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华创阳安(600155)热点题材主题投资

 

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热点题材☆ ◇600155 华创云信 更新日期:2024-03-27◇ 通达信沪深京F10 ★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】 【1.所属板块】 概念:雄安新区 风格:融资融券、破净资产、股权分散、周期股 指数:小盘成长、小盘价值、国证成长、国证价值、中证回购 【2.主题投资】 ──────┬──────┬──────────────────────────── 2021-08-17│雄安新区 │关联度:☆☆☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 公司为河北保定上市公司,主要从事塑料制品、管材、棚膜、地膜、复合包装材料、合成材 料、土工膜的生产、销售,是我国规模最大、规格最全、质量最优的PVC环保管材和PVC薄膜生产 企业。 ──────┬──────┬──────────────────────────── 2023-10-31│财报高增长 │关联度:☆☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 截止2023-09-30公司归属母公司净利润同比增长76.46% ──────┬──────┬──────────────────────────── 2023-10-31│新希望系 │关联度:☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 截止2023-09-30,新希望化工投资有限公司持有1.21亿股(占总股本比例为:5.35%) ──────┬──────┬──────────────────────────── 2022-12-31│无实控人 │关联度:☆☆☆☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 截止2022-12-31,公司无实控人且无控股股东 ──────┬──────┬──────────────────────────── 2021-09-26│罗素中盘 │关联度:☆☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 公司符合罗素中盘股标准 ──────┬──────┬──────────────────────────── 2017-07-21│京津冀 │关联度:☆☆☆☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 公司总部位于河北省保定市。主营业务:聚氯乙烯塑料板、聚乙烯塑料硬管、聚丙烯塑料硬 管、聚氯乙烯塑料硬管、其他塑料硬管;塑料制管子接头、塑料制管子肘管、塑料制法兰、其他 塑料管附件;聚乙烯塑料条、棒、型材,聚氯乙烯塑料条、棒、型材,其他塑料条、棒、型材; 塑钢门、塑钢窗、铝型材的生产、销售及门窗的安装。经营本企业自产产品和技术的出口业务和 本企业所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术的进口业务,但国家限定公司经营和禁止进出 口的商品和技术除外。公司是我国规模最大、规格最全、质量最优的PVC环保管材和PVC薄膜生产 企业,产品大多具有环保性能。 ──────┬──────┬──────────────────────────── ---│不可减持(新 │关联度:☆☆☆☆ │规) │ ──────┴──────┴──────────────────────────── 公司近20个交易日内跌破净资产,依照减持新规,不可减持。 ──────┬──────┬──────────────────────────── 2024-03-26│破净资产 │关联度:☆☆☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 截止2024-03-26公司收盘价相对于每股净资产跌幅:-15.41% ──────┬──────┬──────────────────────────── 2024-03-26│周期股 │关联度:☆☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 公司属于证券(通达信研究行业) ──────┬──────┬──────────────────────────── 2023-10-28│股权分散 │关联度:☆☆☆☆☆ ──────┴──────┴──────────────────────────── 新希望化工投资有限公司(第一大股东)持股比例为5.35%。 【3.事件驱动】 ──────┬─────────────────────────────────── 2023-12-28│华创证券拟控股太平洋证券议案获股东华创云信董事会通过 ──────┴─────────────────────────────────── 华创云信发布公告称,公司董事会审议通过了《关于公司子公司华创证券拟控股太平洋证券 的议案》,并表示华创证券作为太平洋证券股东资格如获核准,将到法院领取执行裁定书,办理 股权过户手续,并拟在太平洋证券董事会换届时取得相应董事席位,成为其控股股东。华创证券 成为太平洋证券控股股东需符合法律法规规定的控股股东、实际控制人条件,并需经中国证监会 核准,存在不确定性。同时,本次收购后,华创证券持有太平洋证券 10.92%的股权,能否在太 平洋证券董事会换届时取得多数席位,存在不确定性。 ──────┬─────────────────────────────────── 2023-08-07│政策利好密集催化,持续政策红利堆积驱动券商板块行情延续 ──────┴─────────────────────────────────── 中国证券登记结算有限责任公司拟自2023年10月起进一步降低股票类业务最低结算备付金缴 纳比例,将该比例由现行的16%调降至平均接近13%。股票类业务最低结算备付金缴纳比例调降被 视为证券业“定向降准”。此外,7月24日政治局会议首提“要活跃资本市场,提振投资者信心 ”;7月27日证监会召集头部券商开会,就活跃资本市场及提振投资者信心征求意见;7月28日中 金所发布实施“长风计划”意在吸引中长期资金入市。券商研报指出,通过复盘2012年、2018年 及2020年三次券商板块具有明显超额收益的行情,发现三轮行情均受益于利好政策出台促进券商 板块估值提升,持续的政策红利堆积驱动板块行情延续。 ──────┬─────────────────────────────────── 2017-09-13│河北装配式建筑博览会召开 ──────┴─────────────────────────────────── 据中证资讯报道,2017年9月12日河北装配式建筑博览会暨京津冀推进装配式建筑发展研讨 会在石家庄召开。而近日雄安新区管委会有关负责人介绍,雄安临时办公区将采用现代建筑产业 化的快速装配与模块化技术。今年5月发布的《河北省装配式建筑十三五发展规划》提出,到202 0年全省培育2个国家级装配式建筑示范城市、20个省级装配式建筑示范市(县),预计雄安新区在 列。9月底前雄安新区规划有望出台,各项建设将正式启动。可关注回天新材、宝硕股份。 ──────┬─────────────────────────────────── 2017-04-13│河北金融办称助推雄安新区发展 ──────┴─────────────────────────────────── 2017年4月13日,一份河北省金融工作办公室河北省地方金融监督管理局红头文件显示,为 了力争更多金融机构以及区域总部落地雄安新区,河北省金融办主任江波连续召开会议研究部署 。争取设立雄安发展银行、雄安信托公司、雄安资产管理公司、雄安证券等一系列雄安品牌金融 机构。协调证监会,比照《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》,为雄安新区 以及周边地区企业挂牌、上市开辟“绿色通道”,对首发企业“即报即审,审过即发”。 ──────┬─────────────────────────────────── 2017-04-05│中央决定设立河北雄安新区 ──────┴─────────────────────────────────── 2017年4月5日消息,据新华网消息,日前,中共中央、国务院印发通知,决定设立河北雄安 新区。这是以习近平同志为核心的党中央作出的一项重大的历史性战略选择,是继深圳经济特区 和上海浦东新区之后又一具有全国意义的新区,是千年大计、国家大事。 雄安新区规划范围涉及河北省雄县、容城、安新3县及周边部分区域,地处北京、天津、保 定腹地,区位优势明显、交通便捷通畅、生态环境优良、资源环境承载能力较强,现有开发程度 较低,发展空间充裕,具备高起点高标准开发建设的基本条件。雄安新区规划建设以特定区域为 起步区先行开发,起步区面积约100平方公里,中期发展区面积约200平方公里,远期控制区面积 约2000平方公里。 设立雄安新区,是以习近平同志为核心的党中央深入推进京津冀协同发展作出的一项重大决 策部署,对于集中疏解北京非首都功能,探索人口经济密集地区优化开发新模式,调整优化京津 冀城市布局和空间结构,培育创新驱动发展新引擎,具有重大现实意义和深远历史意义。 ──────┬─────────────────────────────────── 2017-02-22│京津冀国家战略迎三周年 ──────┴─────────────────────────────────── 2017年2月26日是习近平总书记布置京津冀协同发展国家战略三周年。市场预期新一轮政策 将陆续出台,京津冀一体化协同发展进入加速推进的新阶段。京津冀有望打造成为继珠三角、长 三角之后的第三大增长极和城市群。重点在顶层规划设计、区域功能定位、产业重新布局、城市 群建设等。 业内人士表示,河北各地市争先挖掘自身优势、重新定位发展目标、争取承接京津转出产业 。河北保定定位是产业转移,侧重于承接新能源、装备制造以及电子信息产业。其中,白洋淀与 北京、天津成三角,拥有河北省最大的湖泊、5A级旅游景区,地理位置和环境优越,正斥巨资打 造白洋淀科技城,有望成为产业转移主要受益区。 【4.信息面面观】 ┌──────┬─────────────────────────────────┐ │栏目名称 │ 栏目内容 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │产品业务 │综合金融服务业务、数字经济生态运营服务业务 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │经营模式 │(1)证券及期货经纪业务 │ │ │证券经纪业务:华创证券零售业务部负责证券经纪业务日常管理和流程控制│ │ │,依托下属营业部及综合金融服务平台实施线上线下营销推广。实体营销网│ │ │络以客户需求为导向,不断优化网点布局;综合金融服务平台线上标准化服│ │ │务与线下本地化、差异化服务实现无缝连接,满足客户资产配置和财富管理│ │ │需求,并推动证券营业部向综合金融服务前台加快转型。 │ │ │期货经纪业务:由华创证券控股子公司华创期货运营,主要依托期货营业部│ │ │、证券营业部(期货中间介绍业务)进行线下推广,挖掘客户资源;并通过│ │ │网上平台为客户提供便捷服务。同时,期货经纪业务在服务营销模式、服务│ │ │内容上不断探索与创新,依托华创证券综合金融服务能力,为客户提供多元│ │ │化与全方位的金融服务。 │ │ │(2)证券投资咨询业务:华创证券研究所主要为机构投资者提供证券金融研 │ │ │究服务,包括:提供关于宏观政策、经济走势、行业动态以及国内外上市公│ │ │司研究报告,通过路演等推介活动提供咨询服务,组织高端论坛、年度策略│ │ │报告会、行业会议等,以及其他定制类研究咨询服务。华创证券研究所主要│ │ │收入来源于机构客户通过租用华创证券交易席位进行证券交易而产生的佣金│ │ │(也称基金分仓收入);与此同时,研究所积极与其他券商开展业务合作,│ │ │创新服务方式,拓展收入来源。此外,研究所还积极为公司投资银行、资产│ │ │管理、私募综合服务等业务板块提供智力支持,促进协同发展。 │ │ │(3)证券自营业务 │ │ │华创证券使用自有资金开展证券自营业务,主要投资品种包含债券等固定收│ │ │益类证券、股票等。自营业务秉持稳健投资、合规运作的理念,遵循安全性│ │ │、流动性、收益性原则,严格执行股东及董事会授权确定的自营投资规模、│ │ │风险资本限额及相关制度规定;实际操作中,严格控制业务风险,努力获取│ │ │持续稳定的投资收益。 │ │ │华创证券做市交易业务通过买卖报价的适当差额来补偿所提供服务的成本和│ │ │费用。做市交易业务立足于为做市企业提高股票流动性并维护其市场价格的│ │ │稳定性,致力于向市场传递做市企业价值,引导其估值的合理回归。通过为│ │ │企业提供做市服务,增强客户粘性,围绕客户需求,积极为企业提供综合金│ │ │融服务。 │ │ │(4)投资银行业务 │ │ │华创证券投资银行业务以客户为中心,为客户提供全方位的投融资和财务顾│ │ │问服务,通过为客户提供股票或债券融资服务获取保荐和承销业务收入;为│ │ │企业提供并购重组、改制及其他资本运作项目咨询服务、其他投融资服务以│ │ │及新三板推荐挂牌服务获取财务顾问等收入。 │ │ │(5)信用交易业务 │ │ │华创证券设立信用交易部对信用交易业务进行统筹管理,并依托证券营业部│ │ │开展具体业务。在开展融资融券业务时,可向投资者融出资金,供其买入证│ │ │券,投资者须在约定的期限内偿还借款本金和利息;也可向投资者融出证券│ │ │,投资者须在约定期限内买入证券归还并支付相应融券费用;在开展股票质│ │ │押式回购业务时,可通过质押投资者提供的证券,向投资者融出资金,投资│ │ │者在约定的期限内偿还本金及利息。 │ │ │(6)资产管理业务 │ │ │华创证券资产管理业务近年来根据外部监管环境变化,多措并举推动业务积│ │ │极转型,已逐步建立起业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式,主动管理│ │ │业务规模不断扩大,业务规范不断加强,产品设立与运营维护持续强化,日│ │ │常工作中通过加强监督检查,严控业务风险,促进业务持续健康发展。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │行业地位 │集产业研究、科技开发、投资融资为一体的控股型平台 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │核心竞争力 │(一)建制规范、制衡有效的法人治理结构 │ │ │公司股权结构均衡,建立了国资、民营多元资本融合的混合所有制股权结构│ │ │,在行业内率先实施了公司员工持股计划,构建“共建、共治、共享”的治│ │ │理格局。加强党的建设,落实党委关于党风廉政建设、廉洁从业的各项要求│ │ │;董事会建制规范、积极作为,敢于担当;监事会强化监事的专业能力,形│ │ │成长效化、常态化内部监督机制。公司管理团队专业性强,长期从事证券公│ │ │司经营管理、产业研究及数字技术工作,形成了建制规范、制衡有效、决策│ │ │科学、高效的法人治理结构。 │ │ │(二)创新的数字经济基础设施开发运营能力 │ │ │公司创设了通用的数字经济运营基础设施,集成了数据标准能力、数字支付│ │ │能力、统一账户、区块链、大数据等技术能力,构建了“组织网”、“服务│ │ │网”、“交易网”的运营基本架构。该设施以数据集中和共享为途径,推进│ │ │技术融合、业务融合、数据融合,实现跨层级、跨部门、跨业务的协同管理│ │ │和服务,具有对城市数据的感知、处理和分析能力,解决便捷、效率、普惠│ │ │、公平问题,实现智能、自驱动、高效实时的功能。该基础设施具备分布式│ │ │、模块化、灵活配置、快速形成应用的能力,已在多个数字经济项目进行实│ │ │践运用。 │ │ │(三)构建了数字科技驱动的金融服务新生态 │ │ │近年来,公司通过数字科技赋能,精准匹配金融服务,构建业务新生态。通│ │ │过城市数字中台等数字经济基础设施,形成海量数据,可充分挖掘客户价值│ │ │、启发客户需求,为不同生命周期的企业提供差异化、全方位的金融服务,│ │ │如私募、IPO、并购重组等,发挥金融支持创新的作用,同时,也为华创证 │ │ │券挖掘资产、服务实体经济提供了抓手,在提供场景金融服务的同时,打造│ │ │产业投行的创新发展和差异化竞争力,各项业务相生相济,相互赋能。 │ │ │(四)区域竞争优势显著 │ │ │华创证券长期坚持深耕区域、面向全国,在贵州省内的营业网络覆盖广度和│ │ │深度均明显高于同行,形成明显的区域竞争优势。截至2022年末,贵州全省│ │ │共有126家券商分支机构,公司在贵州拥有1家分公司和47家营业部,分支机│ │ │构数量占全省的38%,为财富管理业务发展提供坚实基础。此外,贵州省作 │ │ │为全国首个国家大数据综合试验区,发展数字科技具有先发优势,公司数字│ │ │科技业务的布局拓展也得到了当地政府的大力支持。 │ │ │(五)聚焦人才队伍建设,建立长效激励机制 │ │ │公司管理团队具有丰富的数字科技、证券金融机构经营管理经验,稳健、务│ │ │实、积极进取。公司深耕数字科技等前瞻领域,持续培养与引进数字科技、│ │ │金融证券的复合型人才。通过实施员工持股计划,建立了员工参与经营决策│ │ │、利益共享、风险共担的机制,打造了一支素质高、结构优、富有创新思维│ │ │的人才队伍。 │ │ │(六)高效规范的运营模式,完善的合规风控体系 │ │ │公司以客户需求为核心,加快推进数字化转型,优化业务管理,不断完善全│ │ │面风险管理体系建设,通过大数据计量模型对风险进行计量评估,持续完善│ │ │风控指标体系,加强风险限额管理,强化风险监测,提升风险预警能力,实│ │ │现对业务开展全过程的风险可测、可控、可承受。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │经营指标 │2022年,华创阳安实现营业总收入25.32亿元,与上年同期相比下降32.76% │ │ │,归属于上市公司股东的净利润3.78亿元,与上年同期相比下降60.94%。其│ │ │中:华创证券实现营业收入25.09亿元,同比下降33.06%;实现净利润4.38 │ │ │亿元,同比下降62.97%,业绩波动与行业波动趋势基本一致。截至2022年末│ │ │,华创证券总资产457.40亿元,同比增长0.79%;净资产162.40亿元,同比 │ │ │增长24.01%,其中归属于母公司所有者的净资产161.50亿元,同比增长24.1│ │ │5%。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │核心风险 │股、债市场大幅波动;市场交易额显著下行。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │投资逻辑 │1、综合金融服务主要依托于全资子公司华创证券开展。华创证券是一家全 │ │ │国性综合金融服务机构,是中国证券业协会理事单位,中国证监会首批互联│ │ │网证券试点券商。 │ │ │2、经过长期不懈的研究探索和开发实践,公司创设了通用的数字经济运营 │ │ │基础设施,集成了数据标准能力、数字支付能力、统一账户、区块链、大数│ │ │据等技术能力,构建了“组织网”、“服务网”、“交易网”的运营基本架│ │ │构,支持政府监管、基层治理、市场建设、企业经营、人民服务、数据治理│ │ │等功能,具备分布式、模块化、灵活配置、快速形成应用的能力。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │消费群体 │企业客户、机构客户、零售客户 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │消费市场 │证券行业-贵州地区、证券行业-上海地区、证券行业-北京地区、证券行业-│ │ │四川地区、证券行业-浙江地区、证券行业-江苏地区、证券行业-广东地区 │ │ │、证券行业-广西地区、证券行业-湖北地区、证券行业-重庆地区、证券行 │ │ │业-福建地区、证券行业-云南地区、证券行业-山东地区、证券行业-湖南地│ │ │区、证券行业-甘肃地区、证券行业-安徽地区、证券行业-江西地区、证券 │ │ │行业-海南地区、非证券行业-河北地区、非证券行业-北京地区、非证券行 │ │ │业-贵州地区 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │行业竞争格局│(一)数字经济领域基础制度、顶层设计密集出台,行业有望迎来快速发展│ │ │2022年底,中共中央、国务院发布《关于构建数据基础制度更好发挥数据要│ │ │素作用的意见》,从数据产权、流通交易、收益分配、安全治理等方面系统│ │ │性布局了数据基础制度体系的“四梁八柱”,有助于加速数据流通交易、数│ │ │据要素市场发展。2023年2月,《数字中国建设整体布局规划》落地,明确 │ │ │指出“建设数字中国是数字时代推进中国式现代化的重要引擎,是构筑国家│ │ │竞争新优势的有力支撑,并将数字中国建设工作情况作为对有关党政领导干│ │ │部考核评价的参考”。3月10日,国务院新一轮机构改革方案发布,组建国 │ │ │家数据局,负责协调推进数据基础制度建设,统筹推进数字中国、数字经济│ │ │、数字社会规划和建设等。 │ │ │贵州省作为国内数字经济发展的重要策源地、创新试验田、全国首个国家大│ │ │数据综合试验区,着力在“新时代西部大开发上闯新路、在数字经济战略上│ │ │抢新机”,扎实推进数字经济与实体经济融合发展。随着国家政策红利不断│ │ │释放、叠加,公司数字经济业务依托贵州数字经济创新区的区位优势,将迎│ │ │来前所未有的发展机遇。 │ │ │(二)资本市场全面深化改革,证券行业差异化发展加快 │ │ │党的二十大胜利召开是资本市场服务实体经济高质量发展的新起点、新征程│ │ │。随着2023年初《党和国家机构改革方案》正式公布,“稳增长”政策持续│ │ │发力,股票发行注册制全面启动实施,证券行业将迈入高质量发展的新阶段│ │ │。 │ │ │受国内经济增速放缓和国际形势紧张等多重因素影响,2022年证券市场主要│ │ │指数回调,证券行业经营业绩短期承压,行业向头部券商集中趋势继续;中│ │ │小券商竞争激烈,争相打造专业化精品证券公司,发展优势业务,争夺细分│ │ │市场。改革持续推进,资本市场不断扩容,为证券公司业务开展创造更广阔│ │ │的空间;数字科技应用场景扩大,加速证券业务全面转型升级。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │行业发展趋势│(一)数字经济领域基础制度、顶层设计密集出台,行业有望迎来快速发展│ │ │2022年底,中共中央、国务院发布《关于构建数据基础制度更好发挥数据要│ │ │素作用的意见》,从数据产权、流通交易、收益分配、安全治理等方面系统│ │ │性布局了数据基础制度体系的“四梁八柱”,有助于加速数据流通交易、数│ │ │据要素市场发展。2023年2月,《数字中国建设整体布局规划》落地,明确 │ │ │指出“建设数字中国是数字时代推进中国式现代化的重要引擎,是构筑国家│ │ │竞争新优势的有力支撑,并将数字中国建设工作情况作为对有关党政领导干│ │ │部考核评价的参考”。3月10日,国务院新一轮机构改革方案发布,组建国 │ │ │家数据局,负责协调推进数据基础制度建设,统筹推进数字中国、数字经济│ │ │、数字社会规划和建设等。 │ │ │贵州省作为国内数字经济发展的重要策源地、创新试验田、全国首个国家大│ │ │数据综合试验区,着力在“新时代西部大开发上闯新路、在数字经济战略上│ │ │抢新机”,扎实推进数字经济与实体经济融合发展。随着国家政策红利不断│ │ │释放、叠加,公司数字经济业务依托贵州数字经济创新区的区位优势,将迎│ │ │来前所未有的发展机遇。 │ │ │(二)资本市场全面深化改革,证券行业差异化发展加快 │ │ │党的二十大胜利召开是资本市场服务实体经济高质量发展的新起点、新征程│ │ │。随着2023年初《党和国家机构改革方案》正式公布,“稳增长”政策持续│ │ │发力,股票发行注册制全面启动实施,证券行业将迈入高质量发展的新阶段│ │ │。 │ │ │受国内经济增速放缓和国际形势紧张等多重因素影响,2022年证券市场主要│ │ │指数回调,证券行业经营业绩短期承压,行业向头部券商集中趋势继续;中│ │ │小券商竞争激烈,争相打造专业化精品证券公司,发展优势业务,争夺细分│ │ │市场。改革持续推进,资本市场不断扩容,为证券公司业务开展创造更广阔│ │ │的空间;数字科技应用场景扩大,加速证券业务全面转型升级。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │行业政策法规│《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》、《数字中国建设│ │ │整体布局规划》、《党和国家机构改革方案》 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │公司发展战略│充分发挥公司在数字科技、产业研究等领域的优势,促进数字科技业务及资│ │ │本市场业务的协同发展,构建产业互联生态圈,创新服务模式,提高服务效│ │ │率,加快转型升级,推动公司高质量发展。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │公司日常经营│截至报告期末,华创证券融资融券业务规模为44.77亿元,同比下降16.82% │ │ │,平均维持担保比例287.23%,其中融资业务规模32.93亿元,融券业务规模│ │ │11.84亿元,市占率1.24%;自有资金出资股票质押式回购业务规模为13.37 │ │ │亿元,平均履约保障比例256.84%;资管产品出资股票质押式回购业务规模 │ │ │为29.62亿元。约定购回业务余额1.31亿元。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │公司经营计划│2023年,公司将充分发挥在数字科技、经济研究和产业投行等领域的优势,│ │ │积极融入数字中国建设,加强各板块协同,提高公司运营效益,重点做好以│ │ │下五方面工作: │ │ │一是持续优化公司治理,提升董事会运作规范性。公司已依法合规完成了董│ │ │事会换届工作,选举产生了第八届董事会。公司将致力于进一步提升董事会│ │ │运作的规范性,加大对独立董事的履职保障,更好发挥独立董事的决策、监│ │ │督、咨询作用,提高董事会的决策质量和水平。 │ │ │二是加强董事会工作引领,深化政策、行业研究,围绕数字中国建设、金融│ │ │监管改革、人工智能、科技进步等,抓好战略谋划,督促公司经营班子认真│ │ │落实股东大会和董事会的决策部署,推动公司稳健发展。 │ │ │三是积极推进数字中国建设在贵州的创新实践案例推广,发挥公司的资源整│ │ │合能力,加快推动数字经济生态向全国重点地区拓展。 │ │ │四是实施产业投行发展战略。加快华创证券数字化平台与本地化数字经济基│ │ │础设施的连接,运用旅游、白酒、医药、煤电等产业数字交易形成的数据,│ │ │抓住全面实施注册制机遇,推动产业投行的创新发展和差异化竞争力。 │ │ │五是加强队伍和文化建设,践行社会主义核心价值观和“合规、诚信、专业│ │ │、稳健”的价值观,统筹做好企业文化宣导,优化考核激励机制,加强队伍│ │ │建设,打造与公司价值观、经营理念一致的高素质员工队伍。 │ ├──────┼─────────────────────────────────┤ │可能面对风险│(1)政策风险 │ │ │证券公司经营受国家相关法律、法规及规范性文件的规制。涉及行业的法律│ │ │、法规和政策发生变化时,可能会引起市场的波动和行业发展环境的变化,│ │ │进而对证券公司经营管理和业务开展产生影响。 │ │ │(2)流动性风险 │ │ │流动性风险,指无法及时获得充足资金或无法以合理成本及时获得充足资金│ │ │,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风│ │ │险。流动性风险可能来自于资产负债结构不匹配、融资渠道中断、资产变现│ │ │困难,以及市场风险、信用风险、声誉风险等向流动性风险的转化与传递等│ │ │。 │ │ │(3)操作风险 │ │ │操作风险主要指在证券公司业务范畴内,由于内部制度流程失效、员工操作│ │ │失误或行为不当、信息技术系统缺陷以及外部事件等给证券公司造成直接或│ │ │间接损失的风险。主要表现在由内部流程、员工行为、信息技术系统、外部│ │ │事件等原因,引发客户投诉、信访、诉讼,或导致各类业务差错、系统故障│ │ │和信息安全事件以及遭受外部欺诈等,最终给证券公司带来直接或间接损失│ │ │,甚至遭受监管处罚等风险。 │ │ │(4)合规风险 │ │ │合规风险是指因证券公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和│ │ │准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出│ │ │现财产损失或商业信誉损失的风险。 │ │ │(5)市场风险 │ │ │市场风险指因市场利率、汇率、证券及商品价格等的不利变动或急剧波动而│ │ │导致证券公司发生未预料到的潜在损失风险。市场风险包括利率风险、股票│ │ │价格风险、汇率风险及衍生品标的价格波动风险等。证券公司的市场风险主│ │ │要涉及股票投资、债券投资、产品投资、衍生品交易、资产管理相关投资业│ │ │务以及经纪业务等。主要表现为所投资证券市场利率或价格波动导致持仓规│ │ │模减少的风险,以及证券价格或交易量波动导致经纪业务交易佣金及手续费│ │ │收入减少的风险。 │ │ │(6)信用风险 │ │ │信用风险是指证券公司在开展业务时,融资类客户、交易对手或持有证券的│ │ │发行人未能履行合同

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