热点题材☆ ◇601696 中银证券 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】
【1.所属板块】
概念:无
风格:融资融券、MSCI中盘、周期股
指数:上证180、上证中盘、中证央企
【2.主题投资】
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2022-12-31│无实控人 │关联度：☆☆☆☆☆
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截止2022-12-31,公司无实控人且无控股股东
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2022-06-08│期货概念 │关联度：☆☆
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中银国际期货有限责任公司为公司旗下全资控股子公司
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2021-09-26│罗素中盘 │关联度：☆☆☆
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公司符合罗素中盘股标准
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2024-04-23│周期股 │关联度：☆☆☆
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公司属于证券（通达信研究行业）
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2021-05-27│MSCI中盘 │关联度：☆☆☆
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公司符合MSCI中盘股标准
【3.事件驱动】
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2020-06-01│上交所：适时推出科创板做市商制度 研究引入单次T+0交易
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上交所就2020年全国两会期间代表委员关于资本市场的建议回应称，《上海证券交易所科创
板上市公司股东以非公开转让和配售方式减持股份实施细则》已结束公开征求意见，正根据征求
意见抓紧推进规则落地和业务方案落实。加大股权激励制度的适应性，大幅提升科创公司对人才
的吸引力；适时推出做市商制度、研究引入单次T+0交易，保证市场的流动性，从而保证价格发
现功能的正常实现。
机构认为，总体来看提升资本市场活跃度或将是未来一段时间政策发力的重点，目前在再融资新
政以及创业板改革背景下，全年股权融资规模预计达到1.8万亿，从供需匹配角度考虑，当前600
0亿左右的日均股基交易金额需要进一步提升。T+0和做市商制度将直接带来交易和估值系统升级
改造的需求，证券IT公司有望受益。
【4.信息面面观】
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│栏目名称 │ 栏目内容 │
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│产品业务 │公司的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动│
│ │有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基│
│ │金代销；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务；为期│
│ │货公司提供中间介绍业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开│
│ │展经营活动）。 │
│ │全资子公司中银国际期货的主要业务为：商品期货经纪，金融期货经纪，期│
│ │货投资咨询，资产管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展│
│ │经营活动）。 │
│ │全资子公司中银国际投资的主要业务为：投资管理，股权投资，投资咨询（│
│ │依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 │
│ │全资子公司中银资本投控的主要业务为：实业投资（涉及外商投资准入特别│
│ │管理措施的项目除外），投资管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准│
│ │后方可开展经营活动）。 │
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│行业地位 │资产管理规模稳定在行业领军梯队 │
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│核心竞争力 │较强的盈利能力和成本管理能力；具有竞争力的证券经纪业务；实力较强的│
│ │投资银行业务；行业领先的资产管理业务；健全的风险管理体系；强大的股│
│ │东实力。 │
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│竞争对手 │东北证券、山西证券、国金证券、东吴证券、东兴证券、国元证券、西部证│
│ │券、西南证券、国海证券、中原证券 │
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│消费群体 │机构金融与交易、财富管理、投资管理等业务客户。 │
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│消费市场 │上海市、北京市、湖北省、河南省、山东省、广东省、河北省、江苏省、四│
│ │川省、浙江省、陕西省、福建省、重庆市、海南省、辽宁省、吉林省、黑龙│
│ │江省、天津市、江西省、湖南省、安徽省、内蒙古自治区、山西省、广西壮│
│ │族自治区、云南省、贵州省、甘肃省、新疆维吾尔自治区、公司总部及子公│
│ │司 │
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│增持减持 │中银证券2021年7月24日公告，公司股东云投集团计划未来3个月内，以以集│
│ │中竞价方式、大宗交易方式减持公司股份不超过6945.00万股，即不超过公 │
│ │司总股本的2.5%。截至公告日，云投集团持有公司无限售流通股15896.7520│
│ │万股，占公司总股本的5.72%。 │
│ │中银证券2021年10月15日公告，公司股东金融发展基金计划未来6个月内， │
│ │以大宗交易、集中竞价方式合计减持公司股份不超过15203.7895万股，不超│
│ │过公司总股本的5.47%。截至公告日，金融发展基金持有公司无限售流通股1│
│ │5203.7895万股，占公司总股本的5.47%。 │
│ │中银证券2022年4月14日公告，公司股东江铜股份及其一致行动人江铜财务 │
│ │计划未来6个月内，以集中竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过111│
│ │12.00万股，不超过公司总股本的4%。截至公告日，江铜股份持有公司无限 │
│ │售流通股13157.8947万股，占公司总股本的4.74%；江铜财务持有公司无限 │
│ │售流通股2631.5789万股，占公司总股本的0.95%。 │
│ │中银证券2022年6月14日公告，公司股东金融发展基金拟自公告日起3个交易│
│ │日后的6个月内，以集中竞价及/或大宗交易方式合计减持公司股份不超过41│
│ │67.00万股，不超过公司总股本的1.5%。截至公告日，金融发展基金持有公 │
│ │司无限售流通股5466.5409万股，占公司总股本的1.97%。 │
│ │中银证券2022年6月30日公告，公司股东云投集团拟自日起3个交易日后的3 │
│ │个月内，以竞价及/或大宗交易方式合计减持公司股份不超过4167.00万股，│
│ │不超过公司总股本的1.5%。截至公告日，云投集团持有公司无限售流通股76│
│ │23.5482万股，占公司总股本的2.74%。 │
│ │中银证券2023年3月3日公告，公司股东云投集团你自公告日起3个交易日后 │
│ │的3个月内，以集中竞价及/或大宗交易方式减持公司股份不超过4167.00万 │
│ │股，即不超过公司总股本的1.5%。截至公告日，云投集团持有公司无限售流│
│ │通股7623.5482万股，占公司总股本的2.74%。 │
│ │中银证券2023年6月9日公告，公司股东云投集团拟自公告日起3个交易日后 │
│ │的6个月内，以集中竞价及/或大宗交易方式合计减持公司股份不超过4845.5│
│ │482万股，不超过公司总股本的1.74%。截至公告日，云投集团持有公司无限│
│ │售流通股4845.5482万股，占公司总股本的1.74%。 │
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│公司发展战略│公司致力于“建设新时代一流投行”。公司将坚持“践行国家战略、服务实│
│ │体经济”的经营宗旨，弘扬“知敬畏、知深浅、知进退”、“有激情、有格│
│ │局、有方法、有业绩”和“知行合一”的企业文化，追求客户利益最大化、│
│ │股东回报最优化，使全体员工与公司共成长。 │
│ │为实现以上战略目标，公司明确以“四个坚定不移”为工作方针，即坚定不│
│ │移践行“客户至上，稳健进取”的核心价值观，坚定不移践行“科技赋能，│
│ │转型协同”发展战略，坚定不移严守风险合规底线，坚定不移全面从严治党│
│ │治司。公司将不断健全人力资源、信息技术、风险合规三大支持保障体系，│
│ │努力推进投资银行、经纪、资产管理、研究与机构销售四大业务转型升级。│
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│公司经营计划│1.巩固优势，向交易驱动型投资银行转型：为交易各方搭建撮合交易平台；│
│ │维护覆盖面广、资质优异的客户群体；提供多元化、专业化的投资银行产品│
│ │；前瞻性地掌握创新产品动向。 │
│ │2.多轮驱动，夯实零售经纪业务基础：夯实客户基础，优化客户结构；大力│
│ │发展互联网证券，提升客户体验；增强产品配置能力，推动财富管理转型；│
│ │建立高素质的营销服务队伍，提高服务能力；加强线下渠道建设，实现线上│
│ │线下融合。 │
│ │3.夯实地位，打造行业领先的资产管理平台：打造特色化的产品设计能力，│
│ │建立适应市场需求的产品体系；打造新监管形势下的销售能力，进一步优化│
│ │品牌形象；打造投研能力，提升核心竞争力；提升投资银行化资管能力，形│
│ │成特色化产品服务。 │
│ │4.整合资源，提升机构投资者专业服务能力：加快队伍建设；拓展机构客户│
│ │。 │
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│可能面对风险│1.宏观及行业风险：经济形势及市场状况可能对公司经营业绩和财务状况造│
│ │成不利影响；证券行业监管政策和法律法规变化可能对公司经营业绩和财务│
│ │状况造成不利影响；行业竞争不断加剧可能对公司经营业绩和财务状况造成│
│ │不利影响；其他行业相关风险。 │
│ │2.经营及业务风险：证券经纪业务风险（市场交易量波动风险、交易佣金率│
│ │下降风险、信用业务风险）；投资银行业务风险（资本市场波动风险、保荐│
│ │及其他履责风险、承销风险、业务收入下滑风险）；资产管理业务风险（行│
│ │业竞争风险、产品投资风险、监管政策变化风险、与中国银行关联交易占比│
│ │较高风险）；证券自营业务风险（证券市场风险、投资产品的内在风险、投│
│ │资决策不当风险）；私募股权投资业务风险（私募股权投资基金募集失败风│
│ │险、投资决策风险、投资管理风险、投资退出风险）；期货业务风险（期货│
│ │经纪业务风险、期货资产管理业务风险、利息收入大幅下滑风险）；关联交│
│ │易占比较高的风险；金融创新风险；流动性风险。 │
│ │3.管理及合规风险：控股子公司及参股公司管理风险；利益冲突风险；业务│
│ │资格被取消或者不被批准的风险；信息技术风险；操作风险；未能有效保护│
│ │客户的个人资料和其他机密信息的风险；合规风险；风险管理和内部控制风│
│ │险；人才流失风险；净资本管理风险；重大诉讼和监管调查风险；房屋土地│
│ │风险；投资者教育与保护工作履职不到位可能引发的风险。 │
│ │4.其他风险：募集资金运用风险；与使用“中银”品牌相关的风险；主要股│
│ │东未能履行承诺的风险；不可抗力风险；股东资格无法获得监管机构批准的│
│ │风险；中国银行控制或投资其他证券公司可能损害本公司及其他股东利益的│
│ │风险。 │
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