资本运作☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2025-02-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│国元创新投资有限公│ 270000.00│ 150000.00│ 100.00│ 270000.00│ -5525.85│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│23国开清发20 │ 123697.20│ ---│ ---│ 129813.62│ 511.12│ 人民币│
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│23国开15 │ 120980.33│ ---│ ---│ 126229.46│ 1316.41│ 人民币│
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│23国开05 │ 108490.22│ ---│ ---│ 111837.66│ 1336.12│ 人民币│
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│国元期货有限公司 │ 101782.40│ 79230.77│ 98.79│ 101782.40│ 4186.02│ 人民币│
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│24内蒙古债03 │ 100096.84│ ---│ ---│ 102047.14│ 427.56│ 人民币│
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│国元股权投资有限公│ 100000.00│ 100000.00│ 100.00│ 100000.00│ -181.96│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│国元国际控股有限公│ 85568.85│ 100000.00│ 100.00│ 85568.85│ 2873.28│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│20附息国债04 │ 85410.66│ ---│ ---│ 88738.18│ 1390.84│ 人民币│
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│24安徽债38 │ 80950.96│ ---│ ---│ 81469.97│ 10.95│ 人民币│
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│24国开05 │ 61449.74│ ---│ ---│ 62360.41│ 538.77│ 人民币│
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│23附息国债18 │ 57070.80│ ---│ ---│ 57789.39│ 256.87│ 人民币│
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│24安徽债23 │ 54062.03│ ---│ ---│ 55253.04│ 61.72│ 人民币│
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│23国债23 │ 47047.41│ ---│ ---│ 47412.07│ 326.45│ 人民币│
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│中证信用增进股份有│ 20000.00│ 20000.00│ 4.36│ 31769.09│ 933.68│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│长盛基金有限公司 │ 11926.92│ 8446.00│ 41.00│ 57167.00│ 1399.57│ 人民币│
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│中证机构间报价系统│ 5000.00│ 5000.00│ 0.66│ 5529.29│ -46.02│ 人民币│
│股份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│证通股份有限公司 │ 2500.00│ 2500.00│ 0.99│ 1798.77│ -82.28│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│固定收益类自营业务│ 30.00亿│ 0.00│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│融资融券业务 │ 19.00亿│ 4.00亿│ 19.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│融资融券业务 │ 15.00亿│ 4.00亿│ 19.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│对子公司增资 │ 4.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│信息系统建设、风控│ 1.50亿│ 9448.82万│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│合规体系建设 │ │ │ │ │ │ │
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│其他营运资金安排 │ 3.48亿│ 310.43万│ 3.51亿│ 100.95│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-01-02 │
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│关联方 │亳州产业升级基金有限公司 │
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│关联关系 │第三大股东全资子公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1.国元证券股份有限公司（以下简称国元证券或公司）全资子公司国元股权投资有限公│
│ │司（以下简称国元股权）拟与安徽省新一代信息技术产业母基金、安徽民航资产管理有限公│
│ │司、亳州产业升级基金有限公司共同发起设立安徽建安民航启鑫数字信息股权投资合伙企业│
│ │（有限合伙）（暂定名，实际以市场监督管理部门最终核准登记的名称为准，以下简称建安│
│ │民航启鑫基金）。 │
│ │ 2.建安民航启鑫基金拟委托国元股权作为基金管理人、执行事务合伙人。 │
│ │ 3.建安民航启鑫基金总规模拟定为10亿元（后期在满足法律法规、自律规定的前提下可│
│ │酌情扩大募集规模），计划分4期出资，国元股权拟以自有资金认缴出资不超过3亿元，占基│
│ │金总规模不超过30%。建安民航启鑫基金均为货币出资，资金来源均为自有资金， │
│ │ 4.亳州产业升级基金有限公司为公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下简称│
│ │建安集团）全资子公司亳州市产业投资有限公司的全资子公司。截至2024年9月末，建安集 │
│ │团持有公司股份6.05%。建安集团党委委员、副总经理胡启胜先生同时担任本公司董事。国 │
│ │元股权为公司全资子公司。根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和│
│ │《公司关联交易管理办法》等相关规定，亳州产业升级基金有限公司系公司关联方，本次交│
│ │易系与关联方共同投资，构成关联交易。 │
│ │ 5.2024年12月30日,公司第十届董事会第二十一次会议就上述关联交易的议案进行了审 │
│ │议和表决，关联董事胡启胜先生回避表决，出席本次会议的非关联董事以记名投票方式表决│
│ │，以赞成票13票，反对票0票，弃权票0票，审议通过该议案。本次交易不需股东大会审议。│
│ │ 上述会议召开前，公司召开了独立董事专门会议，对本次关联交易事项进行了事前审核│
│ │，全体独立董事同意并将该议案提交公司董事会审议。 │
│ │ 6.本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。建安民航│
│ │启鑫基金设立完成后需向中国证券投资基金业协会进行备案。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 企业名称：亳州产业升级基金有限公司 │
│ │ 住所：安徽省亳州市合欢路88号亳芜2.5产业园15楼1503室 │
│ │ 主要办公地点：安徽省亳州市合欢路88号亳芜2.5产业园15楼1503室 │
│ │ 企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） │
│ │ 法定代表人：曹峥 │
│ │ 注册资本：300,000万元人民币 │
│ │ 统一社会信用代码：91341600MA2WW2XC8C │
│ │ 经营范围：项目投资；基金投资；股权投资；实业投资；投资管理及投资顾问。（依法│
│ │须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） │
│ │ 主要股东：亳州市产业投资有限公司持股比例100% │
│ │ 实际控制人：亳州市国有资产监督管理委员会 │
│ │ 是否失信被执行人：否 │
│ │ （四）亳州产业升级基金有限公司与公司的关联关系 │
│ │ 亳州产业升级基金有限公司为公司第三大股东建安集团全资子公司亳州市产业投资有限│
│ │公司的全资子公司。截至2024年9月末，建安集团持有公司股份6.05%。建安集团党委委员、│
│ │副总经理胡启胜先生同时担任本公司董事。 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │其他关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东及其控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │所有关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资事宜 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │所有关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │其他关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │长盛基金管理有限公司 │
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│关联关系 │公司党委委员担任其董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │徽商银行股份有限公司 │
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│关联关系 │公司第一大股东总经理担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东及其控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │所有符合规定的关联人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │关联自然人合计 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徽商银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东总经理担任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │建安投资控股集团有限公司及其控制企业 │
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│关联关系 │公司第三大股东及其控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │长盛基金管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司党委委员担任其董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东及其控制企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │所有关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │安徽国信物业有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-03-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安元投资基金管理有限公司
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