资本运作☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2026-01-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ ---│ 19.80│ 96.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 1997-05-22│ 7.20│ 5.61亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1998-09-11│ 5.00│ 1.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-10-17│ 10.05│ 41.74亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2020-10-14│ 5.44│ 53.98亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元创新投资有限公│ 270000.00│ 150000.00│ 100.00│ 270000.00│ 12201.06│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元期货有限公司 │ 101782.40│ 79230.77│ 98.79│ 101782.40│ 2564.39│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元股权投资有限公│ 100000.00│ 100000.00│ 100.00│ 100000.00│ 634.74│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元国际控股有限公│ 85568.85│ 100000.00│ 100.00│ 85568.85│ 3802.69│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25农发10 │ 80968.92│ ---│ ---│ 81786.71│ 319.50│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25附息国债03 │ 74463.39│ ---│ ---│ 75281.62│ 626.09│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25附息国债07 │ 70833.78│ ---│ ---│ 71235.29│ 488.82│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25国开10 │ 70738.51│ ---│ ---│ 70770.16│ 252.74│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25附息国债02 │ 66370.02│ ---│ ---│ 65608.43│ 209.87│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24附息国债14 │ 60985.36│ ---│ ---│ 62059.34│ 241.93│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25内蒙古债01 │ 60117.41│ ---│ ---│ 61455.00│ 239.60│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24附息国债18 │ 55983.68│ ---│ ---│ 56676.20│ 382.27│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24附息国债04 │ 55786.71│ ---│ ---│ 56225.13│ 413.49│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│21国开10 │ 53646.70│ ---│ ---│ 54871.41│ 701.97│ 人民币│
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│中证信用增进股份有│ 20000.00│ 20000.00│ 4.36│ 31283.11│ 761.88│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│长盛基金有限公司 │ 11926.92│ 8446.00│ 41.00│ 58576.30│ 1593.50│ 人民币│
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│中证机构间报价系统│ 5000.00│ 5000.00│ 0.66│ 5426.98│ -313.94│ 人民币│
│股份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│证通股份有限公司 │ 2500.00│ 2500.00│ 0.99│ 1766.58│ -19.57│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2021-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│固定收益类自营业务│ 30.00亿│ 0.00│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│融资融券业务 │ 19.00亿│ 4.00亿│ 19.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│融资融券业务 │ 15.00亿│ 4.00亿│ 19.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│对子公司增资 │ 4.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│信息系统建设、风控│ 1.50亿│ 9448.82万│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│合规体系建设 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│其他营运资金安排 │ 3.48亿│ 310.43万│ 3.51亿│ 100.95│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│6.13亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │安徽安元投资基金有限公司55051512│标的类型 │股权 │
│ │2股 │ │ │
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│买方 │安徽国元资本有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │国元证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 国元证券股份有限公司（以下简称公司或国元证券）拟以非公开协议转让方式转让安徽│
│ │安元投资基金有限公司（以下简称安元基金）24.33%股权至安徽国元资本有限责任公司（以│
│ │下简称国元资本）和安徽国元投资有限责任公司（以下简称国元投资）。以资产评估结果作│
│ │为定价依据，安元基金股东全部权益的评估值为334301.76万元（折合每股1.1143元）。公 │
│ │司共计转让安元基金24.33%股权即7.3亿股，总价813439000元，其中，国元资本以61343900│
│ │0.44元的价格受让550515122股，受让比例为18.3505%，国元投资以199999999.56元的价格 │
│ │受让179484878股，受让比例为5.9828%。 │
│ │ 国元资本系公司第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集│
│ │团）全资子公司，国元投资系公司第一大股东国元金控集团控股子公司，根据《上市公司治│
│ │理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次│
│ │交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │安徽安元投资基金有限公司17948487│标的类型 │股权 │
│ │8股 │ │ │
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│买方 │安徽国元投资有限责任公司 │
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│卖方 │国元证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 国元证券股份有限公司（以下简称公司或国元证券）拟以非公开协议转让方式转让安徽│
│ │安元投资基金有限公司（以下简称安元基金）24.33%股权至安徽国元资本有限责任公司（以│
│ │下简称国元资本）和安徽国元投资有限责任公司（以下简称国元投资）。以资产评估结果作│
│ │为定价依据，安元基金股东全部权益的评估值为334301.76万元（折合每股1.1143元）。公 │
│ │司共计转让安元基金24.33%股权即7.3亿股，总价813439000元，其中，国元资本以61343900│
│ │0.44元的价格受让550515122股，受让比例为18.3505%，国元投资以199999999.56元的价格 │
│ │受让179484878股，受让比例为5.9828%。 │
│ │ 国元资本系公司第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集│
│ │团）全资子公司，国元投资系公司第一大股东国元金控集团控股子公司，根据《上市公司治│
│ │理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次│
│ │交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元资本有限责任公司、安徽国元投资有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │股权转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 国元证券股份有限公司（以下简称公司或国元证券）拟以非公开协议转让方式转让安徽│
│ │安元投资基金有限公司（以下简称安元基金）24.33%股权至安徽国元资本有限责任公司（以│
│ │下简称国元资本）和安徽国元投资有限责任公司（以下简称国元投资）。以资产评估结果作│
│ │为定价依据，安元基金股东全部权益的评估值为334,301.76万元（折合每股1.1143元）。公│
│ │司共计转让安元基金24.33%股权即7.3亿股，总价813,439,000元，其中，国元资本以613,43│
│ │9,000.44元的价格受让550,515,122股，受让比例为18.3505%，国元投资以199,999,999.56 │
│ │元的价格受让179,484,878股，受让比例为5.9828%。 │
│ │ 国元资本系公司第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集│
│ │团）全资子公司，国元投资系公司第一大股东国元金控集团控股子公司，根据《上市公司治│
│ │理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次│
│ │交易构成关联交易。 │
│ │ 公司于2025年10月27日召开第十届董事会第二十八次会议，审议通过《关于拟转让安徽│
│ │安元投资基金有限公司部分股权的议案》，同意公司以非公开协议转让方式将安元基金24.3│
│ │3%股权转让至国元资本和国元投资；同意以2025年9月30日作为评估基准日，对安元基金的 │
│ │股东全部权益价值进行评估，最终转让价格以经国元金控集团备案的资产评估结果为基础确│
│ │定。本次交易将在资产评估报告出具后再次提交董事会审议。具体公告见2025年10月28日的│
│ │《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。 │
│ │ 公司于2025年12月28日召开第十一届董事会第二次会议，审议通过《关于转让安徽安元│
│ │投资基金有限公司部分股权的议案》，关联董事沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先│
│ │生回避表决，出席本次会议的非关联董事以记名投票方式表决，以赞成票10票，反对票0票 │
│ │，弃权票0票，审议通过该议案。本次交易不需股东会审议。 │
│ │ 2025年12月27日，公司召开了第十一届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议，对│
│ │本次关联交易事项进行了事前审核，全体独立董事同意并将该议案提交公司董事会审议；20│
│ │25年12月27日，公司召开了第十一届董事会审计委员会2025年第一次会议，审计委员会全体│
│ │成员同意并将该议案提交公司董事会审议。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）国元资本 │
│ │ 1.基本情况： │
│ │ 企业名称：安徽国元资本有限责任公司 │
│ │ 与公司的关联关系：系公司第一大股东国元金控集团全资子公司。与公司及大股东、董│
│ │事、高级管理人员不存在其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。 │
│ │ （二）国元投资 │
│ │ 1.基本情况： │
│ │ 企业名称：安徽国元投资有限责任公司 │
│ │ 与公司的关联关系：系公司第一大股东国元金控集团控股子公司。与公司及大股东、董│
│ │事、高级管理人员不存在其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
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│关联方 │其他关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
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│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东及其控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │所有关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资事宜 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │所有关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
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│关联方 │其他关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │长盛基金管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司党委书记、董事长在其担任董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徽商银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东原总经理曾在其担任董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东及其控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │所有符合规定的关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │关联自然人合计 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徽商银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东原总经理曾在其担任董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-15 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025
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