资本运作☆ ◇000698 ST沈化 更新日期：2026-08-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 1997-01-21│ 6.40│ 4.97亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1998-09-10│ 6.80│ 1.77亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2008-07-28│ 12.42│ 10.37亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-09-23│ 4.46│ 7.07亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中化东大（泉州）有│ 6500.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国中化控股有限责任公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化数智科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中蓝长化工程科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国中化控股有限责任公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │SINOCHEMINTERNATION ALOIL(SINGAPORE)PTELTD │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │昊华海通（北京）国际贸易有限公司上海分公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │辽宁优创植物保护有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │SINOCHEMINTERNATION AL(OVERSEAS)PTE.LTD. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化塑料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化国际（控股）股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │黑龙江昊华化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │沈阳科创化学品有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中蓝国际化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │黎明化工研究设计院有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国中化控股有限责任公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购设备、原材料及其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │黑龙江昊华化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购设备、原材料及其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │昊华海通（北京）国际贸易有限公司上海分公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购设备、原材料及其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化泉州石化有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购设备、原材料及其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化数智科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购设备、原材料及其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化国际（控股）股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购设备、原材料及其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化石化销售有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购设备、原材料及其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │江苏瑞恒新材料科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购设备、原材料及其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │蓝星智云（山东）智能科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原辅材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化数智科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原辅材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化香港化工国际有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海苏化化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │沈阳中化新材料科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │SINOCHEM INTERNATIONAL OIL(SINGAPORE) PTE. LTD │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中化日本有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │海洋化工研究院有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原辅材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 1.00亿│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 1.00亿│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 1.00亿│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 3500.00万│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 3100.00万│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 247.57万│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 242.30万│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 167.31万│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│沈阳化工股│沈阳石蜡化│ 40.00万│人民币 │--- │--- │--- │否 │否 │
│份有限公司│工有限公司│ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1．本次股东会未出现否决提案的情形；
2．本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况：
1．现场会议召开时间：2026年8月10日（星期一）下午14:30
2．网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年8月10
日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具
体时间为2026年8月10日9:15—15:00期间的任意时间。
3．召开地点：辽宁省沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室4．召开方式
：现场投票及网络投票相结合
5．召集人：公司董事会
6．主持人：董事长朱斌先生
7．本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定
。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月24日召开了第十届董事会第十
五次会议，会议审议并通过了《关于调整公司第十届董事会专门委员会委员的议案》及其子议
案《关于调整公司第十届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员的议案》《
关于调整公司第十届董事会审计委员会委员的议案》。鉴于公司董事会成员发生变更，为保证
董事会各专门委员会正常有序开展工作，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治
理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规
定，对第十届董事会各专门委员会委员作相应调整。现将调整情况公告如下：
一、《关于调整公司第十届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会委员的议案》
如股东会审议通过《关于补选独立董事的议案》，则调整后战略委员会、提名委员会、薪
酬与考核委员会组成如下：
战略委员会：朱斌（主任委员）
胡川、陈立国、王丽、王敏
提名委员会：王丽（主任委员）
朱斌、胡斌、吴粒、王敏
薪酬与考核委员会：王敏（主任委员）
朱斌、胡川、吴粒、王丽
上述委员会委员的任期自公司2026年第二次临时股东会审议通过《关于补选独立董事的议
案》之日起至第十届董事会届满之日止。
二、《关于调整公司第十届董事会审计委员会委员的议案》
如股东会审议通过《关于补选独立董事的议案》及《关于调整公司第十届董事会审计委员
会委员的议案》，则调整后审计委员会组成如下：
审计委员会：吴粒（主任委员）
焦崇高、胡斌、王丽、王敏
上述委员会委员的任期自公司2026年第二次临时股东会审议通过《关于补选独立董事的议
案》及《关于调整公司第十届董事会审计委员会委员的议案》之日起至第十届董事会届满之日
止。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月24日召开了第十届董事会第十
五次会议，会议审议并通过了《关于补选独立董事的议案》。根据《公司法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会
提名王敏先生为第十届董事会独立董事候选人，王敏先生简历详见附件。
一、独立董事离任情况
公司董事会收到公司独立董事陶胜洋先生提交的书面辞职报告。陶胜洋先生因工作原因，
申请辞去公司第十届董事会独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会战略委员会
委员、董事会提名委员会委员及董事会审计委员会委员。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办
法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，陶胜洋先生的辞职将在公司股东
会选举产生新任独立董事后正式生效。具体内容详见公司于2026年6月22日在指定信息披露媒
体上刊载的公告编号为2026-028《沈阳化工股份有限公司关于独立董事辞职的公告》的相关内
容。
二、补选独立董事情况
根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，经公司董事
会提名委员会审核通过，公司第十届董事会第十五次会议审议同意提名王敏先生为公司第十届
董事会独立董事候选人。
在经公司股东会审议通过《关于补选独立董事的议案》后，由王敏先生担任第十届董事会
独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会战略委员会委员及董事会提名委员会委
员。任期自公司2026年第二次临时股东会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
在经公司股东会审议通过《关于补选独立董事的议案》及《关于调整公司第十届董事会审
计委员会委员的议案》后，由王敏先生担任董事会审计委员会委员。任期自公司2026年第二次
临时股东会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
截至本公告披露之日，王敏先生尚未取得独立董事资格证书，其已承诺参加最近一次独立
董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。公司董事会提名委员会对该独立董
事候选人的任职条件和任职资格进行了审核并发表了一致同意的审核意见，同意董事会提名其
为独立董事候选人。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东
会审议。
一、王敏先生简历
王敏，男，汉族，1984年7月出生，中共党员，博士生导师，中科院大连化学物理研究所
博士，大连理工大学化学学院教授。国家级高层次青年人才，辽宁省“兴辽英才计划”青年拔
尖人才、中国科学院青年创新促进会会员、大连市青年科技之星、中国化学会高级会员。
截至本公告日，王敏先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以
上股份的股东以及公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。王敏先生不存在《公司法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等
规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的
情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示；未被人民法院纳入失
信被执行人名单。王敏先生符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相
关规定的任职条件。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月24日召开了第十届董事会第十
五次会议，审议通过了《关于召开2026年第二次临时股东会的议案》，会议决定于2026年8月1
0日（星期一）召开公司2026年第二次临时股东会。现将有关事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
（一）股东会的届次：2026年第二次临时股东会。
（二）股东会的召集人：公司董事会。
（三）会议召开的合法性及合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法
》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1．本次股东会未出现否决提案的情形；
2．本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开情况：
(1)现场会议召开时间：2026年4月17日下午14:30
(2)网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年4
月17日9:15—9:259:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为：2026年4月17日9:15—15:00期间的任意时间。
(3)召开地点：辽宁省沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室
(4)召开方式：现场投票及网络投票相结合
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月26日召开了公司第十届董事会
第十二次会议，审议通过了《关于2026年度投资计划的议案》。该议案尚需提交公司股东会审
议，现将相关情况公告如下：
一、公司2026年度投资计划概述
公司为认真落实党中央、国务院关于稳增长、扩投资的决策部署，以“盘活存量、做优增
量、夯实基础、防范风险”为指导，按照“战略引领，量入为出，突出重点，强化执行”四项
总体原则，拟定了2026年度投资计划，计划总投资约为27,344万元，其中战略性新兴产业计划
投资24,111万元。
二、计划主体情况
本投资计划实施主体包括公司及合并报表范围内的全资子公司中化东大（淄博）有限公司
。
三、投资计划内容
2026年度，公司计划实施的投资项目包括经营性资产整体按1,084万元控制，包括车间实
验室升级改造、装置优化、系统升级改造等项目；存量续建续投项目按23,260万元安排，包括
24万吨/年聚醚多元醇项目、糊树脂脱瓶颈技改项目、工艺优化及技术改造项目等；增量项目
按3,000万元安排，主要为高端特种聚醚多元醇项目。
四、对公司的影响
公司2026年度投资计划符合公司战略发展需要，有利于提升公司安全水平、规模效益、技
术水平、能效水平及绿色低碳发展水平，助力公司降本增效，进一步实现高质量发展。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月26日召开了第十届董事会第十
二次会议，审议通过了《关于2025年度计提资产减值准备的议案》。根据《公司法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次计提资产减值准备无需提交股东会审
议。具体内容如下：
（一）本次计提资产减值准备原因
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，为真实准确地反映
公司截至2025年12月31日的财务状况和经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并范围内各公司
截至2025年12月31日的各类资产进行了全面清查及评估，对存在减值迹象的相关资产计提相应
的减值准备。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月26日召开了第十届董事会第十
二次会议，审议通过了《关于召开2025年年度股东会的议案》，会议决定于2026年4月17日（
星期五）召开公司2025年年度股东会。现将有关事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
（一）股东会的届次：公司2025年年度股东会。
（二）股东会的召集人：公司董事会。
（三）会议召开的合法性及合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法
》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月26日召开了第十届董事会第十
二次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配的议案》。公司董事会审计委员会、董事
会均认为本议案综合考虑了公司实际经营情况、未来业务发展及资金需求，符合《公司法》等
法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定。本议案尚需提交公司2025年年度股东会审
议，现将具体情况公告如下：
一、公司2025年度利润分配预案的基本情况
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度归属于上市公司股东的
净利润为-10912278.18元，母公司2025年度净利润为-97084548.69元。按照《公司法》及《公
司章程》的相关规定，以母公司实现的净利润为基础，提取法定公积金0.00元，加以上年度留
存的未分配利润-2725232107.86元，2025年末累计可供股东分配的利润为-2822316656.55元。
为保障公司正常生产经营和未来发展，依据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司拟定2025年度利润分配方案
为：公司2025年度不进行利润分配，即不派发现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本
。
二、2025年度现金分红方案的具体情况
鉴于截至2025年末，公司最近一个会计年度净利润为负值，且合并报表、母公司报表年度
末未分配利润均为负值，因此不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（九）项
规定的可能被实施其他风险警示情形。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
特别提示：
1．本次股东会未出现否决提案的情形；
2．本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开情况：
（1）现场会议召开时间：2026年2月4日下午14:30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026
年2月4日9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为：2026年2月4日9:15—15:00期间的任意时间。
（3）召开地点：辽宁省沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室
（4）召开方式：现场投票及网络投票相结合
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间
2025年1月1日—2025年12月31日
（二）业绩预告情况：预计净利润为负值
二、与会计师事务所沟通情况
公司本次业绩预告未经会计师事务所审计，但与其就业绩预告有关的财务数据及重大事项
进行了预沟通，双方不存在重大分歧。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、关联交易概述
1．根据沈阳市政府2011年6月市长办公会决定，沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司
”）原址所处的位置已逐步由工业区域变为商业区，公司整体搬迁至沈阳经济技术开发区化学
工业园。2016年，公司老厂区正式关停，原址地块已于2016年由铁西区收储。内容详见公司于
2012年8月31日在指定信息披露媒体上刊载的公告编号为2012-026《沈阳化工股份有限公司关
于公司及控股子公司拟搬迁的公告》及2016年1月15日在指定信息披露媒体上刊载的公告编号
为2016-005《沈阳化工股份有限公司关于公司搬迁改造项目正式竣工投产的公告》的相关内容
。
2．截至目前，公司已对原址部分地块完成了土地调查评估和修复治理。剩余部分地块（
老厂区POPs地块）的修复管控总承包项目于近日实施了公开招标。经评审和公示，确定中化环
境修复（山东）有限公司为本项目中标人，中标价为168981261.52元人民币。公开招标相关公
告及文件已于中国招标投标公共服务平台进行发布及公示。3．中化环境修复（山东）有限公
司与本公司受同一实际控制人及最终控制方控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有
关规定，本次因公开招标与中化环境修复（山东）有限公司签订公司原址部分地块（老厂区PO
Ps地块）修复管控总承包项目协议的事项构成了公司的关联交易。
4．公司于2026年1月19日召开了第十届董事会第十一次会议，审议通过《关于因公开招标
形成关联交易的议案》，关联董事朱斌先生、焦崇高先生、胡川先生、胡斌先生因在股东单位
任职，回避表决，本项议案以5票赞成，0票反对，0票弃权获得通过。
5．鉴于本项目承包方中标候选人为公开招标方式选出，根据《深圳证券交易所股票上市
规则》第6.3.10条“上市公司与关联人发生的下列交易，应当按照本节规定履行关联交易信息
披露义务以及本章第一节的规定履行审议程序，并可以向本所申请豁免按照本规则第6.3.7条
的规定提交股东会审议：（一）面向不特定对象的公开招标、公开拍卖或者挂牌的（不含邀标
等受限方式），但招标、拍卖等难以形成公允价格的除外”。综上，公司本次因公开招标与中
化环境修复（山东）有限公司形成关联交易的事项可豁免提交股东会审议。
6．本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月19日召开了第十届董事会第十
一次会议，会议审议并通过了《关于补选独立董事的议案》。根据《公司法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会
提名王丽女士为第十届董事会独立董事候选人，王丽女士简历详见附件。
一、独立董事离任情况
公司董事会收到公司独立董事杨向宏先生提交的书面辞职报告。杨向宏先生因个人原因，
申请辞去公司第十届董事会独立董事、董事会提名委员会主任委员、董事会战略委员会委员、
董事会审计委员会委员及董事会薪酬与考核委员会委员。根据《深圳证券交易所股票上市规则
》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司
章程》的相关规定，杨向宏先生的辞职将在公司股东会选举产生新任独立董事后正式生效。具
体内容详见公司于2025年12月4日在指定信息披露媒体上刊载的公告编号为2025-046《沈阳化
工股份有限公司关于独立董事辞职的公告》的相关内容。
二、补选独立董事情况
根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，经公司董事
会提名委员会审核通过，公司第十届董事会第十一次会议审议同意提名王丽女士为公司第十届
董事会独立董事候选人。
在经公司股东会审议通过《关于补选独立董事的议案》后，由王丽女士担任第十届董事会
独立董事、董事会提名委员会主任委员、董事会战略委员会委员及董事会薪酬与考核委员会委
员。任期自公司2026年第一次临时股东会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
在经公司股东会审议通过《关于补选独立董事的议案》及《关于调整公司第十届董事会审
计委员会委员的议案》后，由王丽女士担任董事会审计委员会委员。任期自公司2026年第一次
临时股东会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
截至本公告披露之日，王丽女士尚未取得独立董事资格证书，其已承诺参加最近一次独立
董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。公司董事会提名委员会对该独立董
事候选人的任职条件和任职资格进行了审核并发表了一致同意的审核意见，同意董事会提名其
为独立董事候选人。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交股东
会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月19日召开了第十届董事会第十
一次会议，审议通过了《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》，会议决定于2026年2月4
日（星期三）召开公司2026年第一次临时股东会。现将有关事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
（一）股东会的届次：公司2026年第一次临时股东会。
（二）股东会的召集人：公司董事会。
（三）会议召开的合法性及合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法
》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（四）会议召开的日期、时间：
1．现场会议召开时间：2026年2月4日（星期三）下午14:30开始；
2．网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年2
月4日9:15—9:259:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具
体时间为：2026年2月4日9:15—15:00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可
以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的
一种。
（六）会议的股权登记日：2026年1月28日（星期三）
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月19日召开了第十届董事会第十
一次会议，会议审议并通过了《关于调整公司第十届董事会专门委员会委员的议案》及其子议
案《关于调整公司第十届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员的议案》《
关于调整公司第十届董事会审计委员会委员的议案》。鉴于公司董事会成员发生变更，为保证
董事会各专门委员会正常有序开展工作，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治
理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规
定，对第十届董事会各专门委员会委员作相应调整。现将调整情况公告如下：一、《关于调整
公司第十届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会委员的议案》
如股东会审议通过《关于补选独立董事的议案》，则调整后战略委员会、提名委员会、薪
酬与考核委员会组成如下：
战略委员会：朱斌（主任委员）
胡川、陈立国、陶胜洋、王丽
提名委员会：王丽（主任委员）
朱斌、胡斌、吴粒、陶胜洋
薪酬与考核委员会：陶胜洋（主任委员）
朱斌、胡川、吴粒、王丽
上述委员会委员的任期自公司2026年第一次临时股东会审议通过《关于补选独立董事的议
案》之日起至第十届董事会届满之日止。
二、《关于调整公司第十届董事会审计委员会委员的议案》
如股东会审议通过《关于补选独立董事的议案》及《关于调整公司第十届董事会审计委员
会委员的议案》，则调整后审计委员会组成如下：
审计委员会：吴粒（主任委员）
焦崇高、胡斌、陶胜洋、王丽
上述委员会委员的任期自公司2026年第一次临时股东会审议通过《关于补选独立董事的议
案》及《关于调整公司第十届董事会审计委员会委员的议案》之日起至第十届董事会届满之日
止。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1．本次股东会未出现否决提案的情形；
2．本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开情况：
（1）现场会议召开时间：2025年12月29日下午14:30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025
年12月29日9:15—9:259:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为：2025年12月29日9:15—15:00期间的任意时间。
（3）召开地点：辽宁省沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室
（4）召开方式：现场投票及网络投票相结合
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-12│企业借贷
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
1．委托贷款相关方：委托方：中国化工集团有限公司（以下简称“中国化工”）受托方
：中国化工财务有限公司（以下简称“财务公司”）借款方：中化东大（泉州）有限公司（以
下简称“东大泉州”）2．委托贷款金额：2.6亿元人民币3．委托贷款期限：3年4．委托贷款
利率：2.8%。5．履行的审议程序：经公司第十届董事会审议通过后，将提交至股东会审议。
一、委托贷款概述
1．委托贷款基本情况根据财政部《中央国有资本经营预算支出管理暂行办法》（财预〔2
017〕32号）文件规定“投资运营公司和中央企业应按规定用途使用资金。属于国有企业资本
金注入的，应及时落实国有权益，并根据明确的支出投向和目标，及时开展国有资本投资运营
活动，推进有关事项的实施。”以及国务院国有资产监督管理委员会《中央企业国有资本经营
预算支出执行监督管理暂行办法》（国资发资本规〔2019〕92号）文件规定“中央企业通过子
企业实施资本预算支持事项，采取向实施主体子企业增资方式使用资本预算资金的，应当及时
落实国有资本权益。涉及股权多元化子企业暂无增资计划的，可列作委托贷款（期限一般不超
过3年），在具备条件时及时转为股权投资。”同时根据国家相关主管部门文件规定“国家投
资采取资本金注入方式的项目，竣工验收后形成的国有资产转增为国有股权或国有资本公积，
由国有资产出资人代表持有或享有”。
根据以上相关规定，中国化工拟将收到的2.6亿元人民币国拨资金拨付至公司全资孙公司
东大泉州，因公司目前暂无增资扩股计划，中国化工将通过财务公司以委托贷款的方式向东大
泉州发放并签署委托贷款协议，用于支持东大泉州24万吨/年聚醚多元醇项目。委托贷款期限
三年，年利率2.8%。
2．需履行的审批程序
本次委托贷款属于关联交易，关联董事朱斌先生、焦崇高先生、胡川先生因在股东单位任
职，回避表决，本项议案以3票赞成，0票反对，0票弃权获得通过。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司本次关联交易金额已超过公司最近一期
经审计净资产绝对值的5%，因此此议案需提交股东会审议。
（三）借款方
1．基本情况
公司名称：中化东大（泉州）有限公司
统一社会信用代码：91350521MACG38KK21
注册地址：福建省泉州市惠安县东桥镇泉惠石化工业园区法定代表人：战晓彤
注册资本：41567万元人民币
经营范围：一般项目：合成材料制造（不含危险化学品）；技术推广服务；货物进出口；
技术进出口；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；新材料技术研发
；化工产品销售（不含许可类化工产品）；普通机械设备安装服务；工程技术服务（规划管理
、勘察、设计、监理除外）；住房租赁；非居住房地产租赁；国内货物运输代理；国际货物运
输代理；再生资源销售；财务咨询；涂料制造（不含危险化学品）；涂料销售（不含危险化学
品）；合成材料销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；肥料销售。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：肥料生产；建设工程施工；特种设
备安装改造修理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以相关部门批准文件或许可证件为准）2．截至2024年12月31日，净资产13000.00万元。（
已经审计）截至2025年9月30日，总资产93002万元，净资产26614万元。营业收入54395万元，
净利润1136万元。（未经审计）3．与公司的关系：公司持股100%。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-12│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
一、关联交易概述
1．沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月22日召开了第十届董事会
第三次会议，审议《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》，同意接受中国化工集团有限公
司（以下简称“中国化工”）向公司提供借款，借款总额度不超过人民币10亿元。借款期限自
办理借款之日起12个月。
2．根据协议约定，上述借款业务即将履行完毕，中国化工基于扶持下属企业的目的，决
定与公司续签借款协议，借款总额度仍不超过10亿元，用于公司经营生产及资金周转，保障公
司流动性稳定，同时也为公司拓展信用融资资源储备提供充分支持。借款期限自办理借款之日
起12个月，借款利率将低于同期贷款市场报价利率（LPR），无需公司提供相应担保，具体情
况以双方最终签订的相关协议为准。3．中国化工直接、间接持有公司的股份，为公司股东。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次拟与中国化工续签借款协议的事项构
成了公司的关联交易。
4．公司于2025年12月11日召开了第十届董事会第十次会议，审议了《关于拟与公司股东
中国化工集团有限公司续签借款协议暨关联交易的议案》，关联董事朱斌先生、焦崇高先生、
胡川先生因在股东单位任职，回避表决，本项议案以3票赞成，0票反对，0票弃权获得通过。
5．鉴于本次与中国化工拟续签的借款协议约定，借款利率将不高于同期贷款市场报价利
率（LPR），且上市公司无相应担保，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.10条规定
，公司本次拟与公司股东续签借款协议暨关联交易事项可豁免提交股东会审议。
6．本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
1．名称：中国化工集团有限公司
法定代表人：阳世昊
注册地址：北京市海淀区北四环西路62号
注册资本：1110000万人民币
公司类型：有限责任公司（法人独资）
统一社会信用代码：91110000710932515R
经营范围：化工原料、化工产品、化学矿、化肥、农药经营（化学危险物品除外）、石油
化工、水处理技术的研究、开发、设计和施工；出租办公用房。（市场主体依法自主选择经营
项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）2．截至2024年12月31日，中
国化工净资产7008044.79万元，营业收入40149814.93万元，净利润-2018127.20万元。（已经
审计）截至2025年9月30日，中国化工资产总额为81004796.36万元，净资产5725552.47万元，
营业收入24950146.33万元，净利润-839119.51万元。（未经审计）3．中国化工直接持有公司
1.20%股份，为公司的股东。沈阳化工集团有限公司为公司的母公司，沈阳化工集团有限公司
为中国蓝星（集团）股份有限公司的全资子公司，中国蓝星（集团）股份有限公司为公司的控
股股东，中国化工直接、间接持有公司及中国蓝星（集团）股份有限公司股份，因此中国化工
与公司构成了关联关系，本次拟与中国化工续签借款协议的事项构成了公司的关联交易。
4．中国化工不是失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
本次交易标的为中国化工向公司提供总额度不超过10亿元人民币的借款。
四、交易的定价政策及定价依据
本次向中国化工借款的借款利率不高于同期贷款市场报价利率（LPR），公司无需提供相
应担保。
五、关联交易协议的主要内容
本次关联交易拟签署的协议主要内容如下：
1．借款金额：总额度不超过10亿元人民币。
2．借款用途：用于公司补充流动资金。
3．借款期限：自办理借款之日起12个月。
4．借款利率：不高于同期贷款市场报价利率（LPR）
5．生效条件：经公司董事会审议通过后，借款合同签署之日起生效。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、部分董事离任的情况
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到陈蜀康先生、邵长伟先生
及祝坚先生提交的书面辞职报告。因工作原因，陈蜀康先生申请辞去公司第十届董事会非独立
董事、董事会战略委员会委员及董事会提名委员会委员的职务；邵长伟先生申请辞去公司第十
届董事会非独立董事的职务；祝坚先生申请辞去公司第十届董事会非独立董事的职务。上述人
员原任期至公司第十届董事会届满之日止，即2027年9月2日。
陈蜀康先生辞职后不在公司担任任何职务；邵长伟先生辞职后将在公司继续担任常务副总
经理职务；祝坚先生辞职后将在公司全资子公司中化东大（淄博）有限公司继续担任党委书记
、总经理职务。截至本公告披露日，陈蜀康先生、邵长伟先生及祝坚先生未持有公司股票，亦
不存在应当履行而尚未履行的其他承诺事项。
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》《公司章程》等有关规定，陈蜀康先生、邵长伟先生及祝坚先生的辞职不会导致公司董事
会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职报告自送达董事会时生效
。
陈蜀康先生、邵长伟先生及祝坚先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司的发展做出
了重大贡献。公司董事会对陈蜀康先生、邵长伟先生及祝坚先生任职期间所做出的贡献表示衷
心的感谢！
二、补选董事的情况
公司于2025年12月11日召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于补选董事的议案
》，经公司第十届董事会提名委员会审查通过，董事会同意提名陈立国先生、胡斌先生为第十
届董事会非独立董事候选人。任期自公司2025年第三次临时股东会审议通过之日起至第十届董
事会届满之日止。陈立国先生及胡斌先生的简历详见附件。
本事项尚需提交公司股东会进行审议。
三、选举职工董事的情况
根据《公司法》等法律法规和相关规范性文件以及《公司章程》的规定，公司召开了职工
代表大会，经与会职工代表认真审议与民主选举，同意选举刘晓华女士为公司第十届董事会职
工董事，任期自公司职工代表大会选举通过之日起至公司第十届董事会届满之日止。刘晓华女
士的简历详见附件。
本次补选董事、职工董事完成后，公司第十届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工
代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合有关法律法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。
一、非独立董事简历
1．陈立国先生简历
陈立国，男，汉族，1970年4月出生，中共党员，大学学历、高级工程师。历任北京燕山
石化公司动力厂二电站技术员、三电站副站长、动力事业部三电站主任、动力事业部副经理、
热力厂厂长兼党委副书记（高级管理副职）、热力厂厂长兼党委副书记（高级管理正职），中
国中化股份有限公司生产运营管理部设备管理部副经理、综合管理部经理、HSE与产业管理部
职员，能源事业部生产运营部专家，中化节能环保控股（北京）有限公司投资发展部总监、区
域总监，中化环境控股有限公司工程建设部工程总监、京泰项目运营经理、京泰项目副总经理
，中化资产管理有限公司生产运营部职员、副总经理，昊华骏化集团有限公司副总经理、HSE
总监，河南骏化发展股份有限公司副总经理。现任沈阳化工股份有限公司党委书记、总经理。
截至本公告日，陈立国先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%
以上股份的股东以及公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。陈立国先生不存在《公司
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程
》等规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的
情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示；未被人民法院纳入失
信被执行人名单。陈立国先生符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等
相关规定的任职条件。
2．胡斌先生简历
胡斌，男，1966年6月出生，中共党员，清华大学工学硕士，工程师。历任中化香港集团
公司电脑部副科长，中化电子公司技术部经理，中国中化集团公司信息技术部副总经理（主持
工作），青岛中化实业有限公司交易管理部总经理，中化山东进出口（集团）公司总经理，中
国中化集团公司行政事务部副总经理、信息技术部总经理、办公厅副主任，中化能源科技有限
公司执行董事、总经理、中化能源股份有限公司首席信息官、党委委员。现任中国中化所属企
业专职外部董事。
截至本公告日，胡斌先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以
上股份的股东以及公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。胡斌先生不存在《公司法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等
规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律
处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形
；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示；未被人民法院纳入失信被
执行人名单。胡斌先生符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规
定的任职条件。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司
选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。沈阳化工股份有限公司（以下简
称“公司”）于2025年12月11日召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于拟续聘会计
师事务所的议案》，拟续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华
振”）为公司2025年度财务和内部控制审计机构，聘期一年，该议案尚需提交公司2025年第三
次临时股东会审议。现将有关事项公告如下：（一）机构信息
1．基本信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转
制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8
层。
毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。于2024年12月31日
，毕马威华振有合伙人241人，注册会计师1309人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册
会计师超过300人。
毕马威华振2024年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超过人民
币40亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入约人民
币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。
毕马威华振2024年上市公司年报审计客户家数为127家，上市公司财务报表审计收费总额
约为人民币6.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业
，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，采矿
业，批发和零售业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，科学研究和技术服务业，卫生和社会
工作，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业以及租赁和商务服务业。毕马威华
振2024年本公司同行业上市公司审计客户家数为59家。
2．投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，
符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的事项为
：2023年审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%—3%比例承担赔偿责任（约人
民币270万元），案款已履行完毕。
3．诚信记录
近三年，毕马威华振及其从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚或证券交易
所的自律监管措施或纪律处分；本所和四名从业人员曾受到地方证监局出具警示函的行政监管
措施一次；两名从业人员曾受到行业协会的自律监管措施一次。根据相关法律法规的规定，前
述事项不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1．基本信息
毕马威华振承做沈阳化工股份有限公司2025年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注
册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：
本项目的项目合伙人王婷，2003年取得中国注册会计师资格。王婷2001年开始在毕马威华
振执业，2004年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。王婷近三年签
署或复核上市公司审计报告12份。
本项目的签字注册会计师王琰，2014年取得中国注册会计师资格。王琰2009年开始在毕马
威华振执业，2010年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。王琰近三
年签署或复核上市公司审计报告2份。
本项目的质量控制复核人何曙，2006年取得中国注册会计师资格。何曙2004年开始在毕马
威华振执业，2004年开始从事上市公司审计，从2025年开始为本公司提供审计服务。何曙近三
年签署或复核上市公司审计报告4份。
2．诚信记录
签字注册会计师王琰和项目质量控制复核人何曙最近三年均未因执业行为受到任何刑事处
罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施或纪律处分。项目合伙人王婷于2023年12月曾受
到辽宁证监局出具警示函的行政监管措施一次。根据相关法律法规的规定，该行政监管措施不
影响相关人员继续承接或执行证券服务业务和其他业务。除上述情形外，该人员最近三年未因
执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、自律监管措施或纪律处分。
3．独立性
毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规
定保持了独立性。
──────┬──────────────────────────────────
2025-12-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
经沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十次会议审议通过，决定
召开公司2025年第三次临时股东会，现将有关事项公告如下：
一、会议召开的基本情况
（一）股东会的届次：公司2025年第三次临时股东会。
（二）股东会的召集人：公司董事会。
（三）会议召开的合法性及合规性：本次股东会会议的召开符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（四）会议召开的日期、时间：
1．现场会议召开时间：2025年12月29日（星期一）下午2:30开始；2．网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年12月29日9:15—9:259:30—
11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年12月2
9日9:15—15:00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平
台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网
络表决方式中的一种。
（六）会议的股权登记日：2025年12月22日（星期一）
（七）出席对象
1．在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出
席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。
2．公司董事和高级管理人员；
3．本公司所聘请的律师；
4．根据相关法规应当出席股东会的其他人员；
（八）会议地点：沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月9日收到中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监
立案字0022024003号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中
华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于20
24年8月10日在巨潮资讯网披露的《沈阳化工股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会
立案告知书的公告》（公告编号：2024-045）。
公司于2025年9月30日收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局下发的
《行政处罚事先告知书》(〔2025〕5号)，公司涉嫌信息披露违法违规案，已由中国证券
监督管理委员会辽宁监管局调查完毕，并依法拟对公司作出行政处罚。
具体内容详见公司于2025年10月1日在巨潮资讯网披露的《沈阳化工股份有限公司关于收
到中国证券监督管理委员会辽宁监管局<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：2025-037
）。
公司于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局下发的《行政处罚决定书
》(〔2025〕7号)，现将具体情况公告如下：
一、《行政处罚决定书》的具体内容
“当事人：沈阳化工股份有限公司(以下简称沈阳化工),住所：辽宁省沈阳市经济技术开
发区。
孙泽胜，男，1971年6月出生，时任沈阳化工董事长、董事、总经理及沈
阳石蜡化工有限公司(以下简称沈阳蜡化)董事长、执行董事，住址：辽宁省沈阳市沈河区
。
李忠，男，1969年7月出生，时任沈阳化工总会计师，住址：辽宁省沈阳市铁西区。
杨林，男，1971年6月出生，时任沈阳化工董事、沈阳蜡化总经理，住址：黑龙江省哈尔
滨市南岗区。
冷昭甲，男，1984年6月出生，时任沈阳蜡化财务处负责人，住址：辽宁省沈阳市铁西区
。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)、《中华人民
共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对沈阳化工信息披露违法违规行为进
行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权
利，应当事人孙泽胜、李忠、冷昭甲的要求举行了听证会，听取了前述当事人及其代理人的陈
述和申辩，当事人沈阳化工、杨林未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办
理终结。
经查明，沈阳化工存在以下违法事实：
沈阳蜡化是沈阳化工的全资子公司。2018年至2021年，沈阳蜡化为满足管理及考核要求，
通过在成本核算过程中人为调整原材料生产投入数量、半成品和产成品数量以及延迟确认存货
的方式虚减(虚增)营业成本，虚增(虚减)利润总额、虚减存货。上述行为导致沈阳化工2018年
至2021年年度报告存在虚假记载。其中，《2018年年度报告》虚减营业成本129914310.43元，
虚增利润总额129914310.43元，占当期披露利润总额的80.44%,虚减存货509093316.68元，占
当期披露总资产的5.57%,虚增预付账款341572381.06元，虚减应付账款297435246.05元；《20
19年年度报告》虚减营业成本204499039.16元，虚增利润总额204499039.16元，占当期披露利
润总额绝对值的29.4%,虚减存货95200598.29元，占当期披露总资产的1.07%,虚增预付账款490
6840.59元，虚减应付账款424707107.3元；《2020年年度报告》虚减营业成本104227790.91元
，虚增利润总额104227790.91元，占当期披露利润总额的19.14%,虚减存货586977348.95元，
占当期披露总资产的5.61%,虚增预付账款1025618489.46元；《2021年年度报告》虚增营业成
本147757481.31元，虚减利润总额147757481.31元，占当期披露利润总额的70.11%,虚增存货2
90883659.19元，占当期披露总资产的2.88%。沈阳化工已披露相关公告对财务数据进行了更正
。
另查明，当事人主动供述相关违法行为，积极配合调查。
上述违法事实，有沈阳化工相关公告、记账凭证及原始凭证等财务资料、检验报告、询问
笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
我局认为，沈阳化工上述行为违反2005年《证券法》第六十三条、第六十六条以及《证券
法》第七十八条第二款、第七十九条第一项的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第
一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
孙泽胜在2018年任沈阳化工总经理兼董事期间，未审慎关注沈阳蜡化利润数据异常情况；
在2019年至2021年任沈阳化工董事长兼总经理、沈阳蜡化董事长、执行董事期间，全面负责沈
阳化工和沈阳蜡化的经营管理，决策指挥沈阳蜡化利润、存货等财务数据调整事项。孙泽胜未
能保证沈阳化工《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年年度报告》《2021年年度报
告》真实、准确、完整，违反2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第
三款的规定，是前述违法行为直接负责的主管人员。
沈阳化工时任总会计师李忠主管沈阳化工会计工作，组织实施沈阳蜡化利润、存货等财务
数据调整事项，未能保证沈阳化工《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年年度报告
》《2021年年度报告》真实、准确、完整，违反2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券
法》第八十二条第三款的规定，是前述违法行为直接负责的主管人员。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
当事人：
沈阳化工股份有限公司，住所：辽宁省沈阳市经济技术开发区沈西三东路55号；
孙泽胜，沈阳化工股份有限公司时任董事长、总经理、沈阳石蜡化工有限公司时任董事长
、执行董事；
李忠，沈阳化工股份有限公司时任总会计师；
王大壮，沈阳化工股份有限公司时任董事长、沈阳石蜡化工有限公司时任董事长；
黄殿利，沈阳化工股份有限公司时任董事、沈阳石蜡化工有限公司时任总经理；
杨林，沈阳化工股份有限公司时任董事、沈阳石蜡化工有限公司时任总经理；
代越，沈阳化工股份有限公司时任监事、沈阳石蜡化工有限公司时任董事；
冷昭甲，沈阳石蜡化工有限公司时任财务处负责人。
根据中国证券监督管理委员会辽宁监管局《行政处罚决定书》（〔2025〕7号）、《关于
对王大壮等人采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕38号）及本所查明的事实，沈阳化工股
份有限公司（以下简称ST沈化）及相关当事人存在以下违规行为：沈阳石蜡化工有限公司（以
下简称沈阳蜡化）是ST沈化的全资子公司。2018年至2021年，沈阳蜡化为满足管理及考核要求
，通过在成本核算过程中人为调整原材料生产投入数量、半成品和产成品数量以及延迟确认存
货的方式虚减（虚增）营业成本，虚增（虚减）利润总额、虚减存货。上述行为导致ST沈化20
18年至2021年年度报告存在虚假记载。其中，2018年年度报告虚减营业成本1.30亿元，虚增利
润总额1.30亿元，占当期披露利润总额的80.44%，虚减存货5.09亿元，占当期披露总资产的5.
57%，虚增预付账款3.42亿元，虚减应付账款2.97亿元；2019年年度报告虚减营业成本2.04亿
元，虚增利润总额2.04亿元，占当期披露利润总额绝对值的29.40%，虚减存货0.95亿元，占当
期披露总资产的1.07%，虚增预付账款0.05亿元，虚减应付账款4.25亿元；2020年年度报告虚
减营业成本1.04亿元，虚增利润总额1.04亿元，占当期披露利润总额的19.14%，虚减存货5.87
亿元，占当期披露总资产的5.61%，虚增预付账款10.26亿元；2021年年度报告虚增营业成本1.
48亿元，虚减利润总额1.48亿元，占当期披露利润总额的70.11%，虚增存货2.91亿元，占当期
披露总资产的2.88%。
ST沈化的上述行为违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1条第一
款的规定。
孙泽胜在2018年任ST沈化总经理兼董事期间，未审慎关注沈阳蜡化利润数据异常情况；在
2019年至2021年任ST沈化董事长兼总经理、沈阳蜡化董事长、执行董事期间，全面负责ST沈化
和沈阳蜡化的经营管理，决策指挥沈阳蜡化利润、存货等财务数据调整事项。孙泽胜未能保证
ST沈化2018年至2021年年度报告真实、准确、完整，违反了本所《股票上市规则（2022年修订
）》第1.4条、第2.1.2条第一款、第4.3.1条的规定，对ST沈化上述违规行为负有重要责任。
ST沈化时任总会计师李忠主管ST沈化会计工作，组织实施沈阳蜡化利润、存货等财务数据
调整事项，未能保证ST沈化2018年至2021年年度报告真实、准确、完整，违反了本所《股票上
市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条第一款、第4.3.1条的规定，对ST沈化上述违规
行为负有重要责任。
ST沈化时任董事长、沈阳蜡化时任董事长王大壮，全面负责ST沈化和沈阳蜡化的经营管理
，决策指挥沈阳蜡化利润、存货等财务数据调整事项，违反了本所《股票上市规则（2018年11
月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条第一款的规定，对ST沈化2018年至2019年3月间的违
规行为负有重要责任。
ST沈化时任董事、沈阳蜡化时任总经理黄殿利，负责沈阳蜡化生产经营工作，未审慎关注
沈阳蜡化生产经营情况，未能保证ST沈化2018年年度报告真实、准确、完整，违反了本所《股
票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条第一款的规定，对ST沈化201
8年年度报告存在虚假记载负有重要责任。
ST沈化时任董事、沈阳蜡化时任总经理杨林，负责沈阳蜡化生产经营工作，未审慎关注沈
阳蜡化生产经营情况，未能保证ST沈化2019年和2020年年度报告真实、准确、完整，违反了本
所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条第一款的规定，对ST沈化2
019年至2020年年度报告存在虚假记载负有重要责任。
ST沈化时任监事、沈阳蜡化时任董事代越，未审慎关注沈阳蜡化生产经营情况，未能保证
ST沈化2018年和2019年年度报告真实、准确、完整，违反了本所《股票上市规则（2018年11月
修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条第一款的规定，对ST沈化2018年至2019年年度报告存
在虚假记载负有重要责任。
沈阳蜡化时任财务处负责人冷昭甲，负责沈阳蜡化财务工作，具体实施了沈阳蜡化利润、
存货等财务数据调整行为，与前述违法行为具有直接因果关系，违反了本所《股票上市规则（
2022年修订）》第1.4条的规定，对ST沈化上述违规行为负有重要责任。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-01│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月9日收到中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监
立案字0022024003号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中
华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于20
24年8月10日在巨潮资讯网披露的《沈阳化工股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会
立案告知书的公告》（公告编号：2024-045）。
公司于2025年9月30日收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局下发的《行政处罚事先告
知书》（〔2025〕5号）（以下简称“《事先告知书》”），现将具体情况公告如下：
一、《事先告知书》的具体内容
沈阳化工股份有限公司、孙泽胜先生、李忠先生、杨林先生、姜立辉先生、冷昭甲先生：
沈阳化工股份有限公司(以下简称沈阳化工)涉嫌信息披露违法违规案，已由我局调查完毕
，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由
、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，你们涉嫌违法的事实如下：
沈阳石蜡化工有限公司(以下简称沈阳蜡化)是沈阳化工的全资子公司。2018年至2021年，
沈阳蜡化为满足管理及考核要求，通过在成本核算过程中人为调整原材料生产投入数量、半成
品和产成品数量以及延迟确认存货的方式虚减(虚增)营业成本，虚增(虚减)利润总额、虚减存
货。上述行为导致沈阳化工2018年至2021年年度报告涉嫌存在虚假记载。其中，《2018年年度
报告》虚减营业成本129914310.43元，虚增利润总额129914310.43元，占当期披露利润总额的
80.44%、虚减存货509093316.68元，占当期披露总资产的5.57%,虚增预付账款341572381.06元
，虚减应付账款297435246.05元；《2019年年度报告》虚减营业成本204499039.16元，虚增利
润总额204499039.16元，占当期披露利润总额绝对值的29.40%,虚减存货95200598.29元，占当
期披露总资产的1.07%,虚增预付账款4906840.59元，虚减应付账款424707107.30元；《2020年
年度报告》虚减营业成本104227790.91元，虚增利润总额104227790.91元，占当期披露利润总
额的19.14%,虚减存货586977348.95元，占当期披露总资产的5.61%,虚增预付账款1025618489.
46元；《2021年年度报告》虚增营业成本147757481.31元，虚减利润总额147757481.31元，占
当期披露利润总额的70.11%,虚增存货290883659.19元，占当期披露总资产的2.88%。沈阳化工
已披露相关公告对财务数据进行了更正。另查明，当事人主动供述相关违法行为，积极配合调
查。
上述违法事实，有沈阳化工相关公告、记账凭证及原始凭证等财务资料、检验报告、询问
笔录、情况说明等证据证明。
我局认为，沈阳化工上述行为涉嫌违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简
称2005年《证券法》)第六十三条、第六十六条以及《中华人民共和国证券法》(以下简称《证
券法》)第七十八条第二款、第七十九条第一项的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三
条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
孙泽胜在2018年任沈阳化工总经理兼董事期间，未审慎关注沈阳蜡化利润数据异常情况；
在2019年至2021年任沈阳化工董事长兼总经理、沈阳蜡化董事长、执行董事期间，全面负责沈
阳化工和沈阳蜡化的经营管理，决策指挥沈阳蜡化利润、存货等财务数据调整事项。孙泽胜未
能保证沈阳化工《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年年度报告》《2021年年度报
告》真实、准确、完整，涉嫌违反2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二
条第三款的规定，是前述违法行为直接负责的主管人员。
沈阳化工时任总会计师李忠主管沈阳化工会计工作，组织实施沈阳蜡化利润、存货等财务
数据调整事项，未能保证沈阳化工《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年年度报告
》《2021年年度报告》真实、准确、完整，涉嫌违反2005年《证券法》第六十八条第三款、《
证券法》第八十二条第三款的规定，是前述违法行为直接负责的主管人员。
沈阳化工时任董事、沈阳蜡化时任总经理杨林，负责沈阳蜡化生产经营工作，未审慎关注
沈阳蜡化生产经营情况，未能保证沈阳化工《2019年年度报告》《2020年年度报告》真实、准
确、完整，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，是前述违法行为的其他直接责任人
员。
沈阳化工时任董事，沈阳蜡化时任总经理姜立辉，负责沈阳蜡化生产经营工作，未审慎关
注沈阳蜡化生产经营情况，未能保证沈阳化工《2021年年度报告》真实、准确、完整，涉嫌违
反《证券法》第八十二条第三款的规定，是前述违法行为的其他直接责任人员。
沈阳蜡化时任财务处负责人冷昭甲，负责沈阳蜡化财务工作，具体实施了沈阳蜡化利润、
存货等财务数据调整行为，与前述违法行为具有直接因果关系，是前述违法行为的其他直接责
任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七
条第二款的规定，我局拟决定：
一、对沈阳化工股份有限公司给予警告，并处以700万元的罚款。
二、对孙泽胜给予警告，并处以350万元的罚款。
三、对李忠给予警告，并处以300万元的罚款。
四、对杨林给予警告，并处以120万元的罚款。
五、对姜立辉给予警告，并处以120万元的罚款。
六、对冷昭甲给予警告，并处以100万元的罚款。
──────┬──────────────────────────────────
2025-08-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
1.本次股东会未出现否决提案的情形；
2.本次股东会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开情况：
（1）现场会议召开时间：2025年8月18日下午14:30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025
年8月18日9:15—9:259:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为：2025年8月18日9:15—15:00期间的任意时间。
（3）召开地点：辽宁省沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室
（4）召开方式：现场投票及网络投票相结合
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|