资本运作☆ ◇000612 焦作万方 更新日期：2025-12-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 1996-09-09│ 6.80│ 2.11亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2002-11-19│ 7.50│ 2.16亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2013-04-10│ 10.64│ 17.46亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-02-17│ 2.47│ 7909.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-08-21│ 4.46│ 814.04万│
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【2.股权投资】
截止日期:2020-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│国泰君安期货有限公│ 45261.22│ ---│ ---│ 0.00│ 3285.31│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│前海期货有限公司 │ 17527.78│ ---│ ---│ 0.00│ 1095.24│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2013-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│2×300MW热电机组建│ 10.76亿│ 2.67亿│ 21.27亿│ 83.49│ 4.77亿│ 2013-03-27│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 6.70亿│ 6.70亿│ 6.70亿│ 100.00│ 1407.60万│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-08-23 │交易金额(元)│319.49亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │开曼铝业（三门峡）有限公司99.437│标的类型 │股权 │
│ │5%股权、焦作万方铝业股份有限公司│ │ │
│ │发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │焦作万方铝业股份有限公司、杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司、浙江恒│
│ │嘉控股有限公司、杭州延德实业有限公司、曼联（杭州）企业管理合伙企业（有限合伙）、│
│ │甘肃东兴铝业有限公司、陕西有色榆林新材料集团有限责任公司、厦门象源供应链有限责任│
│ │公司、河南明泰铝业股份有限公司、新疆神火煤电有限公司、阳光人寿保险股份有限公司等│
│ │19名交易对方 │
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│卖方 │杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司、浙江恒嘉控股有限公司、杭州延德实│
│ │业有限公司、曼联（杭州）企业管理合伙企业（有限合伙）、甘肃东兴铝业有限公司、陕西│
│ │有色榆林新材料集团有限责任公司、厦门象源供应链有限责任公司、河南明泰铝业股份有限│
│ │公司、新疆神火煤电有限公司、阳光人寿保险股份有限公司等19名交易对方、焦作万方铝业│
│ │股份有限公司 │
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│交易概述 │焦作万方铝业股份有限公司拟通过发行股份的方式购买杭州锦江集团有限公司、杭州正才控│
│ │股集团有限公司、浙江恒嘉控股有限公司、杭州延德实业有限公司、曼联（杭州）企业管理│
│ │合伙企业（有限合伙）、甘肃东兴铝业有限公司、陕西有色榆林新材料集团有限责任公司、│
│ │厦门象源供应链有限责任公司、河南明泰铝业股份有限公司、新疆神火煤电有限公司、阳光│
│ │人寿保险股份有限公司、厦门国贸宝达润实业有限公司、芜湖信新诺股权投资有限公司、浙│
│ │商证券投资有限公司、芜湖信新锦股权投资有限公司、芜湖长奥项目投资中心（有限合伙）│
│ │、江苏鼎胜新能源材料股份有限公司、福州鼓楼区海峡合融创业投资合伙企业（有限合伙）│
│ │、元佑景清（嘉兴）股权投资合伙企业（有限合伙）19名交易对方持有的开曼铝业（三门峡│
│ │）有限公司99.4375%股权，交易作价为3,194,926.88万元。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-04-22 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │宁波中曼科技管理有限公司100%的股│标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │杭州正才控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │开曼铝业（三门峡）有限公司 │
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│交易概述 │焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“焦作万方”）持股5%以上股东宁波中│
│ │曼科技管理有限公司（以下简称“宁波中曼”）的股权结构拟发生变动，开曼铝业（三门峡│
│ │）有限公司（以下简称“三门峡铝业”）拟将其持有宁波中曼100%的股权转让给杭州正才控│
│ │股集团有限公司（以下简称“正才控股”），本次权益变动后，正才控股将通过宁波中曼间│
│ │接持有上市公司共计141,529,491股股份，占上市公司总股本的比例为11.87%。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-04-12 │交易金额(元)│3.37亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │焦作市万方集团有限责任公司90%的 │标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │焦作市投资集团有限公司 │
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│卖方 │焦作市财政局（国资委） │
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│交易概述 │焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“焦作万方”）持股5%以上股东焦作市│
│ │万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）的股权结构拟发生变动，焦作市财政局（│
│ │国资委）拟将其持有万方集团90%的股权转让给焦作市投资集团有限公司（以下简称“焦作 │
│ │市投资集团”），焦作市投资集团将通过持有万方集团间接拥有本公司相关权益。，对应的│
│ │转让价款为人民币33676.54万元。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-03-15 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │开曼铝业（三门峡）有限公司100%股│标的类型 │股权 │
│ │权、焦作万方铝业股份有限公司发行│ │ │
│ │股份 │ │ │
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│买方 │焦作万方铝业股份有限公司、杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司等 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │杭州锦江集团有限公司、杭州正才控股集团有限公司等、焦作万方铝业股份有限公司 │
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│交易概述 │焦作万方铝业股份有限公司拟通过发行股份的方式购买杭州锦江集团有限公司、杭州正才控│
│ │股集团有限公司、浙江恒嘉控股有限公司、杭州延德实业有限公司、曼联（杭州）企业管理│
│ │合伙企业（有限合伙）、甘肃东兴铝业有限公司、陕西有色榆林新材料集团有限责任公司、│
│ │厦门象源供应链有限责任公司、河南明泰铝业股份有限公司、新疆神火煤电有限公司、阳光│
│ │人寿保险股份有限公司、厦门国贸宝达润实业有限公司、芜湖信新诺股权投资有限公司、浙│
│ │商证券投资有限公司、芜湖信新锦股权投资有限公司、芜湖长奥项目投资中心（有限合伙）│
│ │、江苏鼎胜新能源材料股份有限公司、杭州景秉企业管理合伙企业（有限合伙）、福州鼓楼│
│ │区海峡合融创业投资合伙企业（有限合伙）、元佑景清（嘉兴）股权投资合伙企业（有限合│
│ │伙）等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公司100%股权，并募集配套资金。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-10-31 │
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│关联方 │宁夏宁创新材料科技有限公司 │
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│关联关系 │其控股股东与公司持股5%以上股东为同一法人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 为盘活闲置资产，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全资│
│ │子公司宁夏焦万新材料有限公司(以下简称“宁夏焦万”)于2024年10月将7万吨闲置电解铝 │
│ │产能指标许可给关联方宁夏宁创新材料科技有限公司(以下简称“宁创新材”)使用，为期一│
│ │年，并收取许可费。由于与宁创新材关于《电解铝产能指标合作协议》即将到期，且合约期│
│ │内双方合作顺利，因此宁夏焦万与宁创新材续签该协议。 │
│ │ 根据《电解铝产能指标合作协议》，交易价格：当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭报价月 │
│ │均价为18,500元时，当月指标许可费按[500元/吨/年]÷12收取；当月SMMA00铝（AL99.70）│
│ │铝锭报价月均价在18,500元/吨基础上每上涨或下跌达到500元/吨（小于500元/吨不作调整 │
│ │），指标许可费同步增加或减少100元/吨/年，指标许可费最低为300元/吨/年。合作期限1 │
│ │年。预计全年许可费收入不超过1.5亿元。 │
│ │ 宁创新材为本公司持股5%以上股东宁波中曼科技管理有限公司及浙江安晟控股有限公司│
│ │的控股股东杭州锦江集团有限公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的│
│ │有关规定，宁创新材为公司关联方，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 公司于2025年10月27日召开第十届董事会独立董事专门会议2025年第二次会议，审议通│
│ │过《关于公司与关联方宁夏宁创新材料科技有限公司续签指标合作协议暨关联交易的议案》│
│ │，全体独立董事一致同意该议案并将该议案提交公司董事会审议；2025年10月30日公司召开│
│ │第十届董事会第六次会议，非关联董事审议通过了《关于公司与关联方宁夏宁创新材料科技│
│ │有限公司续签指标合作协议暨关联交易的议案》，关联董事喻旭春、戴祚、卓静洁、张晓峰│
│ │回避该议案的表决。本次交易额度未超过董事会审议标准，无需提交股东会审议。 │
│ │ 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易未构成重大资产重组。│
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 名称：宁夏宁创新材料科技有限公司 │
│ │ 关联关系：宁夏宁创新材料科技有限公司控股股东为杭州锦江集团有限公司，与公司持│
│ │股5%以上股东宁波中曼科技管理有限公司及浙江安晟控股有限公司属于同一法人控制的企业│
│ │。根据深圳证券交易所《股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │浙江锦链通国际贸易有限公司 │
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│关联关系 │本公司持股5%以上股东的控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │浙江锦链通国际贸易有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │本公司持股5%以上股东的控股股东控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │焦作市万方集团有限责任公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │焦作市万方集团有限责任公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
樟树市和泰安成投资管理中 2.06亿 17.30 100.00 2023-05-24
心（有限合伙）
嘉益(天津)投资管理有限公 4622.00万 3.88 52.58 2021-06-24
司
焦作市万方集团有限责任公 1450.00万 1.22 23.32 2025-11-28
司
─────────────────────────────────────────────────
合计 2.67亿 22.40
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
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│公告日期 │2025-11-28 │质押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │16.08 │质押占总股本(%) │0.84 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国建设银行股份有限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-11-26 │质押截止日 │2027-03-31 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年11月26日焦作市万方集团有限责任公司质押了1000.0万股给中国建设银行股份有│
│ │限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │质押股数(万股) │750.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.06 │质押占总股本(%) │0.63 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国建设银行股份有限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-26 │质押截止日 │2025-05-07 │
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│实际解押日 │2025-05-20 │解押股数(万股) │750.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月26日焦作市万方集团有限责任公司质押了750.0万股给中国建设银行股份有 │
│ │限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年05月20日焦作市万方集团有限责任公司解除质押750.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-03 │质押股数(万股) │1500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │24.12 │质押占总股本(%) │1.26 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国建设银行股份有限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-03-29 │质押截止日 │2025-03-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-05-19 │解押股数(万股) │1500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年03月29日焦作市万方集团有限责任公司质押了1500.0万股给中国建设银行股份有│
│ │限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年05月19日焦作市万方集团有限责任公司解除质押1500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-11-28│股权质押
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”）于近日收到本公司持
股5%以上股东焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）《焦作市万方集团有限
责任公司股权质押告知函》，结合中国证券登记结算有限责任公司下发变动明细，获悉万方集
团将其持有的本公司部分股份办理了质押业务。
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2025-11-27│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第六次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2025年12月12日14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年12月12
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为2025年12月12日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2025年12月4日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出
席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。
（2）公司董事、高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧公司办公楼二楼会议室。
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2025-10-31│重要合同
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一、关联交易概述
为盘活闲置资产，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全资子
公司宁夏焦万新材料有限公司(以下简称“宁夏焦万”)于2024年10月将7万吨闲置电解铝产能
指标许可给关联方宁夏宁创新材料科技有限公司(以下简称“宁创新材”)使用，为期一年，并
收取许可费。由于与宁创新材关于《电解铝产能指标合作协议》即将到期，且合约期内双方合
作顺利，因此宁夏焦万与宁创新材续签该协议。
根据《电解铝产能指标合作协议》，交易价格：当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭报价月均
价为18500元时，当月指标许可费按[500元/吨/年]÷12收取；当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭
报价月均价
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