资本运作☆ ◇000601 韶能股份 更新日期：2026-09-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 1996-08-20│ 8.60│ 2.07亿│
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│配股 │ 1998-02-17│ 10.00│ 2.30亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2000-05-16│ 7.00│ 5.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2004-06-14│ 6.57│ 3.24亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2007-01-30│ 3.48│ 4.81亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2013-03-15│ 3.65│ 5.47亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2017-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│江西省华丽达实业有│ 5100.00│ ---│ 52.04│ ---│ -164.00│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2015-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│韶关市韶能生物质发│ 5.51亿│ 1292.98万│ 4.89亿│ 100.00│ 1999.49万│ ---│
│电项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-03-28 │交易金额(元)│2920.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │韶关宏大精密锻造有限公司100%股权│标的类型 │股权 │
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│买方 │韶关市武江区昌意机械制造有限公司 │
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│卖方 │韶能集团韶关宏大齿轮有限公司 │
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│交易概述 │广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（│
│ │下称“宏大公司”）于2026年3月26日协议转让宏大公司全资子公司韶关宏大精密锻造有限 │
│ │公司（下称“标的公司”）100%股权，现将相关事宜披露如下： │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ 为聚焦主业发展、优化业务结构、盘活闲置资产，宏大公司与韶关市武江区昌意机械制│
│ │造有限公司（下称“昌意公司”）达成一致，签订《股权转让协议》（下称“《协议》”）│
│ │，转让标的公司100%股权，交易概况如下： │
│ │ （一）交易基本情况 │
│ │ 1、交易双方 │
│ │ 转让方：宏大公司 │
│ │ 受让方：昌意公司 │
│ │ 2、交易标的名称：标的公司100%股权 │
│ │ 3、交易事项：宏大公司与昌意公司签订《协议》转让标的公司100%股权。 │
│ │ 4、交易作价： │
│ │ 宏大公司与昌意公司共同确认并认可广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）出具审计│
│ │报告（司农审字（2026）25008040050号），以及青岛仲勋资产评估事务所（普通合伙）出 │
│ │具资产评估报告（青勋资评报字〔2026〕第1003号）。双方协商同意，以前述审计及评估报│
│ │告结果为基础，标的公司100%股权的转让总价款为人民币2920万元。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │韶关市公共汽车有限公司 │
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│关联关系 │公司关联自然人在其担任董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │广东省韶铸集团有限公司及其控股企业 │
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│关联关系 │公司董事在其担任董事及其控股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │广东云舜综合能源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司持股5%以上股东控股股东的控股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │韶关市理工商业网络通信有限公司 │
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│关联关系 │公司持股5%以上股东控股股东的控股企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │韶关市水务投资集团有限公司及其控股企业 │
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│关联关系 │公司关联自然人在其担任董事及其控股企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │韶关市公共汽车有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人在其担任董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │广东省韶铸集团有限公司及其控股企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事在其担任董事及其控股企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │广东省韶铸集团有限公司及其控股企业（除韶关金宝铸造有限公司之外） │
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│关联关系 │公司董事在其担任董事及其控股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │韶关市公共汽车有限公司 │
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│关联关系 │公司关联自然人在其担任董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │韶关市关山工程建设集团有限公司 │
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│关联关系 │公司持股5%以上股东控股股东的控股企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │韶关市水务投资集团有限公司及其控股企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人在其担任董事及其控股企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │韶关市公共汽车有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人在其担任董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │韶关东南轴承有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司关联自然人在其担任董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │广东省韶铸集团有限公司及其控股企业（除韶关金宝铸造有限公司之外） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事在其担任董事及其控股企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │
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│关联方 │广东省韶铸集团有限公司全资子公司韶关金宝铸造有限公司 │
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│关联关系 │公司董事担任董事公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、购买劳务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-06-16 │
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│关联方 │韶关市金财投资集团有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ （一）2025年7月3日，公司召开第十一届董事会第十八次临时会议及第十一届监事会第│
│ │七次临时会议，审议通过了《关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》《关于公│
│ │司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等相关议案。本议案涉及关联交易，│
│ │关联董事对此项议案回避表决，并经公司独立董事专门会议审议通过，独立董事发表了明确│
│ │同意的意见。同日，公司与金财投资签署《认购协议》。 │
│ │ 2025年8月11日，公司2025年第四次临时股东会审议通过了《关于本次向特定对象发行 │
│ │股票涉及关联交易的议案》等相关议案。 │
│ │ （二）根据相关规定，公司召开第十一届董事会审计委员会第十次会议、第十一届董事│
│ │会独立董事专门会议2026年第二次会议、第十一届董事会第四十四次临时会议，审议通过了│
│ │《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易的议案》等相│
│ │关议案。2026年6月15日，公司与金财投资签订了《补充协议》，对《认购协议》的部分条 │
│ │款进行调整。 │
│ │ 二、《补充协议》的主要内容 │
│ │ （一）合同签署主体及签订时间 │
│ │ 甲方（发行人）：广东韶能集团股份有限公司 │
│ │ 乙方（发行对象）：韶关市金财投资集团有限公司 │
│ │ 签订时间：2026年6月15日 │
│ │ （二）对《认购协议》相关条款的修改 │
│ │ 甲、乙双方同意将《认购协议》部分条款作如下修改： │
│ │ 1、关于本次发行定价基准日、发行价格的调整 │
│ │ 甲方2025年度向特定对象发行股票的定价基准日由“公司第十一届董事会第十八次临时│
│ │会议决议公告日”调整为“发行期首日”，发行价格由“3.96元/股”调整为“不低于定价 │
│ │基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%”。 │
│ │ 2、关于本次发行/认购数量的确认 │
│ │ 公司本次拟向特定对象发行A股股票的数量按照募集资金总额除以发行价格计算得出， │
│ │计算公式：本次向特定对象发行股票数量=本次募集资金总额÷每股发行价格（不足1股向下│
│ │调整），具体为不超过101,010,101股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%。若│
│ │公司股票在定价基准日至发行日期间有送股、资本公积转增股本等除权事项以及发生其他事│
│ │项导致发行前总股本发生变动的，本次发行数量上限将进行相应调整。最终发行数量上限以│
│ │中国证监会同意注册的发行数量上限为准。 │
│ │ 乙方认购甲方本次发行的全部股份，其认购数量等于本次向特定对象发行股票数量。 │
│ │ 如最终发行股份或募集资金总额因监管政策变化或根据发行审核、注册文件的要求予以│
│ │调整的，则乙方最终实际认购的数量进行相应调整。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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深圳兆伟恒发投资有限公司 1.42亿 13.11 100.00 2024-04-25
深圳日昇创沅资产管理有限 7637.93万 7.07 91.72 2020-01-17
公司
深圳兆伟恒发能源有限公司 4683.83万 4.40 59.50 2026-03-27
深圳华利通投资有限公司 2652.00万 2.45 35.86 2022-12-05
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合计 2.91亿 27.03
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-03-27 │质押股数(万股) │3406.83 │
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│质押占所持股(%) │43.27 │质押占总股本(%) │3.20 │
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│股东名称 │深圳兆伟恒发能源有限公司 │
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│质押方 │深圳新一诺实业有限公司 │
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│质押起始日 │2025-07-28 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年07月28日深圳兆伟恒发能源有限公司质押了6595.4062万股给深圳新一诺实业有 │
│ │限公司 │
│ │2026年03月25日深圳兆伟恒发能源有限公司解除质押3188.5794万股并质押3406.8268万│
│ │股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-11-05 │质押股数(万股) │1277.00 │
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│质押占所持股(%) │11.59 │质押占总股本(%) │1.18 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳兆伟恒发能源有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │东莞立讯投资有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年11月03日深圳兆伟恒发能源有限公司解除质押3144.405万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-30 │质押股数(万股) │6595.41 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │59.87 │质押占总股本(%) │6.11 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳兆伟恒发能源有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳新一诺实业有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-03-25 │解押股数(万股) │6595.41 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月28日深圳兆伟恒发能源有限公司质押了6595.4062万股给深圳新一诺实业有 │
│ │限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年03月25日深圳兆伟恒发能源有限公司解除质押3188.5794万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-12 │质押股数(万股) │4442.91 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │31.37 │质押占总股本(%) │4.11 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳兆伟恒发能源有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳长沣实业有限公司 │
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│质押起始日 │2025-04-09 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-12 │解押股数(万股) │4442.91 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月09日深圳兆伟恒发能源有限公司质押了4442.91万股给深圳长沣实业有限公 │
│ │司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月12日深圳兆伟恒发能源有限公司解除质押4442.91万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-12 │质押股数(万股) │5296.90 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │37.40 │质押占总股本(%) │4.90 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳兆伟恒发能源有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳新一诺实业有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-09 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-06-12 │解押股数(万股) │5296.90 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月09日深圳兆伟恒发能源有限公司质押了5296.9万股给深圳新一诺实业有限公│
│ │司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年06月12日深圳兆伟恒发能源有限公司解除质押5296.9万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-04-12 │质押股数(万股) │4421.40 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │31.22 │质押占总股本(%) │4.09 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳兆伟恒发能源有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │东莞立讯投资有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-10 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-03 │解押股数(万股) │4421.40 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月10日深圳兆伟恒发能源有限公司质押了4421.4034万股给东莞立讯投资有限 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月03日深圳兆伟恒发能源有限公司解除质押3144.405万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-03-25 │质押股数(万股) │10946.55 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │77.30 │质押占总股本(%) │10.13 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │深圳兆伟恒发能源有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │深圳新一诺实业有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-05-17 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-08 │解押股数(万股) │10946.55 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年03月21日深圳兆伟恒发能源有限公司解除质押3214.66万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月08日深圳兆伟恒发能源有限公司解除质押10946.5534万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团翁│ 4.50亿│人民币 │2019-02-25│2037-02-24│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│源致能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 4.09亿│人民币 │2024-07-22│2036-06-21│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团耒│ 2.85亿│人民币 │2021-05-21│2029-05-21│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│阳蔡伦纸品│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ 2.09亿│人民币 │2020-01-01│2034-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ 2.06亿│人民币 │2018-10-31│2033-10-30│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ 1.23亿│人民币 │2018-01-31│2032-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团耒│ 9556.26万│人民币 │2025-03-15│2027-07-22│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│阳蔡伦纸品│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团（│ 8237.88万│人民币 │2021-07-31│2029-07-29│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│韶关）华南│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │精锻科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ 7790.00万│人民币 │2025-08-13│2028-08-13│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│翁源致城热│ 7106.55万│人民币 │2023-12-29│2043-12-28│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│力有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司子公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团翁│ 6380.00万│人民币 │2023-06-15│2030-05-29│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│源致能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团翁│ 6000.00万│人民币 │2022-02-08│2032-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│源致能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│广东宏大传│ 5528.07万│人民币 │2025-05-15│2033-05-14│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│动有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团广│ 5400.00万│人民币 │2023-12-23│2026-12-22│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│东绿洲生态│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团翁│ 5400.00万│人民币 │2025-04-11│2028-05-06│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│源致能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ 5000.00万│人民币 │2022-01-06│2030-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 5000.00万│人民币 │2026-03-11│2027-01-12│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 4500.00万│人民币 │2023-09-01│2026-08-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│广东宏大传│ 4500.00万│人民币 │2020-10-23│2030-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│动有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 4300.00万│人民币 │2023-05-17│2039-03-29│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团翁│ 4000.00万│人民币 │2025-09-12│2028-09-12│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│源致能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团耒│ 3500.00万│人民币 │2023-08-31│2026-08-30│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│阳蔡伦纸品│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团翁│ 3500.00万│人民币 │2025-01-01│2028-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│源致能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ 3200.00万│人民币 │2026-05-07│2027-05-06│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│永州市冷水│ 3010.00万│人民币 │2020-03-25│2029-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│滩顺和水电│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 3000.00万│人民币 │2026-01-01│2027-03-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 3000.00万│人民币 │2023-04-19│2033-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ 3000.00万│人民币 │2026-03-11│2027-01-12│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 2970.00万│人民币 │2025-07-22│2027-01-03│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 2940.00万│人民币 │2024-01-04│2027-01-03│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│广东宏大传│ 2895.00万│人民币 │2021-02-23│2031-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│动有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 2880.00万│人民币 │2025-04-15│2029-04-14│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ 2800.00万│人民币 │2021-10-15│2030-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 2698.00万│人民币 │2025-12-25│2026-12-25│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团（│ 2137.61万│人民币 │2024-11-18│2034-10-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│韶关）华南│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │精锻科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 2000.00万│人民币 │2025-08-29│2028-08-29│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团广│ 1700.00万│人民币 │2025-03-03│2026-12-19│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│东绿洲生态│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团翁│ 1600.00万│人民币 │2026-03-12│2027-03-11│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│源致能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 1598.40万│人民币 │2026-05-07│2027-05-06│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 1591.18万│人民币 │2024-07-22│2026-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 1383.75万│人民币 │2023-05-17│2039-03-29│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 1300.00万│人民币 │2025-04-09│2028-04-01│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 1000.00万│人民币 │2024-06-07│2027-06-06│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 1000.00万│人民币 │2026-06-10│2029-06-09│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ 1000.00万│人民币 │2026-05-20│2029-02-04│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ 900.00万│人民币 │2025-06-12│2028-06-11│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│广东宏大传│ 666.67万│人民币 │2021-06-01│2027-05-10│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│动有限公司│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团（│ 500.00万│人民币 │2025-12-25│2026-12-25│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│韶关）华南│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │精锻科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团（│ 456.74万│人民币 │2023-05-24│2030-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│韶关）华南│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │精锻科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团韶│ ---│人民币 │2023-05-17│2039-03-29│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│关市日昇生│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │物质发电有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│广东韶能集│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│团股份有限│团绿洲科技│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │发展有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团翁│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│团股份有限│源致能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ ---│人民币 │--- │--- │--- │未知 │未知 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团绿│ ---│人民币 │2024-12-27│2026-11-13│连带责任│未知 │未知 │
│团股份有限│洲生态(新 │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │丰）科技有│ │ │ │ │ │ │ │
│ │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团广│ ---│人民币 │2021-12-10│2027-12-31│连带责任│否 │否 │
│团股份有限│东绿洲生态│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │科技有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│Oasis Mult│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│团股份有限│inational │ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │Limited │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广东韶能集│韶能集团新│ ---│人民币 │2023-07-27│2026-07-20│连带责任│是 │否 │
│团股份有限│丰旭能生物│ │ │ │ │保证 │ │ │
│公司 │质发电有限│ │ │ │ │ │ │ │
│ │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
公司股东会授权公司董事会及董事会授权人士在法律法规规定范围内办理回购股份相关事
项，如根据实际回购情况，办理注销回购股份、减少公司注册资本、对公司章程中涉及注册资
本、股本总额等相关条款进行相应修改、办理工商登记备案等。本次变更后的《营业执照》基
本信息如下：
名称：广东韶能集团股份有限公司
统一社会信用代码：9144020019153918XA
类型：其他股份有限公司（上市）
法定代表人：胡启金
注册资本：人民币壹拾亿零陆仟肆佰零捌万肆仟玖佰贰拾玖元
成立日期：1993年06月14日
住所：韶关市武江区武江大道中16号
经营范围：能源开发；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口
除外）；销售：机电产品、仪表仪器、建筑材料、装饰材料（危险化学品除外）、金属材料、
矿产品、五金家电、针纺织品、重油（代购）；企业管理咨询、财务咨询；以下项目由下属分
支机构经营：电力生产、销售；制造、销售：纸浆、纸浆板、纸及纸制品（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-24│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年8月21日召开第十一届董事会第四
十七次临时会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》《关于非公开
发行公司债券方案的议案》《关于提请股东会授权董事会全权办理本次非公开发行公司债券相
关事宜的议案》。为拓宽融资渠道，降低融资成本，优化负债结构，促进可持续性发展，并结
合业务拓展与资金需求，公司拟面向专业投资者非公开发行不超过人民币15亿元（含15亿元）
公司债券（下称“本次债券”），现将有关事项公告如下：
一、关于公司符合非公开发行公司债券条件的说明根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规、规范性文件的规定，公司
董事会认真对照非公开发行公司债券的资格和条件，对公司实际经营情况及相关事项进行了自
查，认为公司符合面向专业投资者非公开发行公司债券的规定，具备向专业投资者非公开发行
公司债券的条件和资格。
二、本次债券方案
（一）发行规模
本次债券发行规模不超过人民币15亿元（含15亿元），具体发行规模及发行安排由公司股
东会授权公司董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在前述范围
内确定。
（二）票面金额和发行价格
本次公司债券面值100元，按面值平价发行。
（三）发行方式
本次债券采用非公开发行方式，一次或分期发行。具体发行方式提请股东会授权董事会或
董事会获授权人士根据公司资金需求情况、发行时市场情况和相关法律法规确定。
（四）债券期限
本次债券期限不超过5年（含5年），可为单一期限品种，也可为多个期限的混合品种。具
体期限和品种由公司和主承销商在债券发行前根据有关法律、公司资金需求情况和市场情况确
定。
（五）债券利率及确定方式
本次发行的公司债券为固定利率债券，债券票面利率将依照债券品种相关规定，根据发行
时市场情况以簿记建档结果最终确定。
（六）还本付息方式
本次债券采用按年计息，不计复利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随
本金一起支付。
（七）发行对象
本次债券向《公司债券发行与交易管理办法》规定的专业投资者非公开发行。本次债券不
向公司股东优先配售。
（八）募集资金用途
本次债券募集资金拟用于偿还有息债务、补充流动资金、增资子公司、项目建设等符合国
家宏观调控、产业政策要求和法律法规要求的合规用途。具体用途在发行前根据公司的资金需
求情况在上述范围内确定。
（九）承销方式
本次债券由主承销商以余额包销的方式承销。
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2026-08-24│银行授信
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为满足日常经营需求，同时兼顾考虑预留适当的备用额度，公司及控股企业拟向银行申请
综合授信额度，其中：一年期新增授信金额43,000万元、续签授信金额23,000万元；三年期新
增授信金额39,000万元、续签授信金额107,400万元，实际利率以合同签订时约定的利率为准
。本次授信品种为短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、固定资产
贷款等。
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2026-08-24│其他事项
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一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：公司2026年第五次临时股东会。
（二）召集人：公司第十一届董事会。
公司第十一届董事会第四十七次临时会议审议通过了提请召开本次临时股东会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2026年9月8日下午14:302、网络投票日期、时间：2026年9月8日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）系统进行网络投票的具体时间为：2026年9月8日
9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。
通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2026年9月8日上午9:15至2026年
9月8日下午15:00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：
本次临时股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投
票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2026年9月1日（星期二）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权
出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司
股东。
2、公司董事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16号公司25楼会议室。
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2026-07-30│股权回购
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（一）回购注销的依据、原因及数量
根据本次激励计划草案“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”的相关内容，涉及回
购注销的说明如下：
1、因离职不再满足激励对象主体资格而回购注销
根据本次激励计划的相关规定，激励对象离职的，包括主动辞职、劳动合同/服务协议到
期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或服务协议等，自离职之日起激励对
象已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由
公司以授予价格进行回购注销。
鉴于公司本次激励计划的3名首次授予激励对象因离职不具备激励对象资格，上述激励对
象已获授但尚未解除限售的合计129000股限制性股票将由公司回购注销。
2、因退休原因不能完全解除限售而回购注销
根据本次激励的相关规定，激励对象因退休而离职，在公司办理该考核年度对应限制性股
票解除限售时，其已解除限售的限制性股票不做处理，其已获授但尚未解除限售的股票，退休
当年如解除限售条件成就且个人绩效考核满足要求的，该部分股票可按照其考核年度服务月份
数占比（服务月度数/12）解除限售；剩余已获授但尚未解除限售的股票不得解除限售，由公
司按授予价格加上同期银行1年期定期存款利率计算的利息回购注销。退休后被返聘到公司任
职或以其他形式继续为公司提供劳动服务，公司对其有个人绩效考核要求的，其个人绩效考核
纳入解除限售条件。离职前，激励对象需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
鉴于公司本次激励计划的4名首次授予激励对象因退休原因而不能完全解除限售限制性股
票，上述激励对象已获授但尚未解除限售的合计129395股限制性股票将由公司回购注销。
综上，本次拟回购注销的限制性股票数量合计为258395股，占本次激励计划首次授予总数
的1.76%，占公司目前总股本的0.0243%。
（二）回购价格、回购资金总额及资金来源
公司本次激励计划授予价格为2.52元/股。根据本次激励计划“第十三章公司/激励对象发
生异动的处理”的相关规定，对于离职不再满足激励对象主体资格而回购注销情形的，已获授
但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。
对于因退休原因不能完全解除限售而回购注销情形的，剩余已获授但尚未解除限售的股票
不得解除限售，由公司按授予价格加上同期银行1年期定期存款利率计算的利息回购注销。本
次限制性股票回购的资金总额为人民币65.4253万元，资金来源于公司自有资金。
（三）验资情况
广东司农会计师事务所(特殊普通合伙)于2026年7月22日出具了《广东韶能集团股份有限
公司验资报告》(司农验字[2026]25007470117号)，审验了公司本次减少注册资本及股本情况
。
经审验，截至2026年7月16日止，公司已支付7名激励对象股票回购款654253.12元，全部
以货币出资回购注销，其中减少股本人民币258395.00元，减少资本公积人民币395858.12元，
减少库存股651155.40元。公司变更后的股本为人民币1064084929.00元，比申请变更前减少人
民币258395.00元。
（四）回购注销完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票回购注销事
项已于2026年7月29日办理完成。本次回购注销限制性股票完成后,公司总股本由1064343324股
变更为1064084929股。公司将依法办理相关的工商变更登记手续。
截至本公告披露日，公司已办理完成上述限制性股票的回购注销事项。本次回购注销事项
符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、部门规章、规范
性文件、《公司章程》及本次激励计划等相关规定。
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2026-07-18│其他事项
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重要内容提示：
限制性股票预留部分过户登记日：2026年7月17日
限制性股票预留部分授予登记数量：148.35万股
限制性股票预留部分授予价格：2.52元/股
限制性股票预留部分授予登记人数：72人
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“登记结算公司”）的相关规定，广东韶能集团
股份有限公司（下称“公司”）已完成2025年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）预
留部分授予登记工作，现将有关事项公告如下：一、已履行的相关审批程序
（一）2025年7月3日，公司召开第十一届董事会第十八次临时会议，审议通过了《关于<
广东韶能集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<广
东韶能集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案
。同日公司召开第十一届监事会第七次临时会议审议了上述议案。董事会薪酬与考核委员会对
公司2025年限制性股票激励计划相关事项出具了核查意见。具体内容详见公司于2025年7月4日
1
在巨潮资讯网披露的《广东韶能集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》
等相关公告。
（二）2025年7月7日，公司在巨潮资讯网及官网公示了《2025年限制性股票激励计划激励
对象名单(调整后)》，并将拟激励对象的姓名及职务予以内部公示。公示期间，公司员工可通
过书面及通讯方式向公司薪酬与考核委员会反馈意见。截至公示期满，公司薪酬与考核委员会
未在公司指定邮箱收到任何人或组织对本次拟激励对象提出的异议。具体内容详见公司于2025
年7月17日在巨潮资讯网披露的相关公告。
（三）2025年7月7日，公司召开第十一届董事会第十九次临时会议、审议通过了《关于调
整2025年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对该议案
出具了核查意见，第十一届监事会第八次临时会议审议了调整后的激励对象名单。
（四）2025年7月23日，公司召开了2025年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<广东
韶能集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<广东韶
能集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意公司实施本次激
励计划，并授权董事会全权办理与股权激励计划相关的所有事项；具体内容详见公司于2025年
7月24日在巨潮资讯网披露的《广东韶能集团股份有限公司2025年第三次临时股东大会决议公
告》等公告。
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2026-07-01│对外投资
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一、对外投资概述
（一）为提高广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）旗下能源企业运行效率与信息
化水平，促进节能降耗，公司拟实施清洁能源设备和技术改造升级项目（下称“本项目”）。
本项目估算固定资产投资21601.35万元。
（二）实施本项目的议案已经公司第十一届董事会第四十五次临时会议审议通过，无需提
交股东会审议。
（三）本项目的投资建设不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组
，不构成关联交易。
二、项目概况
（一）建设内容
根据本项目可行性研究报告，本项目建设内容如下：1、水电站设备更新改造及集控系统
建设：将公司韶关片区共9个水电企业68台变压器更新改造为S13型变压器；完善智能集控中心
，实现水电站群综合利用效益最大化；2、生物质能电厂设备更新改造：将公司旗下生物质能
发电厂部分汽轮机、锅炉及辅助设备、智能控制系统进行改造、升级；3、信息化系统建设：
针对公司总部及下属所有核心生产经营型子公司开展信息化改造，提高安全水平和生产运营效
率。
（二）建设期、投资估算、资金来源
本项目建设期2年，固定资产投资21601.35万元，预计投资利润率7.23%，资金来源由企业
自筹资本金与银行贷款两部分组成。
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2026-07-01│其他事项
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一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2026年1月1日-2026年6月30日
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2026-07-01│其他事项
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一、重要提示
（一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
（二）本次会议未涉及变更前次股东会决议。
（三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计票。
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2026-06-18│其他事项
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1、本次权益变动属于股东减持股份，不触及要约收购。
2、本次权益变动后，深圳兆伟恒发能源有限公司（下称“深圳兆伟”）持有广东韶能集
团股份有限公司（下称“公司”）的比例下降至5%以下。
3、本次权益变动未涉及公司控股股东及实际控制人，不会导致公司控股股东及实际控制
人发生变化。
公司于2026年03月04日披露了《广东韶能集团股份有限公司关于持股5%以上股东股份减持
计划的预披露公告》（公告编号：2026-007），公司持股5%以上的股东深圳兆伟拟于该减持计
划披露之日起15个交易日后的三个月内（2026年3月26日至2026年6月25日）减持公司股票数量
31885794股，占剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的3.00%，其中通过大宗交
易、集中竞价交易方式，减持股份的总数分别不超过剔除截至回购完成日公司回购专用账户股
份后股本的2%、1%（若此期间，公司有送股、资本公积转增股本等股本变动事项，减持股份数
量进行相应调整）。
2026年6月17日公司收到深圳兆伟出具的告知函，深圳兆伟在2026年3月27日、3月30日通
过集中竞价方式累计减持公司股份1062.58万股，占公司总股本的1%，占剔除截至回购完成日
公司回购专用账户股份后股本的1%；6月3日、6月8日、6月9日、6月17日，深圳兆伟通过大宗
交易方式累计减持公司股份2125.618万股，占公司总股本的2%，占剔除截至回购完成日公司回
购专用账户股份后股本的2%。上述权益变动后，深圳兆伟持有公司股数占公司总股本的比例由
截至2026年3月4日的持股比例7.40%（占剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的7
.41%）减少至4.40%（占剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的4.41%），占公司
持股比例低于5%以下。
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2026-06-16│重要合同
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一、关联交易概述
（一）2025年7月3日，公司召开第十一届董事会第十八次临时会议及第十一届监事会第七
次临时会议，审议通过了《关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》《关于公司与
特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等相关议案。本议案涉及关联交易，关联董
事对此项议案回避表决，并经公司独立董事专门会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意
见。同日，公司与金财投资签署《认购协议》。
2025年8月11日，公司2025年第四次临时股东会审议通过了《关于本次向特定对象发行股
票涉及关联交易的议案》等相关议案。
（二）根据相关规定，公司召开第十一届董事会审计委员会第十次会议、第十一届董事会
独立董事专门会议2026年第二次会议、第十一届董事会第四十四次临时会议，审议通过了《关
于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易的议案》等相关议案
。2026年6月15日，公司与金财投资签订了《补充协议》，对《认购协议》的部分条款进行调
整。
二、《补充协议》的主要内容
（一）合同签署主体及签订时间
甲方（发行人）：广东韶能集团股份有限公司
乙方（发行对象）：韶关市金财投资集团有限公司
签订时间：2026年6月15日
（二）对《认购协议》相关条款的修改
甲、乙双方同意将《认购协议》部分条款作如下修改：
1、关于本次发行定价基准日、发行价格的调整
甲方2025年度向特定对象发行股票的定价基准日由“公司第十一届董事会第十八次临时会
议决议公告日”调整为“发行期首日”，发行价格由“3.96元/股”调整为“不低于定价基准
日前20个交易日公司股票交易均价的80%”。
2、关于本次发行/认购数量的确认
公司本次拟向特定对象发行A股股票的数量按照募集资金总额除以发行价格计算得出，计
算公式：本次向特定对象发行股票数量=本次募集资金总额÷每股发行价格（不足1股向下调整
），具体为不超过101,010,101股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%。若公司股
票在定价基准日至发行日期间有送股、资本公积转增股本等除权事项以及发生其他事项导致发
行前总股本发生变动的，本次发行数量上限将进行相应调整。最终发行数量上限以中国证监会
同意注册的发行数量上限为准。
乙方认购甲方本次发行的全部股份，其认购数量等于本次向特定对象发行股票数量。
如最终发行股份或募集资金总额因监管政策变化或根据发行审核、注册文件的要求予以调
整的，则乙方最终实际认购的数量进行相应调整。
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2026-06-16│价格调整
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根据2025年第四次临时股东会授权，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026
年6月15日召开第十一届董事会第四十四次临时会议，审议通过了《关于调整公司2025年度向
特定对象发行A股股票发行价格及本次发行方案调整不构成重大变化的议案》，公司2025年度
向特定对象发行股票定价基准日由“公司第十一届董事会第十八次临时会议决议公告日”调整
为“发行期首日”，发行价格由“3.96元/股”调整为“不低于定价基准日前20个交易日公司
股票交易均价的80%”。除上述调整外，公司本次向特定对象发行的其他事项未发生变化。
本次向特定对象发行股票募集资金总额与本次调整前保持不变（即不超过人民币40000万
元（含本数）），且本次向特定对象发行股票发行数量与本次调整前保持不变（即按照募集资
金总额除以发行价格计算得出，计算公式为：本次向特定对象发行股票数量=本次募集资金总
额÷每股发行价格（不足1股向下调整），具体为不超过101010101股（含本数），且不超过发
行前公司总股本的30%。）。
本次向特定对象发行股票方案调整不涉及增加募集资金数额、增加新的募投项目、增加发
行对象或认购股份，因此本次发行方案的变更不构成重大变化，无需提交公司股东会审议。
本次发行尚需深圳证券交易所审核通过和中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。
敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-06-11│其他事项
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一、重要提示
（一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
（二）本次会议未涉及变更前次股东会决议。
（三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计票。
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2026-06-10│其他事项
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一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：2025年度股东会。
（二）召集人：公司第十一届董事会。公司第十一届董事会第四十三次临时会议通过了提
请召开2025年度股东会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和公司章程的有关规定。
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2026-06-05│其他事项
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广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）董事伍阳女士、独立董事卢佳义先生分别于
2025年8月、2026年6月辞职。为完善治理机制，公司第一大股东韶关市工业资产经营有限公司
（下称“韶关工业资产公司”）提名罗兰女士为公司第十一届董事会非独立董事（不含职工董
事）候选人、提名陈港先生为公司第十一届董事会独立董事候选人。
根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司于2026年6月4日召开第十一届董事会第
四十二次临时会议，审议通过了《关于提名第十一届董事会非独立董事（不含职工董事）候选
人的议案》、《关于提名第十一届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名罗兰女生为公司
第十一届董事会非独立董事（不含职工董事）候选人、提名陈港先生为公司第十一届董事会独
立董事候选人（上述候选人简历请见附件），任期自股东会审议通过之日起至第十一届董事会
任期届满之日止。上述议案已经公司董事会提名委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议。
独立董事候选人陈港先生已取得独立董事资格证书，其独立董事任职资格和独立性尚需经深圳
证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东会审议。上述任职生效后，公司第十一届董事会
中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一
。
按照公司章程，公司董事会由九名董事组成。截至本公告披露日，韶关工业资产公司提名
的董事共5名，分别为胡启金、蓝江、罗兰、陈港、竹怀军。结合公司董事会成员构成情况，
经审慎判断，公司认为若公司股东会审议通过罗兰、陈港分别担任公司董事、独立董事的议案
，则韶关工业资产公司提名的董事席位占多数，实现控制董事会，韶关工业资产公司成为公司
控股股东，韶关市国资委成为实际控制人。
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2026-06-04│其他事项
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广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年03月04日披露了《广东韶能集团股
份有限公司关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2026-007），公司
持股5%以上的股东深圳兆伟恒发能源有限公司（下称“深圳兆伟”）拟于该减持计划披露之日
起15个交易日后的三个月内（2026年3月26日至2026年6月25日）减持公司股票数量31885794股
，占剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的3.00%，其中通过大宗交易、集中竞
价交易方式，减持股份的总数分别不超过剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的
2%、1%（若此期间，公司有送股、资本公积转增股本等股本变动事项，减持股份数量进行相应
调整）。
6月3日公司收到深圳兆伟《减持信息表》后获悉：3月30日及6月3日，深圳兆伟分别通过
集中竞价方式及大宗交易方式减持公司股份630万股、432.59万股，合计占公司总股本的1%，
占剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的1%。本次权益变动后，深圳兆伟持有公
司股份比例由7.00%减少至6.00%，权益变动触及公司总股本1%的整数倍。
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2026-06-03│其他事项
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根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，本次专项计划不构成关联交易，不
构成重大资产重组。现就相关事项公告如下：
（一）交易背景及基本情况
1、国务院办公厅2022年发布《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》，提出有
效盘活存量资产，形成存量资产和新增投资的良性循环，对提升基础设施运营管理水平、拓宽
社会投资渠道等具有重要意义，并鼓励探索建立多层次基础设施REITs市场。
2、为积极响应国家政策号召，有效盘活存量资产，增强资金统筹能力，公司拟以全资子
公司韶能集团韶关市湾头水电站有限公司（下称“湾头公司”）作为标的项目公司，并以湾头
公司持有的位于韶关市浈江区十里亭镇湾头村的湾头水电站作为底层资产，开展平安-韶能股
份湾头水电清洁能源绿色持有型不动产资产支持专项计划（暂定名）的申报发行工作；同时以
全资子公司辰溪大洑潭水电有限公司（下称“大洑潭公司”）作为标的项目公司，并以大洑潭
公司持有的位于湖南省怀化市辰溪县的大洑潭水电站作为底层资产，开展平安-韶能股份大洑
潭水电清洁能源绿色持有型不动产资产支持专项计划（乡村振兴）（暂定名）的申报发行工作
。
（二）决策程序
2026年6月2日，公司召开第十一届董事会第四十一次临时会议，审议通过了《关于开展持
有型不动产资产支持专项计划（机构间REITs）申报发行工作的议案》。本议案尚需提请公司
股东会审议通过。
（一）湾头水电项目
1、方案基本要素
本次专项计划为出表型结构，初步交易要素如下，具体交易要素以监管审批和投资者沟通
为准：
（1）专项计划名称：平安-韶能股份湾头水电清洁能源绿色持有型不动产资产支持专项计
划（暂定名）
（2）原始权益人：广东韶能集团股份有限公司
（3）底层资产：位于韶关市浈江区十里亭镇湾头村的湾头水电站
（4）项目公司：韶能集团韶关市湾头水电站有限公司
（5）发行规模：具体规模根据底层资产估值和最终发行结果确认。
（6）发行对象：专业机构投资者
（7）公司及相关方初始持有专项计划的比例：公司及相关方初始持有专项计划的比例不
超过20%，具体持有比例以后续监管审批为准。
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2026-06-03│股权回购
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广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月1日、6月2日分别召开第十
一届董事会薪酬与考核委员会第六次会议、第十一届董事会第四十一次临时会议，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“
本次激励计划”）的3名首次授予激励对象因离职不具备激励对象资格，4名首次授予激励对象
由于退休原因导致其获授的限制性股票不能完全解除限售，公司将对因上述原因不能解除限售
的合计25.8395万股限制性股票予以回购注销。该事项已经公司2025年第三次临时股东大会授
权实施。
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
《关于<广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》
《关于<广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相
关议案。同日公司召开第十一届监事会第七次临时会议审议了上述议案。董事会薪酬与考核委
员会对公司2025限制性股票激励计划相关事项出具了核查意见。具体内容详见公司于2025年7
月4日在巨潮资讯网披露的《广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划（草案）》
等相关公告。
公示期间，公司员工可通过书面及通讯方式向公司薪酬与考核委员会反馈意见。截至公示
期满，公司薪酬与考核委员会未在公司指定邮箱收到任何人或组织对本次拟激励对象提出的异
议。具体内容详见公司于2025年7月17日在巨潮资讯网披露的相关公告。
《关于调整2025年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司董事会薪酬与考核委
员会对该议案出具了核查意见，第十一届监事会第八次临时会议审议了调整后的激励对象名单
。
《关于<广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》
《关于<广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理公司2025限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意公司实
施本次激励计划，并授权董事会全权办理与股权激励计划相关的所有事项；具体内容详见公司
于2025年7月24日在巨潮资讯网披露的《广东韶能集团股份有限公司2025年第三次临时股东大
会决议公告》等公告。
事会薪酬与考核委员会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2025年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的议案》《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》，同意对本次激励计划首次授予的激励对象人员进行调整并向激励对象首
次授予限制性股票。公司薪酬与考核会委员会对2025年限制性股票激励计划首次授予日激励对
象名单进行了核实并发表了核查意见。
公司董事会薪酬与考核委员会就相关事项发表了核查意见。
了《关于2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对上述事
项发表了核查意见。
（一）回购注销的原因及数量
根据本次激励计划“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”的相关内容。
1、因离职不再满足激励对象主体资格而回购注销
根据本次激励计划的相关规定，激励对象离职的，包括主动辞职、劳动合同/服务协议到
期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或服务协议等，自离职之日起激励对
象已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由
公司以授予价格进行回购注销。
鉴于公司本次激励计划的3名首次授予激励对象因离职不具备激励对象资格，上述激励对
象已获授但尚未解除限售的合计12.90万股限制性股票将由公司回购注销。
2、因退休原因不能完全解除限售而回购注销
根据本次激励的相关规定，激励对象因退休而离职，在公司办理该考核年度对应限制性股
票解除限售时，其已解除限售的限制性股票不做处理，其已获授但尚未解除限售的股票，退休
当年如解除限售条件成就且个人绩效考核满足要求的，该部分股票可按照其考核年度服务月份
数占比（服务月度数/12）解除限售；剩余已获授但尚未解除限售的股票不得解除限售，由公
司按授予价格加上同期银行1年期定期存款利率计算的利息回购注销。
鉴于公司本次激励计划的4名首次授予激励对象因退休原因而不能完全解除限售限制性股
票，上述激励对象已获授但尚未解除限售的合计12.9395万股限制性股票将由公司回购注销。
综上，本次拟回购注销的限制性股票数量合计为25.8395万股，占本次激励计划首次授予
总数的1.76%，占公司目前总股本的0.0243%。
（三）回购资金来源
公司本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。
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2026-06-03│其他事项
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公司2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经
成就，本次符合解除限售条件的激励对象人数共计236人。
本次限制性股票解除限售数量为582.5717万股，占公司目前总股本比例的0.55%。
本次限制性股票解除限售事宜办理完成解除限售申请手续后，在上市流通前，公司将另行
发布公告，敬请投资者注意。
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年6月1日、6月2日分别召开第十一届
董事会薪酬与考核委员会第六次会议及第十一届董事会第四十一临时会议，审议通过了《关于
2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的议案》
，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《广东韶能集团股份
有限公司2025年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司2025
年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予限制性股票第一个解除限售期
解除限售条件已经成就。
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
《关于<广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》
《关于<广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相
关议案。同日公司召开第十一届监事会第七次临时会议审议了上述议案。董事会薪酬与考核委
员会对公司2025限制性股票激励计划相关事项出具了核查意见。具体内容详见公司于2025年7
月4日在巨潮资讯网披露的《广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划（草案）》
等相关公告。
公示期间，公司员工可通过书面及通讯方式向公司薪酬与考核委员会反馈意见。截至公示
期满，公司薪酬与考核委员会未在公司指定邮箱收到任何人或组织对本次拟激励对象提出的异
议。具体内容详见公司于2025年7月17日在巨潮资讯网披露的相关公告。
《关于调整2025年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司董事会薪酬与考核委
员会对该议案出具了核查意见，第十一届监事会第八次临时会议审议了调整后的激励对象名单
。
《关于<广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》
《关于<广东韶能集团股份有限公司2025限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理公司2025限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意公司实
施本次激励计划，并授权董事会全权办理与股权激励计划相关的所有事项；具体内容详见公司
于2025年7月24日在巨潮资讯网披露的《广东韶能集团股份有限公司2025年第三次临时股东大
会决议公告》等公告。
事会薪酬与考核委员会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2025年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的议案》《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》，同意对本次激励计划首次授予的激励对象人员进行调整并向激励对象首
次授予限制性股票。公司薪酬与考核会委员会对2025年限制性股票激励计划首次授予日激励对
象名单进行了核实并发表了核查意见。
公司董事会薪酬与考核委员会就相关事项发表了核查意见。
了《关于2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对上述事
项发表了核查意见。
（一）限制性股票首次授予限售期即将届满
根据公司《激励计划》等相关规定，本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各
期解除限售时间安排如下表所示：
公司首次授予限制性股票的授予登记完成日为2025年9月17日，公司首次授予的限制性股
票于2026年9月17日进入第一个解除限售期。当期可解除限售比例为40%。
（二）首次授予限制性股票第一次解除限售期解除限售条件成就的情况说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
根据上述表格，董事会认为公司2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解
除限售期解除限售条件已经成就。根据公司2025年第三次临时股东会对董事会的授权，公司拟
按照《激励计划》的相关规定为符合条件的236名首次授予激励对象获授的限制性股票办理第
一个解除限售期解除限售相关事宜，共计限制性股票为582.5717万股。
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2026-05-26│其他事项
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预留限制性股票授予日：2026年5月25日
预留限制性股票授予数量：限制性股票148.35万股
预留限制性股票授予价格：2.52元/股
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《广东韶能集团股
份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“
本激励计划”）的相关规定以及公司2025年第三次临时股东大会授权，广东韶能集团股份有限
公司（以下简称“公司”）董事会认为本激励计划规定的预留授予限制性股票的授予条件已经
成就，公司于2026年5月25日召开第十一届董事会第四十次临时会议审议通过了《关于向2025
年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定预留限制性股票的授
予日为2026年5月25日。
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2026-05-26│其他事项
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一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）2026年第四次临时股东
会。
（二）召集人：公司第十一届董事会。公司第十一届董事会第四十次临时会议审议通过了
提请召开本次临时股东会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：本次临时股东会会议召开符合有关法律、法规、部门规
章、规范性文件和公司章程的有关规定。
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2026-05-26│其他事项
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公司于2025年8月11日召开2025年第四次临时股东会，审议通过了《关于公司符合向特定
对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等议
案。根据上述决议，公司本次发行的股东会决议有效期为自2025年第四次临时股东会审议通过
之日起12个月。
鉴于公司本次发行的授权有效期即将届满，为保证本次发行相关工作的连续性和有效性，
确保后续工作顺利推进，同意将本次发行方案的股东会决议有效期自原有效期届满之日起延长
12个月，即延长至2027年8月10日。除延长上述有效期外，公司本次发行的其他内容不变，在
延长期限内继续有效。
公司第十一届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议、第十一届董事会审计委员会第
九次会议已审议通过上述议案，并同意将上述议案提交董事会审议。本议案需提交公司股东会
审议。
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2026-05-26│其他事项
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公司于2025年8月11日召开2025年第四次临时股东会，审议通过了《关于公司符合向特定
对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等议
案。根据上述决议，公司股东会决议授权董事会及其授权人士全权办理本次发行有关事宜的有
效期为自2025年第四次临时股东会审议通过之日起12个月。
鉴于公司本次发行的授权有效期即将届满，为保证本次发行相关工作的连续性和有效性，
确保后续工作顺利推进，决议将本次发行方案的授权有效期自原有效期届满之日起延长12个月
，即延长至2027年8月10日。除延长上述有效期外，公司本次发行的其他内容不变，在延长期
限内继续有效。
公司第十一届董事会独立董事专门会议2026年第一次会议、第十一届董事会审计委员会第
九次会议已审议通过上述议案，并同意将上述议案提交董事会审议。本议案需提交公司股东会
审议。
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2026-05-26│其他事项
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一、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：广东韶能集团股份有限公司
（下称“公司”）下属企业出口生态纸餐具及汽车零部件及采购进口浆板均涉及外汇结算业务
，主要结算货币为美元。为进一步提高应对外汇波动风险的能力，实现套期保值，公司拟结合
实际开展远期外汇交易业务，品种主要包括远期结汇（锁汇）、期权、掉期等，规模、方向、
期限、币种与业务相匹配。2026年公司拟开展远期外汇交易业务总额不超过8600万美元，有效
期自董事会审议通过之日起12个月，在有效期内，上述额度可循环滚动使用。
二、履行的审议程序：公司于2026年5月25日召开第十一届董事会第四十次临时会议，审
议通过《关于2026年开展远期外汇交易业务方案的议案》，本议案无需提交股东会审议。
三、风险提示：公司及下属企业开展远期外汇交易业务遵循套期保值的原则，不做投机性
、套利性的交易操作，所有远期外汇交易业务均以正常出口回笼的外汇资金为基础，但远期外
汇交易业务本身存在的市场风险、内部控制风险、回款预测风险等，公司将积极落实管控制度
和风险防范措施，审慎开展远期外汇交易业务。敬请投资者充分关注投资风险。
一、投资情况概述
（一）投资目的
公司下属企业出口生态纸餐具及汽车零部件涉及的外汇结算业务，及采购进口浆板涉及的
外汇结算业务，受汇率市场波动影响。为进一步提高应对外汇波动风险的能力，更好规避和防
范外汇汇率波动风险、实现套期保值，公司决定开展远期外汇交易业务。
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2026-04-24│其他事项
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一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
司农事务所为公司2025年报审计机构，在为公司提供2025年报审计服务期间，不存在违反
《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。司农事务所实行一体化管理，建立了
较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；司农
事务所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者
保护能力，因此公司拟续聘司农事务所为公司2026年的年度审计机构为公司提供2026年报审计
服务。
（一）基本情况
1、基本信息
机构名称：广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）企业类型：合伙企业（特殊普通合伙
）成立日期：2020年11月25日注册地址：广东省广州市南沙区南沙街兴沙路6号704房-2首席合
伙人：吉争雄
2、人员信息
截至2025年12月31日，司农会计师事务所从业人员436人，合伙人36人，注册会计师176人
，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师92人。
3、业务规模
2025年度，司农会计师事务所收入总额为人民币13057.51万元，其中审计业务收入为1174
0.14万元、证券业务收入为6779.21万元。
2025年度，司农会计师事务所上市公司审计客户家数为49家，主要行业有：制造业（27）
；信息传输、软件和信息技术服务业（6）；批发和零售业（3）；科学研究和技术服务业（3
）；电力、热力、燃气及水生产和供应业（2）；建筑业（2）；采矿业（1）；交通运输、仓
储和邮政业（1）；房地产业（1）；租赁和商务服务业（1）；水利、环境和公共设施管理业
（1）；教育（1）；不含税审计收费总额5407.17万元。司农事务所对公司所在的相同行业上
市公司审计客户家数为1家。
4、投资者保护能力
截至2025年12月31日，司农会计师事务所已提取职业风险基金773.38万元，购买的职业保
险累计赔偿限额为人民币5000万元，符合相关规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任
。司农会计师事务所从成立至今没有发生民事诉讼而需承担民事责任的情况。
5、诚信记录
司农会计师事务所近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、纪律处分和自律监管措
施；因执业行为受到监督管理措施2次。从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处
罚；9名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施和自律监管措施10人次。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：俞健业，2014年取得注册会计师资格，2010年起从事上市公司审计，
2022年开始在司农所执业。近三年签署过福能东方、宜通世纪、地铁设计等多家上市公司审计
报告。
拟签字注册会计师：耿启庆，2020年取得注册会计师资格，2016年起从事上市公司审计，
2022年开始在司农事务所执业，现任司农事务所经理。从业期间曾为多家上市公司提供审计服
务，具有丰富的上市公司年报审计服务经验，具备相应的专业胜任能力。
项目质量复核人：张腾，合伙人，注册会计师，从事证券服务业务超过20年。2005年5月
成为注册会计师，2022年1月开始在司农事务所执业，现任司农事务所合伙人。从业期间为多
家企业提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券服务，有从事证券服务
业务经验，具备相应的专业胜任能力。
2、上述相关人员的诚信记录情况
拟签字项目合伙人俞健业近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及
其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
拟签字注册会计师耿启庆，近三年因执业行为受到行政监管措施1次，除此之外，未因执
业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，亦未被立案调查。
项目质量控制复核人张腾近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及
其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
司农事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形
。
4、审计收费
公司拟支付给司农事务所2026年度财务审计费用115万元（含税、包含子公司审计报告费
用）、内部控制审计费用35万元（含税），合计150万元（含税），与审计有关的交通费、住
宿费、邮寄费由司农事务所承担，与审计有关的餐食费用由公司承担。本次续聘年审会计师事
务所的审计费用与去年一致。
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2026-04-24│其他事项
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一、审议程序
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年4月23日召开第十一届董事会第三
十九次临时会议，审议通过了《2025年度利润分配预案》，该议案尚需提交公司股东会审议。
二、利润分配的基本情况
经广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司（母公司）2025年度实现净利润
248583443.51元，提取净利润的10%即24858344.35元为法定盈余公积金，提取净利润的10%即2
4858344.35元为任意盈余公积金。公司2025年度实现净利润在按上述方案分配后，余下198866
754.81元，加期初未分配利润1428691615.12元，扣除2024年计提任意盈余公积19081537.42元
,扣除分配的2024年度现金红利212398964.80元，2025年度可供股东分配利润为1396077867.71
元。
董事会决定：2025年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，按每股
分配比例不变的原则，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），不送红股，不以资本
公积金转增股本。以截至2025年12月31日公司总股本（剔除公司回购专户股数）1048135024股
为基准，按分配比例不变的原则，预计分配利润总额52406751.20元（含税），剩余未分配利
润暂不分配，结转用于公司以后发展和利润分配。
若在本年报披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等
致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公
告具体调整情况。
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2026-04-24│其他事项
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一、本次计提资产减值准备情况概述
（一）2026年4月23日，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）第十一届董事会第
三十九次临时会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，根据深圳证券交易所《主板
上市公司规范运作指引》等相关规定，公司对截至2025年12月31日的应收票据、应收账款、其
他应收款、存货、持有待售资产、债权投资、投资性房地产、长期股权投资、固定资产、在建
工程、商誉等资产进行减值测试，对商业承兑汇票、应收账款、其他应收款、存货、持有待售
资产、固定资产等计提资产减值准备，计提金额合计为86356316.91元，其中：计提应收票据
坏账准备1154217.02元、应收账款坏账准备27279397.21元、其他应收款坏账准备8920915.22
元、存货跌价准备19800559.78元、持有待售资产减值准备11290076.62元、固定资产减值准备
17911151.06元。
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2026-04-24│其他事项
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为进一步规范公司董事的薪酬管理，激励和约束董事勤勉尽责工作，促进广东韶能集团股
份有限公司（下称“公司”）效益增长和可持续发展。根据法律法规、《公司章程》及《广东
韶能集团股份有限公司董事及高级管理人员薪酬管理制度》等相关规定，结合公司经营发展实
际情况，制订公司董事2026年度薪酬方案如下：
一、适用对象
公司董事。
二、适用期限
2026年1月1日至2026年12月31日。
三、薪酬标准
（一）董事长薪酬
根据董事长参与公司经营工作的情况，设定薪酬标准，薪酬由基本薪酬、月度绩效薪酬、
年终绩效薪酬、专项奖励组成。其中绩效薪酬占基本与绩效薪酬总额的60%。基本薪酬按月发
放，绩效薪酬与月度考核挂钩，年终绩效薪酬和专项奖励与公司整体的经营业绩相挂钩，挂钩
方式均与经营层相同。
（二）董事津贴
1、非独立董事董事津贴标准为6万元（含税）/年·人，按月平均发放。
2、独立董事津贴标准为7.8万元（含税）/年·人，按月平均发放。
四、其他说明
（一）公司董事的薪酬、津贴，均为税前金额扣除应由公司代扣代缴的个人所得税以及各
类社会保险费用等其他款项后，剩余部分发放给个人。
（二）公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放
。
（三）根据相关法规和《公司章程》等有关规定，上述董事薪酬方案须提交股东会审议。
（四）本方案未尽事宜，按照国家法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规
定执行。本方案如与国家日后颁布的法律法规、部门规章、规范性文件和经合法程序修改后的
《公司章程》等相抵触时，按照有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定
执行。
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2026-04-24│其他事项
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为进一步规范公司高级管理人员的薪酬管理，激励和约束董事、高级管理人员勤勉尽责工
作，促进公司效益增长和可持续发展。根据法律法规、《公司章程》及《广东韶能集团股份有
限公司董事及高级管理人员薪酬管理制度》等相关规定，结合公司经营发展实际情况，公司高
级管理人员薪酬方案如下：
一、适用对象
公司高级管理人员。
二、适用期限
2026年1月1日至2026年12月31日。
三、薪酬标准
（一）公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬、月度绩效薪酬、年终绩效薪酬、专项奖励组
成。根据层级不同，其中绩效薪酬占基本与绩效薪酬总额的比例如下:
1、公司总经理绩效薪酬占基本与绩效薪酬总额的60%。
2、公司副总经理、财务总监绩效薪酬占基本与绩效薪酬总额的58%。
3、公司董事会秘书绩效薪酬占基本与绩效薪酬总额的54%。
（二）基本薪酬参考同行业薪酬水平，并结合其担任的职位、工作能力以及市场薪资行情
综合确定，按月发放；月度绩效薪酬与公司经营目标和个人绩效相挂钩，每月考核后预发。年
度结束后，将依据经审计的年度财务数据进行考核，得出最终绩效评价结果，并按该结果结算
月度绩效薪酬，多退少补。
（三）年终绩效薪酬和专项奖励与公司经营目标挂钩，在经审计的年度财务报告披露后支
付
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2026-04-17│其他事项
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一、重要提示
（一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
（二）本次会议未涉及变更前次股东会决议。
（三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计票。
二、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2026年4月16日下午14:50（2）网络投票日期、时间：2026年4
月16日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）系统进行网络投票的具体时间为：2026年4月16
日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。
通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2026年4月16日上午9:15至2026
年4月16日下午15:00期间的任意时间。
2、现场召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16号公司25楼会议室。
3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、召集人：公司第十一届董事会。
5、主持人：胡启金董事长。
6、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
〖免责条款〗
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用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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