热点题材☆ ◇600909 华安证券 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】
【1.所属板块】
概念:无
风格:融资融券、股权转让、MSCI中盘、周期股、承诺不减
指数:上证380
【2.主题投资】
──────┬──────┬────────────────────────────
2023-12-13│国企改革 │关联度：☆☆☆
──────┴──────┴────────────────────────────
公司属于国有企业
──────┬──────┬────────────────────────────
2022-06-08│期货概念 │关联度：☆☆
──────┴──────┴────────────────────────────
公司为期货公司提供中间介绍业务
──────┬──────┬────────────────────────────
2021-09-26│罗素大盘 │关联度：☆☆☆
──────┴──────┴────────────────────────────
公司符合罗素大盘股标准
──────┬──────┬────────────────────────────
2026-05-08│周期股 │关联度：☆☆☆
──────┴──────┴────────────────────────────
公司属于证券（通达信研究行业）
──────┬──────┬────────────────────────────
2026-03-10│承诺不减 │关联度：☆☆☆☆☆
──────┴──────┴────────────────────────────
控股股东,持股5%以上一般股东公告在2026-09-09之前，承诺不减持。
──────┬──────┬────────────────────────────
2025-10-28│股权转让 │关联度：☆☆☆☆☆
──────┴──────┴────────────────────────────
公司转让2.68%股权给安徽省皖能资本投资有限公司。
──────┬──────┬────────────────────────────
2021-05-27│MSCI中盘 │关联度：☆☆☆
──────┴──────┴────────────────────────────
公司符合MSCI中盘股标准
【3.事件驱动】 暂无数据
【4.信息面面观】
┌──────┬─────────────────────────────────┐
│栏目名称 │ 栏目内容 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│公司简介 │华安证券为安徽省属一级企业，前身是1991年成立的安徽省证券公司，安徽│
│ │省第一家专营证券机构。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易│
│ │中心的证券类资产的基础上，增资扩股成立华安证券有限责任公司，是安徽│
│ │省最早设立的综合类证券公司。此后，公司经历综合治理和多次增资扩股，│
│ │于2012年整体变更为华安证券股份有限公司，并于2016年12月6日在上海证 │
│ │券交易所挂牌上市（股票代码：600909）。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│产品业务 │零售客户业务：向大众及高净值客户提供代理股票、期货和衍生品交易，销│
│ │售金融产品，融资融券，资产管理，投资顾问等产品和服务。 │
│ │产业客户业务：为企业提供上市辅导、保荐、新三板挂牌、股权和债券融资│
│ │、并购重组财务顾问、资产证券化等服务，通过私募股权基金、另类投资、│
│ │股票质押等渠道提供各类融资服务，通过场外衍生品、基差贸易、仓单服务│
│ │等模式提供风险管理服务。 │
│ │机构客户业务：向银行、公募基金、私募基金、信托等各类机构投资者提供│
│ │综合化服务，包括代理交易、研究咨询、产品代销、融资融券、产品托管、│
│ │交易结算等，向上市公司、股权基金提供专业化交易减持服务、股份回购及│
│ │特定股份管理等。 │
│ │证券自营业务：以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品以│
│ │及相关证券衍生产品和基金产品的投资交易，开展场内证券做市业务，以交│
│ │易商身份开展场外衍生品的创设和交易业务。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│行业地位 │深耕安徽省的综合性证券公司 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│核心竞争力 │（一）国有企业的治理优势 │
│ │作为国有企业，公司按照“两个一以贯之”要求建立了完善的中国特色现代│
│ │企业制度，坚持以高质量党建引领高质量发展，探索“五个融合”党建模式│
│ │，政治生态风清气正，改革发展方向清晰，干事创业氛围浓厚，国有企业政│
│ │治优势与制度优势逐步转化为发展动能，为业务稳健发展提供坚实的组织保│
│ │障与方向引领。 │
│ │公司经过30多年的发展，沉淀了兼具行业特点和自身特色的企业文化，围绕│
│ │“五要五不”中国特色金融文化理念打造了“同心、同向、同济、同行”的│
│ │“四同”文化品牌，与时俱进丰富企业文化理念的内涵。公司将企业文化视│
│ │作驱动高质量发展的核心“软实力”，系统性推动文化品牌深度融入战略规│
│ │划，引领发展方向；融入公司治理，凝聚发展合力；融入发展方式，践行初│
│ │心使命；融入队伍建设，涵养清风正气。 │
│ │公司不断深化体制机制改革，持续构建目标明确、边界清晰、权责对等、精│
│ │简高效的组织体系，使机构设置和职能配置能够更加精准地匹配公司战略与│
│ │中长期发展规划，更加灵活地应对市场变化；持续推进以能力为基础、以贡│
│ │献为导向的全员MD职级管理，实施“十百千”人才工程，完善人才梯队建设│
│ │和培养体系，干部队伍进一步年轻化，员工知识结构更加优化。截至2025年│
│ │末，公司管理人员中45岁及以下年龄段占比超40%，全体员工中本科及以上 │
│ │学历占比93.3%。 │
│ │（二）省属企业的区位优势 │
│ │公司实际控制人为安徽省国资委，控股股东安徽国控集团及其一致行动人作│
│ │为安徽省国有资本运营的重要平台，不仅为公司带来了持续的资本补充和业│
│ │务协同支持，也赋予了公司深度参与安徽省乃至长三角地区重大战略实施的│
│ │“子弟兵”身份。 │
│ │安徽作为多重国家战略叠加的枢纽，经济活力与创新能力位居全国前列。20│
│ │25年全省5.3万亿的GDP、中部第一的上市公司数量以及合肥在新能源汽车、│
│ │集成电路、量子科技等产业集群的领先地位，为公司提供了源源不断的优质│
│ │资产、客户资源和业务场景。作为省内国有重要骨干企业，公司不仅是安徽│
│ │资本市场发展的受益者，更是建设者。 │
│ │（三）综合券商的功能优势 │
│ │公司具有较为齐全的业务资质，形成了集团化发展的架构，能够更好满足客│
│ │户多元化的服务需求。近年来，公司坚持“综合化经营，差异化突破”的经│
│ │营策略，不断完善业务协同机制，整合内部资源，提升零售、产业、机构三│
│ │大业务集群作战能力。证券经纪业务加速打造财富管理“第二增长曲线”，│
│ │在稳固代理买卖证券业务竞争力基础上，代销金融产品业务收入、投资咨询│
│ │业务收入等保持较快增长；投资银行业务加速从项目投行向客户投行、产业│
│ │投行、资本投行转变，在并购重组业务形成了一定优势，打造了部分债券融│
│ │资业务特色项目；资产管理业务实现子公司运营，加速从通道向主动管理转│
│ │型，打造“固收+”特色，收入排名达到行业前列；证券自营业务加速从方 │
│ │向型向交易型、多元化、策略化转型，固定收益投资收益率长期保持业内较│
│ │高水平。 │
│ │（四）稳健务实的经营风格 │
│ │公司在总结历史发展经验基础上，形成了“稳健偏进取”的风险偏好，处理│
│ │好投入与产出、风险与收益、长期和短期的关系，树立长期思维、质量理念│
│ │、效能意识，坚持内涵式增长和外延式发展，防止急功近利、风险冲动。公│
│ │司构建以净资本为主的风险监控体系，推进全面风险管理体系、全面监督体│
│ │系向总部各部门、子公司和分支机构全覆盖，始终保持风险业务规模与净资│
│ │本等主要风控指标相匹配，未发生重大合规风险事件，较好地统筹了发展与│
│ │安全。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│经营指标 │2025年。公司总资产为1062.81亿元，同比增长3.17%；归属于母公司股东的│
│ │权益为238.15亿元，同 │
│ │比增长6.08%。报告期内实现营业收入50.68亿元，同比增长31.11%；归属于│
│ │上市公司股东的净利润21.08亿元，同比增长41.92%，公司经营工作成果良 │
│ │好，经营业绩创历史新高。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│竞争对手 │国元证券、山西证券、西部证券、东吴证券、国泰君安、海通证券、中信证│
│ │券 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│品牌/专利/经│品牌：基金投顾品牌“鑫易投”服务资产规模超30亿元，较年初增长超300%│
│营权 │。荣获上海证券报“财富管理机构奖”“基金投顾奖”，中国证券报“基金│
│ │投顾卓越回报奖金牛奖”，财联社“最佳基金投顾奖”，证券时报“投资顾│
│ │问服务君鼎奖”“数字化创新服务实践案例君鼎奖”等多项荣誉。“固收+ │
│ │”品牌影响力持续扩大，资产证券化业务省内发行项目数量位居首位，累计│
│ │荣获君鼎奖、金牛奖等18项行业重要奖项，市场美誉度进一步提高。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│核心风险 │市场波动风险、次新股估值回归压力 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│投资逻辑 │公司实际控制人为安徽省国资委，控股股东安徽国控集团及其一致行动人作│
│ │为安徽省国有资本运营的重要平台，不仅为公司带来了持续的资本补充和业│
│ │务协同支持，也赋予了公司深度参与安徽省乃至长三角地区重大战略实施的│
│ │“子弟兵”身份。 │
│ │作为省内国有重要骨干企业，公司不仅是安徽资本市场发展的受益者，更是│
│ │建设者。公司形成了“扎根安徽、深耕长三角”的区域布局，超80%的分支 │
│ │机构布局于长三角及沿海经济带，能够第一时间触达中国经济最活跃区域的│
│ │资本与信息，形成显著的本地化服务优势和区域辐射能力。 │
│ │公司经营业绩稳步增长，主要经营指标跻身行业前30位左右，部分业务指标│
│ │进入行业前20，保持了连续争先进位的发展势头，为公司实现更高目标奠定│
│ │了扎实基础。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│消费群体 │零售客户、产业客户、机构客户 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│消费市场 │安徽、河南、北京、湖南、其他地区、总部及子公司 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│主营业务 │零售客户业务、产业客户业务、机构客户业务、证券自营业务 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│主要产品 │股票、基金、理财产品、股指期货 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│行业竞争格局│2025年我国宏观经济稳中向好，为资本市场发展创造了有利条件。国内资本│
│ │市场向新向优发展，韧性和活力明显增强，中长期资金入市取得重要突破，│
│ │投资者信心和预期明显改善，市场呈现回暖向好态势。A股市场主要指数普 │
│ │遍大幅上涨，上证指数、深证成指、创业板指分别上涨18.41%、29.87%和49│
│ │.57%，多个指数创新高；市场活跃度大幅回升，日均股基交易额达1.98万亿│
│ │元，同比增长67%。证券行业呈现全面回暖态势，多项核心指标明显改善。 │
│ │报告期内，行业监管部门持续推进防风险、强监管、促高质量发展，深化投│
│ │融资综合改革，推出科创板改革“1+6”政策举措，启用创业板第三套标准 │
│ │，修订重大资产重组管理办法，启动公募基金改革，全年上市公司现金分红│
│ │回购合计2.68万亿元，资本市场高质量发展动能进一步集聚；着力强化证券│
│ │行业分类监管、“扶优限劣”，修订《证券公司分类评价规定》，引导证券│
│ │公司从规模扩张转向功能发挥与提质增效。行业结构不断优化，头部公司引│
│ │领作用更加明显，一些中小机构聚焦细分赛道取得突破，加快从同质化经营│
│ │向差异化发展转变；以大模型为代表的技术在财富管理、投研、投行等领域│
│ │加速落地，推动行业从“数据驱动”向“AI重构业务生态”的2.0时代迈进 │
│ │。多家中资券商国际化布局进程提速，我国资本市场高水平制度型开放持续│
│ │纵深推进。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│行业发展趋势│“十五五”是推进中国式现代化、加快建设金融强国的关键时期，尽管仍将│
│ │面临内外风险交织、新旧矛盾叠加的复杂严峻挑战，但“十五五”规划和中│
│ │央经济工作会议赋予了资本市场更为艰巨的使命和更为重大的责任。从政策│
│ │导向看，证监会明确将紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，持│
│ │续深化资本市场投融资综合改革，着力推动市场实现质的有效提升和量的合│
│ │理增长，重点在以下领域发力：一是提升制度包容性与适应性。深化创业板│
│ │改革，增设更精准包容的上市标准；优化再融资机制，完善锁价定增、储架│
│ │发行等制度，提升审核效率，更好服务科技创新和新质生产力发展；二是增│
│ │强市场内在稳定性。健全“长钱长投”的市场机制，推动中长期资金入市，│
│ │完善中国特色稳市机制，丰富跨周期逆周期调节手段；三是提升上市公司质│
│ │量和投资价值。完善激励约束机制，促进上市公司加强分红回购，活跃并购│
│ │重组市场；严肃惩处财务造假，坚决清除“害群之马”；四是强化监管执法│
│ │与投资者保护。加大对财务造假、操纵市场、内幕交易等恶性违法行为的查│
│ │处力度，完善代表人诉讼、先行赔付等；五是深化高水平制度型开放。进一│
│ │步推动市场、产品、服务、机构等方面的双向开放，营造更加透明、稳定、│
│ │可预期的市场环境。 │
│ │整体看，随着资本市场对新质生产力的服务能力持续增强，“长钱长投”制│
│ │度环境不断完善，机构投资者结构与上市公司行业结构双优化，市场吸引力│
│ │、竞争力和内在稳定性同步提升，资本市场高质量发展的底层逻辑更加稳固│
│ │，将为中国式现代化提供更强劲的金融支撑。证券行业作为直接融资的主要│
│ │“服务商”、资本市场的重要“看门人”、社会财富的专业“管理者”，将│
│ │在服务实体经济和新质生产力发展、更好服务投资者助力居民资产优化配置│
│ │、加快建设金融强国、促进高水平制度型开放等方面发挥着不可替代的关键│
│ │作用，面临前所未有的发展机遇。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│行业政策法规│《自律规则适用意见第8号》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证 │
│ │券公司压力测试指引》 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│公司发展战略│“十四五”期间，公司资产、营收、利润及多数业务的行业排名稳步前移，│
│ │净资产收益率保持行业前列，保持了较快的发展速度、较优的业务结构、较│
│ │高的资产回报、较低的风险损失。集团化发展架构不断完善，主营业务竞争│
│ │力进一步提升，“综合化布局、特色化突破”的格局基本形成，有条件、有│
│ │能力实现更好的发展。 │
│ │“十五五”期间，公司将立足资本市场中介定位，坚持功能型、集约型、专│
│ │业化、特色化发展方向，围绕打造“一流投资银行”长期目标，做优主业、│
│ │做精专业。实施区域深耕战略，深耕安徽“大本营”，深度融入长三角一体│
│ │化及粤港澳大湾区建设，巩固提升重点区域市场份额；实施资本集约战略，│
│ │坚持内涵式发展为主，积极寻求同业并购等外延式扩张机会，保持轻重业务│
│ │规模与资本实力相匹配，提升资本使用效率；实施研究驱动战略，打造集团│
│ │化综合投研平台，以专业投研引领价值创造，赋能全业务链核心竞争力提升│
│ │；实施科技赋能战略，加大信息技术投入，加快数字化转型，积极探索人工│
│ │智能应用，提升智能化运营水平与人均效能；实施协同发展战略，践行“一│
│ │个华安”理念，深化母子协同与总分协同，提升零售、产业、机构三大客群│
│ │综合服务能力；实施生态融合战略，聚焦科技金融，构建“政府引领—同业│
│ │协同—企业共生”的生态体系，持续打造“服务新兴产业的创新型投行”品│
│ │牌。同时，公司将深入实施党建领航、治理优化、文化固本、人才强基、改│
│ │革增效、监督护航六大重点工程，将文化软实力转化为高质量发展硬支撑，│
│ │筑牢合规风控底线，奋力开启争创国内一流证券公司新征程。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│公司日常经营│1.规模实力再上台阶，发展基础更加坚实。截至2025年底，公司合并总资产│
│ │1062.81亿元，同比增长3.17%，归母净资产238.15亿元，同比增长6.08%。2│
│ │025年公司合并营业收入50.68亿元，同比增长31.11%；归母净利润21.08亿 │
│ │元，同比增长41.92%；净资产收益率9.11%，较上年提升2.3个百分点，经营│
│ │业绩创历史新高。 │
│ │2.盈利结构持续优化，经营质量稳步提升。2025年，公司7家主要控参股公 │
│ │司全部实现盈利。通过强化对子公司战略引领和资源赋能、建立“母公司统│
│ │筹+子公司自主”的协同机制，推动资金、人才、渠道等资源在集团内部高 │
│ │效流动，形成“主业引领强劲、子板块多点突围”的良性格局，集团化经营│
│ │的规模效应和协同价值充分释放。 │
│ │3.治理架构不断完善，党建与经营深度融合。完成撤销监事会改革，核心职│
│ │责全面移交公司董事会审计委员会，提升了决策与监督效率。坚持重大经营│
│ │管理事项前置研究讨论，确保党组织在重大决策中发挥把方向、管大局、保│
│ │落实的领导作用。聚焦前瞻性战略研究、关键市场开拓和系统性风险防控，│
│ │切实把党建成果转化为推动公司高质量发展的实际成效。 │
│ │4.运营管理转型深化，安全底线坚定筑牢。深化“业务+科技”融合，以创 │
│ │新驱动关键领域效能跃升，推动服务与管理智能化升级，成为安徽省首家通│
│ │过中国信通院三级认证的证券公司。有序推进财富管理“双向改革”，持续│
│ │优化人才发展与激励机制，营造能者上、优者奖、庸者下的良好生态。深入│
│ │推进合规治理体系迭代升级，强化全链条管控，推行法律纠纷案件全过程闭│
│ │环管理，全面监督与风险合规体系不断健全。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│公司经营计划│（一）做实“区域深耕”战略，厚植发展基础。统筹好功能性和盈利性的关│
│ │系、长期和短期的关系，在服务构建安徽特色现代化产业体系、服务地方融│
│ │资平台加快转型、服务更好盘活政府存量资源资产和资金等方面发挥作用、│
│ │发现价值。把握安徽科创资源优势，因地制宜打造科技金融服务品牌，做实│
│ │产业研究中心、资本市场服务专班、皖企“徽客厅”、长三角学院、科创服│
│ │务中心并“串珠成链”，促进“三投联动”服务体系下沉。深度融入区域产│
│ │业生态，加强与银行、保险、担保、投资等外部资源合作，构建从产业规划│
│ │、金融招商、上市公司集群打造，到产业基金设立、城投融资支持、绿色高│
│ │质量发展等环节的一站式综合服务能力。 │
│ │（二）深化业务转型，增强发展动能。推进投资银行业务差异化竞争，将省│
│ │属企业的身份优势、省内网点布局的地缘优势、股权投资业务的竞争优势，│
│ │转化为投行业务的发展优势。把“综合投行”理念和“三投联动”服务体系│
│ │深度融合，完善业务协同机制，围绕细分产业构建从研究、投行、投资到财│
│ │富管理的闭环服务能力；构建“线上+线下”融合生态，推动财富管理转型 │
│ │。提升互联网经营能力，处理好短期获客和长期服务的关系，从“流量”走│
│ │向“留量”。加快实体网点从传统通道服务向更高阶的资产配置和综合金融│
│ │服务转移；坚持“平台型、团队制、一体化”自营投资业务发展思路，固定│
│ │收益业务稳收益、优配置，权益业务坚持绝对收益导向、完善多策略布局，│
│ │深化客需型业务，打造专业策略供应商；提升专业投研能力，推动研究业务│
│ │融入公司战略和业务场景，推动研究资源的整合共享，推动研究产品化与服│
│ │务体系化，在内部协同中发现价值、提升价值、实现价值；提升机构业务的│
│ │专业定价能力、资产配置能力、风险管理能力、运营效率与科技能力，整合│
│ │销售、托管、券结、研究、交易、做市、投顾、投资等业务资源，从“通道│
│ │服务”转向“综合服务”和“解决方案服务”；抢抓金融制度型开放的机遇│
│ │，打造跨境经营能力，将境外业务的差异化竞争和集团公司的区域深耕、生│
│ │态融合等战略有效结合，建立“境内+境外”一体化协同机制。 │
│ │（三）完善内控机制，守护发展安全。提升合规管理的针对性，加强重点业│
│ │务、重点环节的合规监督，强化违规行为监控与惩戒，规范分支机构线上业│
│ │务管理。适应“扶优限劣”导向，打造风险管理核心竞争力，从被动防御转│
│ │向主动经营风险，从满足监管定量指标转向构建对风险的深度理解与定价能│
│ │力，从依赖人工和经验转向依靠数据和科技，从单纯规避损失转向在风险可│
│ │控前提下最大化资本收益和业务发展空间。在“看不清、管不住则不展业”│
│ │的底线之上，精准拓展业务边界，实现创新与安全的平衡。完善全面监督机│
│ │制，加强科技监督，推进内控体系数字化转型和业务流程数字化改造，提升│
│ │信息共享与联防联控能力。 │
│ │（四）深化改革创新，增添发展活力。深化“业务+科技”融合，推动人工 │
│ │智能技术在办公、投研、内控、客服、运维等重点场景的深度应用，加速构│
│ │建和获取数智化转型的关键能力，加快培养既懂金融又懂技术的“桥梁型”│
│ │人才；加强资本运作，用好多元化资本运作工具，持续壮大公司资本实力。│
├──────┼─────────────────────────────────┤
│公司资金需求│公司持续维护与各融资渠道的良好关系，综合授信总额和同业拆借额度均保│
│ │持在较高水平。开展结算账户透支业务，用于弥补公司自有资金临时头寸不│
│ │足，建立了临时流动性补给机制。通过发行可转债、公司债、短期融资券、│
│ │收益凭证，开展同业拆借，优化了公司债务结构，进一步提升了公司资金的│
│ │稳定性，支撑各项业务的发展。日常工作中，通过监测现金流，预测融资需│
│ │求，开展大额资金预约使用，提高了流动性管理的科学性、计划性；审慎确│
│ │定优质流动性资产的构成，适度持有优质流动性资产，制定流动性应急计划│
│ │；采取同业拆借等措施，满足紧急情况下的流动性需求，应对临时性流动性│
│ │缺口。 │
├──────┼─────────────────────────────────┤
│可能面对风险│（1）市场风险 │
│ │市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）变动而给│
│ │公司带来损失的风险。公司市场风险主要来自自营业务。 │
│ │（2）信用风险 │
│ │信用风险是指由于融资方、交易对手、发行人等违约或信用评级下降、履约│
│ │能力下降给公司带来损失的风险。公司面临的信用风险主要来自证券金融业│
│ │务、债券投资、场外衍生品业务、投资银行业务等。 │
│ │（3）流动性风险 │
│ │公司流动性风险压力主要来源于业务规模大幅上升、履行大额表外担保和承│
│ │诺、不能按计划完成外部融资、系统故障、人为操作失误等情形，造成公司│
│ │流动性风险监管指标低于监管标准，或无法偿付到期债务、履行其他支付义│
│ │务和满足正常业务开展的资金需求。若外部市场发生重大变化，如融资市场│
│ │紧缩、证券市场剧烈波动等可能导致公司出现金融资产无法及时通过合理价│
│ │格变现来满足流动性要求。 │
│ │（4）操作风险 │
│ │公司持续健全操作风险管理体系，报告期内统筹推进了公司总部、分支机构│
│ │及子公司层面风险点梳理工作，并结合全面风险管理工作要求推进完善了操│
│ │作风险填报覆盖；同时持续优化操作风险管理系统，围绕已建立的风险控制│
│ │自评估（RCSA）、关键风险指标（KRI）、损失数据收集（LDC）三大管理工│
│ │具核心功能，积极落实系统日常维护优化以及各单位操作风险定期收集、跟│
│ │踪工作，督导已暴露操作风险事件的后续处理，降低潜在的负面影响。报告│
│ │期内，公司未发生重大操作风险事件，操作风险整体可控。 │
│ │（5）合规风险 │
│ │公司持续完善合规风险治理机制和管理流程，全力做好合规风险防范工作。│
│ │全年对20家分支机构、4家子公司开展合规检查，聚焦共性问题，印发《202│
│ │5年度合规检查阶段性情况通报》，强化检查成果应用；同步加强信访投诉 │
│ │合规支持，对潜在违规事项开展专业调查，依规问责或及时澄清，通过《合│
│ │规提示函》督促相关单位自查自纠，实现“以案促治”；修订《工作人员投│
│ │资行为监督管理规定》，新增“员工使用未报备手机号登录个人账号”预警│
│ │指标；上线“员工信息监控”模块，实现与HR、CRM系统自动比对，提升员 │
│ │工信息准确性与时效性；检视近三年沪深北交易所客户交易行为管理情况，│
│ │印发《客户交易行为管理针对性方案（试行）》，对重点监控账户实施更严│
│ │格的分层分类管控；协调推进事前风控系统建设与部门职责分工，系统上线│
│ │后将显著增强异常交易前端拦截能力。 │
│ │（6）声誉风险 │
│ │公司持续优化声誉风险管理体系，通过制度完善与风险文化宣导创新协同推│
│ │进，全面提升舆情监测、评估及处置效能，有效维护公司品牌价值。为进一│
│ │步明确舆情四级分类标准及各级对应处置措施，公司制定《华安证券股份有│
│ │限公司舆情处置管理办法》，扩充负面舆情应急处置手段，健全快速响应与│
│ │跨部门联动机制；落实全天候动态监测机制，严格执行“监测—评估—处置│
│ │—反馈”闭环管理流程；优化声誉风险管理系统，舆情监测范围扩展至行业│
│ │内具有影响力的公众号，监测覆盖面进一步扩大。 │
└──────┴─────────────────────────────────┘
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|