热点题材☆ ◇600369 西南证券 更新日期：2025-06-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】
【1.所属板块】
概念:无
风格:融资融券、即将解禁、股权转让、MSCI成份、周期股、高分红股
指数:无
【2.主题投资】
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2024-08-26│西部大开发 │关联度：☆☆☆
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公司注册地址为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼
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2023-12-13│国企改革 │关联度：☆☆☆
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公司属于国有企业
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2023-03-15│文心一言 │关联度：☆☆
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公司是百度文心一言首批生态合作伙伴
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2022-06-08│期货概念 │关联度：☆☆
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公司拥有全资子公司西南期货
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2021-09-26│罗素大盘 │关联度：☆☆☆
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公司符合罗素大盘股标准
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2021-06-04│成渝特区 │关联度：☆☆☆
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公司总部位于重庆市江北区。主营业务：证券（含境内上市外资股）的代理买卖等。西南证
券去年业绩增长112%,2015年第一季度净利润增加2.5倍，发展前景看好。
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2017-03-02│重庆国资改革│关联度：☆☆☆
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公司实际控制人为重庆市国有资产监督管理委员会。
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2025-06-24│周期股 │关联度：☆☆☆
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公司属于证券（通达信研究行业）
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2025-04-26│高分红股 │关联度：☆☆☆☆☆
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截止2024-12-31,最新分红率为:80.76%
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2025-04-18│股权转让 │关联度：☆☆☆☆☆
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公司转让29.51%股权给重庆渝富控股集团有限公司。
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2023-07-23│即将解禁 │关联度：☆☆☆
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公司于2025-07-22有股份解禁，占总股本比例为4.97%
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2020-12-02│MSCI成份 │关联度：☆☆☆☆
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MSCI成分股
【3.事件驱动】
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2023-08-07│政策利好密集催化，持续政策红利堆积驱动券商板块行情延续
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中国证券登记结算有限责任公司拟自2023年10月起进一步降低股票类业务最低结算备付金缴
纳比例，将该比例由现行的16%调降至平均接近13%。股票类业务最低结算备付金缴纳比例调降被
视为证券业“定向降准”。此外，7月24日政治局会议首提“要活跃资本市场，提振投资者信心
”；7月27日证监会召集头部券商开会，就活跃资本市场及提振投资者信心征求意见；7月28日中
金所发布实施“长风计划”意在吸引中长期资金入市。券商研报指出，通过复盘2012年、2018年
及2020年三次券商板块具有明显超额收益的行情，发现三轮行情均受益于利好政策出台促进券商
板块估值提升，持续的政策红利堆积驱动板块行情延续。
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2022-10-24│科创板做市有望10月底前实施
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最新获悉，科创板做市有望10月底前实施。已获批14家做市券商预备工作进展顺利，展业流
程临近收尾，已换领证券期货业务许可证、制定做市策略、建仓同步进行。
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2016-04-07│重庆国企改革方案已获通过
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2016年4月5日，重庆市长黄奇帆在渝富集团调研时表示，今年将推进国有资本运营公司建设
试点。同时，重庆市《关于深化市属国有企业改革的实施方案》已经在3月底获得重庆市常委会
审议通过，这标志着该重庆国资“十三五”改革将正式开始。
目前A股市场上，在重庆国企改革概念股中，包括：三峡水利、中电远达、涪陵电力、中国
嘉陵、中国汽研、长安汽车、中房地产、北大医药等8家央企，还有太极集团、重庆港九、西南
证券、重庆百货、重庆钢铁、重庆水务、渝开发、渝三峡A、桐君阁、建峰化工、涪陵榨菜等12
家地方国企。
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2015-09-15│重庆国资委正酝酿制定深化国企改革实施方案
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据重庆日报15日消息，重庆市国资委正在酝酿制定《重庆市深化国有企业改革实施方案》，
确保重庆国资国企改革与中央精神高度统一、步调一致，从而推动重庆国有企业改革取得积极成
效。
据了解，去年4月底，重庆就出台了《中共重庆市委重庆市人民政府关于进一步深化国资国
企改革的意见》，明确了我市国资国企改革目标以及改革路线图，提出了包括推进混合所有制改
革、整体上市、员工持股等一系列改革路径。
在分类监管方面，明确提出39户市属国有重点企业将根据功能、经营现状、发展阶段，按照
“一户一策”、成熟一个、推进一个的原则，以此推动国有企业同市场经济深入融合。
【4.信息面面观】
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│栏目名称 │ 栏目内容 │
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│公司简介 │公司原名长江天府旅游轮船股份有限公司，成立于1993年12月30日，系由国│
│ │营四川涪陵轮船总公司、四川蜀海交通投资有限公司、四川省轮船公司三家│
│ │企业共同发起，并向社会法人和内部职工定向募集股份而设立的股份有限公│
│ │司。设立时公司总股本为6600万股，1998年3月，以盈余公积金按每10股转 │
│ │增5.5股比例向全体股东转增共计3，630万股，总股本扩大至10，230万股。│
│ │1998年7月，公司更名为重庆长江水运股份有限公司。经2000年12月21日向 │
│ │社会公开发行人民币普通股7000万股后，公司总股本已达17230万股。2009 │
│ │年2月17日，重庆长江水运股份有限公司吸收合并西南证券有限责任公司的 │
│ │工商变更登记在重庆市工商行政管理局办理完毕，公司名称由“重庆长江水│
│ │运股份有限公司”变更为“西南证券股份有限公司”。 │
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│产品业务 │公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管│
│ │理业务等。 │
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│经营模式 │经营模式上，公司聚焦以固定收益业务为业绩基石、权益业务为增长引擎的│
│ │发展模式，积极拓展客需业务，助力业务向低风险、非方向和多元化转型。│
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│行业地位 │唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司 │
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│核心竞争力 │1、全面深化改革为公司高质量发展打下坚实基础 │
│ │近年来，公司以深化国企改革为契机，全面开展对标世界一流企业价值创造│
│ │行动、改革提效增能行动、“三攻坚一盘活”改革突破行动、高质量发展提│
│ │升专项行动、“三改一加强”专项行动等改革工作，改革攻坚取得良好成果│
│ │，功能性作用不断增强，服务实体经济和重大战略的能力持续提升，发展动│
│ │能不断增强。同时，公司聚焦主责主业，深入开展业务能力建设，加快推进│
│ │主要业务转型，持续探索特色化差异化发展道路，不断增强核心竞争力。公│
│ │司有效把握市场机遇，创造了多个标杆性项目，促进品牌和声誉的提升，为│
│ │公司持续开拓市场、服务客户打下了更为坚实的基础。 │
│ │2、拥有全链条业务能力且业务协同逐步发力，能为客户提供全方位服务。 │
│ │公司拥有财富管理、资产管理、投资银行、证券投资四大事业部，拥有西证│
│ │创新、西证股权、西南期货、西证国际投资等全资子企业以及银华基金、重│
│ │庆股份转让中心有限责任公司、西证国际证券等参股控股公司，能够为境内│
│ │外客户提供全链条金融服务。同时，公司综合业务平台逐步发挥效用，各业│
│ │务条线间、总部与基层、母公司与子公司的业务协同效率不断提高，能够较│
│ │好地满足客户多层次金融需求，并促进公司经营效益不断提升。 │
│ │3、精细化管理卓有成效，为公司可持续发展提供重要支撑 │
│ │公司持续优化完善精细化管理理念和机制，通过提高财务管理智能化水平，│
│ │强化预算和考核管理，成本管理水平显著提升，降本增效成果持续显现，为│
│ │公司进一步提升经营效益，增强发展后劲提供了重要支撑。 │
│ │4、股东的长期支持和完善的公司治理结构，为公司发展提供充足动力 │
│ │公司主要股东长期关心和支持公司发展，且公司形成了以“三会一层”（股│
│ │东大会、董事会、监事会、高级管理层）为基础，权责法定、权责透明、协│
│ │调运转、有效制衡的治理架构，确保了公司长期保持市场化运行机制，为公│
│ │司发展提供了充足动力。 │
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│经营指标 │2024年度，公司实现营业收入25.66亿元，同比增加10.17%；净利润6.99亿 │
│ │元，同比增加16.86%；归属于母公司股东的净利润6.99亿元，同比增加16.1│
│ │3%；加权平均净资产收益率2.73%，基本每股收益0.11元。 │
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│竞争对手 │长城证券、华西证券 │
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│核心风险 │股票市场成交量进一步萎缩、信用业务利差收窄、股票质押风险事件。 │
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│投资逻辑 │公司经营业绩、客户规模实现同比增长，入选中国证监会证券公司“白名单│
│ │”；当选上交所8家理事单位；获批开展碳排放权交易业务，是西部地区首 │
│ │批获准该业务资格的券商；获评重庆市政府年度“服务重庆高质量发展贡献│
│ │突出金融机构”；投资者教育工作连续3年获评A级，公司打造的国家级投教│
│ │基地连续5年获评“优秀”；公司WindESG评级保持A级，连续10年荣获“A级│
│ │纳税企业”。 │
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│消费群体 │终端消费者 │
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│消费市场 │华北、华东、中南、西南、西北、东北、境外 │
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│行业竞争格局│2024年，面对外部压力加大、内部困难增多的复杂严峻形势，我国锚定高质│
│ │量发展任务不动摇，加快构建新发展格局，国民经济运行总体平稳、稳中有│
│ │进，特别是及时部署出台一揽子增量政策，推动社会信心有效提振、经济明│
│ │显回升，经济社会发展主要目标任务顺利完成。2024年全年，我国实现国内│
│ │生产总值（GDP）134.91万亿元，按不变价格计算，比上年增长5.0%（数据 │
│ │来源：国家统计局）。 │
│ │2024年，证券行业全面贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，深入│
│ │落实中央经济工作会议、全国金融系统工作会议部署，坚持稳中求进、以进│
│ │促稳，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，统筹把握好稳与进│
│ │、总量与结构、整体与局部、监管与活力、开放与安全等五方面关系，持续│
│ │推动资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系落地见效，努力实现支持经 │
│ │济回升向好与推动自身高质量发展的良性互动。以支持新质生产力发展为着│
│ │力点，深入推进资本市场改革，不断增强发行上市制度包容性、适应性，鼓│
│ │励以产业整合升级为目的的并购重组，培育壮大耐心资本。先后出台“支持│
│ │科技十六条”“科创板八条”“并购六条”等政策措施，支持优质资源向新│
│ │质生产力领域集聚，努力为科技创新提供全面服务。 │
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│行业发展趋势│1、资本市场全面深化改革将为证券行业发展提供更加广阔的空间 │
│ │党的二十届三中全会明确要求，健全投资和融资相协调的资本市场功能，防│
│ │风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展。2024年底召开的中央经济工作│
│ │会议进一步强调，深化资本市场投融资综合改革，打通中长期资金入市卡点│
│ │堵点，增强资本市场制度的包容性、适应性。这一系列新部署、新要求，充│
│ │分体现了党中央对资本市场的高度重视和殷切期望，体现了推动资本市场高│
│ │质量发展的重大意义。随着新“国九条”、“1+N”政策体系等全面深化改 │
│ │革举措的逐步落地，我国资本市场基础制度将发生系统性变化，资本市场将│
│ │为新质生产力布局、科技创新、产业转型升级等发挥更重要作用，提供更高│
│ │质量服务，这将为证券行业提供更加广阔的发展空间。 │
│ │2、资本市场进一步扩大开放将推动证券行业更高层次发展 │
│ │党的二十届三中全会提出，有序扩大我国资本市场对外开放。近年来，我国│
│ │资本市场开放范围不断扩大，层次不断提高。投资方面，持续完善沪深港通│
│ │机制，不断扩大交易标的范围，优化交易日历安排，放宽合格境外投资者准│
│ │入条件、扩大投资范围，不断提升外资参与A股投资的便利性，外资通过QFI│
│ │I和沪深股通持续流入A股市场。机构开放方面，取消外资证券基金期货公司│
│ │外资股比限制，外资机构在经营范围和监管要求上实现国民待遇。产品开放│
│ │方面，推动A股纳入明晟、富时罗素、标普道琼斯等国际指数，中日、中新 │
│ │、深港、沪港ETF互通相继开通并顺利运行，期货期权特定品种开放持续扩 │
│ │大，在华外资银行首次参与境内国债期货交易。新的发展格局下，我国资本│
│ │市场高水平对外开放将不断加速形成，国际国内两个市场的联动效应日益明│
│ │显，国内证券公司将在与外资机构的合作和竞争中不断向前发展。 │
│ │3、数字技术将推动证券行业持续构建全新客户服务生态 │
│ │新一轮信息科技的迅速发展，正加速推动证券行业数字化转型，证券业务正│
│ │快速向智能化、敏捷化方向发展，数字化建设正日益成为证券行业发展的重│
│ │要方向。目前，国内证券公司不断加大数字化建设力度，持续布局金融科技│
│ │生态，推动产品设计和客户服务全面升级，打造全新竞争优势。可以预见，│
│ │数字技术将在管理决策、客户服务、风险防范、降本增效等方面助推证券公│
│ │司更高质量发展，成为券商打造核心竞争力的重要手段。证券公司将不断推│
│ │进数字化转型，持续赋能业务发展，重塑服务体系，创造全新价值。 │
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│行业政策法规│《资本补充管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》 │
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│公司发展战略│2025年是“十四五”规划的收官之年，也是“十五五”规划的谋篇之年，公│
│ │司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十│
│ │大和二十届二中、三中全会精神，认真学习贯彻习近平总书记视察重庆重要│
│ │讲话重要指示精神和中央经济工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，完│
│ │整准确全面贯彻新发展理念，主动服务融入新发展格局，扎实推动高质量发│
│ │展，进一步全面深化改革，更好统筹发展和安全，提振发展信心，巩固回升│
│ │向好态势，高质量推进完成“西部领先、全国进位和重庆辨识度”目标任务│
│ │，为实现“十五五”良好开局打牢基础。 │
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│公司日常经营│证券经纪业务 │
│ │2024年，证券市场先抑后扬，上证综指上涨12.67%，深证成指上涨9.34%， │
│ │创业板指上涨13.23%；市场交投意愿有所上升，全年沪深股基日均交易量12│
│ │101.87亿元，沪深两市成交额292.86万亿元，同比增长均超20%。 │
│ │投资银行业务 │
│ │根据Wind数据统计，2024年A股市场共有100家IPO企业上市，募集资金673.5│
│ │3亿元，数量和金额同比减少68.05%、81.11%；共有145家企业完成增发，募│
│ │集资金1730.52亿元，数量和金额同比减少56.19%、70.11%。2024年，券商 │
│ │主承销共完成债权类项目（公司债、企业债及非政策性金融债）15132只， │
│ │同比上升10.64%，募集资金70072.94亿元，同比上升1.45%；其中，城投债 │
│ │发行规模持续下滑，募集资金为17761.99亿元，同比下降19.20%；发行数量│
│ │5392只，同比下降9.50%。 │
│ │证券自营业务 │
│ │2024年，全球主要股指表现强势，A股市场“先抑后扬”，在2024年9月底政│
│ │策利好和资金面改善下强势反弹；10年期美债收益率由年初约3.9%震荡攀升│
│ │至年末的4.57%，国内债券市场受中美利差、经济复苏等因素影响，叠加“ │
│ │资产荒”定价逻辑，整体震荡走牛，10年期国债收益率从年初的2.55%下降 │
│ │至年末的1.68%，其他期限国债收益率也整体呈现下行态势。 │
│ │资产管理业务 │
│ │根据证券投资基金业协会网站数据，截至2024年末，公募基金管理规模约32│
│ │.83万亿元，私募基金管理规模约19.91万亿元，证券期货经营机构私募资管│
│ │产品规模约12.18万亿元，证券公司及其资管子公司私募资管总规模约5.47 │
│ │万亿元，资管行业整体规模呈持续增长态势。 │
│ │子公司经营业务 │
│ │西证股权作为私募股权基金业务平台，在做好存续基金运营的基础上，持续│
│ │融入国家和地方产业发展战略。2025年，西证股权将在合规运行、风险可控│
│ │的基础上，积极拓展基金管理业务，争取扩大管理规模、提升投资能力，进│
│ │一步支持和服务实体经济。西证创新积极应对市场环境变化，紧紧围绕服务│
│ │国家战略和区域经济，聚焦生命健康、数智科技、绿色低碳等领域开展投研│
│ │。 │
│ │同时，主动调整投资策略，强化投后管理，有序推进项目退出。报告期内，│
│ │两家被投企业成功上市。西南期货深入推进机构化转型，全力提高公司机构│
│ │客户规模，机构客户核心指标稳步增长。 │
│ │同时，充分发挥风险管理专业优势，服务实体经济、推进普惠金融，在全国│
│ │范围开展超过260个场外衍生品项目，涉及生猪、工业硅等22个品种，覆盖 │
│ │重庆、贵州、四川、山东、福建等地区数十个县市，累计实现业务规模约31│
│ │.01亿元，同比增长约59%，服务实体经济的水平和效能再上台阶。西证国际│
│ │压缩运营成本，妥善处置美元债清偿，积极应对监管聆讯，推进股权转让及│
│ │后续相关工作。 │
│ │研究业务 │
│ │公司研究业务立足卖方基础研究，深化“卖方研究+对内赋能+智库建设”转│
│ │型，建立并完善对财富客户、产业客户和机构客户的研究服务体系。公募新│
│ │规正式实施以来，持续拓展卖方研究价值链，做好存量客户挖掘与新户拓展│
│ │，坚持稳住市场份额。构建常态化对内服务机制，积极融入公司大财富和大│
│ │产业条线，提升重庆上市公司覆盖率，积极为地方政府、产业客户提供咨询│
│ │服务，协同公司打响“服务重庆”的智库品牌。报告期内，成功举办“西南│
│ │证券资本市场交流会”“渝创未来西南同行科技·改革·创新资本市场赋能│
│ │新质生产力发展论坛”等多场大型线上线下会议，获“金牛奖”“金麒麟”│
│ │等业内奖项，取得业内关注及肯定。 │
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│公司经营计划│2025年，公司将继续坚持“以市场为导向、以客户为中心”的发展理念，以│
│ │大改革谋大发展，全力推动经营效益有力有效提升，全面助力成渝地区双城│
│ │经济圈、西部陆海新通道和西部金融中心等重大战略建设。 │
│ │一是打好改革突破“攻坚战”，全力以赴推进落实国资国企、机构人事、激│
│ │励约束、协同联动、决策授权等重点改革。着力立足重庆地区“大本营”，│
│ │做强优势领域，做优业务长板，做深重庆市场，推动重庆地区主要客户全覆│
│ │盖，逐年实现全国和西部地区争先进位。 │
│ │二是加速经营管理“数智化”，完善数智化转型总体方案、加快打造数智化│
│ │转型成果，促进经营管理的工作体系重构、业务流程再造、体制机制重塑，│
│ │为业务赋能，为管理增效，努力实现“变道超车”。 │
│ │三是提升业务发展“硬功夫”，强化人力资源管理、投资研究能力、创新业│
│ │务能力、合规履职能力、风险管理能力和资金配置能力。积极打造百年老店│
│ │“软实力”，不断加强文化建设和形象宣传，打造“有温度、有厚度、有高│
│ │度、有深度”的企业文化和“有知名度、有美誉度、有辨识度”的品牌形象│
│ │。 │
│ │四是夯实管理赋能“深地基”，围绕“减负赋能”发力效率提升年、“分类│
│ │评级”发力合规宣导年、“除险固安”发力风险控制年，全力提升管理效率│
│ │效能。强化党建统领，始终把党的政治建设摆在首位，全面提升基层党建工│
│ │作质效，纵深推进全面从严治党，为公司高质量发展保驾护航。 │
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│公司资金需求│公司面临的流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付│
│ │到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 │
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│可能面对风险│(1)流动性风险 │
│ │公司面临的流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付│
│ │到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 │
│ │公司流动性风险主要包括资产流动性风险和负债流动性风险。 │
│ │(2)市场风险 │
│ │公司面临的市场风险是指所持金融工具的公允价值因市场价格不利变动而使│
│ │公司发生损失的风险，包括权益类、利率类、商品类、汇率类及股权项目类│
│ │风险。 │
│ │(3)信用风险 │
│ │信用风险是指在融资方、交易对手或公司持有证券的发行人违约或信用状况│
│ │恶化给公司造成损失的风险。公司面临的信用风险主要包括：融资融券、约│
│ │定购回式证券交易以及股票质押式回购交易等融资类业务信用风险，债券/ │
│ │权类投资交易信用违约风险，场外衍生品交易对手违约风险，针对代理客户│
│ │买卖证券及期货结算资金不足风险。 │
│ │(4)操作风险 │
│ │操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外│
│ │部事件造成损失的风险。具体包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场│
│ │所安全，客户、产品和业务活动，实物资产损坏，营业中断和信息技术系统│
│ │瘫痪，执行、交割和流程管理等操作风险。 │
│ │(5)声誉风险 │
│ │声誉风险是指由于公司行为或外部事件、工作人员违反廉洁规定、职业道德│
│ │、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律│
│ │组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不│
│ │利于公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。 │
│ │(6)洗钱风险 │
│ │洗钱风险是指公司在业务开展和经营管理过程中可能被洗钱和恐怖融资等违│
│ │法犯罪活动利用而面临的合规风险、声誉风险、法律风险以及客户流失、业│
│ │务损失等财务损失的风险。 │
│ │(7)信息技术风险 │
│ │信息技术风险主要是指由于各种内、外部原因造成公司信息技术系统和通信│
│ │系统无法提供正常服务，影响公司正常业务办理，进而影响公司的声誉和服│
│ │务质量，甚至会带来经济损失和法律纠纷的风险。 │
│ │(8)合规风险 │
│ │合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法│
│ │规或准则，从而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失│
│ │或声誉损失的风险。 │
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│定增募资增加│西南证券2019年8月23日发布定增预案，公司拟非公开发行不超过10亿股股 │
│公司资本金 │份，募集资金总额不超过70亿元，扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本│
│ │金，补充公司营运资金。主要用于以下方面：增加对子公司的投入，扩展证│
│ │券投资业务和信用交易业务规模，增加信息系统建设、风控等基础性投入，│
│ │加强网点和渠道建设，增加资产管理等其他业务投入，提升公司在行业中的│
│ │综合竞争力，提高服务实体经济的能力。 │
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〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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