资本运作☆ ◇000738 航发控制 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│航空发动机控制系统│ 6.36亿│ 1.26亿│ 1.81亿│ 28.41│ ---│ 2026-12-31│
│科研生产平台能力建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│航空发动机控制技术│ 3.79亿│ 6288.63万│ 9645.69万│ 25.45│ ---│ 2026-12-31│
│衍生新产业生产能力│ │ │ │ │ │ │
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│中国航发红林航空动│ 4.98亿│ 1.29亿│ 2.07亿│ 41.63│ ---│ 2026-12-31│
│力控制产品产能提升│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│中国航发北京航科发│ 4.14亿│ 1.49亿│ 2.27亿│ 54.78│ ---│ 2026-06-30│
│动机控制系统科技有│ │ │ │ │ │ │
│限公司轴桨发动机控│ │ │ │ │ │ │
│制系统能力保障项目│ │ │ │ │ │ │
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│中国航发长春控制科│ 4.46亿│ 7098.90万│ 9288.00万│ 20.83│ ---│ 2026-12-31│
│技有限公司四个专业│ │ │ │ │ │ │
│核心产品能力提升建│ │ │ │ │ │ │
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│现金收购中国航发西│ 1.96亿│ 0.00│ 1.96亿│ 100.00│ ---│ ---│
│控机器设备等资产 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 8.00亿│ 0.00│ 8.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │中国航空发动机集团有限公司及其所属单位 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其所属单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │中国航空发动机集团有限公司及其所属单位 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其所属单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │中国航空发动机集团有限公司及其所属单位 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其所属单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │中国航空发动机集团有限公司及其所属单位 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其所属单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │中国航空发动机集团有限公司及其所属单位 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其所属单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │中国航空发动机集团有限公司及其所属单位 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其所属单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │中国航空发动机集团有限公司及其所属单位 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其所属单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-27 │
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│关联方 │中国航空发动机集团有限公司及其所属单位 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人及其所属单位 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购原材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-05 │
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│关联方 │中国航发北京长空机械有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人直接控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于2023年12月4日召开第九届董事会第十 │
│ │六次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年非公开发行募投项目│
│ │部分建设内容及建设周期的议案》，同意调整募投项目部分建设内容及建设周期，其中调整│
│ │中国航发北京航科轴桨发动机控制系统能力保障项目的建设内容构成上市公司关联交易，但│
│ │不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。上述事项尚需提交公司股│
│ │东大会审议批准。具体公告如下： │
│ │ 一、募集资金投资项目概述 │
│ │ （一）募集资金基本情况 │
│ │ 根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股│
│ │票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象│
│ │发行人民币普通股169541652股，共募集资金人民币429788.09万元，其中资产认购金额为92│
│ │805.59万元，现金认购金额为336982.50万元。扣除发行费用867.88万元后，募集资金净额 │
│ │现金为336114.62万元。上述募集资金已于2021年10月8日全部到位存入公司设立的募集资金│
│ │专项账户。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况│
│ │以及新增注册资本实收情况出具了众环验字（2021）0800007号《验资报告》。 │
│ │ 二、本次调整募投项目部分建设内容及建设周期的具体情况及原因 │
│ │ 随着用户需求的局部调整，为进一步提高募集资金使用效益，切实保护股东利益、确保│
│ │满足用户需求，结合"两机"专项实施进展和后续发展规划，公司拟对募投项目部分建设内容│
│ │及建设周期进行调整。 │
│ │ 本次调整仅涉及募投项目部分建设内容及建设周期，不取消原募集资金项目，不实施新│
│ │项目，不改变募投项目实施主体，不改变募投项目的建设目标，各募投项目总投资额不变，│
│ │拟使用募集资金额度不变。此次根据市场变化的建设内容调整有利于公司聚焦核心能力，优│
│ │化资源配置，提升公司综合配套能力和智能化生产水平，提高资产投入产出效益，确保完成│
│ │装备研制和生产任务，实现公司高质量、可持续发展。 │
│ │ （一）航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目 │
│ │ 1、项目实施进展情况 │
│ │ 截至2023年9月底，项目已完成签订购置工艺设备合同（含软件）89台（套），合同金 │
│ │额合计16283.30万元；签订建安工程合同金额2302.55万元。项目累计到货50台/套工艺设备│
│ │，其中到货待验收8台（套），验收待转固2台（套），完成转固40台（套）。项目累计支出│
│ │募集资金13847.14万元，募集资金专户余额4114.43万元。 │
│ │ 2、调整的内容和原因 │
│ │ （1）建设内容调整 │
│ │ 受国际政治环境和客户装备配套等因素影响，公司对市场发展情况、技术发展方向进行│
│ │分析和预测，同时为提高募集资金使用效率，经统筹策划，调整项目的生产纲领和建设内容│
│ │等。 │
│ │ 一是根据主机厂相关滚动计划，解决现有航空产品中部分产品研制转小批生产、部分产│
│ │品扩大批生产和部分产品修理等方面增量需求带来的生产能力缺口。 │
│ │ 二是基于填补空白、优化升级等原因，调整部分工艺设备及软件。 │
│ │ 三是按照"小核心、大协作、社会化、专业化"体系建设思路，本项目重点解决公司设计│
│ │、试验、装配环节中的关键"瓶颈"、"短板"等核心能力，实现精准投资，一般能力开展社会│
│ │化协作，提高资产投入效率。 │
│ │ 四是为更好地保障科研生产需要，解决生产/试验面积不足，调增原厂房生产面积，新 │
│ │增装配试验厂房，同时由于多型产品需求增长，新建110KV变电站，解决中长期的用电需求 │
│ │。 │
│ │ （2）投资构成调整 │
│ │ 项目总投资84700万元保持不变，使用募集资金63640万元保持不变。根据上述原因调整│
│ │配套的建设内容后投资构成随之调整。 │
│ │ 三、关联方（交易对方）基本情况 │
│ │ 1、基本情况 │
│ │ 公司名称：中国航发北京长空机械有限责任公司 │
│ │ 注册地址/住所：北京市昌平区科技园利祥路1号 │
│ │ 2、与上市公司的关联关系 │
│ │ 上述资产转让方中国航发长空为公司实际控制人中国航发直接控制企业，符合深圳证券│
│ │交易所《股票上市规则》6.3.3条第（二）款规定的关联关系。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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中国航发资产管理有限公司 4956.57万 3.77 50.00 2023-11-21
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合计 4956.57万 3.77
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-11-21 │质押股数(万股) │4956.57 │
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│质押占所持股(%) │50.00 │质押占总股本(%) │3.77 │
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│股东名称 │中国航发资产管理有限公司 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-11-15 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年11月15日中国航发资产管理有限公司质押了4956.57万股给中信证券股份有限公 │
│ │司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-03-27│其他事项
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中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于2024年3月26日召开的第九届董事会
第十八次会议，会议审议通过了公司《关于2023年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交
公司年度股东大会审议。现将2023年度利润分配预案公告如下：
一、2023年度利润分配预案的基本情况
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，母公司2023年期初未分配利润为70
2508416.40元，向股东分配利润69704752.06元，本年实现净利润116650476.68元，本年提取
法定盈余公积11665047.67元，母公司年末可供股东分配的利润为737789093.35元。
本年度向股东分配利润预案为：以公司2023年12月31日总股本1315184001股为基数，向全
体股东每10股分配现金股利1.66元（含税），即向股东分配利润总额为218320544.17元，剩余
未分配利润519468549.18元转入下一年度，本年不进行资本公积金转增股本。
本次利润分配方案实施时，如享有利润分配权的股份总额发生变动，则以实施分配方案股
权登记日时享有利润分配权的股份总额为基数，按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整
。
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2023-12-05│其他事项
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中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于2023年12月4日召开第九届董事会第
十六次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年非公开发行募投项目
部分建设内容及建设周期的议案》，同意调整募投项目部分建设内容及建设周期，其中调整中
国航发北京航科轴桨发动机控制系统能力保障项目的建设内容构成上市公司关联交易，但不构
成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。上述事项尚需提交公司股东大会
审议批准。具体公告如下：
一、募集资金投资项目概述
（一）募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行
人民币普通股169541652股，共募集资金人民币429788.09万元，其中资产认购金额为92805.59
万元，现金认购金额为336982.50万元。扣除发行费用867.88万元后，募集资金净额现金为336
114.62万元。上述募集资金已于2021年10月8日全部到位存入公司设立的募集资金专项账户。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册
资本实收情况出具了众环验字（2021）0800007号《验资报告》。
二、本次调整募投项目部分建设内容及建设周期的具体情况及原因
随着用户需求的局部调整，为进一步提高募集资金使用效益，切实保护股东利益、确保满
足用户需求，结合“两机”专项实施进展和后续发展规划，公司拟对募投项目部分建设内容及
建设周期进行调整。
本次调整仅涉及募投项目部分建设内容及建设周期，不取消原募集资金项目，不实施新项
目，不改变募投项目实施主体，不改变募投项目的建设目标，各募投项目总投资额不变，拟使
用募集资金额度不变。此次根据市场变化的建设内容调整有利于公司聚焦核心能力，优化资源
配置，提升公司综合配套能力和智能化生产水平，提高资产投入产出效益，确保完成装备研制
和生产任务，实现公司高质量、可持续发展。
（一）航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目
1、项目实施进展情况
截至2023年9月底，项目已完成签订购置工艺设备合同（含软件）89台（套），合同金额
合计16283.30万元；签订建安工程合同金额2302.55万元。项目累计到货50台/套工艺设备，其
中到货待验收8台（套），验收待转固2台（套），完成转固40台（套）。项目累计支出募集资
金13847.14万元，募集资金专户余额4114.43万元。
2、调整的内容和原因
（1）建设内容调整
受国际政治环境和客户装备配套等因素影响，公司对市场发展情况、技术发展方向进行分
析和预测，同时为提高募集资金使用效率，经统筹策划，调整项目的生产纲领和建设内容等。
一是根据主机厂相关滚动计划，解决现有航空产品中部分产品研制转小批生产、部分产品
扩大批生产和部分产品修理等方面增量需求带来的生产能力缺口。
二是基于填补空白、优化升级等原因，调整部分工艺设备及软件。
三是按照“小核心、大协作、社会化、专业化”体系建设思路，本项目重点解决公司设计
、试验、装配环节中的关键“瓶颈”、“短板”等核心能力，实现精准投资，一般能力开展社
会化协作，提高资产投入效率。
四是为更好地保障科研生产需要，解决生产/试验面积不足，调增原厂房生产面积，新增
装配试验厂房，同时由于多型产品需求增长，新建110KV变电站，解决中长期的用电需求。
（2）投资构成调整
项目总投资84700万元保持不变，使用募集资金63640万元保持不变。根据上述原因调整配
套的建设内容后投资构成随之调整。
三、关联方（交易对方）基本情况
1、基本情况
公司名称：中国航发北京长空机械有限责任公司
注册地址/住所：北京市昌平区科技园利祥路1号
2、与上市公司的关联关系
上述资产转让方中国航发长空为公司实际控制人中国航发直接控制企业，符合深圳证券交
易所《股票上市规则》6.3.3条第（二）款规定的关联关系。
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2023-12-02│其他事项
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中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月14日披露了《关于持股5%
以上股东拟非公开发行可交换公司债券获得深圳证券交易所无异议函的提示性公告》（公告编
号：2023-041）。公司持股5%以上股东中国航发资产管理有限公司（以下简称航发资产）拟以
其所持公司部分A股股票为标的非公开发行可交换公司债券（以下简称本次可交换债券），已
获得深圳证券交易所《关于中国航发资产管理有限公司非公开发行可交换公司债券符合深交所
挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕689号）。为保障本次可交换债券持有人交换标的股
票或本次可交换债券本息按照约定如期足额兑付，航发资产将其持有的公司49565700股A股股
票及其孳息作为担保，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理质押登记，并已
取得《证券质押登记证明》，具体内容详见公司2023年11月21日在《中国证券报》、《证券时
报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于持股5%以上股东非公开发行
可交换公司债券股份质押完成的公告》（公告编号：2023-047）。
公司于今日收到航发资产的通知，获悉本次可交换公司债券已于2023年11月30日完成发行
。本次可交换公司债券的简称为“23航发EB”，债券代码为“117216”，实际发行规模为9.00
亿元人民币，债券期限为3年，票面利率0.50%，本次可交换债券初始换股价格为27.00元/股，
本次可交换公司债券换股期限自本次可交换公司债券发行结束之日满6个月后的第1个交易日起
至本期债券摘牌日前1个交易日止，即2024年5月31日至2026年11月27日止。若到期日为法定节
假日或休息日，则顺延至下一个交易日。
公司将持续关注航发资产本次可交换债券的进展情况，并按规定及时做好相关信息披露工
作，敬请投资者注意投资风险。
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2023-11-21│股权质押
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国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月14日披露了《关于持股5%以
上股东拟非公开发行可交换公司债券获得深圳证券交易所无异议函的提示性公告》（公告编号
:2023-041）。公司持股5%以上股东中国航发资产管理有限公司（以下简称航发资产）拟以其
所持公司部分A股股票为标的非公开发行可交换公司债券（以下简称本次可交换债券），已获
得深圳证券交易所《关于中国航发资产管理有限公司非公开发行可交换公司债券符合深交所挂
牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕689号）。为保障本次可交换债券持有人交换标的股票
或本次可交换债券本息按照约定如期足额兑付，航发资产拟将其持有的公司49565700股A股股
票及其孳息作为担保，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理质押登记。
2023年11月17日，公司收到航发资产《关于航发资产非公开发行可交换公司债券股份质押
登记完成的通知》，其已取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券质押登
记证明》，将其所持公司部分股份办理了质押。
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2023-10-26│其他事项
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一、监事会会议召开情况
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十一次会议于2023年10
月25日11:00以通讯方式召开。本次会议于2023年10月20日以电子邮件的方式通知了应参会监
事，应出席监事3人，实际出席会议监事3人。会议由监事会主席韩曙鹏先生主持。会议的召集
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