新股信息☆ ◇沪深京市场指数 更新日期：2023-10-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.新股发行】【2.新股新闻】【3.新股研报】
【1.新股发行】
┌────┬────┬──────┬────┬─────┬─────┬─────┐
│申购代码│申购简称│发行量(万股)│价格(元)│网上申购日│网下配售日│摇号结果公│
│ │ │ │ │ │ │告日 │
├────┼────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│732361 │浙江国祥│ 3502.34│ 68.07│2023-10-09│2023-10-09│2023-10-11│
│889779 │卓兆点胶│ 1232.00│ 26.00│2023-10-09│--- │--- │
│889693 │阿为特 │ 1000.00│ 6.36│2023-10-11│--- │--- │
│732273 │天元智能│ 5357.84│ ---│2023-10-12│2023-10-12│2023-10-16│
│301489 │思泉新材│ 1442.03│ ---│2023-10-12│2023-10-12│2023-10-16│
└────┴────┴──────┴────┴─────┴─────┴─────┘
【2.新股新闻】
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2023-09-28 06:22│A股IPO动态：三态股份等三股今日上市
─────────┴────────────────────────────────────────────────
格隆汇9月28日｜开特股份(832978)、爱科赛博(688719.SH)和三态股份(301558.SZ)今日上市，今天没有新股申购。
https://www.gelonghui.com/live/1233020
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2023-09-28 00:00│陕西华达（301517）：首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
陕西华达科技股份有限公司（以下简称“陕西华达”或“发行人”）首次公开发行 2,700.6700 万股人民币普通股（A 股）并在
创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议通过，并已经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2023〕1318 号）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网
下发行”）及网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相
结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行价格为 26.87 元/
股，本次发行股份数量为 2,700.6700万股。本次发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最
高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合《保
险资金运用管理办法》等规定的保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本
次发行的战略配售。
根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者最终由发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管
理计划（即中信证券陕西华达股份员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“陕西华达员工资管计划”））、与发行人经营业
务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业以及具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资
基金或其下属企业组成。根据最终确定的发行价格，陕西华达员工资管计划最终战略配售股份数量为 131.7454 万股，约占本次发行
数量的 4.88%。其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为 334.9458 万股，约占本次发行数量的12.40%。
本次发行初始战略配售数量为 540.1340 万股，占本次发行数量的 20.00%，最终战略配售数量为 466.6912 万股，约占本次发
行数量的 17.28%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 73.4428 万股将回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,585.8288 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数
量的 70.99%；网上初始发行数量为 648.1500 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的29.01%。最终网下、网上发行合
计数量 2,233.9788 万股，网上及网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。
陕西华达于 2023 年 9 月 27 日（T 日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价初始发行“陕西华达”股票 648.1500 万股。
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于 2023 年 10 月 9 日（T+2日）及时履行缴款义务：
1、网下获配投资者应根据《陕西华达科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 20
23 年 10 月 9 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新
股同日发行时出现前述情形的，该配售对象获配新股全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配
售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。
网上投资者申购新股中签后，应根据《陕西华达科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资
金交收义务，确保其资金账户在 2023 年 10 月 9 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的
后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购的股份由承销团包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网
下限售期安排。
战略配售方面，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他参与战略配售的投资者获配
股票限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配
股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐
人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、提供有效报价的网下投资者未参与网下申购或者未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未按照最终确定的发行价格与获
配数量按时足额缴纳认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投
资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参
与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交
易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月
（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照
投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
一、网上申购情况
保荐人（主承销商）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，本次网上发行有效申购户数为 8
,399,054 户，有效申购股数为 42,901,083,500 股，配号总数为 85,802,167 个，配号起始号码为 000000000001，截止号码为 000
085802167。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《陕西华达科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为
6,619.00540 倍，高于 100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数
量的 20%（向上取整至 500 股的整数倍，即 446.8000 万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 1,139.0288 万股
，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 50.99%；网上最终发行数量为 1,094.9500万股，约占扣除最终战略配售数量后本次
发行数量的 49.01%。回拨后本次网上发行的中签率为 0.0255226654%，申购倍数为 3,918.08608 倍。
三、网上摇号抽签
保荐人（主承销商）与发行人定于 2023 年 9 月 28 日（T+1 日）上午在深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业中心 311 室进行
摇号抽签，并将于 2023 年 10 月9 日（T+2 日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上公布摇号中签结
果。
发行人：陕西华达科技股份有限公司保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2023-09-27/d86dc2cd-7237-4e43-8a1d-f5ca4f0dfd93.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2023-09-28 00:00│中集环科（301559）：首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称“中集环科”或“发行人”）首次
公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业
板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2023〕1317 号）。中信证券股份有限公司（以下简
称“中信证券”或“保荐人（联席主承销商）”）担任本次发行的保荐人（联席主承销商），申万宏源证券承销保荐有限责任公司（
以下简称“申万宏源承销保荐”）担任本次发行的联席主承销商（中信证券与申万宏源承销保荐以下合称“联席主承销商”）。发行
人的股票简称为“中集环科”，股票代码为“301559”。
发行人和联席主承销商协商确定本次发行的发行价格为人民币 24.22 元/股，发行数量为 9,000.00 万股，全部为新股发行，无
老股转让。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式
设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养
老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称
“保险资金”）和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本次发行的战略配售。
本次发行最终采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和
非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行初始战略配售数量为 450.00 万股，占本次发行数量的 5.00%。本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工参
与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐人相关子公司不参与战略配售。最
终，本次发行不向参与战略配售的投资者定向配售。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 450.00 万股回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为7,290.00 万股，占本次发行数量的 81.00%；网上初始发行数
量为 1,710.00 万股，占本次发行数量的 19.00%。
根据《中集安瑞环科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数
为 5,294.42702 倍，高于 100 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将本次公开发行股票数量的 20%（即 1,800.00 万股
）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 5,490.00 万股，占本次发行数量的 61.00%；网上最终发行数量为 3,510.00万
股，占本次发行数量的 39.00%。回拨后本次网上发行的中签率为0.0387696643%，有效申购倍数为 2,579.33624 倍。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2023 年 9 月 26 日（T+2 日）结束。具体情况如下：
一、新股认购情况统计
联席主承销商根据深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本
次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他外部投资者的战略配售。
本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金
基金、保险资金与合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与战略配售。最终，本次发行不
向参与战略配售的投资者定向配售。
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：34,791,913
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：842,660,132.86
3、网上投资者放弃认购数量（股）：308,087
4、网上投资者放弃认购金额（元）：7,461,867.14
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：54,900,000
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：1,329,678,000.00
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0.00
二、网下比例限售情况
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 6 个月，即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网
下限售期安排。
本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 5,493,582 股，约占网下发行总量的 10.01%，约占本次公开发行股票总量的 6.
10%。
三、保荐人（联席主承销商）包销情况
本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐人（联席主承销商）包销，本次保荐人（联席主承销商）包销股份的数量为
308,087 股，包销金额为 7,461,867.14 元，包销股份的数量占总发行数量的比例约为 0.34%。
2023 年 9 月 28 日（T+4 日），保荐人（联席主承销商）将包销资金与网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一
起划给发行人。发行人将向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（联席主承销商）指定证券账户。
四、本次发行费用
本次具体发行费用明细如下：
单位：万元
内容 发行费用金额（不含税）
保荐及承销费用 13,374.60
审计及验资费用 1,075.47
律师费用 207.55
用于本次发行的信息披露费用 419.81
发行手续费及其他费用 75.23
合计 15,152.66
注：上述各项费用均为不含增值税金额，合计数与各分项数值之和尾数如存在微小差异，为四舍五入尾差造成。发行手续费中包
含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%。
五、联席主承销商联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
1、保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联系电话：0755-2383 5518、0755-2383 5519
联系人：股票资本市场部
2、联席主承销商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
联系电话：010-88085885
联系人：资本市场部
发行人：中集安瑞环科技股份有限公司保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2023-09-28/4afc7109-b944-4e67-b1ae-c37c5c84463a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2023-09-28 00:00│润本股份（603193）：首次公开发行股票并在主板上市网上发行申购情况及中签率公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
保荐人（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
特别提示
润本生物技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“润本股份”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在主板上市（以下简
称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同
意注册（证监许可〔2023〕1631号）。
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主
承销商）。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托
凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行不安排战略配售。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次公开发行股票数量为 60,690,000股。网上、网下回拨机制启动前，网下初始发行数
量为 42,483,000股，占本次发行数量的70.00%；网上初始发行数量为 18,207,000股，占本次发行数量的 30.00%。网上及网下最终
发行数量将根据回拨情况确定。
本次发行价格为人民币 17.38元/股。
发行人于 2023年 9月 27日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初始发行“润本股份”股票 18,207,000股。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2023 年 10 月 9 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（
以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金，资金
应于 2023年 10月 9日（T+2日）16:00前到账。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的
情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2023年 10月
9日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款
项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数量的70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳
申购款而放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。
2、网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开
发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通
；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网
下限售期安排。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次
新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、网下和网上投资者获得配售后，应按时足额缴纳新股认购资金。全部有效报价配售对象必须参与网下申购，未参与申购或未
足额参与申购的，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承
销商）将违约情况及时报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（
按 180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。放弃认购的次数按照投
资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为 7,970,966户，有效申购股数为 79,244,719,500股，网上发行
初步中签率为 0.02297566%。配号总数为158,489,439个，号码范围为 100,000,000,000-100,158,489,438。二、回拨机制实施、发
行结构及网上发行最终中签率
根据《润本生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购
倍数约为 4,352.43倍，超过 100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将本次
公开发行股票数量的 40%（向上取整至 500股的整数倍，即 24,276,000股）从网下回拨到网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为 18,207,000股，占本次发行总量的 30.00%；网上最终发行数量为 42,483,000股，占本
次发行总量的 70.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.05360988%。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于 2023年 9月 28日（T+1日）上午在上海市浦东新区浦东南路 528号上海证券大厦北塔 707室
进行本次发行网上申购的摇号抽签，并将于 2023年 10月 9日（T+2日）在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公布网上摇号
中签结果。
发行人：润本生物技术股份有限公司保荐人（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-09-28/603193_20230928_6B3H.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2023-09-27 00:00│三态股份（301558）：中信证券关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
三态股份（301558）：中信证券关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2023-09-26/d38ddb48-3d62-4857-b60c-5b44ed8ecf45.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2023-09-27 00:00│三态股份（301558）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
三态股份（301558）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2023-09-26/b28599d3-92ee-42d8-b492-255ebe4f0f65.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2023-09-27 00:00│三态股份（301558）：北京市竞天公诚律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
三态股份（301558）：北京市竞天公诚律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2023-09-26/e48b0600-75ce-4a74-bdec-4b68c79cc6e5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2023-09-27 00:00│三态股份（301558）：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核同意，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“三态股份”、“发行人”
或“本公司”）发行的人民币普通股股票将于 2023 年 9 月 28 日在深交所创业板上市，上市公告书全文和首次公开发行股票并在
创业板上市的招股说明书全文披露于中国证券监督管理委员会指定信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www
.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）和经济参考网（www.
jjckb.cn），供投资者查阅。
所属网页二维码：巨潮资讯网 ，供投资者查阅。
一、上市概况
（一）股票简称：三态股份
（二）股票代码：301558
（三）首次公开发行后总股本：788,851,223 股
（四）首次公开发行股票数量：118,460,000 股，占发行后公司总股本的比例约为15.02%，全部为公开发行的新股，原股东不公
开发售股份。
二、风险提示
本公司股票将在深交所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
，投资者面临较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
（一）发行市盈率高于同行业平均水平的风险
根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），三态股份所属行业为“零售业”（行业分类代码为 F52）。截至 2023 年 9 月
13 日（T-4 日），中证指数有限公司发布的“F52零售业”最近一个月平均静态市盈率为 22.82 倍。截至 2023 年 9 月 13 日（T
-4 日），同行业可比上市公司估值水平情况如下：
证券代码 证券简称 2022年扣 2022年扣 T-4日股票 对应的静态 对应的静态
|
