热点题材☆ ◇601990 南京证券 更新日期：2026-06-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】
【1.所属板块】
概念:创投概念
风格:融资融券、即将解禁、定增股、周期股
指数:上证治理、上证380
【2.主题投资】
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2024-09-02│创投概念 │关联度：☆☆☆
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公司通过全资子公司巨石创投开展私募股权基金管理业务。
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2023-12-13│国企改革 │关联度：☆☆☆
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公司属于国有企业
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2022-06-08│期货概念 │关联度：☆☆
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子公司宁证期货从事期货业务
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2021-09-26│罗素大盘 │关联度：☆☆☆
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公司符合罗素大盘股标准
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2018-06-13│转板A股 │关联度：☆☆☆
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南京证券:【833868:2015-10-30至2018-05-17】于2018-06-13在上交所上市
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2026-06-19│即将解禁 │关联度：☆☆☆☆
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公司于2026-06-26有股份解禁，占总股本比例为12.40%
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2026-06-18│周期股 │关联度：☆☆☆
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公司属于证券（通达信研究行业）
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2025-12-30│定增股 │关联度：☆☆☆
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公司2025-12-30公告定增方案已实施
【3.事件驱动】
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2019-02-22│资本市场酝酿减税降费 中国证券业协会就此征集意见
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2019年2月22日消息，上证报记者获悉，中国证券业协会昨日向券商下发了关于就资本市场
减税降费措施征集意见的通知。
通知称，为贯彻落实党中央、国务院关于减税降费的工作部署，减轻企业负担，增强市场主
体活力，持续引导行业服务经济社会大局，现就资本市场减税降费措施向各证券公司征集意见。
通知要求证券公司结合实际提出意见，并于2月27日17时前向协会反馈。
多家证券公司向上证报记者证实已收到该通知。有券商表示，收到该通知后已转相关部门酝
酿提出意见。
【4.信息面面观】
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│栏目名称 │ 栏目内容 │
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│公司简介 │南京证券创建于1990年12月，由中国人民银行南京分行发起设立，与新中国│
│ │资本市场“同龄”。1995年，南京证券划归南京市人民政府管理。2012年，│
│ │南京证券完成股份制改造，变更为股份有限公司。2015年10月，南京证券成│
│ │功挂牌全国股转系统。2018年6月13日，南京证券（股票代码：601990）成 │
│ │功在上海证券交易所主板上市。 │
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│产品业务 │公司的主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管│
│ │理等。 │
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│经营模式 │全资子公司巨石创投从事的主要业务为：股权投资；股权投资的财务顾问服│
│ │务；设立直投基金，进行股权投资；将闲置资金投资于依法公开发行的国债│
│ │、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券│
│ │，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划。经中国证│
│ │监会许可的其他业务。 │
│ │控股子公司南证期货从事的主要业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期│
│ │货投资咨询，资产管理。 │
│ │控股子公司宁夏股交中心从事的主要业务为：为企业办理股权集中登记托管│
│ │，提供确权、非交易过户、挂失、查询、分红派息和股权质押登记服务；为│
│ │企业股权、债权、资产支持证券和其他权益类产品及金融产品的挂牌、交易│
│ │、鉴证、过户、结算及咨询和信息发布等提供场所、设施和服务；为企业和│
│ │投资人提供相关培训、财务顾问、受托资产管理、投资管理服务；其他经监│
│ │管部门核准的业务。 │
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│行业地位 │江苏省第一家专业证券公司，全国首批规范类证券公司 │
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│核心竞争力 │（一）稳健的经营能力。公司始终坚持稳健合规的经营风格，践行“合规创│
│ │造价值”“看不清管不住则不展业”的理念，注重提升合规和风险管理的主│
│ │动性和有效性，不断健全管理制度体系，治理效能持续增强，全面加强对重│
│ │点业务领域和子公司的管理，努力确保业务经营合法合规、风险可测可控，│
│ │各项业务保持稳定发展局面，创造了自成立以来持续盈利、稳定回报的优秀│
│ │经营业绩。近年来，公司及时根据市场形势调整业务发展重心和资产配置结│
│ │构，加强业务和产品创新与开拓，持续提高整体协同能力、挖掘业务潜力，│
│ │多项业务呈现良好发展势头。报告期内，公司持续保持在证监会公布的证券│
│ │公司“白名单”行列。 │
│ │（二）多元的业务体系。公司拥有较为齐全的证券业务资质，在全国设有近│
│ │130家分支机构，控股宁证期货、巨石创投、蓝天投资和宁夏股权交易中心 │
│ │，并作为主要股东参股富安达基金，构建了覆盖证券、期货、基金、私募股│
│ │权投资、股权托管交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链，经过多年│
│ │发展，公司财富管理、投资银行、投资交易、资产管理等主要业务形成了较│
│ │为成熟的盈利模式，构建了多元、稳定的盈利结构。 │
│ │（三）良好的区域布局。公司近一半的营业网点位于江苏地区，江苏省经济│
│ │活跃、投融资需求旺盛，各项主要经济指标位于全国前列，为公司的业务发│
│ │展提供了良好的外部环境和拓展空间，公司与当地政府部门、开发园区、金│
│ │融机构、投资机构、企业等主体建立了不同层次的合作关系，拥有较好的市│
│ │场信任度。同时，战略性布局宁夏地区，营业网点覆盖当地各地级市。长期│
│ │以来，公司将功能性放在首要位置，在公司层面成立了服务实体经济工作专│
│ │班，顺应国家政策导向深入服务地方实体经济发展，形成了以长三角地区为│
│ │核心、以宁夏为中西部地区战略立足点，向全国拓展业务的总体布局，为公│
│ │司的未来发展提供了广阔的空间。 │
│ │（四）规范的公司治理。公司始终坚持以制度管人管事，扎实做好法人治理│
│ │、内控管理、信息披露等工作，形成了规范运作的公司治理体系。积极运用│
│ │现代管理工具和科技金融手段提高运营管理水平，打造了便捷、高效、贴心│
│ │的客户服务体系，构建了较好适应市场竞争要求和契合自身实际情况的绩效│
│ │管理机制和激励约束机制。公司资产质量优良，资金使用集约，具备良好的│
│ │流动性保障和成本管理能力。 │
│ │（五）转型的科技金融。公司坚持“聚焦、匹配、融合”的科技赋能战略，│
│ │积极应用云计算、大数据、人工智能、区块链等技术，提高数据治理、业务│
│ │支撑和客户服务水平，一批核心技术系统和智能应用稳步落地，全面推动公│
│ │司数智化转型。公司相关项目连续两年获评中国人民银行颁发的“金融科技│
│ │发展奖”。 │
│ │（六）稳定的专业团队。公司深入践行“人才兴企”战略，构建完善的“引│
│ │、育、用、留”人力资源管理体系，根据战略发展需要充实专业人才力量，│
│ │推进员工培训的体系化、规范化、标准化建设，干部员工整体具备较好的综│
│ │合素质和业务能力。公司中高层经营管理团队稳定，对公司的经营理念和企│
│ │业文化高度认同，对证券市场和行业发展具有深刻的认识和理解，具备较为│
│ │丰富的证券行业从业和管理经验。 │
│ │（七）特色的企业文化。经过30余年的发展，公司形成了“正统、正规、正│
│ │道”的特色企业文化，并将企业文化有效融入经营管理各环节，汇聚了高质│
│ │量发展的企业团结力、凝聚力和向心力，先后成为证券行业首家“全国文明│
│ │单位”、首家“全国五一劳动奖状”获得单位，并荣获“全国金融系统文化│
│ │建设标兵单位”“江苏慈善奖”等荣誉称号。公司文化建设实践评估结果持│
│ │续保持较好水平。 │
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│经营指标 │2025年，公司实现营业收入28.06亿元、归属于母公司股东的净利润10.78亿│
│ │元，在上年增幅27.53%、47.95%的基础上仍保持稳健增长，增长比例分别为│
│ │2.83%、7.59%，加权平均净资产收益率5.97%，较上年度增加0.27个百分点 │
│ │。 │
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│竞争对手 │主要竞争对手为资产规模、盈利能力等排名行业前列的证券公司，以及在某│
│ │项业务或某个区域等细分市场具有核心竞争力的部分证券公司 │
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│品牌/专利/经│品牌：公司持续推进财富管理转型，围绕各类客户资产配置需求，重点提高│
│营权 │投资顾问、研究咨询、自有产品创设等方面能力，持续加强基金投顾业务投│
│ │研团队建设，努力构建特色化的资产配置服务体系；强化营销拓展和品牌推│
│ │广，积极参与“苏超”、央视“青年科创+”等具有影响力的活动。投资银 │
│ │行业务方面，围绕地方政府重要导向、重点领域产业，提供全链条、个性化│
│ │的综合金融服务，着力打造“精品投行”和“全链债融”品牌，做深生物医│
│ │药、高端装备、汽车零部件等优势行业，继续做强并购重组、债券发行、财│
│ │务顾问等细分业务，加大项目拓展和储备，努力打造服务品牌、提高业务规│
│ │模；全力提升执业能力，严控承做项目质量，发挥好资本市场“看门人”作│
│ │用。深入践行中国特色金融文化和证券行业文化建设要求，大力弘扬公司“│
│ │正统、正规、正道”的特色企业文化，积极履行国企社会责任，开展形式丰│
│ │富的精神文明创建活动，不断丰富企业文化内涵，提升公司品牌影响力。 │
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│核心风险 │证券市场风险；经营风险；信用违约风险。 │
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│投资逻辑 │公司深入践行“人才兴企”战略，构建完善的“引、育、用、留”人力资源│
│ │管理体系，根据战略发展需要充实专业人才力量，推进员工培训的体系化、│
│ │规范化、标准化建设，干部员工整体具备较好的综合素质和业务能力。公司│
│ │中高层经营管理团队稳定，对公司的经营理念和企业文化高度认同，对证券│
│ │市场和行业发展具有深刻的认识和理解，具备较为丰富的证券行业从业和管│
│ │理经验。 │
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│消费群体 │终端消费者 │
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│消费市场 │江苏地区、其他地区、总部及子公司 │
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│主营业务 │证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等 │
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│主要产品 │证券及期货经纪业务、证券投资业务、投资银行业务、资管及投资管理业务│
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│行业竞争格局│证券行业内卷式竞争仍然激烈，降费和业务集中度提升挤压行业机构生存空│
│ │间，证券经营机构亟待探索差异化创新发展新模式，重塑竞争规则、开拓业│
│ │务增量空间，推动行业资源整合与优化配置，以更高的经营效率与更强的竞│
│ │争力迈向一流投资银行。同时，在市场化、机构化、开放化、数字化趋势下│
│ │，行业高质量发展也对机构的综合实力、专业水平和创新能力、合规风控能│
│ │力提出了更高的要求，证券经营机构亟需提升自身核心竞争力，以更高质量│
│ │金融服务助力经济社会高质量发展。 │
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│行业发展趋势│“十五五”规划建议将金融强国建设摆在突出位置，明确提出提高资本市场│
│ │制度包容性、适应性，健全投资和融资相协调的资本市场功能等战略任务，│
│ │充分凸显了党中央对资本市场功能定位的战略性升级，也为当前和今后一个│
│ │时期的资本市场工作指明了方向。当前，资本市场正迈入方向更清晰、要求│
│ │更务实、使命更重大的发展新阶段。作为资本市场重要的参与者和建设者，│
│ │证券行业也迎来高质量发展新机遇，须进一步推动业务发展与时代大局深度│
│ │融合，强化行业功能发挥、提升专业服务能力、加快探索差异化发展与特色│
│ │化经营，在服务国家战略、满足居民财富管理需求、促进资本市场改革发展│
│ │稳定的实践中担负起更加重大的职责使命。 │
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│行业政策法规│《交易对手管理办法》、《证券公司市场风险管理办法》、《内部信用评级│
│ │管理办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《市场风险管理办法》│
│ │、《声誉风险管理办法》、《证券公司压力测试指引》、《证券从业人员职│
│ │业道德准则》、《压力测试管理办法》 │
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│公司发展战略│公司的战略目标是建设“国内一流的现代投资银行”，成为一家功能显著、│
│ │治理规范、客户信赖、特色鲜明的综合金融服务和财富管理机构，努力打造│
│ │百年老店、实现基业长青。公司将围绕总体发展战略目标，全力争创一流的│
│ │党建水平、一流的治理效能、一流的经营业绩、一流的服务能力、一流的企│
│ │业文化，坚定实施好功能彰显、业务争先、管理提升、人才兴企、数智发展│
│ │等“子战略”，着力增强核心竞争力和发挥功能性作用，奋力向行业第一方│
│ │阵迈进。 │
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│公司日常经营│2025年是“十四五”规划收官之年，也是“十五五”规划谋划之年。报告期│
│ │内，全球政治经济格局深度调整，贸易保护主义、地缘冲突等不确定性仍然│
│ │存在，多重经济冲击下全球经济展现出韧性复苏与增长放缓并存的分化格局│
│ │。面对更趋复杂的外部环境，我国经济顶压前行、向新向优发展，全年经济│
│ │运行总体平稳、稳中有进，国内生产总值首次跃上140万亿元新台阶，较上 │
│ │年增长5.0%，增速领跑全球主要经济体。经济结构与产业转型升级加速推进│
│ │，新质生产力加快培育壮大，科技创新取得丰硕成果，现代化产业体系建设│
│ │取得积极进展，为经济发展贡献强大韧性与发展活力。党的二十届四中全会│
│ │立足“两步走”战略目标，对未来五年中国经济社会发展作出系统谋划和顶│
│ │层设计，为高质量发展提供了坚实机制保障。报告期内，A股市场稳健活跃 │
│ │，主要股指表现强劲、实现显著上涨，上证指数、深证成指、创业板指全年│
│ │涨幅分别为18.41%、29.87%和49.57%，上市公司总市值突破百万亿元，实现│
│ │了量的合理增长和质的有效提升。债券市场全年呈现出震荡走弱的N型走势 │
│ │，收益率先下后上，10年期国债收益率全年上行24bp至1.85%，市场波动有 │
│ │所加剧。 │
│ │报告期内，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕“│
│ │坚定信心、凝聚合力、务实担当、争创一流”的年度工作主基调，紧扣直接│
│ │融资“服务商”资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的定位，积极发│
│ │挥功能作用服务发展大局，保持战略定力推进一流投行建设，推动高质量发│
│ │展获得新成效。一是经营业绩在上年较大幅度增长的基础上继续保持稳健增│
│ │长。面对市场形势变化，提前预判、谋划布局，着力增强投资研究、财富管│
│ │理、资产配置等专业能力，采取针对性的经营策略，及时调整业务经营重心│
│ │，主动应对市场变化，积极创收增效，全年营业收入和净利润保持稳健增长│
│ │。二是功能性作用更有效发挥。积极强化业务条线能力建设，更加主动融入│
│ │地方发展战略，坚持把功能性放在首要位置，发挥公司服务实体经济工作专│
│ │班的统筹协调作用，扎实开展“宁心聚力”服务企业集团、开发园区专项行│
│ │动和“宁证金帆”分支机构服务实体经济专项行动，扎实做好金融“五篇大│
│ │文章”。公司在南京金融业助力发展新质生产力劳动竞赛中被授予“有功单│
│ │位”，债权融资总部、金融科技部分别被授予“绿色金融示范团队”“数字│
│ │金融示范团队”，助力红太阳股份重整项目被授予“创新案例”；金融衍生│
│ │品部荣获南京市“推动高质量发展，争当示范引领”先进集体称号。三是精│
│ │细化管理效能不断提升。持续完善制度机制，强化人才队伍建设、预算和资│
│ │金管理、数字化转型等方面工作，切实提升合规管理有效性和风险防范的针│
│ │对性，更好地赋能和保障公司规范稳健发展。四是认真谋划和统筹，高质量│
│ │完成再融资工作，公司的资产规模得到显著提升，为保持可持续发展奠定了│
│ │坚实基础。报告期内，公司蝉联“全国文明单位”称号，入围“江苏服务业│
│ │100强”，入选中国上市公司协会“2025年度上市公司董事会优秀实践案例 │
│ │”“2025年上市公司可持续发展优秀实践案例”，入选中国企业联合会“20│
│ │25年企业诚信建设优秀实践案例”。 │
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│公司经营计划│1.着力提高核心竞争能力和业务规模能级。完成制订并稳步落实公司“十五│
│ │五”时期发展战略规划，着力提升专业服务能力，构建特色服务体系，持续│
│ │壮大主要业务规模能级，培育新兴业务增长点，构建更强的差异化核心竞争│
│ │力，为“十五五”发展开好局、起好步。经纪业务方面，持续推进财富管理│
│ │转型，围绕各类客户资产配置需求，重点提高投资顾问、研究咨询、自有产│
│ │品创设等方面能力，持续加强基金投顾业务投研团队建设，努力构建特色化│
│ │的资产配置服务体系；强化营销拓展和品牌推广，积极参与“苏超”、央视│
│ │“青年科创+”等具有影响力的活动；进一步优化服务流程，提高业务办理 │
│ │效率，打造智能便捷的金融应用终端，为客户提供更加便捷、高效的优质服│
│ │务，更好地满足居民财富管理需求。 │
│ │2.更为有效发挥功能性作用。坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，践行│
│ │金融工作的政治性、人民性，依托公司服务实体经济工作专班增强服务合力│
│ │，主动衔接地方政府发展战略和导向，发挥研究咨询、投资银行、私募股权│
│ │投资、股权直投等方面专业优势，积极参与地方投融资决策、项目论证、风│
│ │险化解、招商引资、资本市场培育等专项工作，为区域经济发展贡献专业力│
│ │量；围绕公司服务实体经济工作方案部署，整合“投行+投资+研究+机构+财│
│ │富管理”等条线专业力量，开展好“宁心聚力”专项服务行动，与各级政府│
│ │、开发园区和各类企业加强对接，更加主动融入地方发展战略。投入重点资│
│ │源和团队服务科技创新和实体经济发展，以有力举措提升对“专精特新”等│
│ │科技创新企业的服务力度，引导要素资源、产业资本等向科技创新领域集聚│
│ │，通过并购重组等手段服务传统产业转型升级，帮助各类主体利用资本市场│
│ │发展壮大，在服务实体经济高质量发展的过程中提升业务规模和区域市场地│
│ │位。 │
│ │3.提高合规风控水平、保持稳健规范发展。牢牢把握强监管、防风险、促高│
│ │质量发展的主线，严格落实各项监管要求，加强制度建设、强化落实执行，│
│ │加强投资者权益保护、反洗钱等工作，坚守合规经营的底线红线。密切关注│
│ │市场变化，增强风险管控能力，建立健全“事前把关、事中应对、事后评估│
│ │”的全面风险管理体系，强化对重点业务和子公司的风险管控，应用金融科│
│ │技赋能风险管控，保障业务稳健发展。强化员工执业行为管理，引导形成廉│
│ │洁从业、依规执业的合规文化。 │
│ │4.持续构建高素质专业人才团队。坚定落实“人才兴企”战略，推进实施人│
│ │才队伍建设重点工作举措，积极构建梯次配备、结构合理的人才队伍，持续│
│ │推进落实管培生制度、“金才”骨干人才培养计划等，重点充实投行、投资│
│ │、研究、技术等关键岗位专业人才力量，加强员工培训培养工作，促进员工│
│ │综合素质、业务能力和服务水平提升，打造“专、精、忠、实”的高素质人│
│ │才队伍，为公司长远发展夯实人才基础。 │
│ │5.持续提高内部管理效能。持续改进管理机制，提高战略管理水平，开展更│
│ │为精细化的目标管理，强化重点工作过程管理，优化绩效管理体系，以导向│
│ │明确、科学合理的绩效管理提高市场开拓和创收能力。坚持以客户为中心，│
│ │在组织架构、管理流程、业务流程等环节开展创新改革，提高对客户需求的│
│ │响应速度，持续构建高效的运营管理机制。推动金融科技与经营管理相融合│
│ │，积极运用大数据、云计算、人工智能等科技手段，为业务发展、运营管理│
│ │、合规风控等方面工作赋能。深入践行中国特色金融文化和证券行业文化建│
│ │设要求，大力弘扬公司“正统、正规、正道”的特色企业文化，积极履行国│
│ │企社会责任，开展形式丰富的精神文明创建活动，不断丰富企业文化内涵，│
│ │提升公司品牌影响力。 │
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│公司资金需求│公司主体信用等级维持AAA，评级展望稳定，市场认可度与信誉度较高；同 │
│ │时，与多家商业银行建立稳定合作，拥有充裕的综合授信额度，可灵活满足│
│ │业务资金需求。流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金以偿│
│ │付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公│
│ │司长短期债务融资工具品种丰富，额度充足，能满足现有流动性资金需求。│
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│可能面对风险│（1）市场风险 │
│ │市场风险是指公司因证券价格、利率、汇率等变动而导致所持有的金融资产│
│ │产生损失的风险。报告期内，公司的市场风险主要源自证券投资业务，包括│
│ │权益类投资、非权益类投资、衍生品类投资等，主要集中于公司投资业务部│
│ │门。 │
│ │（2）信用风险 │
│ │信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致公司损失的风险。报告│
│ │期内，公司的信用风险主要来自固定收益投资业务（主要是债券投资业务）│
│ │、融资融券业务、股票质押回购交易业务以及场外衍生品交易业务，主要表│
│ │现为债券发行主体违约、债券信用评级下调、客户违约、交易对手违约等。│
│ │（3）流动性风险 │
│ │流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金以偿付到期债务、履│
│ │行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。 │
│ │（4）操作风险 │
│ │操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及│
│ │外部事件等原因造成公司损失的风险。 │
│ │（5）合规风险 │
│ │合规风险是指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则│
│ │而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损│
│ │失或商业信誉损失的风险。 │
│ │（6）声誉风险 │
│ │声誉风险是指由于公司经营、管理及其他行为或外部事件以及员工的相关行│
│ │为导致利益相关方对公司负面评价的风险。 │
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│股东回报规划│根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，公司制定未来三年│
│ │（2024—2026年）股东回报规划：公司可以采取现金、股票或者现金与股票│
│ │相结合的方式分配股利。公司实施股票股利分配的条件。公司在实施现金分│
│ │配股利的同时，可以发放股票股利。公司发放股票股利应注重股本扩张与业│
│ │绩增长保持同步，公司在面临净资本约束或现金流不足时可考虑采用发放股│
│ │票股利的利润分配方式。公司采取股票方式分配股利的，应结合公司的经营│
│ │状况和股本规模，充分考虑成长性、每股净资产摊薄等因素。 │
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│定增募资拓展│南京证券2019年8月2日发布定增预案，公司拟非公开发行不超过65976.4680│
│业务 │万股股份，募集资金总额不超过60亿元，拟用于：1）扩大资本中介业务规 │
│ │模，拟投入募集资金不超过25亿元；2）扩大自营业务投资规模，拟投入募 │
│ │集资金不超过25亿元；3）子公司增资、网点建设，拟投入募集资金不超过2│
│ │亿元；4）信息技术、风控合规投入，拟投入募集资金不超过2亿元；5）补 │
│ │充营运资金，拟投入募集资金不超过6亿元。 │
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