资本运作☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2026-09-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ ---│ 19.80│ 96.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 1997-05-22│ 7.20│ 5.61亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1998-09-11│ 5.00│ 1.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-10-17│ 10.05│ 41.74亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2020-10-14│ 5.44│ 53.98亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元创新投资有限公│ 270000.00│ 150000.00│ 100.00│ 270000.00│ 20176.97│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元期货有限公司 │ 131782.40│ 95933.63│ 99.00│ 131782.40│ 6005.34│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元股权投资有限公│ 100000.00│ 100000.00│ 100.00│ 100000.00│ 3881.45│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│26超长特别国债02 │ 96811.78│ ---│ ---│ 96676.83│ 565.32│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中国移动 │ 87276.72│ ---│ ---│ 80707.71│ 2672.98│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元国际控股有限公│ 85568.85│ 100000.00│ 100.00│ 85568.85│ 8780.63│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│中国平安 │ 78937.55│ ---│ ---│ 65121.18│ 2576.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25国开10 │ 72000.00│ ---│ ---│ 72520.30│ 607.36│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24附息国债18 │ 65000.00│ ---│ ---│ 67379.15│ 517.45│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25附息国债02 │ 65000.00│ ---│ ---│ 60978.22│ 592.83│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25超长特别国债04 │ 55000.00│ ---│ ---│ 53435.17│ 516.20│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│19附息国债10 │ 52273.64│ ---│ ---│ 61082.51│ 994.25│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│美的集团 │ 49960.08│ ---│ ---│ 48488.97│ 2439.54│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│23附息国债09 │ 43000.00│ ---│ ---│ 51339.73│ ---│ 人民币│
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│中证信用增进股份有│ 20000.00│ 20000.00│ 4.36│ 33579.94│ 1233.30│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│长盛基金有限公司 │ 11926.92│ 8446.00│ 41.00│ 60483.57│ 1719.46│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中证机构间报价系统│ 5000.00│ 5000.00│ 0.66│ 4923.31│ -458.91│ 人民币│
│股份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│证通股份有限公司 │ 2500.00│ 2500.00│ 0.99│ 1773.73│ -0.02│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2021-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│固定收益类自营业务│ 30.00亿│ 0.00│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│融资融券业务 │ 19.00亿│ 4.00亿│ 19.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│融资融券业务 │ 15.00亿│ 4.00亿│ 19.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│对子公司增资 │ 4.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│信息系统建设、风控│ 1.50亿│ 9448.82万│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│合规体系建设 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│其他营运资金安排 │ 3.48亿│ 310.43万│ 3.51亿│ 100.95│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│6.13亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │安徽安元投资基金有限公司55051512│标的类型 │股权 │
│ │2股 │ │ │
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│买方 │安徽国元资本有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │国元证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 国元证券股份有限公司（以下简称公司或国元证券）拟以非公开协议转让方式转让安徽│
│ │安元投资基金有限公司（以下简称安元基金）24.33%股权至安徽国元资本有限责任公司（以│
│ │下简称国元资本）和安徽国元投资有限责任公司（以下简称国元投资）。以资产评估结果作│
│ │为定价依据，安元基金股东全部权益的评估值为334301.76万元（折合每股1.1143元）。公 │
│ │司共计转让安元基金24.33%股权即7.3亿股，总价813439000元，其中，国元资本以61343900│
│ │0.44元的价格受让550515122股，受让比例为18.3505%，国元投资以199999999.56元的价格 │
│ │受让179484878股，受让比例为5.9828%。 │
│ │ 国元资本系公司第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集│
│ │团）全资子公司，国元投资系公司第一大股东国元金控集团控股子公司，根据《上市公司治│
│ │理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次│
│ │交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │安徽安元投资基金有限公司17948487│标的类型 │股权 │
│ │8股 │ │ │
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│买方 │安徽国元投资有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │国元证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 国元证券股份有限公司（以下简称公司或国元证券）拟以非公开协议转让方式转让安徽│
│ │安元投资基金有限公司（以下简称安元基金）24.33%股权至安徽国元资本有限责任公司（以│
│ │下简称国元资本）和安徽国元投资有限责任公司（以下简称国元投资）。以资产评估结果作│
│ │为定价依据，安元基金股东全部权益的评估值为334301.76万元（折合每股1.1143元）。公 │
│ │司共计转让安元基金24.33%股权即7.3亿股，总价813439000元，其中，国元资本以61343900│
│ │0.44元的价格受让550515122股，受让比例为18.3505%，国元投资以199999999.56元的价格 │
│ │受让179484878股，受让比例为5.9828%。 │
│ │ 国元资本系公司第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集│
│ │团）全资子公司，国元投资系公司第一大股东国元金控集团控股子公司，根据《上市公司治│
│ │理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次│
│ │交易构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │芜湖国信大酒店有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │安徽国元物业管理有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元投资有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安诚控股集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │滁州国元典当有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │马鞍山国元产融汇通供应链管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元信托有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的第二大股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国元农业保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │亳州产业升级基金有限公司、安徽国元投资有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │投资事宜 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安元创新皖北风险投资基金有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │滁州国元种子创业投资基金有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安元投资基金管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安元投资基金有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽全柴动力股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │长盛基金管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司党委书记任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徽商银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东担任其非执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国元农业保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │关联自然人合计 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元铜陵投资管理有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安元投资基金管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽省股权服务皖北融资中心 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │徽商银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东担任其非执行董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽省股权登记结算有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元资本有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │芜湖国元小额贷款有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国元汇富融资租赁（天津）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽国元融资租赁有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
建安投资控股集团有限公司 1.14亿 2.61 43.20 2026-07-23
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.14亿 2.61
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-07-23 │质押股数(万股) │2845.61 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.78 │质押占总股本(%) │0.65 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │建安投资控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-03-18 │质押截止日 │2029-03-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年07月21日三大股东建安投资控股集团有限公司解除质押1754.3859万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-07-18 │质押股数(万股) │2050.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.77 │质押占总股本(%) │0.47 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │建安投资控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-07-16 │质押截止日 │2027-07-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年07月16日三大股东建安投资控股集团有限公司质押了2050.0万股给国泰海通证券│
│ │股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-03-20 │质押股数(万股) │4600.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.43 │质押占总股本(%) │1.05 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │建安投资控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-03-18 │质押截止日 │2029-03-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-07-21 │解押股数(万股) │4600.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年03月18日建安集团质押了4600.0万股给中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年07月21日三大股东建安投资控股集团有限公司解除质押1754.3859万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-12-20 │质押股数(万股) │2501.61 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │9.48 │质押占总股本(%) │0.57 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │建安投资控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │东兴证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-12-18 │质押截止日 │2026-12-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年12月18日三大股东建安投资控股集团有限公司质押了2501.6119万股给东兴证券 │
│ │股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-09-12 │质押股数(万股) │2050.71 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.77 │质押占总股本(%) │0.47 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │建安投资控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华福证券有限责任公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-09-10 │质押截止日 │2027-09-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-04-22 │解押股数(万股) │2050.71 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年09月10日建安投资控股集团有限公司质押了2050.7085万股给华福证券有限责任 │
│ │公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年04月22日三大股东建安投资控股集团有限公司解除质押2050.7085万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-02│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月31日收到公司第三大股东建安投资
控股集团有限公司（以下简称建安集团）的通知，建安集团2023年面向专业投资者非公开发行
可交换公司债券（第一期）（以下简称本期债券）已于2026年8月31日完成本息兑付及摘牌工
作。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2026年第一次临时股东会。
2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十一届董事会第六次会议已审议通过关于召开
本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、审议程序
国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月22日召开第十一届董事会第六次会
议，审议通过《公司2026年半年度利润分配预案》，董事会表决结果为：同意14票，反对0票
，弃权0票。该议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。
二、2026年半年度利润分配预案的基本情况
公司2026年半年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为1703132909.40元，其中
母公司实现的净利润1313922674.47元，年终将提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备
各10%。截至2026年6月30日，母公司期末累计未分配利润为6660392015.29元，累计可供股东
分配的利润为6266215212.95元。
综合股东利益和公司发展等因素，公司2026年半年度利润分配预案如下：
以现有总股本4363777891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税
），合计派发现金人民币436377789.10元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，
以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行公司债券（第四期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年8月14日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成
交、询价成交、竞买成交和协商成交。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债
券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕160号注册。根据《国元证券股份有限公
司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行公告》，国元证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超
过人民币15亿元（含）。本期债券期限为3年期。本期债券发行价格为每张100元，采取网下面
向专业机构投资者询价配售的方式发行。1、网下发行本期债券的实际发行规模为15亿元，票
面利率为1.68%，认购倍数为6.4933倍。2、发行人的董事、高级管理人员及持股比例超过5%的
股东及其他关联方未认购本期债券。认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理
办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场
投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》
等各项有关要求。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-07│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“
本期债券”）发行规模为不超过人民币15亿元（含15亿元）。根据《国元证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行公告》，发行人和主承销商原定于2026
年8月7日（T-1日）14:00至18:00以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价，并
根据簿记建档结果确定本期债券的最终票面利率。
为满足投资者申购需求，经主承销商和发行人协商一致，将簿记建档结束时间由2026年8
月7日18:00延长至2026年8月7日19:00。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-07│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债
券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2026〕160号”注册。
国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“
本期债券”）发行规模为不超过人民币15亿元（含15亿元），本期债券期限为3年期。
2026年8月7日（T-1日）14:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司、广发
证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为1.30%-2.30
%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确
定本期债券票面利率为1.68%。发行人将按上述票面利率于2026年8月10日（T日）-2026年8月1
1日（T+1日）面向专业机构投资者网下发行本期债券。具体认购方法请参考2026年8月5日刊登
在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上的《国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行公告》
。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
因涉及分期发行及跨年，本期债券名称调整为“国元证券股份有限公司2026年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）”，本次债券后续发行名称依次为“国元证券股份有限公司
2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”（如有）、“国元证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）”（如有）等，如涉及跨两年，则本次债券
后续发行名称依次为“国元证券股份有限公司2027年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
期）”（如有）、“国元证券股份有限公司2027年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期
）”（如有）等，不再另行公告。
本期债券名称变更不改变原签订的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相
关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-24│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年7月27日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成
交、询价成交、竞买成交和协商成交。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-23│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年7月22日收到公司第三大股东建安投资
控股集团有限公司（以下简称建安集团）《关于建安投资控股集团有限公司部分股份提前解除
质押告知函》，获悉建安集团所持有公司的部分股份提前解除质押。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-18│股权质押
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）于2026年7月17日收到公司第三大股东
建安投资控股集团有限公司（以下简称建安集团）《关于质押部分国元证券股份有限公司股份
的告知函》，获悉建安集团所持有的本公司部分股份被质押。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债
券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕160号注册。根据《国元证券股份有限公
司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告》，国元证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超
过人民币10亿元（含）。本期债券期限为3年期。本期债券发行价格为每张100元，采取网下面
向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2026年7月16日至2026年7月17日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券的实际发行规模为10亿元，票面利率为1.68%，认购倍数为6.74倍。
2、发行人的董事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券
。
3、本期债券主承销商长城证券股份有限公司及其关联方、广发证券股份有限公司及其关
联方未认购本期债券。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司
债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年
修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债
券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2026〕160号”注册。国元证券股份有限公司2
026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不
超过人民币10亿元（含10亿元），本期债券期限为3年期。2026年7月15日（T-1日）14:00—19
:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司、广发证券股份有限公司在网下向专业机构投
资者进行了票面利率询价，利率询价区间为1.30%-2.30%。根据网下向专业机构投资者询价结
果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券票面利率为1.68%。发行人
将按上述票面利率于2026年7月16日（T日）-2026年7月17日（T+1日）面向专业机构投资者网
下发行本期债券。具体认购方法请参考2026年7月14日刊登在深圳证券交易所网站（http://ww
w.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国元证券股份有限公司2026
年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告》。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“
本期债券”）发行规模为不超过人民币10亿元（含10亿元）。根据《国元证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告》，发行人和主承销商原定于2026
年7月15日（T-1日）14:00至18:00以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价，并
根据簿记建档结果确定本期债券的最终票面利率。为满足投资者申购需求，经主承销商和发行
人协商一致，将簿记建档结束时间由2026年7月15日18:00延长至2026年7月15日19:00。
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2026-07-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
2026年1月23日，中国证券监督管理委员会以证监许可〔2026〕160号文同意国元证券股份
有限公司面向专业投资者公开发行公司债券。
因涉及分期发行及跨年，本期债券名称调整为“国元证券股份有限公司2026年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）”，本次债券后续发行名称依次为“国元证券股份有限公司
2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”（如有）、“国元证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）”（如有）等，如涉及跨两年，则本次债券
后续发行名称依次为“国元证券股份有限公司2027年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
期）”（如有）、“国元证券股份有限公司2027年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期
）”（如有）等，不再另行公告。
本期债券名称变更不改变原签订的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相
关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于：《国元证券
股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《国元证券股
份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券之债券持有人会议规则》。
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2026-06-17│其他事项
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重要提示：
债券简称：25国元K1
债权登记日：2026年6月18日
最后交易日：2026年6月18日（适用于全额兑付的情况）
兑付日：2026年6月22日
摘牌日：2026年6月22日（适用于全额兑付的情况）
计息期间：2026年5月22日至2026年6月21日国元证券股份有限公司2025年面向专业投资者
公开发行科技创新公司债券（第一期）将于2026年6月22日支付自2026年5月22日至2026年6月2
1日期间的利息和本期债券的本金。
为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券兑付兑息方案
按照《国元证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期
）发行结果公告》，本期债券第13个月（2026年5月22日至2026年6月21日）的票面利率为1.68
%。每10张“25国元K1”面值人民币1000元派发本息金额为人民币1001.40元（含税）。扣税后
个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每10张派发本息金额为人民币1001.12元；扣税后
非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持有人实际每10张派发本息金额为人民币1001.40元。
二、债券兑付兑息对象
本次兑付兑息对象为：截止2026年6月18日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，
在中国结算深圳分公司登记在册的全体“25国元K1”持有人。
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2026-05-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行公司债券（第二期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年5月28日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成
交、询价成交、竞买成交和协商成交。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债
券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕160号注册。根据《国元证券股份有限公
司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》，国元证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超
过人民币25亿元（含）。本期债券期限为3年期。本期债券发行价格为每张100元，采取网下面
向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2026年5月21日至2026年5月22日，具体发行情况如下：1、网下发行
本期债券的实际发行规模为25亿元，票面利率为1.70%，认购倍数为6.072倍。
2、发行人的董事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券
。
3、牵头主承销商长城证券股份有限公司及其关联方、联席主承销商广发证券股份有限公
司及其关联方未认购本期债券。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司
债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年
修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-20│其他事项
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国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债
券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2026〕160号”注册。
国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“
本期债券”）发行规模为不超过人民币25亿元（含25亿元），本期债券期限为3年期。
2026年5月20日（T-1日）14:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司、广发
证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为1.30%-2.30
%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确
定本期债券票面利率为1.70%。
发行人将按上述票面利率于2026年5月21日（T日）-2026年5月22日（T+1日）面向专业机
构投资者网下发行本期债券。具体认购方法请参考2026年5月19日刊登在深圳证券交易所网站
（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国元证券股份有
限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》。
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2026-05-20│其他事项
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国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值余额不超过
130亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会（证监许可〔2026〕160号）注册同意。
国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“
本期债券”）发行规模为不超过人民币25亿元（含25亿元）。
根据《国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公
告》，发行人和主承销商原定于2026年5月20日（T-1日）14:00至18:00以簿记建档的方式向网
下专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债券的最终票面利率。
为满足投资者申购需求，经主承销商和发行人协商一致，将簿记建档结束时间由2026年5
月20日18:00延长至2026年5月20日19:00。
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2026-05-19│其他事项
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1、国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公司”或“公司”）已于2026年1
月23日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕160号文注册公开发行面值不超过（含
）130亿元的公司债券（以下简称“本次债券”）。
2、本次债券采取分期发行的方式，国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发
行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）为本次债券批文项下第三期发行。本期债券
发行规模为不超过人民币25亿元（含25亿元），每张面值为人民币100元，发行数量为不超过2
500万张，发行价格为100元/张。本期债券期限为3年期，简称为“26国元03”，债券代码为“
524814.SZ”。
3、根据《证券法》等相关规定，本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行，普通
投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当
性管理，仅专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业投资者中的个人投资者认
购或买入的交易行为无效。
4、经中诚信国际信用评级有限责任公司评定，根据《国元证券股份有限公司2026年面向
专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》，本期公司债券信用等级为AAA，发
行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。本期债券发行上市前，发行人2025年12月31日合
并报表净资产为人民币381.50亿元，合并口径资产负债率为73.27%，母公司口径资产负债率为
72.56%（资产负债率的计算扣除代理买卖证券款及代理承销证券款影响）；本期债券发行前，
2023年、2024年和2025年，公司合并报表归属于母公司股东的净利润分别为人民币18.68亿元
、22.44亿元及24.26亿元，最近三个会计年度（2023年、2024年、2025年）实现的平均可分配
利润为21.79亿元，预计不少于本期债券一年利息的1倍，发行人在本期债券发行前的财务指标
符合相关规定。截至募集说明书签署日，发行人的财务指标仍然符合公开发行公司债券需要满
足的法定发行条件，不存在相关法律法规禁止发行公司债券的情形。
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2026-05-19│其他事项
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2026年1月23日，中国证券监督管理委员会以证监许可〔2026〕160号文同意国元证券股份
有限公司面向专业投资者公开发行公司债券。
因涉及分期发行及跨年，本期债券名称调整为“国元证券股份有限公司2026年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）”，本次债券后续发行名称依次为“国元证券股份有限公司
2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”（如有）、“国元证券股份有限公司20
26年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）”（如有）等，如涉及跨两年，则本次债券
后续发行名称依次为“国元证券股份有限公司2027年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
期）”（如有）、“国元证券股份有限公司2027年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期
）”（如有）等，不再另行公告。
本期债券名称变更不改变原签订的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相
关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于：《国元证券
股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《国元证券股
份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券之债券持有人会议规则》。
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2026-05-12│其他事项
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1.本次股东会不存在否决议案的情形。
2.本次股东会不涉及变更前次股东会决议。
（一）会议召开情况
1.现场会议召开时间：
（1）2026年5月11日（星期一）14:30。
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网
址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2026年5
月11日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行网络投票的时间为2026年5月11日（星期一）上午9:15至下午15:00期间的任意
时间。
2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
3.会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长沈和付先生。
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规
定。
（二）会议出席情况
出席本次股东会的股东及股东代理人共369人，代表股份数2,320,726,716股，占公司有表
决权股份总数的53.1816%。其中，出席现场会议的股东及股东代理人共有4人，代表股份数1,8
03,246,075股，占公司有表决权股份总数的41.3230%；通过网络投票的股东365人，代表股份
数517,480,641股，占公司有表决权股份总数的11.8585%。
公司部分董事、董事会秘书和部分其他高管人员及公司聘请的律师出席或列席了本次会议
。
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2026-04-24│股权质押
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国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年4月22日收到公司第三大股东建安投资
控股集团有限公司（以下简称建安集团）《关于建安投资控股集团有限公司部分股份提前解除
质押告知函》，获悉建安集团所持有公司的部分股份提前解除质押。
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2026-04-22│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行科技创新公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年4月23
日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交
、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。
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2026-04-21│其他事项
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1.本次续聘会计师事务所事项须提交本公司股东会审议。
2.本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市
公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。国元证券股份有限公司（以
下简称公司）于2026年4月18日召开第十一届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于聘请2
026年度审计机构的议案》，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天
职国际）作为公司2026年度审计机构，聘期1年。本事项尚需提交公司2025年度股东会审议通
过。现将相关情况公告如下：
（一）机构信息
1.基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审
计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程
咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5
区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，
获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以
及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务
所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截至2025年12月31日，天职国际合伙人90人，注册会计师1016人，签署过证券服务业务审
计报告的注册会计师403人。
天职国际2024年度经审计的收入总额25.01亿元，审计业务收入19.38亿元，证券业务收入
9.12亿元。2024年度上市公司审计客户154家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造
业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业
、交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业等，审计收费总额2.30亿元，本公司同行
业上市公司审计客户2家。
2.投资者保护能力。截至2025年末，天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足
额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于2亿元。职
业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2023年度、2024年、2025年及2026
年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情
况。本次审计业务执业人员具有多年从事证券服务业务的经验，具有较强的投资者保护能力。
3.诚信记录。天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施
10次、自律监管措施8次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督
管理措施11次、自律监管措施4次和纪律处分4次，涉及人员39名，不存在因执业行为受到刑事
处罚的情形。
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2026-04-21│其他事项
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2025年度股东会。
2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十一届董事会第四次会议已审议通过关于召开
本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2026年5月11日（星期一）14:30时。
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网
址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2026年5
月11日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行网络投票的时间为2026年5月11日（星期一）上午9:15至下午15:00期间的任意
时间。
5.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2026年4月29日。
7.会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日2026年4月29日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决
，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司董事和高级管理人员。
(3)本公司聘请的律师。
(4)根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
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2026-04-21│其他事项
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一、审议程序
国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年4月18日召开第十一届董事会第四次会
议，审议通过《公司2025年度利润分配预案》，董事会表决结果为：同意14票，反对0票，弃
权0票。该议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
二、2025年度利润分配方案的基本情况
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度合并报表归属于母公司净利润
为2426163582.17元。按照监管要求和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交
易风险准备各10%，2025年当年实现可供分配的利润为1770035693.44元。截至2025年末，公司
合并报表未分配利润为8586088105.98元，母公司报表未分配利润为5782847129.92元。
综合股东利益和公司发展等因素，公司2025年度利润分配预案如下：以现有总股本436377
7891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币
436377789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，
以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。
2025年度，公司实施了半年度分红，未实施股份回购。本次利润分配预案尚需提交公司20
25年度股东会审议，如获股东会审议通过，半年度现金分红和本次现金分红合计人民币785480
020.38元，占本年度合并报表归属于母公司净利润的比例为32.38%。
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2026-04-14│其他事项
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国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债
券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕160号注册。根据《国元证券股份有限公
司2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）发行公告》，国元证券股份有
限公司2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”
）发行规模为不超过人民币10亿元（含）。本期债券的期限为2年期。本期债券发行价格为每
张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
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2026-04-10│其他事项
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国元证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币130亿元的公司债
券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2026〕160号”注册。
国元证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以
下简称“本期债券”）发行规模为不超过人民币10亿元（含10亿元），本期债券期限为2年期
。
2026年4月10日（T-1日）14:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司、广发
证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为1.30%-2.30
%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确
定本期债券票面利率为1.66%。
发行人将按上述票面利率于2026年4月13日（T日）-2026年4月14日（T+1日）面向专业机
构投资者网下发行本期债券。具体认购方法请参考2026年4月9日刊登在深圳证券交易所网站（
http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国元证券股份有限
公司2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）发行公告》。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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