资本运作☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24特别国债01 │ 53271.70│ ---│ ---│ 53748.25│ 1453.06│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│23附息国债25 │ 45905.29│ ---│ ---│ 47356.30│ 1087.99│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│21附息国债02 │ 37784.24│ ---│ ---│ 38232.71│ 403.77│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│50ETF │ 36715.67│ ---│ ---│ 36348.18│ -1470.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24国开10 │ 36163.19│ ---│ ---│ 36309.37│ 91.93│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│18附息国债28 │ 35779.44│ ---│ ---│ 36471.80│ 382.91│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│16附息国债17 │ 35622.78│ ---│ ---│ 36146.76│ 276.29│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│16附息国债04 │ 32567.94│ ---│ ---│ 33019.65│ 239.77│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│15附息国债23 │ 30527.12│ ---│ ---│ 30731.86│ 288.39│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│21附息国债11 │ 30505.56│ ---│ ---│ 31331.07│ 252.93│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2015年面向合格投资│ 17.94亿│ 0.00│ 17.94亿│ 100.00│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│：补充公司营运资金│ │ │ │ │ │ │
│，具体投向为：（1 │ │ │ │ │ │ │
│）证券自营业务；（│ │ │ │ │ │ │
│2）资本中介型业务 │ │ │ │ │ │ │
│；（3）其他创新型 │ │ │ │ │ │ │
│业务。 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2016年证券公司次级│ 50.00亿│ 0.00│ 50.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：（1）补 │ │ │ │ │ │ │
│充公司营运资金；（│ │ │ │ │ │ │
│2）满足开展融资融 │ │ │ │ │ │ │
│券、股票质押式回购│ │ │ │ │ │ │
│等创新业务；（3） │ │ │ │ │ │ │
│投资固定收益类产品│ │ │ │ │ │ │
│；（4）公司日常经 │ │ │ │ │ │ │
│营管理的资金需求。│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2018年非公开发行公│ 30.00亿│ 0.00│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│司债券用于：（1） │ │ │ │ │ │ │
│补充发行人营运资金│ │ │ │ │ │ │
│，具体用于满足开展│ │ │ │ │ │ │
│资本中介业务、投资│ │ │ │ │ │ │
│固定收益类产品以及│ │ │ │ │ │ │
│发行人日常经营管理│ │ │ │ │ │ │
│的资金需求；（2） │ │ │ │ │ │ │
│用于调整发行人的负│ │ │ │ │ │ │
│债结构，改善发行人│ │ │ │ │ │ │
│的财务结构，以降低│ │ │ │ │ │ │
│发行人的流动性风险│ │ │ │ │ │ │
│。 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2018年面向合格投资│ 24.93亿│ 0.00│ 24.93亿│ 99.99│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│：补充公司流动资金│ │ │ │ │ │ │
│，用于公司融资融券│ │ │ │ │ │ │
│、股票质押式回购等│ │ │ │ │ │ │
│信用交易业务需求、│ │ │ │ │ │ │
│扩大权益类及固定收│ │ │ │ │ │ │
│益类投资规模以及发│ │ │ │ │ │ │
│行人日常经营管理的│ │ │ │ │ │ │
│资金需求 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2019年证券公司次级│ 40.00亿│ 0.00│ 40.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：调整公司│ │ │ │ │ │ │
│负债结构，具体用于│ │ │ │ │ │ │
│偿还到期的收益凭证│ │ │ │ │ │ │
│和次级债券 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2020年证券公司次级│ 50.00亿│ 21.60亿│ 50.00亿│ 99.99│ ---│ ---│
│债券用于：调整公司│ │ │ │ │ │ │
│负债结构，具体用于│ │ │ │ │ │ │
│偿还到期的收益凭证│ │ │ │ │ │ │
│、公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│和非公开发行公司债│ │ │ │ │ │ │
│券。 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2021年面向专业投资│ 10.99亿│ 10.99亿│ 10.99亿│ 100.00│ ---│ ---│
│者公开发行短期公司│ │ │ │ │ │ │
│债券（第一期）用于│ │ │ │ │ │ │
│：调整公司负债结构│ │ │ │ │ │ │
│，具体主要用于偿还│ │ │ │ │ │ │
│到期的短期公司债券│ │ │ │ │ │ │
│，其余资金用于偿还│ │ │ │ │ │ │
│到期的短期融资券。│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│2021年面向专业投资│ 36.54亿│ 21.54亿│ 21.54亿│ 58.65│ ---│ ---│
│者公开发行公司债券│ │ │ │ │ │ │
│（第一期）用于：补│ │ │ │ │ │ │
│充公司流动资金、调│ │ │ │ │ │ │
│整公司债务结构。其│ │ │ │ │ │ │
│中用于调整公司债务│ │ │ │ │ │ │
│结构的金额不超过15│ │ │ │ │ │ │
│亿元（含15亿元），│ │ │ │ │ │ │
│主要将用于偿还在深│ │ │ │ │ │ │
│圳证券交易所发行的│ │ │ │ │ │ │
│公司债券或次级债券│ │ │ │ │ │ │
│，用于补充公司流动│ │ │ │ │ │ │
│资金金额不超过25亿│ │ │ │ │ │ │
│元（含25亿元）。 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-03-28 │交易金额(元)│--- │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │东北证券股份有限公司20.81%股份 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │长春市城市发展投资控股（集团）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │吉林亚泰（集团）股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │1. 东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公 │
│ │司（以下简称“亚泰集团”）拟出售持有的公司29.81%的股份，其中拟将持有的公司20.81%│
│ │股份出售给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持│
│ │有的公司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长│
│ │春市金控”）。2024年3月27日，亚泰集团分别与长发集团和长春市金控签署《意向协议》 │
│ │。亚泰集团与长发集团于2022年7月26日签订的《意向协议》不再执行。目前，公司无控股 │
│ │股东、无实际控制人，转让方亚泰集团与受让方之一长发集团同受长春市国资委控制，且长│
│ │发集团直接持有亚泰集团3.38%股份，本次亚泰集团与长发集团的交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-03-28 │交易金额(元)│--- │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │东北证券股份有限公司9%股份 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │吉林亚泰（集团）股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │1. 东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公 │
│ │司（以下简称“亚泰集团”）拟出售持有的公司29.81%的股份，其中拟将持有的公司20.81%│
│ │股份出售给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持│
│ │有的公司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长│
│ │春市金控”）。2024年3月27日，亚泰集团分别与长发集团和长春市金控签署《意向协议》 │
│ │。亚泰集团与长发集团于2022年7月26日签订的《意向协议》不再执行。目前，公司无控股 │
│ │股东、无实际控制人，转让方亚泰集团与受让方之一长发集团同受长春市国资委控制，且长│
│ │发集团直接持有亚泰集团3.38%股份，本次亚泰集团与长发集团的交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │银华基金管理股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │银华基金管理股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林省信托有限责任公司及其关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其关联法人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林省信托有限责任公司及其关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其关联法人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林亚泰（集团）股份有限公司及其关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东及其关联法人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林亚泰（集团）股份有限公司及其关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东及其关联法人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林省财政厅 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │与关联方进行现券买卖交易产生的现│
│ │ │ │金流出总额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林电力股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │认购关联方发行或管理的金融产品产│
│ │ │ │生的现金流出总额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林电力股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │与关联方进行现券买卖交易产生的现│
│ │ │ │金流入总额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林九台农村商业银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │与关联方进行现券买卖交易产生的现│
│ │ │ │金流入总额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林九台农村商业银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │与关联方进行现券买卖交易产生的现│
│ │ │ │金流出总额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │吉林九台农村商业银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方
|