资本运作☆ ◇000612 焦作万方 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2020-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│国泰君安期货有限公│ 45261.22│ ---│ ---│ 0.00│ 3285.31│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│前海期货有限公司 │ 17527.78│ ---│ ---│ 0.00│ 1095.24│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2013-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│2×300MW热电机组建│ 10.76亿│ 2.67亿│ 21.27亿│ 83.49│ 4.77亿│ 2013-03-27│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 6.70亿│ 6.70亿│ 6.70亿│ 100.00│ 1407.60万│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-10-30 │
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│关联方 │宁夏宁创新材料科技有限公司 │
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│关联关系 │与公司持股5%以上股东属于同一法人控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”或“公司”）现有7 │
│ │万吨闲置电解铝产能指标，为盘活资产，公司拟将7万吨电解铝产能指标转移至在宁夏中宁 │
│ │县石空镇工业园区新设全资子公司宁夏焦万新材料有限公司（以下简称“宁夏焦万”）名下│
│ │，并由宁夏焦万将7万吨闲置电解铝产能指标许可给关联方宁夏宁创新材料科技有限公司（ │
│ │以下简称“宁创新材”）使用，并收取许可费。因此，公司与宁创新材签署附生效条件的7 │
│ │万吨《电解铝产能指标合作协议》，交易价格：当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭报价月均价 │
│ │为18500元时，当月指标许可费按[500元/吨/年]÷12收取；当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭 │
│ │报价月均价在18500元/吨基础上每上涨或下跌达到500元/吨（小于500元/吨不作调整），指│
│ │标许可费同步增加或减少100元/吨/年，指标许可费最低为300元/吨/年。本协议项下合作自│
│ │协议生效之日开始计算，合作期限1年。预计全年许可费收入不超过1.5亿元。 │
│ │ 宁创新材为本公司持股5%以上股东宁波中曼科技管理有限公司及浙江安晟控股有限公司│
│ │的控股股东杭州锦江集团有限公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的│
│ │有关规定，宁创新材为公司关联方，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 公司于2024年10月25日召开第九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议，审议通│
│ │过《关于公司与关联方签署合同暨关联交易的议案》，全体独立董事一致同意该议案并将该│
│ │议案提交公司董事会审议；2024年10月28日公司召开第九届董事会第十四次会议，非关联董│
│ │事审议通过了《关于公司与关联方签署合同暨关联交易的议案》，关联董事谢军、王益民、│
│ │吴永锭回避该议案的表决。本次交易额度未超过董事会审议标准，无需提交股东大会审议。│
│ │ 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易未构成重大资产重组。│
│ │该合作事项需经宁夏回族自治区工业和信息化厅同意。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 名称：宁夏宁创新材料科技有限公司 │
│ │ 住所：宁夏回族自治区中宁县石空镇工业园区 │
│ │ 企业性质：有限责任公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91640521694309204K │
│ │ 注册资本：100000万人民币 │
│ │ 法定代表人：付斌 │
│ │ 主营业务：一般项目：新型合金铝板带箔产品、铝合金材料及制品、铝线材、铝导体材│
│ │料、铸造铝合金锭、精铝、纯铝、金属镁、铝、阳极碳素及副产品生产、销售；铝合金生产│
│ │技术咨询、推广服务；铝制品贸易；碳素制品贸易（除许可业务外，可自主依法经营法律法│
│ │规非禁止或限制的项目） │
│ │ 主要股东和实际控制人：杭州锦江集团有限公司持股100%，实际控制人为自然人钭正刚│
│ │。 │
│ │ 历史沿革：2009年10月21日注册成立，从公司设立至今控股股东均为：杭州锦江集团有│
│ │限公司。 │
│ │ 最近一个会计年度及最近一期主要财务数据：2023年宁创新材经审计的营业收入为54.8│
│ │7亿元，净利润6.17亿元，2023年末净资产12.44亿元；2024年1-9月实现营业收入为31.37亿│
│ │元，净利润为3.41亿元，截至2024年9月末净资产为15.93亿元（未经审计）。 │
│ │ 关联关系：宁创新材控股股东为杭州锦江集团有限公司，宁创新材与公司持股5%以上股│
│ │东宁波中曼科技管理有限公司及浙江安晟控股有限公司属于同一法人控制的企业。根据《深│
│ │圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 │
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│公告日期 │2024-01-12 │
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│关联方 │焦作市万方集团有限责任公司及其控股子公司 │
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│关联关系 │公司股东及其控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-12 │
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│关联方 │焦作市万方集团有限责任公司及其控股子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司股东及其控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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樟树市和泰安成投资管理中 2.06亿 17.30 100.00 2023-05-24
心（有限合伙）
嘉益(天津)投资管理有限公 4622.00万 3.88 52.58 2021-06-24
司
焦作市万方集团有限责任公 2700.00万 2.26 43.42 2024-04-27
司
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合计 2.79亿 23.44
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-04-27 │质押股数(万股) │750.00 │
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│质押占所持股(%) │12.06 │质押占总股本(%) │0.63 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
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│质押方 │中国建设银行股份有限公司焦作分行 │
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│质押起始日 │2024-04-26 │质押截止日 │2025-05-07 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年04月26日焦作市万方集团有限责任公司质押了750.0万股给中国建设银行股份有 │
│ │限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-03 │质押股数(万股) │1500.00 │
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│质押占所持股(%) │24.12 │质押占总股本(%) │1.26 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国建设银行股份有限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-03-29 │质押截止日 │2025-03-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年03月29日焦作市万方集团有限责任公司质押了1500.0万股给中国建设银行股份有│
│ │限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-05-24 │质押股数(万股) │4285.92 │
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│质押占所持股(%) │20.78 │质押占总股本(%) │3.59 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙） │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │辽宁资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-05-19 │质押截止日 │2024-05-19 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年05月19日和泰安成质押了4285.9176万股给辽宁资产管理有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-04-15 │质押股数(万股) │930.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │14.96 │质押占总股本(%) │0.78 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-04-13 │质押截止日 │2024-04-13 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-03-26 │解押股数(万股) │930.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年04月13日焦作市万方集团有限责任公司质押了930.0万股给国泰君安证券股份有 │
│ │限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年03月26日焦作市万方集团有限责任公司解除质押930.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-04-15 │质押股数(万股) │200.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │0.97 │质押占总股本(%) │0.17 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │樟树市和泰安成投资管理中心(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │辽宁资产管理有限公司 │
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│质押起始日 │2023-04-11 │质押截止日 │2024-04-11 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年04月11日樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）质押了200.0万股给辽宁资 │
│ │产管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-02-16 │质押股数(万股) │535.00 │
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│质押占所持股(%) │8.60 │质押占总股本(%) │0.45 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │焦作市万方集团有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中原银行股份有限公司焦作分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-02-08 │质押截止日 │2024-02-08 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-04-09 │解押股数(万股) │535.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年02月08日焦作市万方集团有限责任公司质押了535.0万股给中原银行股份有限公 │
│ │司焦作分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年04月09日焦作市万方集团有限责任公司解除质押535.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-10-30│重要合同
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一、关联交易概述
焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”或“公司”）现有7万
吨闲置电解铝产能指标，为盘活资产，公司拟将7万吨电解铝产能指标转移至在宁夏中宁县石
空镇工业园区新设全资子公司宁夏焦万新材料有限公司（以下简称“宁夏焦万”）名下，并由
宁夏焦万将7万吨闲置电解铝产能指标许可给关联方宁夏宁创新材料科技有限公司（以下简称
“宁创新材”）使用，并收取许可费。因此，公司与宁创新材签署附生效条件的7万吨《电解
铝产能指标合作协议》，交易价格：当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭报价月均价为18500元时，
当月指标许可费按[500元/吨/年]÷12收取；当月SMMA00铝（AL99.70）铝锭报价月均价在1850
0元/吨基础上每上涨或下跌达到500元/吨（小于500元/吨不作调整），指标许可费同步增加或
减少100元/吨/年，指标许可费最低为300元/吨/年。本协议项下合作自协议生效之日开始计算
，合作期限1年。预计全年许可费收入不超过1.5亿元。
宁创新材为本公司持股5%以上股东宁波中曼科技管理有限公司及浙江安晟控股有限公司的
控股股东杭州锦江集团有限公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关
规定，宁创新材为公司关联方，本次交易构成关联交易。
公司于2024年10月25日召开第九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议，审议通过
《关于公司与关联方签署合同暨关联交易的议案》，全体独立董事一致同意该议案并将该议案
提交公司董事会审议；2024年10月28日公司召开第九届董事会第十四次会议，非关联董事审议
通过了《关于公司与关联方签署合同暨关联交易的议案》，关联董事谢军、王益民、吴永锭回
避该议案的表决。本次交易额度未超过董事会审议标准，无需提交股东大会审议。根据《上市
公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易未构成重大资产重组。该合作事项需经宁
夏回族自治区工业和信息化厅同意。
二、关联方基本情况
名称：宁夏宁创新材料科技有限公司
住所：宁夏回族自治区中宁县石空镇工业园区
企业性质：有限责任公司
统一社会信用代码：91640521694309204K
注册资本：100000万人民币
法定代表人：付斌
主营业务：一般项目：新型合金铝板带箔产品、铝合金材料及制品、铝线材、铝导体材料
、铸造铝合金锭、精铝、纯铝、金属镁、铝、阳极碳素及副产品生产、销售；铝合金生产技术
咨询、推广服务；铝制品贸易；碳素制品贸易（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁
止或限制的项目）
主要股东和实际控制人：杭州锦江集团有限公司持股100%，实际控制人为自然人钭正刚。
历史沿革：2009年10月21日注册成立，从公司设立至今控股股东均为：杭州锦江集团有限公司
。
最近一个会计年度及最近一期主要财务数据：2023年宁创新材经审计的营业收入为
54.87亿元，净利润6.17亿元，2023年末净资产12.44亿元；2024年1-9月实现营业收入为3
1.37亿元，净利润为3.41亿元，截至2024年9月末净资产为15.93亿元（未经审计）。
关联关系：宁创新材控股股东为杭州锦江集团有限公司，宁创新材与公司持股5%以上股东
宁波中曼科技管理有限公司及浙江安晟控股有限公司属于同一法人控制的企业。根据《深圳证
券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。
履约能力分析：宁创新材不是失信被执行人，经营情况正常。
四、关联交易的定价政策及定价依据
公司7万吨电解铝产能指标处于闲置状态，本公司/宁夏焦万与宁创新材拟发生的关联交易
是基于公司盘活闲置资产的需要，本次交易的许可费综合考虑公司复产7万吨闲置产能的支出
及复产后的经济效益，交易双方遵循平等互利、价格公允、共同发展的原则，在平等、互利的
基础上协商确定，不存在损害公司和股东利益的行为，不会影响公司独立性。
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2024-05-09│其他事项
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年4月9日披露了《
焦作万方铝业股份有限公司关于第一大股东部分股份可能会被强制执行的提示性公告》（公告
编号：2024-024），公司持股5%以上股东樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）（以下简
称“和泰安成”）因被法院强制执行，存在被动减持风险，计划自该公告披露日起15个交易日
后的3个月内，通过集中竞价方式减持11921900股，占公司总股本的1.00%；通过大宗交易方式
减持23843900股，占公司总股本的2.00%。
公司于2024年5月8日披露了《关于公司5%以上股东减持计划实施进展暨股份被动减持达1%
的公告》，对股东和泰安成被动减持3453.39万股（占公司总股本的2.89%）情况进行了披露。
近日公司收到持股5%以上股东和泰安成《关于减持计划实施完毕的告知函》，结合中国证
券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）系统下发文件获悉，和泰安成此次减持计
划已实施完毕。
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2024-04-27│股权质押
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”）于近日收到本公司持
股5%以上股东焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）《焦作市万方集团有限
责任公司股权质押告知函》，结合中国证券登记结算有限责任公司下发变动明细，获悉万方集
团将其持有的本公司部分股份办理了质押业务。
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2024-04-17│其他事项
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事刘继东先生自20
18年4月开始担任公司独立董事，截至公告披露日，独立董事连任期限即将满6年，根据《上市
公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规
范运作》等规定，独立董事连任时间不能超过6年，因此刘继东先生任职期满后将不再担任公
司第九届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务。
鉴于刘继东先生的离任将导致公司独立董事人数少于董事会成员总人数的三分之一，根据
《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，在选举产生新任独立董事前，刘继东
先生将按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事职责及董事会专门委
员会相关职务。公司董事会正在积极筛选合适的独立董事人选，将按照相关规定尽快完成独立
董事的补选工作。
截至本公告披露日，刘继东先生未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项
。刘继东先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，公司及董事会对刘继东先生在任职期间为公
司发展做出的贡献表示衷心地感谢！
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2024-04-11│股权质押
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”）于近日收到本公司持
股5%以上股东焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）《焦作市万方集团有限
责任公司部分股份解除质押告知函》，结合中国证券登记结算有限责任公司下发变动明细，获
悉万方集团将其持有的本公司部分股份办理了解除质押业务。
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2024-04-03│股权质押
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焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“本公司”）于近日收到本公司持
股5%以上股东焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）《焦作市万方集团有限
责任公司股权质押告知函》，结合中国证券登记结算有限责任公司下发变动明细，获悉万方集
团将其持有的本公司部分股份办理了质押业务。
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2024-03-30│其他事项
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重要内容提示：
1、焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“焦作万方”或“公司”）开展套期保值业务
主要是为了降低产品价格波动的风险，有效控制生产经营风险。保值品种主要有铝、氧化铝、
动力煤等相关期货、期权品种。套期保值交易主要在国内期货交易所进行。
2、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》和《公司章程
》等相关规定，结合
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