资本运作☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 1996-12-27│ 6.38│ 7115.40万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1998-08-21│ 7.50│ 1.17亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2000-12-19│ 10.00│ 1.47亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2012-08-22│ 11.79│ 39.56亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2016-04-07│ 9.08│ 34.00亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│50ETF │ 58743.15│ ---│ ---│ 58794.51│ 964.85│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│21附息国债11 │ 45831.60│ ---│ ---│ 46620.32│ 986.83│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24四川68 │ 45100.44│ ---│ ---│ 45824.30│ 674.90│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24国开15 │ 41562.75│ ---│ ---│ 42260.37│ 4476.82│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24建行二级资本债03│ 40000.00│ ---│ ---│ 40241.38│ 225.81│ 人民币│
│BC │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│18附息国债28 │ 35778.88│ ---│ ---│ 35801.38│ 840.07│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│16附息国债17 │ 35622.78│ ---│ ---│ 36296.42│ 897.03│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24工行二级资本债02│ 35123.74│ ---│ ---│ 36006.93│ 966.26│ 人民币│
│BC │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24河南债86 │ 34000.00│ ---│ ---│ 33833.04│ -156.86│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24国开08 │ 33262.78│ ---│ ---│ 33835.11│ 683.77│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2015年面向合格投资│ 17.94亿│ 0.00│ 17.94亿│ 100.00│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│：补充公司营运资金│ │ │ │ │ │ │
│，具体投向为：（1 │ │ │ │ │ │ │
│）证券自营业务；（│ │ │ │ │ │ │
│2）资本中介型业务 │ │ │ │ │ │ │
│；（3）其他创新型 │ │ │ │ │ │ │
│业务。 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2016年证券公司次级│ 50.00亿│ 0.00│ 50.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：（1）补 │ │ │ │ │ │ │
│充公司营运资金；（│ │ │ │ │ │ │
│2）满足开展融资融 │ │ │ │ │ │ │
│券、股票质押式回购│ │ │ │ │ │ │
│等创新业务；（3） │ │ │ │ │ │ │
│投资固定收益类产品│ │ │ │ │ │ │
│；（4）公司日常经 │ │ │ │ │ │ │
│营管理的资金需求。│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2018年非公开发行公│ 30.00亿│ 0.00│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│司债券用于：（1） │ │ │ │ │ │ │
│补充发行人营运资金│ │ │ │ │ │ │
│，具体用于满足开展│ │ │ │ │ │ │
│资本中介业务、投资│ │ │ │ │ │ │
│固定收益类产品以及│ │ │ │ │ │ │
│发行人日常经营管理│ │ │ │ │ │ │
│的资金需求；（2） │ │ │ │ │ │ │
│用于调整发行人的负│ │ │ │ │ │ │
│债结构，改善发行人│ │ │ │ │ │ │
│的财务结构，以降低│ │ │ │ │ │ │
│发行人的流动性风险│ │ │ │ │ │ │
│。 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2018年面向合格投资│ 24.93亿│ 0.00│ 24.93亿│ 99.99│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│：补充公司流动资金│ │ │ │ │ │ │
│，用于公司融资融券│ │ │ │ │ │ │
│、股票质押式回购等│ │ │ │ │ │ │
│信用交易业务需求、│ │ │ │ │ │ │
│扩大权益类及固定收│ │ │ │ │ │ │
│益类投资规模以及发│ │ │ │ │ │ │
│行人日常经营管理的│ │ │ │ │ │ │
│资金需求 │ │ │ │ │ │ │
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│2019年证券公司次级│ 40.00亿│ 0.00│ 40.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：调整公司│ │ │ │ │ │ │
│负债结构，具体用于│ │ │ │ │ │ │
│偿还到期的收益凭证│ │ │ │ │ │ │
│和次级债券 │ │ │ │ │ │ │
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│2020年证券公司次级│ 50.00亿│ 21.60亿│ 50.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：调整公司│ │ │ │ │ │ │
│负债结构，具体用于│ │ │ │ │ │ │
│偿还到期的收益凭证│ │ │ │ │ │ │
│、公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│和非公开发行公司债│ │ │ │ │ │ │
│券。 │ │ │ │ │ │ │
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│2021年面向专业投资│ 10.99亿│ 10.99亿│ 10.99亿│ 100.00│ ---│ ---│
│者公开发行短期公司│ │ │ │ │ │ │
│债券（第一期）用于│ │ │ │ │ │ │
│：调整公司负债结构│ │ │ │ │ │ │
│，具体主要用于偿还│ │ │ │ │ │ │
│到期的短期公司债券│ │ │ │ │ │ │
│，其余资金用于偿还│ │ │ │ │ │ │
│到期的短期融资券。│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2021年面向专业投资│ 36.54亿│ 21.54亿│ 21.54亿│ 58.65│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│（第一期）用于：补│ │ │ │ │ │ │
│充公司流动资金、调│ │ │ │ │ │ │
│整公司债务结构。其│ │ │ │ │ │ │
│中用于调整公司债务│ │ │ │ │ │ │
│结构的金额不超过15│ │ │ │ │ │ │
│亿元（含15亿元），│ │ │ │ │ │ │
│主要将用于偿还在深│ │ │ │ │ │ │
│圳证券交易所发行的│ │ │ │ │ │ │
│公司债券或次级债券│ │ │ │ │ │ │
│，用于补充公司流动│ │ │ │ │ │ │
│资金金额不超过25亿│ │ │ │ │ │ │
│元（含25亿元）。 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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吉林亚泰(集团)股份有限公 3.55亿 15.18 49.25 2022-06-28
司
─────────────────────────────────────────────────
合计 3.55亿 15.18
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【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│东北证券股│东证融汇证│ 3.00亿│人民币 │2019-01-14│--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│券资产管理│ │ │ │ │保证 │ │ │
│ │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-05-17│其他事项
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一、高级管理人员离任情况
1.提前离任的基本情况
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2025年5月16日收到副总裁王晓丹
先生的书面辞职报告，因达到法定退休年龄，王晓丹先生申请辞去公司副总裁职务，辞职后不
再担任公司及控股子公司任何职务。王晓丹先生原定任期到期日为公司第十一届董事会届满之
日，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。截至本公告披露日，王晓丹先生不持有公司股
份。
王晓丹先生确认与公司董事会无任何意见分歧，且无有关辞职的任何其他事项须提请公司
股东及债权人注意。
2.离任对公司的影响
截至本公告披露日，王晓丹先生已按照公司相关规定做好工作交接安排，不存在未履行完
毕的公开承诺，其离任不会影响公司正常运作。公司将按照相关规定对王晓丹先生进行离任审
计，在离任审计期间，王晓丹先生将不再履行高级管理人员职务。
公司董事会对王晓丹先生在任职期间对公司做出的贡献表示衷心感谢！
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2025-04-26│其他事项
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一、审议程序
1.东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月24日召开第十一届董事会第
五次会议，以全票同意审议通过了《公司2024年度利润分配议案》。
2.该议案尚需提交公司2024年度股东大会审议，公司将在股东大会审议通过之日起两个月
内实施完成2024年度利润分配方案。
二、2024年度利润分配方案的基本情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度实现归属于母公司股东净利润
873649074.44元，依据相关法规及《公司章程》，公司合并口径提取盈余公积、一般风险准备
392520846.53元；其中，母公司实现净利润1061352840.24元，提取盈余公积、一般风险准备3
18420975.61元。
2024年末，公司合并报表未分配利润6451182503.57元，母公司未分配利润5544655028.62
元。
公司2024年度利润分配方案为：以公司截至2024年12月31日股份总数2340452915股为基数
，向全体股东每10股派发现金股利0.70元（含税），合计派发现金股利163831704.05元。公司
已于2025年1月24日实施完成2024年度中期分红，向全体股东每10股派发现金股利0.50元（含
税）,合计派发现金股利117022645.75元。综合公司2024年度利润分配方案与2024年中期利润
分配方案，公司全年合计派发现金股利280854349.80元，占当年归属于母公司股东净利润比例
为32.15%。公司2024年现金股利分配符合相关法律法规和《公司章程》规定。派现后公司合并
口径未分配利润为6287350799.52元，母公司未分配利润为5380823324.57元。
本次利润分配方案不送红股，不进行资本公积金转增股本，不涉及弥补亏损的情况，如在
利润分配方案披露之日至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，维持分配总额
不变，相应调整每股分配比例。
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2025-04-23│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者
公开发行次级债券（第二期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2025年4月24日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成
交、询价成交、竞买成交和协商成交。
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2025-04-18│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者
公开发行短期公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2025年4月21日起
在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点
击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。
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2025-04-18│其他事项
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币80亿元的次级公司
债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1731号注册。
根据《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行公
告》，东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称
“本期债券”）发行规模为不超过人民币7亿元（含），发行价格为每张100元，采取网下面向
专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2025年4月17日至2025年4月18日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券网下预设的发行数量占本期债券发行规模的比例为100%，即不超过7亿元（含7亿
元）；最终网下实际发行数量为6.3亿元，占本期债券计划发行总规模的90%。本期债券的票面
利率为2.40%，认购倍数为1.5714倍。
2、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本
期债券。
3、本期债券主承销商长城证券股份有限公司的关联方招银理财有限责任公司认购本期债
券1000万元整，报价公允、程序合规，符合相关法律法规的规定。
本期债券主承销商长城证券股份有限公司未认购本期债券。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司
债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年
修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
4、本期债券的募集资金在扣除发行费用后，拟不超过4亿元补充流动资金，不超过2.3亿
元偿还债券期限在1年期以上的公司债券。
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2025-04-16│其他事项
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币80亿元的次级公司债券
已获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2024〕1731号”注册。
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称“
本期债券”）发行规模为不超过人民币7亿元（含7亿元）。
2025年4月16日（T-1日）15:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司在网下
向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为1.90%-2.90%。根据网下向专业机构
投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券票面利率为2.
40%。
发行人将按上述票面利率于2025年4月17日（T日）-2025年4月18日（T+1日）面向专业机
构投资者网下发行本期债券。具体认购方法请参考2025年4月15日刊登在深圳证券交易所网站
（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东北证券股份有
限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行公告》。
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2025-04-16│其他事项
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值总额不超过
80亿元的次级债券已获得中国证券监督管理委员会（证监许可〔2024〕1731号）注册同意。
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称“
本期债券”）发行规模为不超过人民币7亿元（含7亿元）。
根据《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行公
告》，发行人和主承销商原定于2025年4月16日（T-1日）15:00至17:00以簿记建档的方式向网
下专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债券的最终票面利率。
受市场等多方面影响，经主承销商和发行人协商一致，将簿记建档结束时间由2025年4月1
6日17:00延长至2025年4月16日19:00。
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2025-04-15│其他事项
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1、东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公司”或“公司”）已于2024年1
1月29日获得中国证券监督管理委员会证监许可【2024】1731号文注册公开发行面值不超过（
含）80亿元的次级公司债券（以下简称“本次债券”）。
2、本次债券采取分期发行的方式，东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发
行次级债券（第二期）（以下简称“本期债券”）为本次债券批文项下第二期发行。本期债券
发行规模为不超过人民币7亿元（含7亿元），每张面值为人民币100元，发行数量为不超过700
万张，发行价格为100元/张。本期债券简称为“25东北C2”，债券代码为“524230.SZ”。
3、根据《证券法》等相关规定，本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行，普通
投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当
性管理，仅专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业投资者中的个人投资者认
购或买入的交易行为无效。
4、根据联合资信评估股份有限公司出具的《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资
者公开发行次级债券（第二期）信用评级报告》（联合〔2025〕2208号），公司的主体信用等
级为AAA，本期公司债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。
本期债券发行上市前，发行人2024年9月30日合并报表净资产为人民币191.80亿元，合并
口径资产负债率为68.96%，母公司口径资产负债率为70.29%（资产负债率的计算扣除代理买卖
证券款及代理承销证券款影响）；本期债券发行前，2021年、2022年、2023年和2024年1-9月
，公司合并报表归属于母公司股东的净利润分别为人民币16.24亿元、2.31亿元、6.68亿元和4
.74亿元，最近三个会计年度（2021年、2022年、2023年）实现的平均可分配利润为8.41亿元
，预计不少于本期债券一年利息的1倍，发行人在本期债券发行前的财务指标符合相关规定。
5、本次发行结束后，公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。
本期债券符合深圳证券交易所上市条件，将采取匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交及
协商成交的交易方式。但本期债券上市前，公司财务状况、经营业绩、现金流和信用评级等情
况可能出现重大变化，公司无法保证本期债券上市申请能够获得深圳证券交易所同意，若届时
本期债券无法上市，投资者有权选择将本期债券回售予本公司。因公司经营与收益等情况变化
引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交易所以
外的其他交易场所上市。
6、期限：本期债券期限为3年。
7、增信措施：本期债券无担保。
8、发行方式：本期债券发行采取网下面向专业机构投资者询价、根据簿记建档情况进行
配售的发行方式。
9、本期债券询价区间为1.90%-2.90%。发行人和主承销商将于2025年4月16日（T-1日）向
投资者利率询价，并根据询价结果确定本期债券的最终票面利率。发行人与主承销商将于2025
年4月16日（T-1日）在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://w
ww.cninfo.com.cn）上公告本期债券的最终票面利率，敬请投资者关注。
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2025-04-14│其他事项
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币50亿元的短期公司
债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1732号注册。
根据《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）发
行公告》，东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）（
以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人民币15亿元（含），发行价格为每张100元，采
取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2025年4月11日至2025年4月14日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券网下预设的发行数量占本期债券发行规模的比例为100%，即不超过15亿元（含15
亿元）；最终网下实际发行数量为15亿元，占本期债券发行规模的100%。本期债券的票面利率
为1.83%，认购倍数为2.82倍。
2、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本
期债券。
3、主承销商长城证券股份有限公司的关联方招银理财有限责任公司认购本期债券5000万
元整，报价公允、程序合规，符合相关法律法规的规定。
本期债券主承销商长城证券股份有限公司未认购本期债券。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司
债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年
修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
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2025-04-10│其他事项
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币50亿元的短期公司债券
已获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2024〕1732号”注册。
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）（以下简
称“本期债券”）发行规模为不超过人民币15亿元（含15亿元）。
2025年4月10日（T-1日）15:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司在网下
向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为1.50%-2.50%。根据网下向专业机构
投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券票面利率为1.
83%。
发行人将按上述票面利率于2025年4月11日（T日）-2025年4月14日（T+1日）面向专业机
构投资者网下发行本期债券。具体认购方法请参考2025年4月9日刊登在深圳证券交易所网站（
http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《东北证券股份有限
公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）发行公告》。
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2025-04-10│其他事项
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值余额不超过
50亿元的短期公司债券已获得中国证券监督管理委员会（证监许可〔2024〕1732号）注册同意
。
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）（以下简
称“本期债券”）发行规模为不超过人民币15亿元（含15亿元）。
根据《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）发
行公告》，发行人和主承销商原定于2025年4月10日（T-1日）15:00至18:00以簿记建档的方式
向网下专业机构投资者进行利率询价，并根
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