热点题材☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】
【1.所属板块】
概念:区块链
风格:融资融券、参股新股、户数增加、周期股
指数:中小100、深证300、深证成长、中小300
【2.主题投资】
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2021-07-09│区块链 │关联度：☆☆
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公司是深圳市金融区块链联盟（金链盟）的发起会员之一，一直在参与区块链在证券行业应
用的相关课题研究，并在积极寻找合适的应用场景进行应用。
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2024-10-30│财报高增长 │关联度：☆☆☆
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截止2024-09-30公司归属母公司净利润同比增长95.45%
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2023-12-31│无实控人 │关联度：☆☆☆☆☆
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截止2023-12-31,公司无实控人且无控股股东
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2022-06-08│期货概念 │关联度：☆☆
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公司通过全资子公司一创期货从事期货业务
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2021-09-26│罗素大盘 │关联度：☆☆☆
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公司符合罗素大盘股标准
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2024-11-19│周期股 │关联度：☆☆☆
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公司属于证券（通达信研究行业）
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2024-11-08│户数增加 │关联度：☆☆☆☆☆
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截止2024-11-08股东户数相对于2024-10-31变动92.0777%
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2020-07-06│参股新股 │关联度：☆☆☆☆☆
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公司参股武侯高新(未上市),上会时持有200200股
【3.事件驱动】
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2019-06-20│《区块链司法存证应用白皮书》发布：区块链利于完善电子证据应用
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新华社北京6月20日称，由最高人民法院信息中心指导，中国信息通信研究院、上海高级人
民法院牵头，天津、山东、吉林等6省市高级人民法院、3所互联网法院、中国司法大数据研究院
、中经天平等25家单位共同参与编写的《区块链司法存证应用白皮书》日前在京发布。
据了解，随着数字经济高速发展，证据正逐步进入到电子证据时代，呈现出数量多、增长多
、占比高、种类广等趋势。尽管电子数据存证已逐渐普及，但电子证据使用在司法实践中仍面临
挑战，如防篡改能力不足等。2018年，最高法出台了关于互联网法院审理案件若干问题的规定，
明确可以用区块链等技术手段解决电子数据的存证问题。
白皮书显示，电子数据存证是潜在区块链技术重要应用落地领域。区块链技术具有防止篡改
、事中留痕、事后审计、安全防护等特点，有利于提升电子证据的可信度和真实性。区块链与电
子数据存证的结合，可以降低电子数据存证成本，方便电子数据的证据认定。
最高人民法院信息中心有关负责人表示，使用新技术为司法业务赋能，是提高司法效率、降
低司法成本的必然选择。白皮书的发布，对于新技术在司法领域的应用具有重要的指导意义与参
考价值。
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2017-11-13│外资投资比例将放宽 我国金融业开放路线图明确
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2017年11月13日报道，中国金融行业的对外开放正在进入一个全新的阶段。继外交部宣布中
国将大幅放宽金融业，包括银行业、证券基金业和保险业市场准入后，财政部副部长朱光耀近日
在国新办吹风会上详解了金融业开放路线图。
朱光耀表示，中方决定将单个或多个外国投资者直接或间接投资证券、基金管理、期货公司
的投资比例限制放宽至51%。上述措施实施三年后，投资比例不受限制。将取消对中资银行和金
融资产管理公司的外资单一持股不超过20%、合计持股不超过25%的持股比例限制，实施内外一致
的银行业股权投资比例规则；三年后将单个或多个外国投资者投资设立经营人身保险业务的保险
公司的投资比例放宽至51%，五年后投资比例不受限制。
【4.信息面面观】
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│栏目名称 │ 栏目内容 │
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│产品业务 │证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证│
│ │券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券│
│ │资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；│
│ │代销金融产品。 │
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│经营模式 │1. 资产管理业务：母公司主要从事集合资产管理、定向资产管理和专项资 │
│ │产管理等券商资产管理业务；创金合信主要从事公募基金和特定客户资产管│
│ │理业务。 │
│ │2. 固定收益业务：公司固定收益业务主要分为承销销售业务和投资交易业 │
│ │务。承销销售业务是指销售由本公司及子公司开发的和由其他金融机构开发│
│ │的固定收益产品，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存│
│ │单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等；投资交易业│
│ │务是指公司以自有资金，通过证券市场买卖固定收益类产品、类固定收益类│
│ │产品、固定收益衍生品等，获取投资收益。 │
│ │3. 投资银行业务：公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要 │
│ │包括股权融资、债权及结构化融资及相关财务顾问。此外，公司为客户提供│
│ │新三板挂牌推荐业务。 │
│ │4. 证券经纪及信用业务：公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资 │
│ │融券、金融产品销售、股票质押业务、第三方投顾等多样化金融服务。公司│
│ │通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括：期货经纪业务、期货投│
│ │资咨询业务、资产管理业务，期货经纪业务。 │
│ │5. 私募股权基金管理及另类投资业务：公司通过全资子公司一创投资从事 │
│ │私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司创新资│
│ │本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。 │
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│行业地位 │经中国证监会批准的全国性综合类证券公司 │
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│核心竞争力 │1、大资产管理业务三驾马车并驱 │
│ │公司组建了一支专业能力强、业务经验丰富的投资和研究团队，并将投研优│
│ │势转化为产品优势和品牌优势，由证券投资向资产配置转型，在资产管理业│
│ │务领域实现了券商资管、公募基金、私募股权基金管理三驾马车齐驱。 │
│ │2、固定收益业务已具品牌优势 │
│ │在固定收益业务领域，公司已具品牌优势，形成了颇具特色并适合中小券商│
│ │发展的销售、交易模式。公司一直以成为“中国一流的债券交易服务提供商│
│ │”为发展目标，目前固定收益业务已发展成为业务资质较齐全、业务品种丰│
│ │富的特色业务。 │
│ │3、优秀的企业文化 │
│ │公司在创业和发展中始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观，形成了│
│ │“开放、创新、包容、协作”的海洋文化。公司独特的企业文化在培养、选│
│ │拔、推动内部员工成长的同时，也吸引了一批优秀人才加入公司，有效提高│
│ │了公司员工的积极性、忠诚度与专业服务能力，已成为公司在激烈的市场竞│
│ │争中能够持续发展的重要因素。 │
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│经营指标 │截至2018年12月31日，公司在全国主要经济发达省市共设有6家分公司、44 │
│ │家证券营业部。 │
│ │2018年，公司券商资管规模排名进入前20名；创金合信设立并在存续期的产│
│ │品有308只，其中特定资产管理计划269只，证券投资基金39只，创金合信专│
│ │户管理月均规模市场第二；公司固定收益产品销售数量4,135只，较上年同 │
│ │期上升18.24%；固定收益产品销售金额30,699,775.00万元，较上年同期下 │
│ │降21.84%。 │
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│竞争对手 │中信证券、海通证券 │
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│核心风险 │交易量大幅萎缩风险、投资风险、政策风险。 │
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│投资逻辑 │1.业绩反弹幅度预计较大。2018 年公司归母净利润 1.2 亿元，主要受市场│
│ │低迷和资产减值的影响，但 2019 年 1-2 月母公司已实现 1.4 亿元净利润│
│ │收入； │
│ │2.公司以固收业务在中小券商中具有稀缺性，固收投资能力强，2019 年将 │
│ │适度提升权益投资比重并受益于 IFRS9 准则的“放大效应”； │
│ │3.资管专户主动管理能力突出，受益于市场回暖。 │
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│消费群体 │机构、个人。 │
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│消费市场 │安徽、北京、福建、广东、海南、河北、河南、湖北、湖南、江苏、辽宁、│
│ │山东、陕西、上海、四川、天津、云南、浙江、重庆、总部及子公司 │
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│收购租赁公司│第一创业2017年2月21日公告，公司全资子公司创新资本拟以8600万元购买 │
│ │广东恒和租赁有限公司（简称“恒和租赁”）43%的股权。恒和租赁自成立 │
│ │以来尚无实际业务发生，恒和租赁拥有融资租赁牌照，通过本次收购，公司│
│ │获得进入融资租赁行业的机会，可以使公司快速开展融资租赁业务。 │
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│公司发展战略│2016 年，公司制定了《2017-2019 年公司发展规划》（下称《发展规划》 │
│ │），确立了“成为一家有固定收益特色的业绩优良的上市证券公司”的发展│
│ │目标，并提出要“强化固定收益业务特色，做大资产管理规模，提升经纪和│
│ │投行业务的市占率，创造优良的业绩”的三年发展蓝图。根据《发展规划》│
│ │，公司确定了 2017年以“紧抓增长、强化绩效、提升效率”为主题的重点 │
│ │工作任务。 │
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│公司日常经营│公司根据“精准聚焦，协同发力，推动战略落地”的经营方针，始终以客户│
│ │为中心，紧紧围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券│
│ │公司”的战略定位，开展投研能力和销售能力的提升建设，建立健全公司各│
│ │业务线协同发展的机制体系，面向财富管理转型和综合金融服务调整组织架│
│ │构，强化管理队伍建设和人员结构优化调整；坚持稳健经营的原则，将合规│
│ │经营和风险防控作为重中之重，全面收缩股票质押业务及新三板业务等；紧│
│ │抓债券市场机会，在固定收益和资管业务方面实现了良好的投资业绩，积极│
│ │推进资产管理业务体系的优化；着手布局金融科技，以期更好地服务客户领│
│ │域发挥关键作用。 │
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│公司经营计划│2019年，根据内外部形势及自身基础，公司将紧紧围绕“成为有固定收益特│
│ │色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略定位，坚持“回归本源，│
│ │固本强基，期待复苏”的经营策略，在资本市场面临重大改革和机遇的环境│
│ │下，贯彻“以客户为中心”的管理理念，紧抓业务机会，在巩固基础和传统│
│ │优势业务的同时，尝试发展新业务和新模式，强化公司固定收益特色，优化│
│ │资产管理业务的展业模式和发展路径，提升公司综合金融服务能力，夯实公│
│ │司战略发展基础。公司将重点做好以下方面的工作： │
│ │（1）加强金融科技建设。公司将树立和打造公司金融科技品牌，构建客户 │
│ │服务与管理体系。 │
│ │（2）推进机构业务综合金融服务。公司将尝试推动投行、私募股权、新三 │
│ │板及销售等机构客户线围绕战略客户进行综合金融服务。 │
│ │（3）着力打造以客户为中心的思维模式与企业文化的贯彻，组织结构、考 │
│ │核方式、决策依据上均依据“以客户为中心”的经营理念为根本准则。 │
│ │（4）加强人员与组织能力建设，强化绩效导向，配合组织结构调整开展人 │
│ │员引入与分流，提升员工专业能力与管理能力的发展。 │
│ │（5）严控风险，强化公司风险管理体系，优化风险的识别、防控与管理机 │
│ │制和流程。 │
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│可能面对风险│1、 市场风险 │
│ │市场风险是指由于利率、汇率、证券价格和商品价格等市场因素变动而导致│
│ │公司或客户经济损失的风险。根据引发市场风险的市场因子不同，本公司的│
│ │主要市场风险包括利率风险、权益类资产价格风险、利率互换和股指期货等│
│ │衍生产品价格风险。 │
│ │2、 信用风险 │
│ │信用风险是指债务人未能履行约定的义务而给债权人造成经济损失的风险，│
│ │即债务人不能履行还本付息的责任而使债权人的预期收益与实际收益发生偏│
│ │离的可能性。本公司面临的信用风险主要来自于信用证券的发行人、交易对│
│ │手、或类信贷业务的融资方等。 │
│ │3、 操作风险 │
│ │操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息技术系统、以及外│
│ │部事件等原因导致公司违约或造成直接或者间接损失（或不适当的盈利）的│
│ │风险。 │
│ │4、 流动性风险 │
│ │流动性风险，是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务│
│ │、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 │
│ │5、 声誉风险 │
│ │声誉风险是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致监管部门、公共│
│ │媒体、重要利益相关方（如重要客户、合作伙伴）对公司负面评价的风险。│
│ │6、 估值与模型风险 │
│ │估值与模型风险是指由于估值方法不合理或估值模型不准确而导致公司发生│
│ │经济损失的风险。本公司面临的估值与模型风险主要来自于流动性较差的新│
│ │三板股票。 │
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〖免责条款〗
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用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
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