色投行”的策略，致力│
│ │于为各类型、各行业提供优质的股权融资、债务融资、并购重组等全生命周│
│ │期的企业金融服务，具体涵盖首次公开发行（IPO）、再融资、并购重组、 │
│ │财务顾问、公司债券、企业债券、债权融资计划等多种类型。近年来公司已│
│ │先后为全国590余家企业提供包括IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服│
│ │务，形成了中小企业IPO和再融资等业务特色。 │
│ │（三）销售交易与投资业务 │
│ │销售交易与投资业务主要包括金融债承销、自营投资、金融市场、中小企业│
│ │投资交易等业务。金融债承销业务是公司的品牌业务，为政府、政策性银行│
│ │提供政府债券、金融债券等债券的承、分销服务。自营投资方面，公司投资│
│ │于债券、股票和基金等传统证券投资品种以及国债期货、利率互换、股指期│
│ │货、股票期权、商品期货期权等金融衍生品，持续打造固定收益投资业务优│
│ │势，同时权益投资业务实现快速发展，自营投资业务结构不断完善。（四）│
│ │投资管理业务 │
│ │1.资产管理业务 │
│ │公司资产管理业务范围包括为多个客户服务的集合资产管理业务（含公募大│
│ │集合）、为单一客户服务的资产管理业务、资产证券化业务以及投资顾问等│
│ │业务。公司始终以客户利益最大化为最高目标，追求“可持续的绝对收益”│
│ │，持续加强投研体系建设和主动管理能力提升，通过长期在资产管理、创新│
│ │型业务等方面积极探索，打造专业投研、合规风控、金融科技等核心竞争力│
│ │。搭建了涵盖权益、固收、FOF、衍生品、资产证券化等在内的完备产品链 │
│ │，初步形成量化优选、量化对冲、现金管理、固收+量化等一系列具有市场 │
│ │优势的拳头产品。 │
│ │2.公募基金管理业务 │
│ │公司通过控股子公司国海富兰克林开展基金的募集和投资管理。国海富兰克│
│ │林融合中外股东先进的经营管理模式、投资机制、研究平台和风险控制体系│
│ │，融汇全球视野和本土经验，形成了股票投资、固定收益投资、海外投资共│
│ │同发展的多元业务格局。 │
│ │3.私募投资基金业务 │
│ │公司通过全资子公司国海创新资本开展私募股权投资基金管理业务，为基金│
│ │客户提供私募股权投资方面的资产配置服务，同时根据所投资企业需要，为│
│ │企业提供产业上下游资源导入、规范运作、财务管理、资本运作等方面的增│
│ │值服务。国海创新资本长期围绕“科技创新、健康生活”两条主线，聚焦医│
│ │疗健康、新能源、新材料、先进制造等国家战略发展和高新技术产业领域开│
│ │展股权投资布局。 │
│ │（五）信用业务 │
│ │公司为客户提供包括融资融券、转融通证券出借、约定购回式证券交易、股│
│ │票质押式回购交易等在内的一站式证券信用融资解决方案，形成了多元化的│
│ │“海智融”信用业务产品体系。 │
│ │（六）研究业务 │
│ │公司为投资者提供研究报告、路演、反路演、调研及其他定制化投资研究服│
│ │务。公司研究所已搭建180余人的阵容队伍，拥有超过31个研究小组、覆盖 │
│ │了33个行业，各大研究板块形成了头部小组、中生代小组、潜力小组的梯队│
│ │阵营，正力争成为最具成长潜力研究所。在政策、能源与材料、海外市场、│
│ │消费、科技、财富管理等领域正在形成口碑影响力，传媒互联网、食品饮料│
│ │、化工、交运、建材、公用等行业分析师曾荣获新财富、水晶球、全国保险│
│ │资管协会、金牛奖等最佳分析师权威评选奖项。 │
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│经营模式 │公司以生态优先、绿色发展为导向，在定点帮扶村平洞村建设2,000亩优质 │
│ │稻示范基地。实行“龙头企业＋村级合作社＋农户”三方合作经营模式，引│
│ │进农业龙头企业实行优质稻种植“五统一”的管理，通过农业龙头企业的专│
│ │业检测、专家指导，把“藏粮于地、藏粮于技”真正落实到位。 │
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│行业地位 │广西区内唯一的全国性综合类证券公司 │
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│核心竞争力 │（一）符合国家战略的区位优势 │
│ │当前，广西深入贯彻中央赋予的构建面向东盟的国际大通道，打造西南中南│
│ │地区开放发展新的战略支点，形成“一带一路”有机衔接重要门户的“三大│
│ │定位”新使命，深度融入中国—东盟命运共同体和融入粤港澳大湾区建设。│
│ │公司作为国内首批设立并在广西区内注册的唯一一家综合性证券公司，也是│
│ │广西唯一一家上市金融机构，多年来在广西市场深耕细作，充分发挥广西独│
│ │特的区位优势，树立了较强的品牌效应，具有较强的品牌认知度和忠诚度，│
│ │积累了丰富的机构及零售客户资源。公司证券经纪业务在广西市场的占有率│
│ │多年来保持在第一位，在区内设有52家营业网点，基本实现广西市场全覆盖│
│ │。 │
│ │（二）积极稳健、审慎灵活的经营管理机制 │
│ │公司控股股东、实际控制人广西投资集团为广西壮族自治区本级国有资本投│
│ │资公司，同时位列世界500强和中国企业500强，公司其他重要股东为实力雄│
│ │厚的国有企业和上市公司。依托多元化的股权结构，公司建立了完善的法人│
│ │治理体系和市场化的经营管理机制，将党的领导与公司治理有机融合，打造│
│ │了市场化的选人用人机制和激励约束机制，使公司经营管理兼具稳健和市场│
│ │化特点，为公司持续健康发展提供充足动力。 │
│ │（三）清晰的发展战略 │
│ │公司持续深化战略布局，在“十三五”圆满收官的基础上，聘请国际领先的│
│ │咨询公司量身制定“十四五”战略规划，确定了“以客户为中心，打造零售│
│ │财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理四大主线业务，一大精品研究│
│ │平台，实施组织机制建设、人才队伍建设、文化品牌建设、卓越中台建设、│
│ │财务管理升级五大工程，将国海打造成为专业领先、客户信赖、员工自豪的│
│ │卓越综合金融服务商”的战略定位和战略目标，制定了配套的40余项战略关│
│ │键举措、26个战略项目，明确了公司“十四五”乃至更长时间的战略发展目│
│ │标和核心任务，为公司全面转型绘就了宏伟蓝图、提供行动纲领和路线图，│
│ │为公司实现高质量发展奠定坚实基础。 │
│ │（四）持续提升的集团化管控能力 │
│ │公司持续提升集团化管控能力，明确“公司治理为基、监管要求为纲、绩效│
│ │管理为核”的子公司管理原则和战略运营为主的管理思路，强化母公司“方│
│ │向盘、加油站、红绿灯”的角色定位，深化合规、风控、财务等多领域有效│
│ │管理和专业赋能，确保公司重大决策在子公司的有效落地，推动子公司创收│
│ │水平全面提升。旗下国海富兰克林管理的公募基金最近五年超额收益和绝对│
│ │收益均位列行业前30位，国海良时期货经纪业务手续费收入持续位列行业前│
│ │35位，国海创新资本管理的私募基金月均规模持续位列券商私募子公司前20│
│ │位。 │
│ │（五）有国海特色的企业文化体系 │
│ │公司以行业文化为中心，升级迭代了新时期国海企业文化体系，确立了“专│
│ │业创造价值，卓越成就梦想”的公司使命，“成为专业领先、客户信赖、员│
│ │工自豪的卓越综合金融服务商”的公司愿景，“合规诚信、专业创新、坚韧│
│ │担当、高效共赢”的公司核心价值观；明确了党建、经营、人才、合规、ES│
│ │G等九大理念；完善了“说看听写做‘四不四要’”员工行为准则。公司制 │
│ │定了《企业文化落地工作纲要》，设立“企业文化月”，推动企业文化融入│
│ │党建、战略发展、经营决策、人力资源管理、合规风控等各环节，走出一条│
│ │有国海特色的新时期企业文化建设之路，铸就公司高质量发展的内驱力。 │
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│经营指标 │2022年内，公司实现营业收入361,666.55万元，利润总额44,732.47万元， │
│ │归属于上市公司股东的净利润24,924.59万元 │
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│竞争对手 │长城证券 │
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│品牌/专利/经│截至2022年末，在140家证券公司中，公司总资产、净资产、净资本规模分 │
│营权 │别位于行业第37位、36位、42位。2022年，公司受托客户资产管理业务净收│
│ │入行业排名32位；融资业务利息收入行业排名36位；证券经纪业务净收入行│
│ │业排名45位；证券投资收益行业排名44位（源自中国证券业协会数据）。公│
│ │司证券经纪业务在广西市场占有率位列第一，IPO项目储备数、辅导备案数 │
│ │、IPO申报数均在广西区内位列第一（源自wind数据），区域和品牌优势明 │
│ │显。 │
│ │公司旗下公募基金管理业务管理的权益类公募基金最近五年超额收益和绝对│
│ │收益行业排名第23位和第30位，固收类公募基金最近五年超额收益和绝对收│
│ │益行业排名第7位和第15位（源自海通证券数据）；旗下期货经纪业务手续 │
│ │费收入行业排名第30位（源自中国期货业协会数据）；旗下私募股权投资基│
│ │金管理业务管理的私募基金月均规模行业排名第17位。 │
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│核心风险 │二级市场行情波动对券商业绩和估值带来双重压力。 │
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│投资逻辑 │获2022年中国证券业分析师金牛奖“最具潜力研究机构”、卖方分析师水晶│
│ │球奖“进步最快研究机构”、上海证券报“最佳分析师评选进步最快研究机│
│ │构”等多项大奖；客户数量和质量明显提升，核心机构客户排名提升显著，│
│ │年内新增客户212家，同比增长91%，派点排名前15名的核心客户达18家。 │
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│消费群体 │企业、终端消费者 │
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│消费市场 │总部及分公司、广西壮族自治区、上海市、广东省、北京市、四川省、福建│
│ │省、河南省、云南省、贵州省、湖北省、湖南省、重庆市、山西省、陕西省│
│ │、山东省、江苏省、浙江省、安徽省、新疆维吾尔族自治区、江西省、河北│
│ │省、子公司及结构化主体、抵消数 │
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│配股募资 │国海证券2016年6月23日发布配股预案，公司拟按照每10股配售不超过3股的│
│ │比例向全体股东配售股份，预计配售股份数量不超过126466.2591万股，募 │
│ │集资金总额不超过50亿元，扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金，补│
│ │充公司营运资金，优化公司业务结构，扩大业务规模特别是创新业务规模，│
│ │提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。 │
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│实控人或控股│国海证券2018年11月26日公告，公司第一大股东广西投资集团与农投集团签│
│股东变更 │订协议，约定农投集团将持有的正润集团85%股权无偿划转至广西投资集团 │
│ │。本次资产划转后，广西投资集团及其下属子公司预计合计持有公司股份13│
│ │7166.1461万股，占公司总股本的32.54%，广西投资集团将成为公司控股股 │
│ │东，广西国资委会成为公司实控人。 │
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│对外投资 │国海证券2014年2月21日公告，公司与浙江省粮食集团及国海良时期货签订 │
│ │了《国海良时期货有限公司增资协议》。协议约定，公司与浙江省粮食集团│
│ │向国海良时期货同比例增资，其中公司以现金方式增资2.5152亿元，浙江省│
│ │粮食集团以现金方式增资0.4848亿元，增资额共计3亿元。本次增资完成后 │
│ │，公司及浙江省粮食集团的出资比例保持不变。国海良时期货是郑州商品交│
│ │易所、大连商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所会员，可代│
│ │理国内所有上市期货品种的交易。截至2013年12月31日，国海良时期货拥有│
│ │12家期货营业部，市场占有率达1.13%，2013年分类监管评级为BBB级。此次│
│ │增资国海良时期货有利于其抓住期货行业创新发展的机遇，扩大业务规模，│
│ │持续提高市场份额，拓展创新业务，提升期货业务对公司收入、利润的贡献│
│ │度并进一步优化公司收入结构。 │
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│行业发展趋势│目前，资本市场改革日趋深化，党的二十大报告提出“健全资本市场功能，│
│ │提高直接融资比重”，未来金融体系结构力量对比有望发生较大变化，为证│
│ │券行业打开发展新空间。从监管导向来看，证监会系统工作会议提出全力以│
│ │赴抓好全面实行股票发行注册制改革、统筹推动提高上市公司质量和投资端│
│ │改革等五方面重点工作，并围绕建设中国特色现代资本市场，明确稳步提高│
│ │直接融资比重，提升估值定价科学性有效性等六个方面任务目标，为证券行│
│ │业下一步工作指明方向，新征程上资本市场服务实体经济高质量发展将展现│
│ │更大担当和作为。从行业趋势来看，财富管理市场持续扩容，客户需求向专│
│ │业化、综合化、定制化、智能化演进，机构化趋势更加明显，投研、销售和│
│ │精细化运营能力成为核心能力；全面注册制落地有望推动投行业务高速增长│
│ │，同时对券商提出更高要求，未来投行短期看保荐质量、中期看承销定价、│
│ │长期看价值发现，“投行+投研+投资”“三投”联动能力更加凸显，近年来│
│ │虽然马太效应明显，但部分中小券商通过重点区域深耕、强化协同、优化考│
│ │核机制、加强团队引入等方式实现突围，实现高质量发展；自营投资方面，│
│ │发展多元业务策略、增加客需非方向性收入成为头部券商业务转型趋势。 │
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│行业政策法规│《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》│
│ │、《证券行业诚信准则》、《证券行业执业声誉信息管理办法》、《广西地│
│ │方法人金融机构高质量发展三年行动计划(2022—2024年)》 │
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│公司发展战略│“十四五”期间，公司将按照“十四五”战略规划，以客户为中心，打造四│
│ │大主线业务、一大平台（零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理│
│ │四大主线业务和精品研究平台），实施五大工程（组织机制建设、人才队伍│
│ │建设、文化理念建设、卓越中台建设、财务管理升级），将国海打造成为“│
│ │专业领先、客户信赖、员工自豪”的卓越综合金融服务商。 │
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│公司日常经营│公司坚持以投研为引领，持续深化大财富大资管转型，打造差异化竞争优势│
│ │。公司研究业务打造一站式精品平台成效显现，目前已搭建超过31个研究小│
│ │组，覆盖了33个行业，在政策、制造、海外、消费、科技、财富管理等领域│
│ │逐步形成良好口碑，2022年分仓佣金收入同比增加161%（源自wind数据），│
│ │获评中国证券业分析师金牛奖最具成长潜力的研究机构等10余个主流奖项。│
│ │大财富业务转型升级加速，建立起特色买方投研、投顾服务体系，年内投顾│
│ │签约客户数、资产数均实现较大增长；打造特色金融产品精选服务体系，构│
│ │建国海甄选基金池，股票+混合公募基金保有规模自2021年起进入基金销售 │
│ │机构百强；实施“客户倍增战略”计划，增强全渠道获客能力、运营能力，│
│ │旗下良时期货期货经纪业务客户权益、成交规模也实现了较大提升。大资管│
│ │业务主动管理能力持续增强，资管业务公募量化优选产品收益率位居行业同│
│ │策略前列，私募量化对冲收益率位居行业同策略头部，荣膺金牛奖等十余项│
│ │行业重要奖项；旗下公募基金国海富兰克林参与排名的31只基金中，有超过│
│ │一半的基金（15只）业绩排名行业前1/4，国富中国收益混合基金从2800余 │
│ │只基金中脱颖而出，成为全市场唯一一只荣获晨星（中国）“2022年度混合│
│ │型基金奖”的基金；旗下私募基金国海创新资本连续荣获中国券商私募管理│
│ │机构十强奖项，2022年跻身行业8家金牛券商股权投资卓越机构之一。 │
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│公司经营计划│2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是“十四五”战略规划│
│ │承上启下的关键一年，也是公司成立35周年。公司将以习近平新时代中国特│
│ │色社会主义思想为指导，一以贯之落实董事会提出的“12345”工作方针， │
│ │以“跳起来摸高”的奋斗姿态，“五力”齐发（提升资本实力、夯实投研能│
│ │力、锻造综合金融服务能力、增强协同力、跃升品牌力），全力推进“双提│
│ │双增年”（提素质增能力、提质量增效益）各项工作，真正实现以效益为中│
│ │心的高质量发展。具体工作计划如下： │
│ │1.敬畏市场，以舍我其谁的担当精神打一场翻身仗 │
│ │2.主动作为，以务实高效的敏捷行动积蓄发展动能 │
│ │一是做好资本补充，加大与投资者的沟通推介深度和频次，有序推进非公开│
│ │发行工作。二是积极申请业务资格，重点推进资管子公司、非金融企业债务│
│ │融资工具承销等业务资格的申报工作。三是全面推进数智国海建设，深化科│
│ │技与业务的融合，持续优化金探号APP、数字员工体系、投顾体系、机构客 │
│ │户服务体系四大平台的功能；深化科技与管理的融合，完善企业级数据中台│
│ │，拓展财务、稽核、合规风控等中后台智能化工具运用场景。四是建设高素│
│ │质人才队伍，多形式做好人才内培，高标准做好人才外引，优化多元化人才│
│ │培养体系。 │
│ │3.精益管理，以责无旁贷的担当精神提升管理效能 │
│ │一是加强成本管理，持续健全费用管控机制，强化预算执行和成本把控，继│
│ │续完善IT监理，优化IT运维系统，规范信息系统过程管理、细节管理。二是│
│ │加强资产负债管理，提高资金资产使用效率度。三是加强运营效率管理，加│
│ │快推进信创建设，推动流程再精简再优化，OA系统功能再完善再便捷。四是│
│ │加强品牌管理，深化“品牌+业务+文化”的融合，围绕服务实体经济、服务│
│ │共同富裕、提升投研能力等主题，让国海“以专业的精神，专注于客户需求│
│ │，全心投入、全力以赴”的形象持续渗透，对外加大主流媒体宣传力度，塑│
│ │造良好形象。 │
│ │4.坚守底线，以对标一流的高标准增强合规风控势能 │
│ │加强对监管政策、行业发展和业务风险的前瞻性研究，提前谋划风险偏好、│
│ │风险容忍度、风险限额等各项风险管理措施，做好分析和研判；发挥合规、│
│ │风控、纪检等监督部门合力，围绕投行投资投研等重点业务，强化合规风控│
│ │的覆盖面与穿透力；抓好制度废改立，强化制度执行；优化合规风控信息化│
│ │智能化系统建设，提升合规风控的审核效率和敏捷响应能力；强化员工执业│
│ │行为管理和投资行为管理，持续打造全员合规风控文化；加强合规风控队伍│
│ │建设，将合规风控管理与业务能力深度融合，持续提升专业水平和执业质量│
│ │，深化从防范化解风险问题到主动靠前赋能业务的转变。 │
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│可能面对风险│（1）市场风险 │
│ │市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动│
│ │而使公司业务发生损失的风险。 │
│ │（2）信用风险 │
│ │信用风险是指由于债务人或交易对手违约而导致损失的可能性及潜在的损失│
│ │，或者债务人信用评级的变动或履约能力的变化导致其债务的市场价值变动│
│ │而引起损失的风险。 │
│ │（3）流动性风险 │
│ │流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、│
│ │履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 │
│ │（4）操作风险 │
│ │操作风险是指由于公司内部流程管理疏漏、信息系统故障或不完善、人员操│
│ │作失误或外部事件等原因给公司带来损失的风险。 │
│ │(5）声誉风险 │
│ │声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规│
│ │定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监│
│ │管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害│
│ │其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。 │
│ │（6）洗钱风险 │
│ │洗钱风险是指公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱或恐怖融资活动，│
│ │进而对公司造成不利影响的风险。 │
│ │（7）子公司风险 │
│ │子公司风险是指子公司在经营发展中面临的市场风险、信用风险、操作风险│
│ │、流动性风险、声誉风险等。 │
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│股东回报规划│根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，公司制定未来三年│
│ │（2024-2026年）股东回报规划：公司采用现金、股票或者现金与股票相结 │
│ │合的方式分配利润。合并资产负债表、母公司资产负债表中本年末未分配利│
│ │润均为正值且报告期内盈利，不进行现金分红或者现金分红总额低于当年净│
│ │利润30%的。 │
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│增发股票 │定增募资投入投资与交易业务等：国海证券2021年1月29日发布定增预案， │
│ │公司拟非公开发行不超过163335.7654万股股份，募集资金总额不超过85亿 │
│ │元，拟用于：1）投资与交易业务，拟投入募集资金不超过40亿元。2）资本│
│ │中介业务，拟投入募集资金不超过25亿元。3）增加对子公司的投入，拟投 │
│ │入募集资金不超过10亿元。4）资产管理业务，拟投入募集资金不超过5亿元│
│ │。5）其他营运资金安排，拟投入募集资金不超过5亿元。 │
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