资本运作☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2026-05-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 1996-12-27│ 6.38│ 7115.40万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1998-08-21│ 7.50│ 1.17亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2000-12-19│ 10.00│ 1.47亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2012-08-22│ 11.79│ 39.56亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2016-04-07│ 9.08│ 34.00亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│16附息国债23 │ 61100.89│ ---│ ---│ 60996.99│ 702.08│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│0-4地债 │ 57080.01│ ---│ ---│ 56781.71│ 175.97│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│21附息国债11 │ 45831.60│ ---│ ---│ 61159.99│ 616.21│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│16附息国债17 │ 35622.78│ ---│ ---│ 46924.94│ 453.22│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│23成都农商行永续债│ 27374.97│ ---│ ---│ 27608.52│ ---│ 人民币│
│01 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25附息国债17 │ 25010.75│ ---│ ---│ 25137.45│ 38.07│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│华宝-宝洛丰盈集合 │ 25000.00│ ---│ ---│ 25000.00│ ---│ 人民币│
│资金信托计划 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│22中国信达债01 │ 24426.78│ ---│ ---│ 24480.30│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│21重庆01 │ 22404.65│ ---│ ---│ 22688.53│ 139.14│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│16附息国债10 │ 21436.68│ ---│ ---│ 24255.54│ 271.57│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2015年面向合格投资│ 17.94亿│ 0.00│ 17.94亿│ 100.00│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│：补充公司营运资金│ │ │ │ │ │ │
│，具体投向为：（1 │ │ │ │ │ │ │
│）证券自营业务；（│ │ │ │ │ │ │
│2）资本中介型业务 │ │ │ │ │ │ │
│；（3）其他创新型 │ │ │ │ │ │ │
│业务。 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2016年证券公司次级│ 50.00亿│ 0.00│ 50.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：（1）补 │ │ │ │ │ │ │
│充公司营运资金；（│ │ │ │ │ │ │
│2）满足开展融资融 │ │ │ │ │ │ │
│券、股票质押式回购│ │ │ │ │ │ │
│等创新业务；（3） │ │ │ │ │ │ │
│投资固定收益类产品│ │ │ │ │ │ │
│；（4）公司日常经 │ │ │ │ │ │ │
│营管理的资金需求。│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2018年非公开发行公│ 30.00亿│ 0.00│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│司债券用于：（1） │ │ │ │ │ │ │
│补充发行人营运资金│ │ │ │ │ │ │
│，具体用于满足开展│ │ │ │ │ │ │
│资本中介业务、投资│ │ │ │ │ │ │
│固定收益类产品以及│ │ │ │ │ │ │
│发行人日常经营管理│ │ │ │ │ │ │
│的资金需求；（2） │ │ │ │ │ │ │
│用于调整发行人的负│ │ │ │ │ │ │
│债结构，改善发行人│ │ │ │ │ │ │
│的财务结构，以降低│ │ │ │ │ │ │
│发行人的流动性风险│ │ │ │ │ │ │
│。 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2018年面向合格投资│ 24.93亿│ 0.00│ 24.93亿│ 99.99│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│：补充公司流动资金│ │ │ │ │ │ │
│，用于公司融资融券│ │ │ │ │ │ │
│、股票质押式回购等│ │ │ │ │ │ │
│信用交易业务需求、│ │ │ │ │ │ │
│扩大权益类及固定收│ │ │ │ │ │ │
│益类投资规模以及发│ │ │ │ │ │ │
│行人日常经营管理的│ │ │ │ │ │ │
│资金需求 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2019年证券公司次级│ 40.00亿│ 0.00│ 40.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：调整公司│ │ │ │ │ │ │
│负债结构，具体用于│ │ │ │ │ │ │
│偿还到期的收益凭证│ │ │ │ │ │ │
│和次级债券 │ │ │ │ │ │ │
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│2020年证券公司次级│ 50.00亿│ 21.60亿│ 50.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：调整公司│ │ │ │ │ │ │
│负债结构，具体用于│ │ │ │ │ │ │
│偿还到期的收益凭证│ │ │ │ │ │ │
│、公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│和非公开发行公司债│ │ │ │ │ │ │
│券。 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2021年面向专业投资│ 10.99亿│ 10.99亿│ 10.99亿│ 100.00│ ---│ ---│
│者公开发行短期公司│ │ │ │ │ │ │
│债券（第一期）用于│ │ │ │ │ │ │
│：调整公司负债结构│ │ │ │ │ │ │
│，具体主要用于偿还│ │ │ │ │ │ │
│到期的短期公司债券│ │ │ │ │ │ │
│，其余资金用于偿还│ │ │ │ │ │ │
│到期的短期融资券。│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2021年面向专业投资│ 36.54亿│ 21.54亿│ 21.54亿│ 58.65│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│（第一期）用于：补│ │ │ │ │ │ │
│充公司流动资金、调│ │ │ │ │ │ │
│整公司债务结构。其│ │ │ │ │ │ │
│中用于调整公司债务│ │ │ │ │ │ │
│结构的金额不超过15│ │ │ │ │ │ │
│亿元（含15亿元），│ │ │ │ │ │ │
│主要将用于偿还在深│ │ │ │ │ │ │
│圳证券交易所发行的│ │ │ │ │ │ │
│公司债券或次级债券│ │ │ │ │ │ │
│，用于补充公司流动│ │ │ │ │ │ │
│资金金额不超过25亿│ │ │ │ │ │ │
│元（含25亿元）。 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
吉林亚泰(集团)股份有限公 3.55亿 15.18 49.25 2025-09-17
司
吉林省信托有限责任公司 8280.00万 3.54 29.99 2025-11-21
─────────────────────────────────────────────────
合计 4.38亿 18.72
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-11-21 │质押股数(万股) │8280.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │29.99 │质押占总股本(%) │3.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │吉林省信托有限责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国信托业保障基金有限责任公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-11-19 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年11月19日吉林省信托有限责任公司质押了8280.0万股给中国信托业保障基金有限│
│ │责任公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-17 │质押股数(万股) │2460.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │3.41 │质押占总股本(%) │1.05 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │吉林亚泰(集团)股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海浦东发展银行股份有限公司长春分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-09-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年09月15日吉林亚泰（集团）股份有限公司质押了2460.0万股给上海浦东发展银行│
│ │股份有限公司长春分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-17 │质押股数(万股) │1259.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.75 │质押占总股本(%) │0.54 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │吉林亚泰(集团)股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海浦东发展银行股份有限公司长春分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-09-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年09月15日吉林亚泰（集团）股份有限公司质押了1259.0万股给上海浦东发展银行│
│ │股份有限公司长春分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│东北证券股│东证融汇证│ 1.00亿│人民币 │2025-02-06│--- │连带责任│未知 │未知 │
│份有限公司│券资产管理│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2026-05-13│其他事项
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东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）（债券简
称：25东北D5，债券代码：524379，以下简称“本期债券”）将于2026年5月15日支付自2025
年7月28日至2026年5月14日期间的利息及本期债券的本金。本期债券的债券摘牌日为2026年5
月15日，债权登记日为2026年5月14日，最后交易日为2026年5月14日，凡在2026年5月14日（
含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息和本金。2026年5月14日卖出本期债
券的投资者不享有本次派发的利息和本金。
为确保本期债券本息兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：东北证券股份有限公司
2、债券名称：东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第
五期）
3、债券简称：25东北D5。
4、债券代码：524379.SZ。
5、发行规模：人民币10亿元。
6、债券期限：291天。
7、债券利率：本期债券票面利率为1.70%。
8、还本付息方式：到期一次还本付息，利息随本金的兑付一起支付。本息兑付款项自本
息兑付日起不另计利息。
9、选择权条款：无
10、担保方式：无
11、债券信用等级：根据联合资信评估股份有限公司出具的《东北证券股份有限公司2025
年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）信用评级报告》（联合〔2025〕6425号）
，公司的主体信用等级为AAA，本期公司债券信用等级为A-1，评级展望为稳定。
12、主承销商、受托管理人：长城证券股份有限公司
13、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税
款由投资者承担。
14、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券本息兑付方案
按照《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）发
行结果公告》，本期债券的票面利率为1.70%，每10张“25东北D5”面值人民币1000元派发本
息金额为人民币1013.553424元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际
每10张派发本息金额为人民币1010.842739元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持
有人实际每10张派发本息金额为人民币1013.553424元。
三、本期债券摘牌日、登记日及本息兑付日等
1、债权登记日：2026年5月14日。
2、兑付日：2026年5月15日。
3、摘牌日：2026年5月15日。
4、最后交易日：2026年5月14日。
四、债券本息兑付对象
本次本息兑付对象为：截止2026年5月14日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，
在中国结算深圳分公司登记在册的全部“25东北D5”债券持有人。
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2026-04-28│其他事项
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特别提示：
1.本次股东会无否决或修改议案的情况。
2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年4月27日（星期一）14:30时。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2026年4月27日（星期一
）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（ht
tps://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2026年4月27日（星期一）9:15-15:00期间的
任意时间。
2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。
3.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长李福春先生。
6.本次会议召开符合法律法规和《公司章程》的规定。
7.会议出席情况：
（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计421人，代表股份数1028855492股
，占公司有表决权股份总数的43.9596%。其中，参加现场会议的股东及股东代理人共有2人，
代表股份数997242326股，占公司有表决权股份总数的42.6089%；参加网络投票的股东及股东
代理人共有419人，代表股份数31613166股，占公司有表决权股份总数的1.3507%。
（2）公司9名董事、2名高级管理人员以及公司聘请的律师出席或列席了本次股东会。
二、议案审议表决情况
本次股东会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下议案：
说明：
本次股东会审议议案为特别决议事项，已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
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2026-04-25│其他事项
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特别提示：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）是东北证券股份
有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2025年度财务报告和内部控制审计机构，经对立
信会计师事务所基本情况、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性和过往审计工
作质量等方面的认真了解和审查，公司拟续聘立信会计师事务所为公司2026年度财务报告和内
部控制审计机构，该续聘事项符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上
市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4号）的规定。本事项尚需提交公司股东会
审议。
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家
完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立
信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施前
具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB
）注册登记。截至2025年末，立信会计师事务所拥有合伙人300名、注册会计师2523名、从业
人员总数9933名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。立信会计师事务所2025
年业务收入（未经审计）50.00亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元
。
2025年度，立信会计师事务所为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元，
涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、
建筑业等，本公司同行业上市公司审计客户5家。
2.投资者保护能力
立信会计师事务所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规计提职业风险基金和
购买职业保险，截至2025年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业
保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3.诚信记录
立信会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到行政处罚7次
、监督管理措施42次、自律监管措施6次和纪律处分3次，未受到刑事处罚，涉及从业人员151
名。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人（签字注册会计师）：朱洪山，1994年成为注册会计师，1993年开始从事上市
公司审计，2011年开始在立信会计师事务所执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年
签署上市公司审计报告3份。
签字注册会计师：程岩，2009年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2025年
开始在立信会计师事务所执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计
报告1份。
项目质量控制复核人：郑晓东，2000年成为注册会计师，1996年开始从事上市公司审计，
2002年开始在立信会计师事务所执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公
司审计报告14份。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
立信会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
立信会计师事务所基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作人员的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素，对公司2026年度财务报告和内
部控制审计收费，费用合计
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