资本运作☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│增发 │ ---│ 19.80│ 96.01亿│
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│首发融资 │ 1997-05-22│ 7.20│ 5.61亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1998-09-11│ 5.00│ 1.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-10-17│ 10.05│ 41.74亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2020-10-14│ 5.44│ 53.98亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│国元创新投资有限公│ 270000.00│ 150000.00│ 100.00│ 270000.00│ 19171.84│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元期货有限公司 │ 131782.40│ 79230.77│ 98.79│ 131782.40│ 4083.14│ 人民币│
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│国元股权投资有限公│ 100000.00│ 100000.00│ 100.00│ 100000.00│ 3816.13│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│长盛货币B │ 100000.00│ ---│ ---│ 100000.00│ 17.93│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25附息国债25 │ 88806.18│ ---│ ---│ 88592.68│ -230.38│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国元国际控股有限公│ 85568.85│ 100000.00│ 100.00│ 85568.85│ 5754.56│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│25国开03 │ 75909.20│ ---│ ---│ 76572.11│ 589.31│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25附息国债02 │ 75588.48│ ---│ ---│ 69840.04│ 262.27│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25国开10 │ 72707.61│ ---│ ---│ 71824.85│ 730.18│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中国移动 │ 67344.73│ ---│ ---│ 68618.91│ -5.15│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│21国开10 │ 66358.66│ ---│ ---│ 68189.17│ 1263.69│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24附息国债18 │ 66025.37│ ---│ ---│ 65988.98│ 892.46│ 人民币│
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│25超长特别国债04 │ 58219.91│ ---│ ---│ 55832.09│ -100.70│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│21附息国债14 │ 55731.05│ ---│ ---│ 54271.68│ -550.27│ 人民币│
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│中证信用增进股份有│ 20000.00│ 20000.00│ 4.36│ 32346.64│ 1825.41│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│长盛基金有限公司 │ 11926.92│ 8446.00│ 41.00│ 60019.23│ 3047.91│ 人民币│
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│中证机构间报价系统│ 5000.00│ 5000.00│ 1.39│ 5382.22│ -358.71│ 人民币│
│股份有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│证通股份有限公司 │ 2500.00│ 2500.00│ 0.99│ 1773.74│ -12.40│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│固定收益类自营业务│ 30.00亿│ 0.00│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│融资融券业务 │ 19.00亿│ 4.00亿│ 19.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│融资融券业务 │ 15.00亿│ 4.00亿│ 19.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│对子公司增资 │ 4.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│信息系统建设、风控│ 1.50亿│ 9448.82万│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│合规体系建设 │ │ │ │ │ │ │
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│其他营运资金安排 │ 3.48亿│ 310.43万│ 3.51亿│ 100.95│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│6.13亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │安徽安元投资基金有限公司55051512│标的类型 │股权 │
│ │2股 │ │ │
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│买方 │安徽国元资本有限责任公司 │
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│卖方 │国元证券股份有限公司 │
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│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 国元证券股份有限公司（以下简称公司或国元证券）拟以非公开协议转让方式转让安徽│
│ │安元投资基金有限公司（以下简称安元基金）24.33%股权至安徽国元资本有限责任公司（以│
│ │下简称国元资本）和安徽国元投资有限责任公司（以下简称国元投资）。以资产评估结果作│
│ │为定价依据，安元基金股东全部权益的评估值为334301.76万元（折合每股1.1143元）。公 │
│ │司共计转让安元基金24.33%股权即7.3亿股，总价813439000元，其中，国元资本以61343900│
│ │0.44元的价格受让550515122股，受让比例为18.3505%，国元投资以199999999.56元的价格 │
│ │受让179484878股，受让比例为5.9828%。 │
│ │ 国元资本系公司第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集│
│ │团）全资子公司，国元投资系公司第一大股东国元金控集团控股子公司，根据《上市公司治│
│ │理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次│
│ │交易构成关联交易。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │安徽安元投资基金有限公司17948487│标的类型 │股权 │
│ │8股 │ │ │
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│买方 │安徽国元投资有限责任公司 │
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│卖方 │国元证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │一、关联交易概述 │
│ │ 国元证券股份有限公司（以下简称公司或国元证券）拟以非公开协议转让方式转让安徽│
│ │安元投资基金有限公司（以下简称安元基金）24.33%股权至安徽国元资本有限责任公司（以│
│ │下简称国元资本）和安徽国元投资有限责任公司（以下简称国元投资）。以资产评估结果作│
│ │为定价依据，安元基金股东全部权益的评估值为334301.76万元（折合每股1.1143元）。公 │
│ │司共计转让安元基金24.33%股权即7.3亿股，总价813439000元，其中，国元资本以61343900│
│ │0.44元的价格受让550515122股，受让比例为18.3505%，国元投资以199999999.56元的价格 │
│ │受让179484878股，受让比例为5.9828%。 │
│ │ 国元资本系公司第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集│
│ │团）全资子公司，国元投资系公司第一大股东国元金控集团控股子公司，根据《上市公司治│
│ │理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次│
│ │交易构成关联交易。 │
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【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司 │
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│关联关系 │公司第一大股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │芜湖国信大酒店有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │安徽国元物业管理有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │安徽国元投资有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │安徽安诚控股集团有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │滁州国元典当有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │马鞍山国元产融汇通供应链管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │安徽国元信托有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的第二大股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │国元农业保险股份有限公司 │
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│关联关系 │公司第一大股东持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │亳州产业升级基金有限公司、安徽国元投资有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资事宜 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │安徽国元金融控股集团有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安元创新皖北风险投资基金有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │滁州国元种子创业投资基金有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安元投资基金管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽安元投资基金有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │安徽全柴动力股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-21 │
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