热点题材☆ ◇601995 中金公司 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.所属板块】【2.主题投资】【3.事件驱动】【4.信息面面观】
【1.所属板块】
概念:含H股、中特估
风格:融资融券、大盘股、股东减持、证金汇金、昨日涨停、MSCI成份、昨日首板、周期股、最
近情绪
指数:央企100、上证180、上证中盘、大盘成长、国证成长、沪深300、300周期、中证央企、300
ESG、环渤海
【2.主题投资】
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2023-05-05│中特估 │关联度：☆☆☆☆☆
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公司为中特估概念股。
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2020-11-02│含H股 │关联度：☆☆☆☆☆
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H股:中金公司(03908)于2015-11-09上市
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2024-03-29│境外主权基金│关联度：☆
│持股 │
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截止2023-12-31,阿布达比投资局持有1400.20万股(占总股本比例为：0.29%)
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2024-03-29│阿布扎比投资│关联度：☆
│局持股 │
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截止2023-12-31,阿布达比投资局持有1400.20万股(占总股本比例为：0.29%)
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2022-04-01│北京自贸区 │关联度：☆☆☆
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公司办公地址为北京市朝阳区建国门外大街国贸大厦2座27层及28层。公司是中国第一家中
外合资投资银行，为境内外企业、机构及个人客户提供综合化、一站式的全方位投资银行服务。
公司拥有包括投资银行业务、股票业务、固定收益业务、投资管理业务、财富管理业务和研究业
务在内的全面均衡发展的业务结构。
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2021-10-14│央企改革 │关联度：☆☆☆☆☆
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公司大股东或者控股股东或者实控人涉及央企。
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2021-09-03│北交所概念 │关联度：☆☆☆
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公司地处北京，是中国第一家中外合资投资银行，为境内外企业、机构及个人客户提供综合
化、一站式的全方位投资银行服务。
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---│不可减持(新 │关联度：☆☆☆☆
│规) │
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公司近三年分红低于平均利润30%，依照减持新规，不可减持。
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2024-04-26│最近情绪 │关联度：☆☆☆☆☆
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市场情绪参考标的。
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2024-04-26│昨日首板 │关联度：☆☆☆☆☆
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截止2024-04-26,近一段时间内首次涨停
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2024-04-26│昨日涨停 │关联度：☆☆☆☆☆
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2024-04-26 14:25:50首次涨停，并从14:46:29封板到收盘
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2024-04-26│周期股 │关联度：☆☆☆
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公司属于证券（通达信研究行业）
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2024-04-26│大盘股 │关联度：☆☆☆
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截止2024-04-26公司AB股总市值为：991.37亿元
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2024-04-11│股东减持 │关联度：☆☆☆
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公司股东近一个月内累计减持-9651.70万股
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2024-03-29│证金汇金持股│关联度：☆☆☆☆☆
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汇金持有193615.57万股(40.11%)
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2020-12-02│MSCI成份 │关联度：☆☆☆☆
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MSCI成分股
【3.事件驱动】
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2023-11-06│利好政策频出，头部券商做大做强再迎良机
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支持头部券商做大做强，一系列规划相继出炉。中央金融工作会议指出要培育一流投行，随
后证监会表示，支持头部券商通过业务创新、并购重组等方式做优做强。具体规则也在逐步落地
。近日，证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》公开征求意见。据悉，此举有利
于支持合规稳健的优质券商适度拓展资本空间，提升资本使用效率，做优做强。“预计后续还将
不断有政策出台。”券商分析师表示。
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2023-09-11│数据交易所利好频频，交易规模爆发式增长
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今年数字经济发展明显提速，数据交易所作为数据交易的关键环节数据来源，交易规模爆发
式增长。截至6月底，全国各地由政府发起、主导或批复的数据交易所达44家，头部数据交易所
交易规模达亿元级别。券商表示，数据交易所是数据要素价值发挥核心。数据供给方和数据需求
方点对点的交易模式，规范程度和交易效率具备瓶颈，难以大规模复制。数据充分流动是发挥数
据要素价值的基础，目前全国各地以数据交易机构为抓手，鼓励集中式、规范化的“场内数据交
易。根据上海数据交易所数据，2022年数据产品交易额超过1亿元，预计2023年场内交易额有望
到达10亿元。
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2023-08-25│券商回购不断，业务有望全面受益于活跃资本市场举措
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8月24日晚间，东方财富公告，拟以5亿元-10亿元回购股份，用于员工持股计划或股权激励
计划；回购股份价格不超过人民币22元/股。此前，国金证券发布公告称，控股股东提议以公司
自有资金回购公司股份。回购股份价格不超过12元/股，回购资金总额为1.5亿元至3亿元。8月18
日，证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心答记者问时表示，下一步，我们将会同
有关方面，进一步优化股份回购制度，支持更多上市公司通过回购股份来稳定、提振股价，维护
股东权益，夯实市场平稳运行的基础。资本金是制约券商业务发展的重要因素，2023年8月18日
证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心答记者问，提到“优化证券公司风控指标计
算标准，适当放宽对优质证券公司的资本约束”。
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2023-08-22│证监会推出一系列活跃资本市场措施，助推券商进一步发展壮大
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8月18日，证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心答记者。突出扶优限劣，研
究对于破发或破净的上市公司和行业，适当限制其融资活动，要求其提出改善市值的方案。统筹
好一二级市场平衡。合理把握IPO、再融资节奏，完善一二级市场逆周期调节。此外，自8月28日
起进一步降低证券交易经手费。加快推进回购规则修订，放宽上市公司在股价大幅下跌时的回购
条件等。
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2023-08-07│政策利好密集催化，持续政策红利堆积驱动券商板块行情延续
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中国证券登记结算有限责任公司拟自2023年10月起进一步降低股票类业务最低结算备付金缴
纳比例，将该比例由现行的16%调降至平均接近13%。股票类业务最低结算备付金缴纳比例调降被
视为证券业“定向降准”。此外，7月24日政治局会议首提“要活跃资本市场，提振投资者信心
”；7月27日证监会召集头部券商开会，就活跃资本市场及提振投资者信心征求意见；7月28日中
金所发布实施“长风计划”意在吸引中长期资金入市。券商研报指出，通过复盘2012年、2018年
及2020年三次券商板块具有明显超额收益的行情，发现三轮行情均受益于利好政策出台促进券商
板块估值提升，持续的政策红利堆积驱动板块行情延续。
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2023-02-23│转融资业务试点上线，增强券商业务灵活性
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2月21日，中证金融公司市场化转融资业务试点上线。此次改革采取“灵活期限、竞价费率
”交易方式，证券公司可自主选择期限，自行申报费率，转融资交易通过竞价方式完成。市场人
士认为，转融资业务试点上线，有利于增强券商转融资业务灵活性，更好匹配融资融券业务需求
。
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2023-01-16│新规限制最低交易佣金，券商价格战有望被遏制
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1月13日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2023年2月28日起施行。其中第二十八
条明确证券公司向投资者收取证券交易佣金，不得明显低于证券经纪业务服务成本。券商认为新
规一定程度上缓解了市场对于证券行业降低服务收费对盈利能力影响的担心，主线明确的情况下
，券商估值和业绩成长的错配带来左侧配置机会。
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2022-10-21│中证金融整体下调转融资费率40BP
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10月20日晚间，中证金融决定整体下调转融资费率40BP，调整后各期限档次的费率具体为：
182天期为2.10%、91天期为2.40%、28天期为2.50%、14天和7天期为2.60%。证金公司称，此次下
调转融资费率，是根据资金市场利率水平做出的正常经营性调整，旨在满足证券公司低成本融资
需求，促进合规资金参与市场投资。同日，证金融启动市场化转融资业务试点，旨在提高资本市
场资源配置效率，更好服务于证券公司多样化融资需求。
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2021-12-13│“全面注册制”提速 资本市场提升要素配置效能
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随着全面注册制的实行，将有利于提高企业IPO的效率，预计明年A股上市企业数量及募资规
模将实现较大幅度提升。与此同时，注册制改革对券商的承销能力、定价能力、销售能力提出了
更高的要求，项目经验丰富、人才储备充足的头部券商更加受益。
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2021-09-03│北京证券交易所来了，资本市场重大扩容给券商带来机会
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证监会9月3日晚间表示，建设北京证券交易所的主要思路是，严格遵循《证券法》，按照分
步实施、循序渐进的原则，总体平移精选层各项基础制度，坚持北京证券交易所上市公司由创新
层公司产生，维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构，同步试点
证券发行注册制。此外，证监会将统筹协调多层次资本市场发展布局，推动健全资本市场服务中
小企业创新发展的全链条制度体系，着力打造符合中国国情、有效服务专精特新中小企业的资本
市场专业化发展平台。
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2021-08-19│权益类财富管理市场广阔 券商业绩迎来新增长点
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浙商证券（601878）发布半年报，上半年营业收入同比增长58.84%，净利润同比增长34.16%
。财富管理业务成为一大亮点，截至6月底金融产品保有量达到419亿元，较去年同期增长74%，
特别是权益类产品的销量和规模有较大幅度的增长。
资管新规、房地产调控以及资本市场改革红利三大原因支撑居民资产更多向权益类资产倾斜，我
国权益类财富管理依然处在高增的起点，财富管理行业是黄金赛道。
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2021-07-26│证监会：正在就科创板引入做市商制度做前期准备工作
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证监会新闻发言人高莉表示，在科创板引入做市商制度，涉及到做市商制度资格准入、市场
监管等，需要制定配套制度规则，相关部门和单位正在做各方面的前期准备工作。
机构认为，通常情况下，做市商主要由券商担当，需要同时具备雄厚的资金实力、充足的库存证
券风险管理能力和良好的证券定价能力，因而门槛不低。2020年度，同时获评上交所上证50ETF
期权AA级主做市商和沪深300ETF期权AA级主做市商的券商有6家，分别为广发证券、华泰证券、
招商证券、中泰证券、中信证券和中信建投，均为业内头部券商。科创板首批试点做市商，也大
概率以头部券商为主。
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2021-07-13│成交额连续破一万亿 资本市场改革持续推进
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截至7月12日，沪深两市成交额连续第八个交易日突破一万亿元。
数据显示，2021年上半年市场日均股基交易额为9662亿元，同比增长21%。截止2021年5月，2021
年平均每月新增投资者186万人，较2020年上半年平均每月新增投资者133.18万人上升39%。
【4.信息面面观】
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│栏目名称 │ 栏目内容 │
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│公司简介 │发行人系由中金有限以整体变更方式设立的股份有限公司。2015年3月18日 │
│ │，中金有限召开董事会会议，同意中金有限整体变更为股份有限公司。北京│
│ │中企华资产评估有限责任公司以2014年12月31日为基准日对中金有限全部资│
│ │产及负债进行了评估，并于2015年3月29日出具《中国国际金融有限公司拟 │
│ │整体变更为股份有限公司项目资产评估报告书》（中企华评报字[2015]第10│
│ │49号）。经评估，中金有限截至2014年12月31日以成本法评估后的净资产评│
│ │估价值为810,086.58中国国际金融股份有限公司首次公开发行股票(A股）招│
│ │股意向书75万元。2015年5月11日，中金有限的全体股东共同签署了《中国 │
│ │国际金融股份有限公司发起人协议》，约定了股份公司的设立、公司股份和│
│ │注册资本、公司的组织机构、股东的权利义务和股份转让等内容。各方在协│
│ │议中确认，根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的《中国国际金融有│
│ │限公司拟整体变更为股份有限公司项目资产评估报告书》（中企华评报字[2│
│ │015]第1049号），以2014年12月31日为基准日，中金有限经核准的净资产评│
│ │估值为810,086.58万元，按20.583886%的比例折合为股份公司股本总额，股│
│ │份公司注册资本和实收资本均为1,667,473,000元。2015年5月14日，财政部│
│ │作出《财政部关于中国国际金融有限公司国有股权管理方案的批复》（财金│
│ │函[2015]34号），确认中央汇金所持中金公司719,848,271股为国家股，中 │
│ │国建投、建投投资和投资咨询分别所持中金公司1,000,000股为国有法人股 │
│ │，中投保所持中金公司127,562,960股为国有法人股。2015年5月22日，发行│
│ │人换领了《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资资审字[2012]│
│ │0010号）。2015年6月1日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具│
│ │了《验资报告》（毕马威华振验字第1500887号），验证截至2015年6月1日 │
│ │，发行人已收到各股东以其拥有的中金有限于2014年12月31日经评估的净资│
│ │产缴纳的注册资本1,667,473,000.00元，占申请登记注册资本总额的100%。│
│ │2015年6月1日，发行人领取了变更后的《营业执照》（注册号：1000004000│
│ │05994)，中国国际金融股份有限公司首次公开发行股票(A股）招股意向书76│
│ │注册资本为1,667,473,000元。 │
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│产品业务 │一、人民币特种股票、人民币普通股票、境外发行股票,境内外政府债券、 │
│ │公司债券和企业债券的经纪业务;二、人民币普通股票、人民币特种股票、 │
│ │境外发行股票,境内外政府债券、公司债券和企业债券的自营业务;三、人民│
│ │币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票,境内外政府债券、公司债券 │
│ │和企业债券的承销业务;四、基金的发起和管理;五、企业重组、收购与合并│
│ │顾问;六、项目融资顾问;七、投资顾问及其他顾问业务;八、外汇买卖;九、│
│ │境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理;十、同业拆借;十一、客户资│
│ │产管理。十二、网上证券委托业务;十三、融资融券业务;十四、代销金融产│
│ │品;十五、证券投资基金代销;十六、为期货公司提供中间介绍业务;十七、 │
│ │证券投资基金托管业务;十八、经金融监管机构批准的其他业务。(依法须经│
│ │批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。) │
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│经营模式 │公司拥有包括投资银行业务、股票业务、固定收益业务、投资管理业务、财│
│ │富管理业务和研究业务在内的全面均衡发展的业务结构，自设立之初,公司 │
│ │即借鉴国际一流投资银行的先进管理模式,并结合本土最佳实践,秉承“以人│
│ │为本、以国为怀、勤奋专业、积极进取、客户至上、至诚至信”的经营理念│
│ │,高标准执业、稳健合规经营,在境内外赢得了良好的市场声誉。 │
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│行业地位 │中国首家中外合资投资银行 │
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│核心竞争力 │公司利用自身专业且功能齐备的主经纪商业务平台、丰富的管理经验及创新│
│ │性的金融工具,为机构客户提供一站式、覆盖全生命周期的金融增值服务,并│
│ │依托跨境业务核心优势,实现了全球主要市场的覆盖;公司固定收益业务已经│
│ │搭建成为一个具有风险承担和对冲能力、客户交易服务能力、产品设计与发│
│ │行能力、跨境交易实施能力的综合性平台,覆盖固定收益、外汇、大宗商品 │
│ │等多资产类别;投资管理业务通过公募、私募、资产管理、年金等全面的服 │
│ │务体系,实现了对全产业链、全客户群体的覆盖,并凭借专业的服务理念、稳│
│ │健的投资风格获得了客户的高度认可和信任,截至2020年6月30日,公司通过 │
│ │多种方式整体管理的资产规模合计约8,983亿元人民币;公司财富管理业务以│
│ │客户需求为中心,围绕客户整个生命周期,提供“财富规划+资产配置”的综 │
│ │合解决方案,形成了具有领先优势的创新型财富管理模式。 │
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│核心风险 │近年来资本市场的“国际化”、“机构化”进程持续加速,大量传统通道性 │
│ │业务面临巨大压力。 │
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│消费群体 │个人投资者，机构投资者，境外投资者，上市公司 │
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│股本相关 │十大股东持股占总股本比例：中央汇金投资有限责任公司 44.32%，香港中 │
│ │央结算(代理人)有限公司31.16%，海尔集团(青岛)金融控股有限公司9.12% │
│ │，Tencent Mobility Limited 4.95%，Des Voeux Investment Company Lim│
│ │ited 4.64%，中国投资担保有限公司 2.92%，名力集团投资有限公司 2.81%│
│ │，中国投资咨询有限责任公司 0.02%，中国建银投资有限责任公司 0.02%，│
│ │建投投资有限责任公司 0.02% │
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│股东相关 │股东包括：中央汇金投资有限责任公司，香港中央结算(代理人)有限公司，│
│ │海尔集团(青岛)金融控股有限公司，Tencent Mobility Limited，Des Voeu│
│ │x Investment Company Limited，中国投资担保有限公司，名力集团投资有│
│ │限公司，中国投资咨询有限责任公司，中国建银投资有限责任公司，建投投│
│ │资有限责任公司 │
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│增持减持 │中金公司2023年5月8日公告，公司股东海尔金盈拟自公告日起3个交易日结 │
│ │束后的3个月内，以大宗交易方式减持不超过9654.5137万股公司A股股份， │
│ │占不超过公司总股本的2%。截至公告日，海尔金盈持有公司股份30495.00万│
│ │股，占公司总股本的6.32%。 │
│ │中金公司2023年8月12日公告，公司股东海尔金盈拟自公告日起15个交易日 │
│ │结束后的3个月内，以集中竞价交易方式或大宗交易方式减持公司A股股份合│
│ │计不超过14481.7705万股，占不超过公司总股本的3%。截至公告日，海尔金│
│ │盈持有公司A股股份19714.58万股，占公司总股本的4.08%。 │
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│行业发展趋势│中国资本市场从无到有,从区域到全国,在充分借鉴国际实践经验、适时总结│
│ │历史经验教训的过程中,探索出一条科学发展的道路。中国资本市场立足于 │
│ │服务国民经济,坚持市场化改革方向,充分调动市场各参与主体的积极性,实 │
│ │现资本市场与中国经济和社会的协调发展;同时坚持加强法制建设,不断提高│
│ │资本市场的规范化程度,并稳步推进对外开放,提升中国资本市场的成熟度。│
│ │随着法制和监管体系的逐步完善、市场规模的扩大及效率的提高,中国资本 │
│ │市场的发展动力将更加强劲,服务实体经济的能力将继续提升,在国际金融体│
│ │系中的作用亦将日益重要。 │
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│公司发展战略│品牌培育和文化建设，不断汇聚优秀人才、吸引新客户,拓展业务范围并赢 │
│ │得重要商机。围绕“国际化”、“机构化”以及“产品化”持续进行能力建│
│ │设,提早布局新赛道,推动以科创板业务、主经纪商业务、跨境业务、资产管│
│ │理业务及财富管理业务为代表的新兴业务持续发展。充分调动境内外的团队│
│ │及产品等资源,为客户提供一站式的跨境服务,实现境内外业务有效联动。 │
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