热点题材☆ ◇601375 中原证券 更新日期：2025-04-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】
【1.所属板块】
概念:含H股
风格:融资融券、化债AMC、周期股
指数:小盘成长、国证成长
【2.主题投资】
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2017-01-03│含H股 │关联度：☆☆☆☆☆
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H股:中州证券(01375)于2014-06-25上市
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2023-12-13│国企改革 │关联度：☆☆☆
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公司属于国有企业
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2022-06-08│期货概念 │关联度：☆☆
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公司主营业务包括期货业务
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2022-05-07│数据交易中心│关联度：☆☆☆
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公司参股河南中原大数据交易中心有限公司10%股份
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2021-10-15│金融租赁 │关联度：☆☆☆☆☆
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公司为BBB级券商，也从事融资租赁业务
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2021-09-26│罗素中盘 │关联度：☆☆☆
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公司符合罗素中盘股标准
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2025-04-03│周期股 │关联度：☆☆☆
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公司属于证券（通达信研究行业）
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2021-10-26│化债AMC │关联度：☆☆☆☆
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2018年1月12日，证监会同意中止审查的申请。2017年10月份，拟将可转债发行规模从“不
超人民币27亿元（含27亿元）”调减为“不超人民币25.50亿元（含25.50亿元）。2017年4月份
，本次拟发行可转债总额不超人民币27亿元（含27亿元），本次发行的可转债按面值发行，每张
面值为人民币100元。本次发行的可转债期限为发行之日起六年。
【3.事件驱动】
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2023-06-02│我国数交所去年总交易规模达40亿，数据交易仍以场外为主
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2022年全年我国数据交易所交易规模约在40亿左右，当前我国实际运营中的数据交易所总共
26家，筹建中的有6家；贵阳大数据交易所作为最早成立的大数据交易所，已累计集聚“数据商
”“数据中介”等市场主体589家、上架交易产品1017个、累计交易776笔、累计交易额达13.87
亿元。据中国信通院数据要素市场研究团队在论坛上发布的《数据价值化与数据要素市场发展报
告（2023年）》，我国数据流通交易仍以场外交易为主，场内交易加速推进。
【4.信息面面观】
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│栏目名称 │ 栏目内容 │
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│产品业务 │公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资│
│ │管理业务、自营交易业务和境外业务。 │
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│行业地位 │以河南为中心的中等券商 │
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│核心竞争力 │(一)聚焦区域发展优势 │
│ │公司长期深耕河南市场，深度融入本地经济社会发展大局，实现规模化布局│
│ │并已构筑起完善的运营网络，在区域市场拥有良好的发展基础；加快聚焦河│
│ │南，大力增强提升公司作为河南资本市场战略性载体的功能，在深化服务科│
│ │技创新和实体经济发展中，推动将河南“根据地”转化为高质量发展的“总│
│ │基地”。 │
│ │(二)一体化平台优势 │
│ │公司通过构建对内“一个客户”、对外“一个中原”的一体化经营模式，优│
│ │化调整组织架构，积极推动各项业务资源深度协同，形成公司整体资源共享│
│ │机制，完善零售、机构两大服务体系建设，全面提升服务客户能力；通过加│
│ │强业务与技术的深度融合，打造综合服务平台建设，优化客户体验，提升服│
│ │务质效，积极服务河南加快建设“7+28+N”产业链体系的决策部署和把握“│
│ │推进企业上市五年倍增行动实施方案”等发展机遇，在服务实体经济高质量│
│ │发展中实现自身的高质量发展。 │
│ │(三)A+H两地上市平台优势 │
│ │公司是沪港两地上市的证券公司，具备一定的品牌和社会影响力，为客户提│
│ │供综合的A+H资本市场服务方案。 │
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│经营指标 │2023年，本集团实现营业收入人民币19.68亿元，同比增加4.62%。其中，自│
│ │营业务人民币5.52亿元，增加人民币2.44亿元，主要为本期投资业务收入增│
│ │加；期货业务人民币4.09亿元，增加人民币1.97亿元，主要为本期子公司豫│
│ │新投资大宗商品销售收入增加；境外业务人民币-0.32亿元，增加人民币0.4│
│ │9亿元，主要为本期中州国际所持金融产品公允价值变动收益增加；总部及 │
│ │其他人民币-1.04亿元，增加人民币0.38亿元；信用业务人民币4.09亿元， │
│ │减少人民币0.35亿元；证券经纪业务人民币6.52亿元，减少人民币0.65亿元│
│ │，主要为本期代理买卖证券业务收入减少；投资管理业务人民币-0.04亿元 │
│ │，减少人民币1.69亿元，主要为子公司股权投资收益减少；投资银行业务人│
│ │民币0.85亿元，减少人民币1.77亿元，主要为本期证券承销业务收入减少。│
│ │2023年，本集团营业成本人民币17.59亿元，同比下降0.38%。其中，业务及│
│ │管理费人民币13.82亿元，减少人民币1.26亿元，主要是人工费用减少；信 │
│ │用减值损失人民币0.55亿元，减少人民币0.91亿元，主要为买入返售金融资│
│ │产等减值准备减少。公司按照谨慎性和充分计提的原则评估每笔业务的信用│
│ │风险，通过预期损失模型计提减值准备。公司会持续监控担保品市值和融资│
│ │人信用状况的变化，审慎评估股票质押式回购业务风险，若出现担保品市值│
│ │下跌等不利因素，公司将严格按照企业会计准则及公司会计政策规定，足额│
│ │计提当期减值准备。 │
│ │2023年，本集团实现归属于母公司股东的净利润人民币2.12亿元，增加人民│
│ │币1.05亿元，主要是受投资业务收入同比增加和业务及管理费用、信用减值│
│ │损失同比减少共同影响。 │
│ │2023年，子公司豫新投资大宗商品业务规模增加，销售收入和销售成本同时│
│ │增加，毛利率较低。 │
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│竞争对手 │东北证券、国元证券、第一创业、中信证券 │
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│核心风险 │市场波动风险，次新股回调压力。 │
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│投资逻辑 │公司财富管理业务的数字化运营能力持续增强，财升宝APP的月均活跃用户 │
│ │数稳定在百万级别以上。在DAU和MAU等四大互联网运营指标的综合排名中，│
│ │公司稳居券商行业第24名的位置。 │
│ │截至报告期末，公司股权承销及保荐总收入排名第42名，股权承销金额排名│
│ │第44名，可转债承销金额排名第21名，保荐类项目新增受理个数排名第26名│
│ │；公司在2023年证券公司债券业务执业质量评价中获得B类评级。 │
│ │公司长期深耕河南市场，深度融入本地经济社会发展大局，实现规模化布局│
│ │并已构筑起完善的运营网络，在区域市场拥有良好的发展基础；加快聚焦河│
│ │南，大力增强提升公司作为河南资本市场战略性载体的功能，在深化服务科│
│ │技创新和实体经济发展中，推动将河南“根据地”转化为高质量发展的“总│
│ │基地”。 │
│ │通过构建对内“一个客户”、对外“一个中原”的一体化经营模式，优化调│
│ │整组织架构，积极推动各项业务资源深度协同，形成公司整体资源共享机制│
│ │，完善零售、机构两大服务体系建设，全面提升服务客户能力；通过加强业│
│ │务与技术的深度融合，打造综合服务平台建设，优化客户体验，提升服务质│
│ │效，积极服务河南加快建设“7+28+N”产业链体系的决策部署和把握“推进│
│ │企业上市五年倍增行动实施方案”等发展机遇，在服务实体经济高质量发展│
│ │中实现自身的高质量发展。 │
│ │公司是沪港两地上市的证券公司，具备一定的品牌和社会影响力，为客户提│
│ │供综合的A+H资本市场服务方案。 │
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│消费群体 │投资者 │
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│消费市场 │省内分支机构、省外分支机构、境内子公司、境外子公司、总部业务、抵消│
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│行业竞争格局│2023年10月30日召开的中央金融工作会议为资本市场、金融体系的未来发展│
│ │描摹蓝图，将金融工作上升到更高战略高度。关于如何建设金融强国，本次│
│ │会议从资本市场的融资功能、中介金融机构端等方面明确提出“优化融资结│
│ │构，更好发挥资本市场枢纽功能”，“做好科技金融、绿色金融、普惠金融│
│ │、养老金融、数字金融五篇大文章”，“培育一流投资银行和投资机构”，│
│ │“完善机构定位，支持国有大型金融机构做优做强，当好服务实体经济的主│
│ │力军和维护金融稳定的压舱石，严格中小金融机构准入标准和监管要求，立│
│ │足当地开展特色化经营。”“五篇大文章”意味着金融资源将重点向科技创│
│ │新、先进制造、绿色发展等领域倾斜，进一步明确了证券公司服务实体经济│
│ │的着力点；“完善机构定位”的顶层思路，意在“扶优限劣”，支持头部证│
│ │券公司做优做强，中小证券公司的盈利能力及稳定性面临考验，如何立足本│
│ │土区域市场需求开展特色化差异化经营也将是中小证券公司持续发展的重中│
│ │之重。 │
│ │2024年1月，习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题 │
│ │研讨班上强调，金融强国应当具备一系列关键核心金融要素，建设金融强国│
│ │必须加快构建中国特色现代金融体系，其中提到要有强大的金融机构、强大│
│ │的金融监管、强大的金融人才队，要有完备有效的金融监管体系、多样化专│
│ │业性的金融产品和服务体系。1月25日召开的中国证监会2024年系统工作会 │
│ │议上也明确，要从资本市场关键制度安排、行政民事刑事立体追责、上市公│
│ │司质量评价标准、压实中介机构“看门人”责任、督促公募基金等投资机构│
│ │履行受托责任等方面，突出以投资者为本的理念。3月15日，中国证监会围 │
│ │绕资本市场的“强本强基”和“严监严管”，制定出台了四个文件：一是关│
│ │于严把发行上市准入关，从源头上提高上市公司质量的意见；二是关于加强│
│ │上市公司监管的意见；三是关于加强证券公司和公募基金监管，加快推进建│
│ │设一流投资银行和投资机构的意见；四是关于落实政治过硬、能力过硬、作│
│ │风过硬标准，全面加强证监会系统自身建设的意见。 │
│ │因此，展望未来，证券行业及证券公司应将功能性放在首要位置，坚持以客│
│ │户为中心，切实履行信义义务，始终践行金融报国、金融为民的发展理念。│
│ │在实际经营中，应专注主业、优化供给、提高价值创造能力，形成适合各类│
│ │投资者需求的多样化金融产品和服务体系，落实好科技、绿色、普惠、养老│
│ │、数字金融等“五篇大文章”的战略布局。规范自身交易行为，注重把握长│
│ │期大势，强化逆周期布局，强化投资行为稳定性，更好发挥维护市场稳定健│
│ │康运行的主力军作用。提升价值发现能力，加强项目甄别、估值定价、保荐│
│ │承销能力建设，进一步压实投行“看门人”责任。审慎开展高资本消耗型业│
│ │务，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，提升资金使用效率。深│
│ │入开展中国特色金融文化建设，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、│
│ │“炫富”等不良风气，切实加强从业人员管理，持续完善薪酬管理制度。加│
│ │强合规风控建设，坚持“看不清管不住则不展业”。坚守业务本源、稳慎推│
│ │进业务创新，确保组织架构设置、业务发展与合规风控水平、专业能力相匹│
│ │配。 │
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│行业发展趋势│证券行业作为连接资本市场与实体经济、资本市场与投资者之间的桥梁，承│
│ │担着支持实体经济发展、服务居民财富保值增值的职责，是直接融资“服务│
│ │商”、资本市场“看门人”和社会财富“管理者”。伴随资本市场改革开放│
│ │的持续深入推进，证券行业及证券公司的竞争与发展呈现如下特点： │
│ │一是资本市场交易工具持续丰富多元，专业能力、资本实力两大核心要素正│
│ │在发挥更大作用，行业资源正在逐步向头部券商集中。为应对行业集中度持│
│ │续提升的不利局面，中小型券商需要结合自身禀赋，实施战略聚焦，集中有│
│ │限资源培育特色化、差异化的竞争优势； │
│ │二是行业竞争正在从传统的单一服务模式向全业务服务模式转型，从短期向│
│ │中长期、全生命周期服务模式转型，从单纯追求业务广度向持续拓展业务深│
│ │度转型，这些变化要求券商加快提升多部门协同效率、公司整体运营效率，│
│ │加快推进从以往的单一产品、单一业务独立运作的经营模式，向以客户需求│
│ │为核心的全业务链综合金融服务模式全面升级； │
│ │三是以大数据、云计算、区块链、人工智能等为代表的金融科技正加速向证│
│ │券公司的前台、中台及后台全面渗透，平台化、数字化已成为证券公司增强│
│ │获客能力及服务能力、提高运营效率、推动传统业务转型升级的重要驱动要│
│ │素，以金融科技为支撑的数字化转型全面加速。 │
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│行业政策法规│《资本市场投资端改革行动方案》、《关于组织开展专精特新中小企业“一│
│ │月一链”投融资路演活动的通知》、《关于加快推进河南省规模以上工业企│
│ │业股份制改造的工作方案的通知》 │
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│公司发展战略│十四五期间，公司强化河南资本市场战略性载体功能定位，坚持稳中求进的│
│ │工作总基调，坚持目标导向问题导向，坚持系统思维，整体推进聚焦主责主│
│ │业、全面资源整合、深化业务转型、补齐功能短板、推进管理提升等改革发│
│ │展措施，以客户为中心走“差异化、特色化”发展之路，着力实施专业化、│
│ │一体化、平台化、基地化四大战略，加快完善零售、机构两大服务体系建设│
│ │，在服务实体经济高质量发展中实现自身的高质量发展。 │
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│公司日常经营│2023年，公司在省委、省政府的正确领导和各方面的大力支持下，加压驱动│
│ │、奋楫笃行，深刻理解把握高质量发展的核心要义和本质要求，按照问题导│
│ │向，研究明确了公司高质量发展的方向、策略和六大举措，聚焦主责主业、│
│ │整合业务资源、深化业务转型、补齐功能短板、推进管理提升和做好组织保│
│ │障，资金优化配置等十项高质量发展工作方案付诸实施，实现经营业绩稳步│
│ │增长。 │
│ │主体业务稳健发展。财富管理转型纵深推进，投顾业务开局良好，财升宝月│
│ │活突破百万；债券自营发挥人才、专业和管理优势稳健运作，投资收益率继│
│ │续保持较高水平；投行团队深耕项目储备，抓好项目承做，股债融资超过18│
│ │0亿元；资管业务产品体系逐步完善，规模显著提升。 │
│ │经营统筹有序开展。实现自有资金投资业务统筹管理，中鼎开源与河南开元│
│ │一体化运营，资管和公募基金筹备组统筹运作，构建了涵盖研究、投行、投│
│ │资等业务的“N位一体”服务体系。两个投资类子公司减资7亿元，增加了公│
│ │司净资本、降低了杠杆率、提高了业务收入。 │
│ │业务结构优化调整。推动子公司板块全面聚焦主责主业，中州蓝海定位于科│
│ │创板跟投，中原股交聚焦服务挂牌企业投融资，中鼎开源专注于河南省内优│
│ │质项目投资、做大管理基金规模，中原期货大力发展经纪业务、稳健发展风│
│ │险管理业务、退出资管业务，退出自有资金投资业务，中州国际明确大力发│
│ │展轻资本业务、有序退出重资本业务。 │
│ │降本增效深入开展。坚持刀刃向内，制定降本增效三年行动方案，重点推动│
│ │结构性降本增效，全面推行全成本核算，积极盘活发挥低效资源作用，开展│
│ │低成本融资，取得初步成效。同时加大风险项目清收，取得明显成效。 │
│ │组织保障全面强化。完善公司法人治理机制，加强干部队伍建设，完善全员│
│ │绩效考核机制，大量基础但影响长远的组织保障工作得到加强，激发了公司│
│ │内生动力。同时推动包括合规、风控、内控、人事、财务、技术等职能归并│
│ │集中及服务下沉，提升了管理集约化水平。 │
│ │去年10月份公司进一步按照“目标导向”，提前系统谋划布局今后一段时期│
│ │的全局性工作，明确了公司今后五年高质量发展的思路，提出了“努力成为│
│ │在核心业务领域提供一流服务、在区域市场业务领先的现代投资银行”的发│
│ │展目标，和“专业化、一体化、平台化、基地化”四大战略，发展战略和路│
│ │径更加清晰，整体上保持了稳中向好、稳中前进的良好态势。 │
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│公司经营计划│2024年，公司认真贯彻落实中央金融工作会议精神、河南省委省政府决策部│
│ │署和监管部门工作要求，坚持稳中求进工作基调，锚定“努力成为在核心业│
│ │务领域提供一流服务、在区域市场业务领先的现代投资银行”的发展目标，│
│ │强化河南资本市场战略性载体功能定位，以客户为中心，一手抓“专业化、│
│ │一体化、平台化、基地化”四大战略实施，推动公司核心功能增强、核心能│
│ │力提升；一手抓经营发展，业务提升、降本增效、风险化解等多管齐下，争│
│ │取超额完成全年经营目标，确保战略实施首年开好局、起好步。 │
│ │加快推进四大战略。聚焦河南核心市场，深度融入河南经济社会发展大局、│
│ │融入全省重点产业链群、融入省管金融企业、融入河南投资集团促发展。聚│
│ │焦机构和零售两大类核心客户，加快构建和完善两大客户服务体系，推进一│
│ │体化战略实施，持续增强服务实体经济和居民财富保值增值的核心功能。充│
│ │分发挥数字化赋能作用，固化一体化运营成果，打造机构客户服务平台，升│
│ │级以财升网为核心的财富管理服务平台，构建投顾云平台，建设安全高效的│
│ │综合管理平台，提升公司整体经营管理能效。 │
│ │全力提高经营质效。进一步强化资源整合、经营统筹、主业聚焦，加大业务│
│ │结构调整力度，大力发展轻资本业务、审慎开展重资本业务，持续推进降本│
│ │增效、风险化解，全力提高公司经营的质量和效益。财富管理业务争取市场│
│ │份额止跌回升，确保发展稳定；自营业务“稳”“拓”并举，确保实现低波│
│ │动、稳健、绝对回报；投行积极储备优质股权项目，大力拓展债券业务，提│
│ │升服务实体经济水平；加快发展资管业务，争取业务规模大幅增长；子公司│
│ │板块持续聚焦主责主业，强主业、稳退出、化风险，全力提质增效。同时将│
│ │降本增效指标纳入考核，持续完善全成本核算和考核，加大低效部门整合，│
│ │全方位管控费用，持续压降成本，争取取得更好成效。 │
│ │持续做好组织保障。以三项制度改革为核心，加快完善市场化机制，特别是│
│ │完善市场化薪酬分配机制、合理拉开收入差距，构建“鼓励奋斗”的机制保│
│ │障。持续加强干部人才队伍建设，在公司形成“崇尚奋斗、创造价值”的风│
│ │气，营造鼓励干事创业的良好氛围。 │
│ │着力提升管理水平。公司将持续提升法人治理能力，并推动以职能部门负总│
│ │责为核心的管理职能归并集中，真正实现管理的横向到边、纵向到底。双向│
│ │发力推进风险防范化解工作，争取今年绝大部分案件实质性终本，提前实现│
│ │存量风险化解基本完成的目标，同时构建防范新风险发生的体系，防止经济│
│ │波动给公司带来风险。 │
│ │公司还将认真贯彻落实中国特色金融文化的“五要五不要”的要求，中国证│
│ │监会行业文化核心理念，认真梳理公司成立以来的经营理念、“香港上市精│
│ │神”等，倡导“以奋斗者为本”企业文化核心理念，促进公司高质量发展，│
│ │以优异业绩回报广大投资者。 │
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│公司资金需求│流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、│
│ │履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 │
│ │为防范流动性风险，采取如下措施：一是强化资金头寸和现金流管理，采用│
│ │大额资金提前预约模式，加强大额资金的监控及管理，科学预测未来不同时│
│ │间段的现金流缺口，确保融资安排和业务用资节奏的一致性；二是积极拓展│
│ │融资渠道、综合运用多种融资方式、均衡债务到期分布，提高融资的多元化│
│ │和稳定程度，避免因融资渠道过于单一或债务集中到期的偿付风险；三是建│
│ │立流动性储备资金运作管理机制，合理设置流动性储备资金最低持有规模和│
│ │优质流动性资产配置比例，持有较为充足的优质流动性资产，确保公司能够│
│ │及时变现足额资金应对在正常和压力情景下出现的资金缺口；四是采用以净│
│ │资本、流动性为核心的风险监控体系，对风险控制指标进行监控，并使用压│
│ │力测试评估业务活动对公司流动性的影响；五是建立并持续完善流动性风险│
│ │应急机制，定期开展流动性风险应急演练，以确保公司流动性危机应对的及│
│ │时性和有效性。 │
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│可能面对风险│（1）信用风险 │
│ │信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。具体表现│
│ │为：投资对象的违约或评级下降；交易对手的违约；产品或客户合约到期、│
│ │维持担保比例或履约保障比例低于平仓线，无法按时偿还资金或证券的风险│
│ │；因经纪业务结算带来的应收款项的坏账风险。公司目前面临的信用风险主│
│ │要集中在债券投资业务、融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购│
│ │回式证券交易业务、场外衍生品业务、债券质押式正回购经纪业务以及子公│
│ │司开展的前述相关业务等。 │
│ │（2）市场风险 │
│ │市场风险是指因市场价格的不利变动而使公司业务发生损失的风险，包括价│
│ │格风险、利率风险和汇率风险等。具体表现为：价格风险主要为证券市场波│
│ │动导致股票等证券产品价格的不利变动而使公司表内和表外业务发生损失的│
│ │风险；利率风险是指市场利率变动的不确定性给公司造成损失的可能性；汇│
│ │率风险指公司持有或运用外汇的经营活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能│
│ │性。公司目前面临的市场风险主要集中在自营业务、资产管理业务、做市业│
│ │务以及子公司开展的前述相关业务等。 │
│ │（3）流动性风险 │
│ │流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、│
│ │履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 │
│ │（4）声誉风险 │
│ │声誉风险是指由于公司行为或外部事件及公司工作人员违反廉洁规定、职业│
│ │道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、│
│ │自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值│
│ │，不利于公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。 │
│ │（5）操作风险 │
│ │操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外│
│ │部事件造成损失的风险。操作风险涉及公司各部门、各分支机构及各子公司│
│ │。 │
│ │（6）合规风险 │
│ │合规风险是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准│
│ │则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产│
│ │损失或商业信誉损失的风险。 │
│ │（7）信息技术风险 │
│ │信息技术风险是指信息技术系统出现软硬件故障、通信故障、安全漏洞、灾│
│ │备系统应急能力不足等情况导致公司的正常业务受到影响，进而造成直接或│
│ │间接损失的风险。 │
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│增发股票 │定增募资补血：中原证券2022年4月29日发布定增预案，公司拟非公开发行 │
│ │股份募集资金总额不超过70亿元，扣除发行费用后将全部用于补充公司资本│
│ │金和营运资金，以提升公司的市场竞争力和抗风险能力。本次募集资金主要│
│ │用于以下方面：（1）拟使用不超过33亿元发展资本中介业务；（2）拟使用│
│ │不超过21亿元发展投资与交易业务；（3）拟使用不超过8亿元对境内外全资│
│ │子公司进行增资；（4）拟使用不超过2亿元用于信息系统建设及合规风控投│
│ │入；（5）拟使用不超过6亿元偿还债务及补充营运资金。 │
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