资本运作☆ ◇000612 焦作万方 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2020-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│国泰君安期货有限公│ 45261.22│ ---│ ---│ 0.00│ 3285.31│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│前海期货有限公司 │ 17527.78│ ---│ ---│ 0.00│ 1095.24│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2013-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│2×300MW热电机组建│ 10.76亿│ 2.67亿│ 21.27亿│ 83.49│ 4.77亿│ 2013-03-27│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 6.70亿│ 6.70亿│ 6.70亿│ 100.00│ 1407.60万│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-01-12 │
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│关联方 │焦作市万方集团有限责任公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司股东及其控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-01-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │焦作市万方集团有限责任公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司股东及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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樟树市和泰安成投资管理中 2.06亿 17.30 100.00 2023-05-24
心（有限合伙）
嘉益(天津)投资管理有限公 4622.00万 3.88 52.58 2021-06-24
司
焦作市万方集团有限责任公 1950.00万 1.64 31.36 2024-04-11
司
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合计 2.72亿 22.82
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-04-03 │质押股数(万股) │1500.00 │
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│质押占所持股(%) │24.12 │质押占总股本(%) │1.26 │
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│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国建设银行股份有限公司焦作分行 │
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│质押起始日 │2024-03-29 │质押截止日 │2025-03-29 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年03月29日焦作市万方集团有限责任公司质押了1500.0万股给中国建设银行股份有│
│ │限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-05-24 │质押股数(万股) │4285.92 │
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│质押占所持股(%) │20.78 │质押占总股本(%) │3.59 │
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│股东名称 │樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙） │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │辽宁资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-05-19 │质押截止日 │2024-05-19 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年05月19日和泰安成质押了4285.9176万股给辽宁资产管理有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-04-15 │质押股数(万股) │930.00 │
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│质押占所持股(%) │14.96 │质押占总股本(%) │0.78 │
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│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-04-13 │质押截止日 │2024-04-13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-03-26 │解押股数(万股) │930.00 │
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│质押说明 │2023年04月13日焦作市万方集团有限责任公司质押了930.0万股给国泰君安证券股份有 │
│ │限公司 │
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│解押说明 │2024年03月26日焦作市万方集团有限责任公司解除质押930.0万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-04-15 │质押股数(万股) │200.00 │
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│质押占所持股(%) │0.97 │质押占总股本(%) │0.17 │
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│股东名称 │樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙) │
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│质押方 │辽宁资产管理有限公司 │
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│质押起始日 │2023-04-11 │质押截止日 │2024-04-11 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年04月11日樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）质押了200.0万股给辽宁资 │
│ │产管理有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-02-16 │质押股数(万股) │535.00 │
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│质押占所持股(%) │8.60 │质押占总股本(%) │0.45 │
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│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中原银行股份有限公司焦作分行 │
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│质押起始日 │2023-02-08 │质押截止日 │2024-02-08 │
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│实际解押日 │2024-04-09 │解押股数(万股) │535.00 │
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│质押说明 │2023年02月08日焦作市万方集团有限责任公司质押了535.0万股给中原银行股份有限公 │
│ │司焦作分行 │
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│解押说明 │2024年04月09日焦作市万方集团有限责任公司解除质押535.0万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-07-26 │质押股数(万股) │930.00 │
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│质押占所持股(%) │14.96 │质押占总股本(%) │0.78 │
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│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-07-22 │质押截止日 │2023-04-18 │
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│实际解押日 │2023-04-12 │解押股数(万股) │930.00 │
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│质押说明 │焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司持股5%以上股东焦作│
│ │市万方集团有限责任公司(以下简称“万方集团”)的《焦作市万方集团有限责任公司股│
│ │权质押告知函》，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，相关手续已于2022年7月22 │
│ │日在国泰君安证券股份有限公司办理完成。 │
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│解押说明 │2023年04月12日焦作市万方集团有限责任公司解除质押930.0万股 │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-17│其他事项
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事刘继东先生自20
18年4月开始担任公司独立董事，截至公告披露日，独立董事连任期限即将满6年，根据《上市
公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规
范运作》等规定，独立董事连任时间不能超过6年，因此刘继东先生任职期满后将不再担任公
司第九届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务。
鉴于刘继东先生的离任将导致公司独立董事人数少于董事会成员总人数的三分之一，根据
《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，在选举产生新任独立董事前，刘继东
先生将按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事职责及董事会专门委
员会相关职务。公司董事会正在积极筛选合适的独立董事人选，将按照相关规定尽快完成独立
董事的补选工作。
截至本公告披露日，刘继东先生未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项
。刘继东先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，公司及董事会对刘继东先生在任职期间为公
司发展做出的贡献表示衷心地感谢！
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2024-04-11│股权质押
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”）于近日收到本公司持
股5%以上股东焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）《焦作市万方集团有限
责任公司部分股份解除质押告知函》，结合中国证券登记结算有限责任公司下发变动明细，获
悉万方集团将其持有的本公司部分股份办理了解除质押业务。
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2024-04-03│股权质押
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”）于近日收到本公司持
股5%以上股东焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）《焦作市万方集团有限
责任公司股权质押告知函》，结合中国证券登记结算有限责任公司下发变动明细，获悉万方集
团将其持有的本公司部分股份办理了质押业务。
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2024-03-30│其他事项
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重要内容提示：
1、焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）开展套期保值业务
主要是为了降低产品价格波动的风险，有效控制生产经营风险。保值品种主要有铝、氧化铝、
动力煤等相关期货、期权品种。套期保值交易主要在国内期货交易所进行。
2、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》和《公司章程
》等相关规定，结合公司业务发展的实际需要，公司拟于2024年继续开展套期保值业务，拟开
展套期保值最高开仓保证金额度最高不超过1.5亿元，投资期限不超过12个月，在该额度及期
限范围内可以循环使用。上述资金不属于募集资金。本业务未构成关联交易。
3、公司于2024年3月28日召开第九届董事会第十次会议，以8票同意，0票反对，0票弃权
，审议通过了《公司2024年度套期保值操作计划》。
根据《交易与关联交易》《公司章程》及《期货保值业务管理办法》关于开展期货保值业
务的相关规定，本计划经董事会审议通过后生效，无需提交股东大会审议批准。
4、套期保值交易可能存在市场风险、流动性风险、信用风险等，公司将积极落实风险防
范措施，审慎执行套保操作。提醒投资者充分关注投资风险。
一、套期保值业务的情况概述
根据不同时间段期货、现货市场价格的表现和对公司经营利润所可能产生的不确定风险进
行实时得跟踪和及时汇报，并制定相应的投资（交易）策略，及时控制经营风险、锁定经营利
润。总体交易策略如下：
备注：最大保值数量为当期最高持仓数量,且对应保证金或权利金不超过本计划规定的最
高额度。
2、平仓
结合公司的生产与销售节奏、风险承受能力及对市场的基本判断。在合约开仓后，原则上
配合公司现货交易实现将所持头寸逐步平仓，如果确实出现足以影响商品价格长期走势的重大
变化，公司可以根据已开仓合约的情况，进行平仓操作，以锁定利润或避免亏损扩大。
3、交易金额
按照以上操作思路，若以保全年最高仓位计算，则需保证金：
开展套期保值业务的任一时点保证金或权利金金额不超过人民币1.5亿元，上述额度在业
务期限内可循环滚动使用。
4、业务期限
自公司董事会审议通过之日起生效，投资期限不超过12个月。
5、资金来源
公司自有资金，不涉及募集资金。
二、审议程序
公司于2024年3月25日召开第九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议，审议通过
《公司2024年度套期保值操作计划》，并同意提交公司董事会审议。2024年3月28日召开第九
届董事会第十次会议，以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2024年度套期保值
操作计划》。
根据《交易与关联交易》《公司章程》及《期货保值业务管理办法》关于开展期货保值业
务的相关规定，本计划经董事会审议通过后生效，无需提交股东大会审议批准。
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2024-03-30│其他事项
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）于2024年3月38日召开
第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于对外捐赠支持的议案》。
具体情况如下：
一、对外捐赠事项概述
焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）位于焦作市经济技术开
发区东部园区，公司南侧直线距离约200米为焦作市山门河（下游河段），该河流经焦作市马
村区、修武县两个行政区县，为焦作市北部山区汛期重要泄洪通道。由于下游河道年久失修，
导致河段过水断面窄，行洪不畅，每至汛期，存在较大防汛隐患。特别是2016年“7·19”和2
021年“7·21”特大水灾给周边企业、城镇、村庄和地方政府造成了难以估量的损失，其中焦
作万方两次水灾均造成全线停产，经济损失巨大。
为预防山洪灾害再次对企业及人民生命财产带来严重威胁，2022年4月，根据焦作市委、
市政府指示，焦作市水利局委托省水利勘探设计有限公司设计了沿焦作万方等企业的西侧、南
侧向东至修武新建围厂堤项目（以下简称“围厂堤项目”或“项目”），该项目在施工过程中
，市区两级政府克服资金、征地、跨区域协调、村民补偿等重重困难，周边村庄积极配合政府
项目建设，做出了一定牺牲，共同保障了围厂堤项目在2022年主汛期来临前正式完工。该项目
通过对山门河焦作万方所在工业区段的治理，加强了工业区的防洪能力，减少了洪水对工业区
的威胁，降低了洪涝灾害损失，使工业区内的防洪安全能得到初步解决。
二、捐赠内容
公司作为围厂堤项目主要受益方，拟通过焦作市马村区慈善协会向马村区人民政府定向捐
赠840万元，该费用仅用于围场堤项目建设所涉相关费用，以保护当地企业及人民群众的生命
财产安全。
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2024-03-30│其他事项
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）于2024年3月28日召开
了第九届董事会第十次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《公司2023年度利润分配
方案》。该方案尚需提请公司2023年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、利润分配方案的基本情况
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023年度，公司母公司报表实现的净利
润为576590390.52元，合并报表实现归属于母公司所有者的净利润为593046799.96元。
根据《公司章程》的相关规定计提法定盈余公积金57659039.05元，当年实现的可供股东
分配的净利润为535387760.91元。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上
市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定：公司在满足相关
现金分红条件时，每年度现金分红金额应不低于当年实现的可供分配利润总额的10%。结合公
司2024年度经营情况、未来经营发展计划，以及合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的
原则，公司拟定2023年度利润分配方案为：以2023年12月31日公司总股本1192199394股为基数
，向全体股东每10股派发现金红利1.4元（含税），共计派发现金166907915.16元（含税），2
023年度公司不送红股、不以公积金转增股本。
本次利润分配方案实施前，公司股本若发生变动，将按照现金分红金额不变的原则对分配
比例进行调整。
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2024-03-28│股权质押
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”）于近日收到本公司持
股5%以上股东焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）《焦作市万方集团有限
责任公司部分股份解除质押告知函》，结合中国证券登记结算有限责任公司下发变动明细，获
悉万方集团将其持有的本公司部分股份办理了解除质押业务。
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2024-03-05│其他事项
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2023年11月，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）原董事长
霍斌先生因个人原因辞去公司董事长及相关职务。2023年11月10日公司召开第九届董事会第七
次会议，审议通过《关于推举谢军先生代行公司董事长职务的议案》，公司董事会推举公司董
事兼总经理谢军先生代为履行公司董事长、法定代表人职责。
根据《公司章程》的有关规定，公司于近日办理完成工商变更登记手续，取得河南省市场
监督管理局换发的《营业执照》，法定代表人变更为谢军先生，除前述变更事项外，公司营业
执照记载的其他事项未发生变化。
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2024-01-12│委托理财
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1、投资种类：公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选
择安全性较高、流动性较好且最长期限不超过12个月的低风险类银行理财产品。
2、投资金额：公司拟在不影响公司正常经营资金需求和确保资金安全的前提下，使用部
分暂时闲置自有资金进行委托理财，总额度不超过3亿元，投资期限不超过12个月，在额度及
期限范围内可循环滚动使用。
3、特别风险提示：尽管公司委托理财的项目都会经过严格的评估和筛选，但金融市场受
宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市
场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。
敬请广大投资者注意投资风险。
焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）拟在不影响公司正常经营资金需求和确
保资金安全的前提下，使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财，总额度不超过3亿元，投资
期限不超过12个月，在额度及期限范围内可循环滚动使用。
授权公司管理层在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，财务部门具体实施。
公司于2024年1月11日召开了第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于授权管理层使
用暂时闲置的自有资金进行委托理财的议案》。现将具体情况公告关于授权管理层
使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的公告如下：
一、委托理财的基本情况
（一）投资目的
为进一步提高公司暂时闲置的自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，公司拟在不影响
正常业务经营和确保资金安全的前提下，将部分暂时闲置的自有资金进行委托理财。
（二）投资额度
公司预计使用部分暂时闲置的自有资金进行委托理财，总额度不超过3亿元，在额度及期
限范围内可循环滚动使用。投资期限内任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投
资的相关金额）不超过3亿元。
（三）投资方向
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性较高、
流动性较好且最长期限不超过12个月的低风险类银行理财产品。
（四）投资期限
投资期限自董事会审议通过之日起十二个月。
（五）资金来源
进行委托理财所使用的资金为公司暂时闲置的自有资金，资金来源合法合规。
二、履行的审议程序
本事项经公司第九届董事会第八次会议审议通过。公司使用暂
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