资本运作☆ ◇000612 焦作万方 更新日期：2025-10-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 1996-09-09│ 6.80│ 2.11亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2002-11-19│ 7.50│ 2.16亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2013-04-10│ 10.64│ 17.46亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-02-17│ 2.47│ 7909.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-08-21│ 4.46│ 814.04万│
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【2.股权投资】
截止日期:2020-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国泰君安期货有限公│ 45261.22│ ---│ ---│ 0.00│ 3285.31│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│前海期货有限公司 │ 17527.78│ ---│ ---│ 0.00│ 1095.24│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2013-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2×300MW热电机组建│ 10.76亿│ 2.67亿│ 21.27亿│ 83.49│ 4.77亿│ 2013-03-27│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 6.70亿│ 6.70亿│ 6.70亿│ 100.00│ 1407.60万│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-08-23 │交易金额(元)│319.49亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │开曼铝业（三门峡）有限公司99.437│标的类型 │股权 │
│ │5%股权、焦作万方铝业股份有限公司│ │ │
│ │发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │焦作万方铝业股份有限公司、杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司、浙江恒│
│ │嘉控股有限公司、杭州延德实业有限公司、曼联（杭州）企业管理合伙企业（有限合伙）、│
│ │甘肃东兴铝业有限公司、陕西有色榆林新材料集团有限责任公司、厦门象源供应链有限责任│
│ │公司、河南明泰铝业股份有限公司、新疆神火煤电有限公司、阳光人寿保险股份有限公司等│
│ │19名交易对方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司、浙江恒嘉控股有限公司、杭州延德实│
│ │业有限公司、曼联（杭州）企业管理合伙企业（有限合伙）、甘肃东兴铝业有限公司、陕西│
│ │有色榆林新材料集团有限责任公司、厦门象源供应链有限责任公司、河南明泰铝业股份有限│
│ │公司、新疆神火煤电有限公司、阳光人寿保险股份有限公司等19名交易对方、焦作万方铝业│
│ │股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │焦作万方铝业股份有限公司拟通过发行股份的方式购买杭州锦江集团有限公司、杭州正才控│
│ │股集团有限公司、浙江恒嘉控股有限公司、杭州延德实业有限公司、曼联（杭州）企业管理│
│ │合伙企业（有限合伙）、甘肃东兴铝业有限公司、陕西有色榆林新材料集团有限责任公司、│
│ │厦门象源供应链有限责任公司、河南明泰铝业股份有限公司、新疆神火煤电有限公司、阳光│
│ │人寿保险股份有限公司、厦门国贸宝达润实业有限公司、芜湖信新诺股权投资有限公司、浙│
│ │商证券投资有限公司、芜湖信新锦股权投资有限公司、芜湖长奥项目投资中心（有限合伙）│
│ │、江苏鼎胜新能源材料股份有限公司、福州鼓楼区海峡合融创业投资合伙企业（有限合伙）│
│ │、元佑景清（嘉兴）股权投资合伙企业（有限合伙）19名交易对方持有的开曼铝业（三门峡│
│ │）有限公司99.4375%股权，交易作价为3,194,926.88万元。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-04-22 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │宁波中曼科技管理有限公司100%的股│标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │杭州正才控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │开曼铝业（三门峡）有限公司 │
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│交易概述 │焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“焦作万方”）持股5%以上股东宁波中│
│ │曼科技管理有限公司（以下简称“宁波中曼”）的股权结构拟发生变动，开曼铝业（三门峡│
│ │）有限公司（以下简称“三门峡铝业”）拟将其持有宁波中曼100%的股权转让给杭州正才控│
│ │股集团有限公司（以下简称“正才控股”），本次权益变动后，正才控股将通过宁波中曼间│
│ │接持有上市公司共计141,529,491股股份，占上市公司总股本的比例为11.87%。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-04-12 │交易金额(元)│3.37亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │焦作市万方集团有限责任公司90%的 │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │焦作市投资集团有限公司 │
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│卖方 │焦作市财政局（国资委） │
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│交易概述 │焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“焦作万方”）持股5%以上股东焦作市│
│ │万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）的股权结构拟发生变动，焦作市财政局（│
│ │国资委）拟将其持有万方集团90%的股权转让给焦作市投资集团有限公司（以下简称“焦作 │
│ │市投资集团”），焦作市投资集团将通过持有万方集团间接拥有本公司相关权益。，对应的│
│ │转让价款为人民币33676.54万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-03-15 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │开曼铝业（三门峡）有限公司100%股│标的类型 │股权 │
│ │权、焦作万方铝业股份有限公司发行│ │ │
│ │股份 │ │ │
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│买方 │焦作万方铝业股份有限公司、杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司等 │
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│卖方 │杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司等、焦作万方铝业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │焦作万方铝业股份有限公司拟通过发行股份的方式购买杭州锦江集团有限公司、杭州正才控│
│ │股集团有限公司、浙江恒嘉控股有限公司、杭州延德实业有限公司、曼联（杭州）企业管理│
│ │合伙企业（有限合伙）、甘肃东兴铝业有限公司、陕西有色榆林新材料集团有限责任公司、│
│ │厦门象源供应链有限责任公司、河南明泰铝业股份有限公司、新疆神火煤电有限公司、阳光│
│ │人寿保险股份有限公司、厦门国贸宝达润实业有限公司、芜湖信新诺股权投资有限公司、浙│
│ │商证券投资有限公司、芜湖信新锦股权投资有限公司、芜湖长奥项目投资中心（有限合伙）│
│ │、江苏鼎胜新能源材料股份有限公司、杭州景秉企业管理合伙企业（有限合伙）、福州鼓楼│
│ │区海峡合融创业投资合伙企业（有限合伙）、元佑景清（嘉兴）股权投资合伙企业（有限合│
│ │伙）等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公司100%股权，并募集配套资金。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江锦链通国际贸易有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │本公司持股5%以上股东的控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江锦链通国际贸易有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │本公司持股5%以上股东的控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │焦作市万方集团有限责任公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │焦作市万方集团有限责任公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-10-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │宁夏宁创新材料科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与公司持股5%以上股东属于同一法人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”或“公司”）现有7 │
│ │万吨闲置电解铝产能指标，为盘活资产，公司拟将7万吨电解铝产能指标转移至在宁夏中宁 │
│ │县石空镇工业园区新设全资子公司宁夏焦万新材料有限公司（以下简称“宁夏焦万”）名下│
│ │，并由宁夏焦万将7万吨闲置电解铝产能指标许可给关联方宁夏宁创新材料科技有限公司（ │
│ │以下简称“宁创新材”）使用，并收取许可费。因此，公司与宁创新材签署附生效条件的7 │
│ │万吨《电解铝产能指标合作协议》，交易价格：当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭报价月均价 │
│ │为18500元时，当月指标许可费按[500元/吨/年]÷12收取；当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭 │
│ │报价月均价在18500元/吨基础上每上涨或下跌达到500元/吨（小于500元/吨不作调整），指│
│ │标许可费同步增加或减少100元/吨/年，指标许可费最低为300元/吨/年。本协议项下合作自│
│ │协议生效之日开始计算，合作期限1年。预计全年许可费收入不超过1.5亿元。 │
│ │ 宁创新材为本公司持股5%以上股东宁波中曼科技管理有限公司及浙江安晟控股有限公司│
│ │的控股股东杭州锦江集团有限公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的│
│ │有关规定，宁创新材为公司关联方，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 公司于2024年10月25日召开第九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议，审议通│
│ │过《关于公司与关联方签署合同暨关联交易的议案》，全体独立董事一致同意该议案并将该│
│ │议案提交公司董事会审议；2024年10月28日公司召开第九届董事会第十四次会议，非关联董│
│ │事审议通过了《关于公司与关联方签署合同暨关联交易的议案》，关联董事谢军、王益民、│
│ │吴永锭回避该议案的表决。本次交易额度未超过董事会审议标准，无需提交股东大会审议。│
│ │ 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易未构成重大资产重组。│
│ │该合作事项需经宁夏回族自治区工业和信息化厅同意。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 名称：宁夏宁创新材料科技有限公司 │
│ │ 住所：宁夏回族自治区中宁县石空镇工业园区 │
│ │ 企业性质：有限责任公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91640521694309204K │
│ │ 注册资本：100000万人民币 │
│ │ 法定代表人：付斌 │
│ │ 主营业务：一般项目：新型合金铝板带箔产品、铝合金材料及制品、铝线材、铝导体材│
│ │料、铸造铝合金锭、精铝、纯铝、金属镁、铝、阳极碳素及副产品生产、销售；铝合金生产│
│ │技术咨询、推广服务；铝制品贸易；碳素制品贸易（除许可业务外，可自主依法经营法律法│
│ │规非禁止或限制的项目） │
│ │ 主要股东和实际控制人：杭州锦江集团有限公司持股100%，实际控制人为自然人钭正刚│
│ │。 │
│ │ 历史沿革：2009年10月21日注册成立，从公司设立至今控股股东均为：杭州锦江集团有│
│ │限公司。 │
│ │ 最近一个会计年度及最近一期主要财务数据：2023年宁创新材经审计的营业收入为54.8│
│ │7亿元，净利润6.17亿元，2023年末净资产12.44亿元；2024年1-9月实现营业收入为31.37亿│
│ │元，净利润为3.41亿元，截至2024年9月末净资产为15.93亿元（未经审计）。 │
│ │ 关联关系：宁创新材控股股东为杭州锦江集团有限公司，宁创新材与公司持股5%以上股│
│ │东宁波中曼科技管理有限公司及浙江安晟控股有限公司属于同一法人控制的企业。根据《深│
│ │圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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樟树市和泰安成投资管理中 2.06亿 17.30 100.00 2023-05-24
心（有限合伙）
嘉益(天津)投资管理有限公 4622.00万 3.88 52.58 2021-06-24
司
焦作市万方集团有限责任公 450.00万 0.38 7.24 2025-05-22
司
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合计 2.57亿 21.56
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
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│公告日期 │2024-04-27 │质押股数(万股) │750.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.06 │质押占总股本(%) │0.63 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国建设银行股份有限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-26 │质押截止日 │2025-05-07 │
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│实际解押日 │2025-05-20 │解押股数(万股) │750.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月26日焦作市万方集团有限责任公司质押了750.0万股给中国建设银行股份有 │
│ │限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年05月20日焦作市万方集团有限责任公司解除质押750.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-03 │质押股数(万股) │1500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │24.12 │质押占总股本(%) │1.26 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国建设银行股份有限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-03-29 │质押截止日 │2025-03-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-05-19 │解押股数(万股) │1500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年03月29日焦作市万方集团有限责任公司质押了1500.0万股给中国建设银行股份有│
│ │限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年05月19日焦作市万方集团有限责任公司解除质押1500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-09-26│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、关于补选非独立董事的情况说明
《焦作万方铝业股份有限公司章程》规定公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三人
，职工董事一人。2025年9月，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”
）原第十届董事会成员王益民先生辞去公司董事及董事会下设专门委员会相关职务。为保证公
司董事会席位的完整，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司持股5%以上股东宁波
中曼科技管理有限公司提名张晓峰女士为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自公司股
东会审议通过之日起至公司本届董事会任期届满之日止。非独立董事候选人的简历详见附件。
经公司董事会提名委员会资格审查，公司于2025年9月25日召开第十届董事会第四次会议
，审议通过了《关于补选公司第十届董事会非独立董事的议案》，同意补选张晓峰女士为公司
第十届董事会非独立董事，并同意提交2025年第五次临时股东会审议。本次补选董事后，公司
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二
分之一。
张晓峰，女，1986年生，上海华东师范大学硕士研究生毕业，曾任杭州娃哈哈集团有限公
司人力资源部绩效与任职资格专员、办公室主任、人力资源部部长职务，现任杭州锦江集团有
限公司人力资源总监。
张晓峰女士除在宁波中曼科技管理有限公司及其控股股东关联单位担任职务外，与持有公
司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本
公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论；未曾被中国证
监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；
不存在《自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董
事的情形。
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2025-09-26│其他事项
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一、召开会议基本情况
(一)大会届次：焦作万方铝业股份有限公司2025年第五次临时股东会。
(二)大会召集人：公司第十届董事会。
(三)会议召开的合法性、合规性：本次大会的召开程序符合《公司法》《上市公司股东会
规则》《公司章程》等有关规定。
(四)会议召开日期和时间
1．现场会议召开日期和时间：2025年10月13日(星期一)下午2点30分。
2.网络投票日期和时间
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年10月13日，上午9:15-9
:25，9:30－11:30和13:00－15:00。
通过互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)投票的具体时间为：2025年10月13日
，上午9:15-下午15:00。
(五)会议召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
1.现场表决方式：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行
表决。
2.网络投票方式：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.c
ninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上
述系统行使表决权。
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