资本运作☆ ◇000425 徐工机械 更新日期：2026-10-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 1996-08-13│ 4.80│ 1.10亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1999-09-20│ 7.25│ 1.44亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2001-10-15│ 10.00│ 3.54亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2009-07-30│ 16.47│ 53.09亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2010-09-28│ 30.50│ 49.27亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2013-10-25│ 100.00│ 24.30亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2018-07-13│ 3.08│ 24.90亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-08-01│ 5.55│ 386.86亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│速达股份 │ 9615.95│ ---│ ---│ 15726.30│ 194.94│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│海安集团1 │ 6600.00│ ---│ ---│ 23601.60│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│海安集团2 │ 3000.00│ ---│ ---│ 2793.75│ -810.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│易方达天天发B │ 1000.00│ ---│ ---│ 1019.84│ 7.02│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│嘉晨智能 │ 432.90│ ---│ ---│ 1397.40│ 964.50│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能化地下空间施工│ 4.22亿│ ---│ 1050.80万│ 100.00│ ---│ ---│
│装备制造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│智能化压缩站项目 │ 4.30亿│ ---│ 3866.96万│ 100.00│ ---│ ---│
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│高端液压阀智能制造│ ---│ ---│ 3.61亿│ 88.78│ 2.08亿│ 2020-10-01│
│及产业化投资项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│高空作业平台智能制│ 9.59亿│ ---│ 2.93亿│ 100.00│ 21.81亿│ 2020-07-01│
│造项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│大型桩工机械产业化│ 1.73亿│ ---│ 1.12亿│ 100.00│ 9.18亿│ 2019-12-01│
│升级技改工程项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│徐工机械工业互联网│ 3.70亿│ ---│ 3.70亿│ 99.98│ ---│ 2025-03-01│
│化提升项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│基础工程机械智能制│ ---│ 1853.04万│ 4.73亿│ 46.48│ ---│ 2026-12-01│
│造基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产环卫专用装备10│ ---│ 233.87万│ 1.34亿│ 57.95│ ---│ 2026-12-01│
│000台项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新型传动件智能制造│ ---│ 1266.45万│ 2220.24万│ 11.10│ ---│ 2026-12-01│
│投资项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能化物流装备制造│ 1.37亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州工程机械集团有限公司及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供或接受关联方服务、劳│
│ │ │ │务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏泽瀚制造外包有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供或接受关联方服务、劳│
│ │ │ │务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州工程机械集团有限公司及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租入或者租出房屋、设备 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州工程机械集团有限公司及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐工集团巴西投资有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐工租赁（天津）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏徐工工程机械租赁有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州徐工物流有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州工程机械集团有限公司及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州徐工新能源动力科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐工租赁（天津）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州威卡电子控制技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的合营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州徐工新能源汽车有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州徐工汽车制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州工程机械集团有限公司及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供或接受关联方服务、劳│
│ │ │ │务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐工集团商业保理（徐州）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供或接受关联方服务、劳│
│ │ │ │务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏泽瀚制造外包有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供或接受关联方服务、劳│
│ │ │ │务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州工程机械集团有限公司及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租入或者租出房屋、设备 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州工程机械集团有限公司及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐工融资租赁（天津）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐工租赁（天津）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏徐工工程机械租赁有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐工集团巴西投资有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州工程机械集团有限公司及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其控制下的关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州美驰车桥有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州罗特艾德回转支承有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州威卡电子控制技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的合营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐工租赁（天津）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州徐工新能源汽车有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徐州徐工新能源动力科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同受公司控股股东、实际控制人控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购材料或产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
天津茂信企业管理合伙企业 4.74亿 4.03 65.00 2025-10-31
(有限合伙)
湖州泰元投资合伙企业(有 8023.38万 1.02 24.53 2021-08-11
限合伙)
湖州泰熙投资合伙企业(有 7485.25万 0.96 67.52 2021-09-06
限合伙)
─────────────────────────────────────────────────
合计 6.29亿 6.01
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-10-31 │质押股数(万股) │47363.92 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │65.00 │质押占总股本(%) │4.03 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │天津茂信企业管理合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银行股份有限公司澳门分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-10-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年10月28日天津茂信企业管理合伙企业（有限合伙）质押了47363.9239万股给中国│
│ │银行股份有限公司澳门分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│徐工集团工│按揭、融资│ 502.83亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│租赁、供应│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │链金融 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│徐工集团工│下属子公司│ 74.16亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ 3.21亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ 1.97亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ 1.83亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ 1.34亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ 9572.63万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ 8563.56万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ 6727.28万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ 6454.40万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│徐工集团工│下属子公司│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │否 │
│程机械股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-10-16│其他事项
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一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第九次会议（临时）
通知于2026年10月12日（星期一）以书面方式发出，会议于2026年10月15日（星期四）以非现
场的方式召开。公司董事会成员9人，出席会议的董事9人，实际行使表决权的董事9人：杨东
升先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、申岩先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生
、杨林先生。公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决
程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
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2026-10-16│价格调整
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（一）本次回购价格的调整说明
1、2026年5月28日，公司召开2025年年度股东会，审议通过了2025年度利润分配方案，以
实施利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金红
利2元（含税），公司通过回购专用账户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利。202
5年度资本公积金不转增股本，不送红股。2026年6月26日，公司披露《2025年度利润分配实施
公告》（公告编号：2026-53）：以11646490087股为基数，每10股派发现金2元（含税）。
公司于2026年8月27日召开第十届董事会第八次会议审议通过了《2026年度中期利润分配
方案》，本次利润分配事项已获得股东会授权，无需提交公司股东会审议。公司2026年度中期
利润分配方案：以实施利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东
每10股派发现金红利0.45元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本，公司通过回购专用
账户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利。
2026年10月15日，公司披露《2026年度中期利润分配实施公告》（公告编号：2026-71）
：以11644736787股为基数，每10股派发现金0.45元（含税）。
2、鉴于公司2025年度利润分配方案已实施完毕、本次回购注销事宜拟在公司2026年度中
期利润分配完成后实施，根据公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》的相关规定，在激励
对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份
拆细、配股或缩股等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制
性股票的回购价格做相应的调整。
根据激励计划的相关规定，公司发生派息时限制性股票回购价格的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制
性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述公式，2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票调整后的回购
价格=2.58-0.2-0.045=2.335元/股。
（二）限制性股票回购注销的原因、数量、价格
1、根据公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划》”）“第
八章激励对象的获授条件及解除限售条件”之“二、限制性股票的解除限售条件”相关规定，
鉴于首次授予的19名激励对象、预留授予的2名激励对象个人层面绩效考核不合格，公司决定
回购注销其不得解除限售的限制性股票440002股,其中首次授予部分回购注销416669股、预留
授予部分回购注销23333股。
2、根据公司《激励计划》“第十三章公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对
象个人情况发生变化”相关规定，鉴于首次授予的8名激励对象已退休，公司决定回购注销其
不得解除限售的限制性股票831334股。
3、根据公司《激励计划》“第十三章公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对
象个人情况发生变化”相关规定，鉴于首次授予的26名激励对象及预留授予的6名激励对象因
个人原因离职、首次授予的16名激励对象及预留授予的1名激励对象违反相关规定，公司决定
取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票。上述情形需合计
注销限制性股票1791337股，其中首次授予部分回购注销1641003股，预留授予部分回购注销15
0334股。
4、根据公司《激励计划》“第十三章公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对
象个人情况发生变化”相关规 定，鉴于首次授予的8名激励对象、预留授予的1名激励对象不
受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限
售的全部限制性股票375664股，其中首次授予部分回购注销352331股，预留授予部分回购注销
23333股。
5、根据公司《激励计划》“第十三章公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对
象个人情况发生变化”相关规定，首次授予的3名激励对象主动申请回购个人全部或部分已获
授但尚未解除限售的限制性股票共计268000股。
综上，本次共计回购注销2023年限制性股票激励计划已授予但尚未解除限售的限制性股票
3706337股，其中首次授予部分回购注销3509337股，预留授予部分回购注销197000股。
根据公司《激励计划》相关规定，本次因上述1、3导致需回购注销限制性股票的回购价格
为授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值，即2.335元/股（调整后，下同）；因上述2
、4导致需回购注销限制性股票的回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和，即2.3
35元/股加同期银行存款利息之和；因上述5导致需回购注销限制性股票的回购价格为授予价格
，即2.335元/股。
（三）限制性股票回购注销的资金来源
公司本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金，拟用于上述限制性股票回购的资金
总额约为892.32万元。
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2026-10-16│价格调整
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（一）本次回购价格的调整说明
1、2026年5月28日，公司召开2025年年度股东会，审议通过了2025年度利润分配方案，以
实施利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金红
利2元（含税），公司通过回购专用账户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利。202
5年度资本公积金不转增股本，不送红股。2026年6月26日，公司披露《2025年度利润分配实施
公告》（公告编号：2026-53）：以11646490087股为基数，每10股派发现金2元（含税）。
公司于2026年8月27日召开第十届董事会第八次会议审议通过了《2026年度中期利润分配
方案》，本次利润分配事项已获得股东会授权，无需提交公司股东会审议。公司2026年度中期
利润分配方案：以实施利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东
每10股派发现金红利0.45元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本，公司通过回购专用
账户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利。
2026年10月15日，公司披露《2026年度中期利润分配实施公告》（公告编号：2026-71）
：以11644736787股为基数，每10股派发现金0.45元（含税）。
2、鉴于公司2025年度利润分配方案已实施完毕、本次回购注销事宜拟在公司2026年度中
期利润分配完成后实施，根据公司《2025年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》（以下简
称“《激励计划》”）的相关规定，在激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发
生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总额或公司股票
价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
根据激励计划的相关规定，公司发生派息时限制性股票回购价格的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制
性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述公式，2025年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票调
整后的回购价格=4.84-0.2-0.045=4.595元/股。
（二）限制性股票回购注销的原因、数量、价格
1、根据公司《激励计划》“第八章公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象
个人情况发生变化”相关规定，鉴于首次授予的55名激励对象及预留授予（第一批）的2名激
励对象因个人原因离职、首次授予的8名激励对象违反相关规定，公司决定取消其激励对象资
格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票。上述情形需合计注销限制性股票35
96000股，其中首次授予部分回购注销3519000股，预留授予部分回购注销77000股。
2、根据公司《激励计划》“第八章公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象
个人情况发生变化”相关规定，鉴于首次授予的3名激励对象不受个人控制的岗位调动与公司
解除或终止劳动关系，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票162000股
。
综上，本次共计回购注销2025年股票期权与限制性股票激励计划已授予但尚未解除限售的
限制性股票3758000股，其中首次授予部分回购注销3681000股，预留授予部分回购注销77000
股。
根据公司《激励计划》相关规定，本次因上述1导致需回购注销限制性股票的回购价格为
授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值，即4.595元/股（调整后，下同）；因上述2导
致需回购注销限制性股票的回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和，即4.595元/
股加同期银行存款利息之和。
（三）限制性股票回购注销的资金来源
公司本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金，拟用于上述限制性股票回购的资金
总额约为1727.65万元。
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2026-10-16│股权回购
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月15日召开第十届董事
会第九次会议（临时）审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划回购价格并回购
注销部分限制性股票的议案》《关于调整公司2025年股票期权与限制性股票激励计划回购价格
并回购注销部分限制性股票的议案》。
一、根据公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》《2023年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》的相关规定，鉴于首次授予的19名激励对象及预留授予的2名激励对象个人层面
绩效考核不合格、首次授予的26名激励对象及预留授予的6名激励对象因个人原因离职、首次
授予的16名激励对象及预留授予的1名激励对象违反相关规定、首次授予的3名激励对象主动申
请回购个人全部或部分已获授但尚未解除限售的限制性股票、首次授予的8名激励对象已退休
、首次授予的8名激励对象及预留授予的1名激励对象不受个人控制的岗位调动与公司解除或终
止劳动关系，需回购注销2023年限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票合计3706337股。
根据公司《2025年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》《2025年股票期权与限制性股
票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于首次授予的55名激励对象及预留授予（第一
-2-
批）的2名激励对象因个人原因离职、首次授予的8名激励对象违反相关规定、首次授予的
3名激励对象不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系，需回购注销2025年股票期
权与限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计3758000股。
综上，公司共计需回购注销7464337股限制性股票。
二、根据上述议案，本次回购完毕后，公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司申请该部分限制性股票的注销。
三、公司本次回购注销部分股权激励限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共
和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五
日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，
本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应
根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证
明文件。
债权申报所需资料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原
件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、
法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书
和代理人有效身份证的原件及复印件。
债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文
件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、债权申报登记地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮篮山路26号
2、申报时间：自本公告之日起45天内（9:00-12:00，13:00-16:00，双休日及法定节假日
除外）
3、联系部门：证券部
4、联系电话：0516-87565628、0516-87565610
5、邮箱：yinwenlin@xcmg.com
6、邮编：221004
邮寄方式的申报时间以寄出邮戳日为准。
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2026-10-16│其他事项
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（一）本次注销部分股票期权的原因
1、根据公司2025年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”、“本
次激励计划”）“第八章公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变
化”的相关规定，鉴于首次授予的55名激励对象及预留授予（第一批）的2名激励对象因个人
原因离职、首次授予的8名激励对象违反相关规定，公司决定取消其激励对象资格并注销其已
获授但尚未行权的全部股票期权。上述情形需合计注销股票期权1798000份，其中首次授予部
分注销1759500份，预留授予部分注销38500份。
2、根据公司《激励计划》“第八章公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象
个人情况发生变化”的相关规定，鉴于首次授予的3名激励对象不受个人控制的岗位调动与公
司解除或终止劳动关系，公司决定注销其已获授但尚未行权的全部股票期权81000份。
（二）本次注销股票期权的数量
本次拟注销已获授但尚未行权的股票期权数量共计1879000份，其中，首次授予部分注销1
840500份，预留授予部分注销38500份。注销事宜需由公司在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司予以办理后最终完成。
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2026-10-15│其他事项
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特别提示：
1、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）通过回购专用证券账户持有的
公司66473662股股份，不享有参与利润分配的权利，本次利润分配以公司现有总股本11711210
449股扣减公司回购专用证券账户66473662股后的11644736787股为分配基数。
2、公司2026年度中期利润分配方案为：以11644736787股为基数，每10股派发现金0.45元
（含税），共计派发现金红利524013155.41元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。
3、鉴于公司回购专用证券账户的股份不参与2026年度中期利润分配，公司本次实际现金
分红总额=实际参与分配的总股本*分配比例，即524013155.41元=11644736787股*0.045元/股
，每股现金红利=实际现金分红总额/总股本（含回购股份），即0.0447445元/股=524013155.4
1元/11711210449股。在本次利润分配方案不变的前提下，本次利润分配后的除权除息价格=股
权登记日收盘价－0.0447445元/股。
公司于2026年8月27日召开第十届董事会第八次会议，-2-
审议通过了2026年度中期利润分配方案。根据公司2026年5月28日召开的2025年年度股东
会审议通过的《关于提请股东会授权董事会制定2026年特别利润分配方案的议案》，本次利润
分配事项已获股东会授权，无需提交公司股东会审议。现将利润分配事项公告如下：
一、董事会审议通过的利润分配方案
公司于2026年8月27日召开第十届董事会第八次会议，审议通过的2026年度中期利润分配
方案为：以实施利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每10股
派发现金红利0.45元（含税），公司通过回购专用账户持有的本公司股份，不享有参与利润分
配的权利。2026年半年度资本公积金不转增股本，不送红股。即本次利润分配以公司现有总股
本11711210449股扣减公司回购专用证券账户66473662股后的11644736787股为分配基数，共计
分配524013155.41元。
若在利润分配方案实施前公司总股本因股份回购、股权激
励行权、再融资、新增股份上市等原因发生变动，公司将按照分配比例不变的原则对分配
总额进行调整。
本次实施的利润分配方案与董事会审议通过的分配方案及
其调整原则一致。
本次实施利润分配方案距离董事会审议通过的时间未超过
两个月。
二、本次实施的利润分配方案
公司2026年度中期利润分配方案为：以11644736787股为基数，每10股派发现金0.45元（
含税；扣税后，通过深股-3-
通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基
金每10股派0.405元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税
实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算
应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红
利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别
化税率征收）。
公司实际派发的现金股利总额将根据股权登记日登记在册的总股本扣减回购专用账户持有
的本公司股份数量后确定，每10股派发现金0.45元（含税）。
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2026-09-01│其他事项
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于2026年8月31日
收到公司控股股东徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）发来的《关于增持徐
工机械股份及后续增持计划的告知函》。基于对公司未来发展前景的坚定信心和对公司长期价
值的高度认可，同时为履行《全球投资者未来三年（2025-2027）回报计划》中关于增持公司
股份的相关承诺，徐工集团拟自2026年8月31日起六个月内，通过深圳证券交易所交易系统允
许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易、协议转让等）增持公司股份，本次拟增持股份
金额不低于人民币10000万元且不超过人民币20000万元（含2026年8月31日增持金额）。
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2026-08-29│其他事项
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2026年8月27日，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）
召开第十届董事会第八次会议审议通过了《关于核销资产的议案》。
为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，公允地反映公司的资产、财务状况及经营
成果，使会计信息更加真实可靠，根据《企业会计准则》及公司财务管理制度的相关规定，结
合公司实际情况，公司对各类资产进行了清查，对相关资产进行核销。具体情况如下：
一、本次资产核销具体金额及原因
应收账款：12项，金额9109.27万元；其他应收款：0项，金额0万元。
本次资产核销总计12项，金额9109.27万元，核销的主要原因是上述应收款项逾期3年以上
仍无法收回、债务人无财产可执行、法院终止执行程序等，预计已无法收回。核销后公司风险
管理办公室及全球财资中心对核销明细进行备查登记，账销案存，保留追索资料，继续落实跟
踪，一旦发现对方有偿债能力将立即追索。
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2026-08-29│其他事项
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2026年8月27日，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）
召开第十届董事会第八次会议审议通过了《关于计提减值准备的议案》。
为公允反映公司各类资产的价值，按照企业会计准则及公司《内部控制制度》的相关规定
，公司对各项资产进行清查，对存在减值迹象的资产进行减值测试，预计各项资产的可变现净
值低于其账面价值时，经过确认或计量，计提减值损失。2026年上半年共计提各类减值损失48
075.72万元。
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2026-08-29│其他事项
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1.徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）2026年度中期利
润分配方案为：以实施利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东
每10股派发现金红利0.45元（含税），公司通过回购专用账户持有的本公司股份，不享有参与
利润分配的权利。
2.若在本利润分配方案实施前，公司总股本发生变动，公司将按照分配比例不变的原则对
分配总额进行调整。
一、审议程序
（一）公司于2026年5月28日召开2025年年度股东会审议通过了《关于提请股东会授权董
事会制定2026年特别利润分配方案的议案》，授权董事会制定2026年特别利润分配方案，特别
分红金额不超过当期归属于上市公司股东的净利润。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）的《关于提请股东会授权董事会制定2026年特别利润分配方案的公告》（
公告编号：2026-21）。
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2026-08-11│其他事项
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一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第七次会议（临时）
通知于2026年8月7日（星期五）以书面方式发出，会议于2026年8月10日（星期一）以非现场
的方式召开。公司董事会成员9人，出席会议的董事9人，实际行使表决权的董事9人：杨东升
先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、申岩先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、
杨林先生。公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程
序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
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2026-08-07│其他事项
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徐工集团工程机械股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品
种一）（债券简称“23徐工01”，债券代码“148422”）将于2026年8月11日支付2025年8月11
日至2026年8月10日期间的利息及兑付本金。
1.债权登记日及最后交易日：2026年8月10日。
2.债券兑付日及摘牌日：2026年8月11日。
3.每手（面值1000元）“23徐工01”兑付人民币1029.30元（含税）。
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“本公司”“发行人”）于2023年8月11日发
行的徐工集团工程机械股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品
种一）（以下简称“23徐工01”“本期债券”）将于2026年8月11日支付2025年8月11日至2026
年8月10日期间的利息及兑付本金。根据《徐工集团工程机械股份有限公司2023年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》和《徐工集团工程机械股份有限公司2023年面
向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》有关条款的规定，
现将有关事项公告如下：
一、本期债券基本情况
1.债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（
第一期）（品种一）。
2.债券简称：23徐工01。
3.债券代码：148422。
4.发行规模：人民币20亿元。
5.债券形式：实名制记账式公司债券。
6.票面金额：人民币100元。
7.债券期限及利率：本期债券为3年期，票面年利率2.93%。
8.还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一
期利息随本金的兑付一起支付。
9.付息日：债券存续期内每年的8月11日为上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或
休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。
10.兑付日：本期债券兑付日为2026年8月11日。
11.支付方式及金额：本息的兑付通过登记机构和有关机构办理，本金兑付的具体事项将
按照国家有关规定，由发行人在中国证监会和深圳证券交易所指定的媒体上发布的兑付公告中
加以说明。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至债权登记日收市时
所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为
投资者截至债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金
。
12.担保情况：本期债券无担保。
13.信用级别及资信评级机构：经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，公司的主
体信用等级为AAA。
14.债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司。
15.上市时间和地点：本期债券于2023年8月22日在深圳证券交易所上市交易。
16.本期债券登记，代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（简称“中国结算深圳分公司”）。
17.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税
款由投资者承担。
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2026-07-01│其他事项
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一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第六次会议（临时）
通知于2026年6月27日（星期六）以书面方式发出，会议于2026年6月30日（星期二）以非现场
的方式召开。公司董事会成员9人，出席会议的董事9人，实际行使表决权的董事9人：杨东升
先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、申岩先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、
杨林先生。公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、
法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
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2026-06-26│其他事项
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特别提示：
1.徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于2025年12月27
日、2026年3月26日和2026年4月2日在在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.c
ninfo.com.cn）披露了《关于控股股东增持公司股份及后续增持计划的公告》《关于控股股东
增持公司股份计划的进展公告》《关于控股股东增持公司股份触及1%整数倍的提示性公告》（
公告编号：2025-97、2026-13、2026-16），公司控股股东徐州工程机械集团有限公司（以下
简称“徐工集团”）拟自2025年12月26日起六个月内，通过深圳证券交易所交易系统允许的方
式（包括但不限于集中竞价、大宗交易、协议转让等）增持公司股份，本次拟增持股份金额不
低于人民币8000万元且不超过人民币16000万元。
2.截至2026年6月25日，徐工集团通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持
公司股份9157200股,占公司总股本的0.078%，增持金额为99933905.98元（不含交易费用），
本次增持计划已经实施完毕。
2026年6月25日，公司收到徐工集团发来的《关于增持公司股份计划实施结果的告知函》
。截至2026年6月25日，本次增持股份计划实施完成。现将本次增持计划实施有关情况公告如
下：
（一）增持主体
徐州工程机械集团有限公司
（一）本次增持股份的目的
徐工集团为履行《全球投资者未来三年（2025-2027）回报计划》中关于增持公司股份的
相关承诺，同时基于对公司未来发展前景的坚定信心和对公司长期价值的高度认可，为促进公
司持续、稳定、健康发展，维护公司股东利益，增强投资者信心，拟实施本次增持计划。
（二）本次拟增持股份的金额
本次拟增持股份金额不低于人民币8000万元且不超过人民币16000万元。
（三）本次增持股份的价格前提
本次增持计划未设定价格区间，徐工集团在增持计划期间根据公司股票价格波动情况及市
场整体走势实施增持。
三、增持计划实施结果
徐工集团于2025年12月26日至2026年6月25日通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交
易的方式增持公司股份9157200股，占公司总股本的0.078%，增持金额为99933905.98元（不含
交易费用），增持均价为10.91元/股。
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2026-06-26│其他事项
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1、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）通过回购专用证券账户持有的
公司64720362股股份，不享有参与利润分配的权利，本次利润分配以公司现有总股本11711210
449股扣减公司回购专用证券账户64720362股后的11646490087股为分配基数。
2、公司2025年度利润分配方案为：以11646490087股为基数，每10股派发现金2元（含税
），不送红股，不以资本公积转增股本。
3、鉴于公司回购专用证券账户的股份不参与2025年度利润分配，公司本次实际现金分红
总额=实际参与分配的总股本*分配比例，即2329298017.40元=11646490087股*0.2元/股，每股
现金红利=实际现金分红总额/总股本（含回购股份），即0.1988947元/股=2329298017.40元/1
1711210449股。在本次利润分配方案不变的前提下，本次利润分配后的除权除息价格=股权登
记日收盘价－0.1988947元/股。公司于2026年5月28日召开2025年年度股东会，审议通过了202
5年度利润分配方案，现将利润分配事项公告如下：
一、股东会审议通过的利润分配方案公司
2025年年度股东会审议通过的2025年度利润分配方案为：以实施利润分配时股权登记日享
有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），公司通过回
购专用账户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利。2025年度资本公积金不转增股本
，不送红股。即本次利润分配以公司现有总股本11711210449股扣减公司回购专用证券账户647
20362股后的11646490087股为分配基数，共计分配2329298017.40元。若在利润分配方案实施
前公司总股本因股份回购、股权激励行权、再融资、新增股份上市等原因发生变动，公司将按
照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。本次实施的利润分配方案与股东会审议通过的分
配方案及其调整原则一致。
本次实施利润分配方案距离股东会审议通过的时间未超过两个月。
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2026-05-29│其他事项
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1.本次股东会未出现否决议案的情形。
2.本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
（一）会议召开情况
1.召开时间：2026年5月28日（星期四）下午3:00
2.召开地点：公司706会议室
3.召开方式：现场投票和网络投票相结合
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2026-05-29│其他事项
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）基于对未来发展的信心和对公司价
值的认可，为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提升公司资本市场形象，公司分别于20
26年4月27日、2026年5月28日召开的第十届董事会第二次会议、2025年年度股东会，审议通过
了《关于回购公司股份并用于注销的议案》。公司拟以自有资金通过二级市场回购股份，本次
回购的股份将用于注销并减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。具体内容详见
刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第十届董事
会第二次会议决议公告》（公告编号：2026-17）、《关于回购公司股份并用于注销的公告》
（公告编号：2026-26）、《2025年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-47）、《关于回
购公司股份并用于注销的报告书》（公告编号：2026-48）。本次回购的股份将用于注销并减
少公司注册资本，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
9号——回购股份》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知
之日起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，有权依据有效的债权文书及相关凭
证依法要求公司清偿债务或提供相应担保。逾期未申报债权的，将视为有关债权人放弃要求公
司提前清偿债务或者提供相应担保的权利，但并不会因此影响其债权，有关债权将在到期后由
公司按有关债权文件的约定清偿。
债权人可采用现场、邮寄方式申报债权。具体联系方式如下：
1.现场申报
请持身份证明文件、有效债权文书及相关凭证的原件及复印件和要求公司清偿债务或者提
供相应担保的书面通知等债权资料（以下简称“债权资料”）到公司以下地址申报债权：地址
：江苏省徐州市经济技术开发区驮篮山路26号
联系人：尹文林、袁晓楠
联系电话：0516-87565628、0516-87565610
2.以邮寄方式申报
请将身份证明文件、债权资料邮寄至以下地址，并请在邮件封面上注明“申报债权”字样
：
邮寄地址：江苏省徐州市经济技术开发区驮篮山路26号
联系人：尹文林、袁晓楠
邮编：221004
联系电话：0516-87565628、0516-87565610邮寄方式的申报时间以寄出邮戳日为准。
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2026-05-29│其他事项
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1、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励计划（
以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合
解除限售条件的激励对象共计1540人，可解除限售的限制性股票数量为3186.8711万股，占公
司当前总股本的0.27%。
2、公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售股份上市流通日
为2026年6月1日。
公司于2026年5月25日召开第十届董事会第五次会议（临时），审议通过了《关于2023年
限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意公司按
照公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，
为2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期符合解除限售条件的1540名激励
对象共3186.8711万股限制性股票办理解除限售事宜，具体内容详见公司2026年5月27日披露的
相关公告。截至本公告披露日，上述股票已于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
完成解除限售手续。
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2026-05-27│其他事项
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一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五次会议（临时）
通知于2026年5月22日（星期五）以书面方式发出，会议于2026年5月25日（星期一）以非现场
的方式召开。公司董事会成员9人，出席会议的董事9人，实际行使表决权的董事8人：杨东升
先生、孙雷先生、邵丹蕾女士、申岩先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、杨林先生，
董事陆川先生回避表决。公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符
合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
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2026-05-27│其他事项
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特别提示：
1、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）
2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个解除限售期
解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计1540人，可解除限售的限制性
股票数量为3186.8711万股，占公司当前总股本的0.27%。
2、本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，在手续办理完成后上市
流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
公司于2026年5月25日召开第十届董事会第五次会议（临时），审议通过了《关于2023年
限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。本议案事项
已获得2023年第一次临时股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。
一、本激励计划已履行的相关审批程序
议（临时），审议通过《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会
授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事
对本激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第三次会议（临时），审议通过《关于<公司2023年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》及《关于核查<公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》等相关议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。
2023年3月24日至2023年4月2日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在
公司内部进行了公示，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。公司内幕信息知情
人和激励对象均不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。
公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励
对象授予限制性股票并办理授予所必需的全部事宜。
议（临时）、第九届监事会第五次会议（临时），审议通过《关于调整公司2023年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于向2023年限制性股票激励
计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见
，监事会对首次授予的相关事项进行了核查并发表了核查意见。
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予的相关事项进行了核查并发
表了核查意见。
公司薪酬与考核委员会对本次解除限售相关事项发表了同意的意见，公司聘请的律师出具
了法律意见书。
一次会议（临时），审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司薪酬与考核委员会对本次解除限售相关事项发表
了同意的意见，公司聘请的律师出具了法律意见书。
会议（临时），审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
限售期解除限售条件成就的议案》。公司薪酬与考核委员会对本次解除限售相关事项发表了同
意的意见，公司聘请的律师出具了法律意见书。
二、本激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条
件成就的情况说明
根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关
规定，经董事会审查，认为公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解
除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计1540人，可解除限售的限制性股
票数量为3186.8711万股，占公司当前总股本的0.27%。
（一）首次授予部分第二个限售期即将届满的说明
根据本激励计划有关规定，首次授予部分限制性股票的第二个限售期为自首次授予登记完
成之日起36个月，第二个解除限售期为自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至
首次授予的限制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获
授限制性股票总量的1/3。公司首次授予的限制性股票登记完成日为2023年5月23日，因此首次
授予的限制性股票第二个限售期已于2026年5月22日届满。
（二）首次授予部分第二个解除限售期条件成就的说明
综上所述，董事会认为公司《激励计划》规定的公司及1540名激励对象所获授的首次授予
部分限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件已经成就，根据2023年第一次临时股东大会
对董事会的授权，同意公司按照本激励计划相关规定办理首次授予部分第二个解除限售期的相
关解除限售事宜，并对激励对象已获授但本次未获准解除限售的限制性股票进行回购注销。
四、本次可解除限售限制性股票的具体情况
根据本激励计划的规定，本次符合解除限售条件的激励对象共计1540人，可申请解除限售
的限制性股票数量为3186.8711万股、占公司目前总股本的0.27%。
2.本批次不得解除限售的限制性股票未纳入上表统计范围内。
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2026-05-25│其他事项
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重要内容提示：
限制性股票预留授予（第一批）登记数量：3131000股
限制性股票预留授予（第一批）登记人数：32人
限制性股票预留授予（第一批）登记完成日：2026年5月22日
股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票根据《上市公司股权激励
管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，徐工集
团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“徐工机械”）完成了2025年股票期权与限制
性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”或“本计划”）中限制性股票
的预留授予（第一批）登记工作。
现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第九届监事会第十九次会议（临时），审议通过《关于<公司2025年股票
期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2025年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<公司2025年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单>的议案》等相关议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进
行了核查并出具了核查意见。
股票激励计划获徐州市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》，徐州市人民政府
国有资产监督管理委员会原则同意徐工机械实施2025年股票期权与限制性股票激励计划。
司2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》及《
关于2025年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。2025年12月2日至2025年12月11日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何对本次激励对象提出
的任何异议。公司内幕信息知情人和激励对象均不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形
。
《关于<公司2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司2025年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象
授予股票期权与限制性股票并办理授予所必需的全部事宜。
董事会薪酬与考核委员会对首次授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
议通过《关于向2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权与限制
性股票（第一批）的议案》。董事会薪酬与考核委员会对预留第一批授予的激励对象名单进行
了核实并发表了核查意见。
（七）本计划预留授予（第一批）限制性股票的限售期和解除限售安排情况：
本计划预留授予（第一批）的限制性股票限售期为自预留授予（第一批）登记完成之日起
24个月、36个月、48个月。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不
得转让、不得用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利
、股票拆细等股份同时按本计划进行限售。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象
办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购。
本计划预留授予（第一批）的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示
：
十、本次授予限制性股票的授予完成日期
本激励计划预留授予（第一批）的限制性股票共计3131000股，已在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司完成登记。本次授予的限制性股票的授予完成日为2026年5月22日。
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2026-05-25│其他事项
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重要内容提示：
股票期权简称：徐工JLC2
股票期权代码：037965
股票期权预留授予（第一批）登记数量：1015500份
股票期权预留授予（第一批）登记人数：31人
股票期权预留授予（第一批）登记完成日：2026年5月22日
股票来源：公司从二级市场回购及/或定向增发的本公司人民币A股普通股股票
根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司有关规定，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“徐工机械”）
完成了2025年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”
或“本计划”）中股票期权的预留授予（第一批）登记工作。
现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第九届监事会第十九次会议（临时），审议通过《关于<公司2025年股票
期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2025年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<公司2025年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单>的议案》等相关议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进
行了核查并出具了核查意见。
股票激励计划获徐州市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》，徐州市人民政府
国有资产监督管理委员会原则同意徐工机械实施2025年股票期权与限制性股票激励计划。
司2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》及《
关于2025年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。2025年12月2日至2025年12月11日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何对本次激励对象提出
的任何异议。公司内幕信息知情人和激励对象均不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形
。
《关于<公司2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司2025年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司2025年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象
授予股票期权与限制性股票并办理授予所必需的全部事宜。
董事会薪酬与考核委员会对首次授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
议通过《关于向2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权与限制
性股票（第一批）的议案》。董事会薪酬与考核委员会对预留第一批授予的激励对象名单进行
了核实并发表了核查意见。
（七）本计划预留授予（第一批）股票期权的等待期和行权安排情况：
本计划的有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的全部股票期权行权或注销完
毕之日止，最长不超过72个月。
预留授予（第一批）的股票期权等待期为自预留授予（第一批）授予之日起24个月、36个
月、48个月。在等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
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2026-05-23│其他事项
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于2026年4月27日
召开了第十届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购公司股份并用于注销的议案》，具体
内容详见公司2026年4月29日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
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2026-05-14│其他事项
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一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四次会议（临时）
通知于2026年5月11日（星期一）以书面方式发出，会议于2026年5月13日（星期三）以非现场
的方式召开。公司董事会成员9人，出席会议的董事9人，实际行使表决权的董事9人：杨东升
先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、申岩先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、
杨林先生。公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、
法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
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2026-05-14│其他事项
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于2026年5月6日在
《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2025
年年度股东会的通知》（公告编号：2026-36），公司定于2026年5月28日召开2025年年度股东
会。、
2026年5月13日，公司董事会收到公司控股股东徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐
工集团”）提交的《关于提请增加徐工集团工程机械股份有限公司2025年年度股东会临时提案
的函》，为提高会议审批效率，其提议将《关于申请发行资产支持票据的议案》以临时提案方
式提交公司2025年年度股东会审议。上述议案已经公司第十届董事会第四次会议（临时）审议
通过，具体内容详见公司于2026年5月14日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）的《关于申请发行资产支持票据的公告》（公告编号：2026-40）。
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2026-05-14│其他事项
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为优化资产结构、提高资产营运效益，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工
机械”或“公司”）拟发行总额不超过人民币200亿元（含）的资产支持票据。
2026年5月13日，公司召开第十届董事会第四次会议（临时）审议通过了《关于申请发行
资产支持票据的议案》，表决情况为9票同意，0票反对，0票弃权。
本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东会审议。
（一）发起机构
徐工集团工程机械股份有限公司。
（三）基础资产
徐工机械及其分公司、子公司（包括在本事项经股东会审议通过后并表的徐工机械子公司
）基于业务合同享有的应收账款债权及其附属担保权益（如有）。
（四）发行规模
总规模不超过人民币200亿元（含），可一次发行或分期发行。
（五）发行期限
不超过5年（含），具体存续期限以实际发行期限为准。
（六）产品分层
可分为优先级、次级，优先级可以进一步分档，具体分层以实际发行情况为准。
（七）发行利率
根据发行时的指导价格及市场情况确定。
（八）募集资金用途
补充公司营运资金、偿还金融机构借款及其他交易商协会认可的用途。
（九）增信措施
徐工机械对资产证券化项目项下资金不足以支付相应的税金、费用、优先级产品预期收益
和应付本金的差额部分承担流动性差额补足义务，具体以徐工机械签署或出具的相关文件为准
。其中，如基础资产涉及以外币结算，对于汇率波动导致的基础资产实际回款现金流低于预测
回款现金流（如有），由徐工机械子公司徐州工程机械集团进出口有限公司（以下简称“徐工
进出口公司”）承担汇率波动流动性差额补足义务和/或以提供储备金、流动性支持等形式提
供增信，具体以徐工进出口公司签署或出具的相关文件为准。
二、对公司的影响
公司以应收账款债权及其附属担保权益（如有）作为基础资产发行资产证券化项目，会对
公司产生以下影响：
三、授权事项
提请公司股东会授权董事长或董事长授权之人士在上述发行方案内，全权决定和办理与资
产证券化项目设立、发行及存续期间有关的事宜，包括但不限于：发行时机、发行方式、交易
结构、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金具体用途、认购次级产品的具体安排，根据
需要签署必要的文件，聘任相应的主承销商、受托机构、信用评级机构、会计师事务所、律师
事务所等中介机构，办理必要的手续，以及采取其他必要的相关行动。
上述授权自公司股东会批准之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
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2026-05-12│股权回购
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1.徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）本次注销的回购
股份数量为37405303股，占注销前公司总股本的0.32%，本次注销完成后，公司总股本将由117
48615752股变更为11711210449股。
2.经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次回购股份注销事宜已
于2026年5月8日办理完成。
一、回购公司股份实施情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）分别于2025年4月2
6日、2025年5月27日召开第九届董事会第三十二次会议、2024年年度股东大会审议通过了《关
于回购公司股份并用于注销的议案》，同意公司以自有资金通过二级市场回购公司股份，本次
回购的股份将用于减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。本次回购资金总额不
超过人民币60000万元（含），不低于人民币30000万元（含），回购价格不超过人民币13元/
股（含）。本次回购股份的实施期限自公司股东大会审议通过本回购股份方案之日起不超过十
二个月。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第九届董事会第三
十二次会议决议公告》（公告编号：2025-14）、《关于回购公司股份并用于注销的公告》（
公告编号：2025-25）、《2024年年度股东大会决议公告》（公告编号：2025-41）、《关于回
购公司股份并用于注销的报告书》（公告编号：2025-42）和《关于回购股份用于注销、回购
注销业绩承诺补偿股份并减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2025-43）。公司
已于2025年7月9日实施完成2024年度利润分配，根据回购股份方案，回购价格上限由不超过人
民币13元/股（含）调整为不超过人民币12.83元/股（含）。
截止2026年4月28日，公司本次回购股份已实施完毕，实际回购区间为2025年6月16日至20
26年3月31日，通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份37405303股，占
公司目前总股本的0.32%，最高成交价为10.20元/股，最低成交价为7.67元/股，成交总额为30
9970727.17元（不含交易费用）。具体内容详见公司2026年4月29日刊登在《中国证券报》《
上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份的结果暨股份变动
公告》（公告编号：2026-30）。
二、回购公司股份注销情况
公司本次注销股份为37405303股，占注销前公司总股本的0.32%，本次注销完成后，公司
总股本将由11748615752股变更为11711210449股。截至本公告披露日，公司已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司注销本次所回购的全部股份37405303股，注销数量、完成日期、
注销期限均符合法律法规的相关要求。后续公司将及时办理工商变更登记手续等相关事宜。
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2026-05-06│对外担保
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特别提示：本次为子公司提供担保含对资产负债率超过70%的被担保对象担保，敬请广大
投资者注意相关风险。
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或
“公司”）于2026年4月29日召开第十届董事会第三次会议（临时），审议通过《关于为
子公司提供担保的议案》。具体情况如下：
一、担保情况概述
为满足子公司生产经营资金需求，公司拟为徐州工程机械集团进出口有限公司等37家子公
司提供不超过227.90685亿元人民币和1.880576亿欧元金融机构融资担保。
本次担保不构成关联交易。
本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司2025年年度股东会审议批准。
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2026-05-06│其他事项
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一、召开会议的基本情况
（一）股东会届次：2025年年度股东会。
（二）股东会召集人：公司董事会，公司第十届董事会第三次会议（临时）决定召开。
（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间
现场会议召开时间为：2026年5月28日（星期四）下午3:00；网络投票时间为：2026年5月
28日（星期四）具体如下：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年5月28日的交易时间，
即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2026年5月28日9:15—15:00。
（五）会议的召开方式
本次股东会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票
平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）会议的股权登记日：2026年5月21日（星期四）
（七）出席对象
1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
于股权登记日2026年5月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决
，该股东代理人不必是本公司股东。
2.公司董事、高级管理人员；
3.公司聘请的律师。
（八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮篮山路26号公司总部大楼706会议室
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2026-05-06│其他事项
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股票期权与限制性股票预留授予日（第一批）：2026年4月29日
股票期权预留授予数量（第一批）为110.05万份，行权价格为9.67元/份
限制性股票预留授予数量（第一批）为330.10万股，授予价格为：4.84元/股
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“徐工机械”）《2025年股票期权
与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本计划”或“本激励计划”）规定
的预留授予条件已经成就，根据公司2025年第二次临时股东大会的授权，公司于2026年4月29
日召开第十届董事会第三次会议（临时），审议通过《关于向2025年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象预留授予股票期权与限制性股票（第一批）的议案》，董事会确定以2026年4
月29日为预留第一批授予日，向符合授予条件的32名激励对象授予110.05万份股票期权，行权
价格为9.67元/份；向符合授予条件的33名激励对象授予330.10万股限制性股票，授予价格为4
.84元/股。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
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