资本运作☆ ◇000750 国海证券 更新日期：2026-08-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 1997-06-19│ 6.99│ 2.70亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 1999-12-15│ 12.00│ 2.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2011-07-15│ 3.72│ 18.66亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2013-11-18│ 6.28│ 31.92亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-06-24│ 10.00│ 48.73亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2020-01-06│ 3.25│ 39.43亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-10-17│ 3.39│ 31.78亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│23国债12 │ 72642.94│ ---│ ---│ 72447.44│ 992.79│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25中行TLAC非资本债│ 59212.68│ ---│ ---│ 59317.15│ -2.87│ 人民币│
│01(BC) │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│24农行TLAC非资本债│ 56814.17│ ---│ ---│ 56867.88│ 22.28│ 人民币│
│01B(BC) │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│兴全天添益货币市场│ 55500.94│ ---│ ---│ 55500.94│ 646.45│ 人民币│
│B │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│平安财富宝货币A │ 45071.58│ ---│ ---│ 45071.58│ 71.58│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│25农行TLAC非资本债│ 44168.25│ ---│ ---│ 44300.96│ 15.82│ 人民币│
│02A(BC) │ │ │ │ │ │ │
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│24建行TLAC非资本债│ 43431.12│ ---│ ---│ 43491.91│ 15.20│ 人民币│
│01B │ │ │ │ │ │ │
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│国债2312 │ 42831.90│ ---│ ---│ 42616.14│ 277.89│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│平安交易货币A │ 40056.24│ ---│ ---│ 40056.24│ 56.24│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│博时合惠货币B │ 40042.51│ ---│ ---│ 40042.51│ 219.62│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│投资与交易业务 │ 40.00亿│ ---│ 20.00亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│资本中介业务 │ 25.00亿│ ---│ 10.00亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│增加对子公司的投入│ 10.00亿│ 1.15亿│ 1.50亿│ ---│ ---│ ---│
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│资产管理业务 │ 5.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充其他营运资金 │ 5.00亿│ 972.16万│ 2763.63万│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-09-30 │转让比例(%) │4.82 │
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│交易金额(元)│9.91亿 │转让价格(元)│3.22 │
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│转让股数(股)│3.08亿 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │广西金融投资集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │广西投资集团金融控股有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-05 │转让比例(%) │6.46 │
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│交易金额(元)│18.29亿 │转让价格(元)│4.44 │
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│转让股数(股)│4.12亿 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │广西能源股份有限公司 │
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│受让方 │广西能源集团有限公司 │
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【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-31 │交易金额(元)│5.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │国海证券投资有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │国海证券股份有限公司 │
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│卖方 │国海证券投资有限公司 │
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│交易概述 │一、向国海证券投资有限公司增资情况概述 │
│ │ 国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年10月30日召开第十届董事会第十三次│
│ │会议，以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于向国海证券投资有限 │
│ │公司增资的议案》。董事会同意公司以现金方式向全资子公司国海证券投资有限公司（以下│
│ │简称国海投资）增资5亿元人民币；同意授权公司经营层根据实际情况在上述增资额度内分 │
│ │次向国海投资实施增资，并根据相关法规全权办理本次增资的相关手续。 │
│ │ 本次增资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产│
│ │重组，无需提交股东会审议，无需经政府有关部门批准。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广西广投产业链服务集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广西铝业集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广西海骏供应链管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │甘肃广银铝业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广西百色广投银海铝业有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西海亿贸易有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │本集团的关联企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西北部湾银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西海亿贸易有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西海骏供应链管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广西投资集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │国海创新资本投资管理有限公司联营及合营企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │子公司联营及合营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广投资本管理集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │私募股权投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国富人寿保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │北部湾财产保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西融资租赁有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广西通盛融资租赁有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广西北部湾银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业金融服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西能源集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业金融服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西广投商业保理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业金融服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │广西金控资产管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业金融服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国富人寿保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业金融服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西金融投资集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业金融服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西投资集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业金融服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西国控资本运营集团有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │企业金融服务业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │海南广投海亿国际供应链服务有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西来宾广投银海铝业有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │国富人寿保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │北部湾财产保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广西产投资本运营集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任其董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │零售财富管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“公司”）目前各类公开存续债券中，
“25国海01”、“25国海03”、“25国海04”、“26国海01”、“26国海02”、“26国海03”
由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）进行相关评级工作。
2026年7月18日，公司发布了《关于竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的进展公
告》（以下简称“《公告》”），《公告》显示，2026年7月15日，国海证券召开第十届董事
会第二十一次会议，审议通过了《关于拟参与竞买大通证券股权的议案》，同意公司参与竞买
大通证券股份有限公司（以下简称“大通证券”）股份/股份权益（以下简称“本次交易”）
。2026年7月17日，公司收到京东拍卖破产强清平台发来的《网络竞价结果确认书》。经公开
竞价，公司在京东拍卖破产强清平台以最高应价竞得本拍卖标的“[第3次拍卖]华信信托股份
有限公司、大连海创汇通投资有限公司持有的大通证券股份有限公司股份/股份权益”，拍卖
成交价为：人民币3200000000.00元。
截至目前，公司已竞得大通证券1702564131.06股股份/股份权益（占比51.59%），在缴纳
拍卖成交价余款（即扣除保证金后的余款）后，将取得大通证券的控制权。根据相关监管规定
，公司获得大通证券控制权事项还需取得中国证监会的核准，因此本次交易能否最终完成尚存
在不确定性。根据拍卖公告，如因公司或实际控制人不符合相应股东/实际控制人资格导致无
法获得中国证监会核准的，相关风险及损失由公司承担。中诚信国际认为，由于本次交易事项
尚存在不确定性，其对公司产生的影响仍有待进一步评估。中诚信国际将对本次重大事项的后
续进展保持关注，并及时评估上述事项对公司主体及相关债项信用状况的影响。
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2026-07-16│收购兼并
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重要内容提示：
1.根据京东拍卖破产强清平台（以下简称京东拍卖平台）发布的拍卖公告，华信信托股份
有限公司管理人（以下简称华信信托管理人）与大连海创汇通投资有限公司（以下简称海创汇
通，与华信信托管理人合称转让方）拟将持有的大通证券股份有限公司（以下简称大通证券）
合计1702564131.06股股份/股份权益（占比51.59%，以下简称拍卖标的物）共同进行拍卖（以
下简称本次拍卖）。拍卖标的物的评估价值为4329348708.30元，起拍价为3200000000.00元。
2.2026年7月15日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）召开第十届董事会第二十一
次会议，同意公司参与竞买大通证券股份/股份权益（以下简称本次竞买或本次交易）。
3.本次竞买属于董事会审批权限范围内事项，无需提交公司股东会审议。本次交易不构成
关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。4.本次竞买为
公开竞买，竞买结果存在一定的不确定性，存在竞买不成功的风险。若公司竞买不成功，不会
对公司现有业务、未来财务状况和经营成果产生重大影响。若公司竞买成功，公司将取得大通
证券的控制权。按相关监管规定，公司获得大通证券控制权事项还需取得中国证券监督管理委
员会（以下简称中国证监会）的核准，因此本次交易能否最终完成尚存在不确定性。根据拍卖
公告，如因公司或实际控制人不符合相应股东/实际控制人资格导致无法获得中国证监会核准
的，相关风险及损失由公司承担。敬请广大投资者注意投资风险。
有关本次拍卖的具体情况及竞买人风险详见京东拍卖平台（网址：https://paimai.jd.co
m/310931450）《关于拍卖华信信托股份有限公司、大连海创汇通投资有限公司持有的大通证
券股份有限公司股份/股份权益的公告》。公司将根据本次交易进展情况及时履行信息披露义
务。
（一）交易基本情况
根据京东拍卖平台发布的公告，转让方定于2026年7月16日14时至2026年7月17日14时止（
延时除外），将持有的大通证券合计1702564131.06股股份/股份权益（占比51.59%）在京东拍
卖平台共同进行拍卖，拍卖标的物的评估价值为4329348708.30元，起拍价为3200000000.00元
。
（二）董事会决议情况
2026年7月15日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于拟参与竞买
大通证券股权的议案》，同意公司参与竞买大通证券股份/股份权益；授权公司经营管理层在
有关法律法规范围内全权办理本次竞买股权相关事宜，包括以合理估值区间为基础确定竞买报
价、缴纳保证金、参与竞价、签订拍卖相关协议文件、支付交易对价、办理监管部门审批股权
变更、终止参与拍卖等相关事宜。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相
关规定，本次竞买属于董事会审批权限范围事项，无需提交公司股东会审议。本次交易不构成
关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。若公司竞买成
功，公司将取得大通证券的控制权。根据相关监管规定，公司获得大通证券控制权事项还需取
得中国证监会的核准。
二、交易对方的基本情况
转让方1：华信信托股份有限公司管理人股权权属方：
企业名称：华信信托股份有限公司（以下简称华信信托）统一社会信用代码：9121020024
2980224R企业类型：其他股份有限公司（非上市）注册地址：辽宁省大连市西岗区大公街34号
注册资本：660000.00万元法定代表人：董永成成立日期：1987年4月24日经营范围：资金信托
；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管
理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务
顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询资信调查等业务
；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固
有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律、法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的
其他业务；以上业务范围均包括本外币。华信信托已进入破产程序。根据京东拍卖平台发布的
公告，2025年11月28日，辽宁省大连市中级人民法院作出（2025）辽02破申2号民事裁定书，
裁定受理华信信托重整一案，并于同日作出（2025）辽02破3-1号决定书，指定华信信托清算
组担任华信信托管理人。
转让方2：
企业名称：大连海创汇通投资有限公司统一社会信用代码：912102317824519219企业类型
：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：辽宁省大连高新技术产业园区高新街3号三层314号
注册资本：人民币30000.00万元法定代表人：董主
成立日期：2005年11月17日经营范围：项目投资及咨询（不含专项审批）、经济信息咨询
、企业策划、市场调研。
海创汇通为华信信托的二级全资子公司，华信信托的一级全资子公司北京同泰佳投资有限
公司持有海创汇通100%股权。海创汇通不是失信被执行人。
除本次交易外，转让方与公司及公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在
关联关系；在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系；也不存在可能或已
经造成公司对其利益倾斜的其他关系。
（五）拍卖时间：2026年7月16日14时至2026年7月17日14时止（延时除外）。本次拍卖活
动设置延时出价功能，在拍卖活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，将自动延迟5分钟
。
金可以充抵价款。买受人应于拍卖成交之日起7日内将拍卖成交价余款（即扣除保证金后
的余款）缴入转让方指定的法院监管账户（户名：华信信托股份有限公司管理人，开户行：大
连银行股份有限公司中山支行，账号：
800226000002443900001）。拍卖标的完成股权过户（以大通证券股东名册已登记竞买人
为标志）后，转让方有权将法院监管账户内的款项转入转让方的其他账户。
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2026-07-14│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年7月15日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成
交、竞买成交和协商成交。
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2026-07-09│其他事项
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币100亿元（含）的
公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文注册。
根据《国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公
告》，国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称
“本期债券”）发行规模为不超过15亿元（含），发行价格为每张100元，采取网下面向专业
机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间为2026年7月8日至2026年7月9日。根据网下向专业机构投资者询价结果
，经发行人与簿记管理人协商一致，最终确定本期债券发行期限为3年，发行规模为15亿元，
票面利率为1.75%，认购倍数为2.25倍。
发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东以及其他关联方未参与本期债券认
购。承销商及其关联方未参与本期债券认购。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债
券上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订
）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
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2026-07-07│其他事项
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业机构投资者公开发行面值不超过
100亿元（含）的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文同意注
册。国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“
本期债券”）为前述注册批复项下的第六期发行，计划发行规模不超过15亿元（含）。2026年
7月7日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为1.
50%-2.20%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人与簿记管理人按照有关规定，在
利率询价区间内协商一致，最终确定本期债券（债券简称：“26国海03”，债券代码：524882
）的票面利率为1.75%。发行人将按上述票面利率于2026年7月8日至2026年7月9日面向专业机
构投资者网下发行。具体认购方法请参考2026年7月1日刊登在深圳证券交易所网站（http://w
ww.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司2026
年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告》。
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2026-07-07│其他事项
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根据《国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公
告》，发行人和主承销商于2026年7月7日15:00-18:00以簿记建档的方式向网下专业机构投资
者进行利率询价。
考虑到簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，决定延长本期债券发行
时间，将簿记建档结束时间由2026年7月7日18:00延长至2026年7月7日19:00。
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2026-07-01│其他事项
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重要事项提示
1、国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）已于2024年12月26日获得
中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文注册公开发行面值不超过100亿元的公司
债券（以下简称“本次债券”）。
2、本期债券发行规模为不超过人民币15亿元（含15亿元），每张面值为100元，发行数量
为1500万张，发行价格为人民币100元/张。
3、根据《证券法》等相关规定，本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行，普通
投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当
性管理，仅专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业投资者中的个人投资者认
购或买入的交易行为无效。
4、经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，发行人本期债券评级为AAA，主体评级
为AAA，评级展望为稳定。本期债券发行上市前，公司最近一年末净资产为234.37亿元（2025
年12月31日合并财务报表中的所有者权益合计），合并口径资产负债率（扣除代理款）为43.9
0%，资产负债率（未扣除代理款）为65.98%，母公司口径资产负债率（扣除代理款）为45.20%
，资产负债率（未扣除代理款）为64.02%；发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润为
5.08亿元（2023年度、2024年度和2025年度实现的归属于母公司所有者的净利润32696.31万元
、42837.95万元和76922.39万元的平均值），预计不少于本期债券一年利息的1倍。发行人在
本期发行前的财务指标符合相关规定。
5、更名事项。因涉及跨年及分期发行，本期债券名称调整为“国海证券股份
有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）”。本期债券名称变更不改
变原签订的与本期债券发行相关的法律文件效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券
继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于《国海证券股份有限公司与广发证券股份有限
公司关于国海证券股份有限公司公开发行2024年公司债券之债券受托管理协议》和《国海证券
股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券之债券持有人会议规则》。
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2026-06-27│其他事项
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为深入贯彻落实党的二十大和二十届历次全会、中央经济工作会议和中央金融工作会议精
神，积极落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、中国证
监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进
建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等要求，积极响应深圳证券交易所关于深入开
展“质量回报双提升”专项行动的倡议，推动公司高质量发展和投资价值提升，切实保护投资
者尤其是中小投资者合法权益，国海证券股份有限公司（以下简称公司）结合公司发展战略和
经营实际，制定了“质量回报双提升”行动方案，具体如下：
一、强化功能定位，聚焦主责主业，服务实体经济和国家战略
公司坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，坚守金融工作的政治性、人民性，聚焦主责
主业，服务实体经济、国家战略和居民财富管理需求。2025年公司服务全国政企投融资290亿
元，同比增长46%；服务广西政企投融资206亿元，同比增长22%。紧扣广西“北上广研发+广西
集成+东盟应用”人工智能路径，为“科创桂林”、柳州“人工智能+制造”等提供精准综合金
融服务；设立东盟研究院/广西发展研究中心，打造“立足广西、覆盖全国、辐射东盟”券商
智库；在广西首次举办资本市场年会、金融赋能医疗健康产业创新会议，搭建政府、金融、产
业、科技对接平台。主动服务居民财富管理需求，为超300万客户提供财富管理服务，针对中
国女性群体的财富需求，推出证券行业首家“她财富”女性客户专属服务，打造“专属财富教
练、家庭财富管理专家”。
公司将积极践行国有金融机构使命担当，发挥好证券公司的功能属性，以高质量金融服务
做好金融“五篇大文章”。
加大科技金融服务力度，支持以科技创新为引领的现代化产业体系建设，促进先进制造业
的新质生产力发展；全面贯彻新发展理念，支持绿色低碳发展，丰富绿色金融产品服务；聚焦
普惠金融、养老金融，提升大类资产配置能力，着力精进产品供给，提升金融服务的覆盖率、
可得性和满意度，服务居民财富管理需求；加快金融数字化、智能化转型发展，提高金融服务
便利性和竞争力。紧紧围绕“北上广研发+广西集成+东盟应用”的差异化人工智能发展路径、
关键金属、向海经济等战略重点，服务自治区打造制造业十大支柱产业，加快构建现代化产业
体系，探索服务区域发展、产业发展的模式和机制创新，巩固提升重点区域竞争力和品牌影响
力，高质高效服务广西经济社会高质量发展。
二、坚持差异化特色化，全力推动高质量发展
公司坚持以效益为中心的高质量发展主线，以投研为引领，打造差异化、特色化竞争优势
。2025年公司实现营业收入34.55亿元，利润总额10.93亿元，归属于上市公司股东的净利润7.
69亿元，同比分别增长7.22%、68.40%、79.57%，经营业绩稳步增长，高质量发展取得新成效
。大财富板块，零售财富管理业务加快财富管理转型，新开客户资产净流入同比提升105%，新
增激活有效户数同比增长16%；投顾IP获客新增有效户同比增长7.8倍，ETF交易额同比提升119
%；子公司国海良时期货客户权益同比增长31.57%。大资管板块，多策略布局见效，纯债以外
产品发行30只，同比增长275%；ABS发行规模46.04亿元，同比增长24.8%；子公司国海富兰克
林基金管理规模创历史新高，获主动权益投资金牛基金公司、长期回报金牛奖；子公司国海良
时期货资管业务规模19.89亿元，同比增长486.73%；子公司国海创新资本累计资产管理规模超
214亿元，一级市场投资规模创历史新高，连续5年获证券公司股权投资机构金牛奖。投研投行
板块，精品研究平台成效明显，公募基金佣金市占率行业排名进入前20位，年内获新财富、水
晶球等奖项70项；金融市场业务巩固优势，金融债承销排名连续十多年位居券商前十，银行间
做市业务跻身行业第一梯队；持续打造差异化的行业与区域精品投行品牌，北交所特色持续巩
固，在投行业务质量评价中，公司在北交所相关业务“履职尽责得分”排名第一，年内公司共
完成IPO申报3单，业务总体呈现稳中向好的发展趋势。
公司将坚持以客户为中心，以投研能力为引领，打造差异化、特色化竞争优势，巩固提高
公司核心竞争力，力争成为具备财富管理及机构服务业务特色的一流投行。大财富业务依托配
置、选品、投顾等专业服务，为客户创造价值，努力打造财富管理特色。大资管业务根据市场
变化、客户需求，通过优秀的投资能力、差异化的产品策略与资产配置设计能力，推动资管业
务收入的增长。机构服务与投资业务坚持稳健投研理念，加强客需业务、非方向性业务发展，
提升大类资产配置能力，持续做好风险管理，构建研究业务多元盈利模式，打造机构服务品牌
与市场影响力。精品投行业务聚焦符合国家战略导向的重点产业，在产业研究、资产定价、融
资服务、资源撮合等方面持续提升，努力提高项目质量和数量、服务深度和广度。
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2026-06-27│其他事项
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1.本次股东会未出现否决议案的情形。
2.本次股东会未涉及变更前次股东会决议。
（一）召开时间：
1.现场会议召开时间：2026年6月26日14:00。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http:/
/wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年6月26日9:15-9:25，9:3
0-11:30，13:00-15:00。
（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年6月26日9:15至15:00。
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2026-06-17│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行公司债券（第二期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年6月18日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成
交、竞买成交和协商成交。
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2026-06-11│其他事项
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币100亿元（含）的
公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文注册。根据《国海证券股
份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》，国海证券股份有
限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规
模为不超过15亿元（含），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的
方式发行。本期债券发行时间为2026年6月10日至2026年6月11日。根据网下向专业机构投资者
询价结果，经发行人与簿记管理人协商一致，最终确定本期债券发行期限为2年6个月，发行规
模为15亿元，票面利率为1.69%，认购倍数为2.73倍。发行人的董事、高级管理人员、持股比
例超过5%的股东以及其他关联方未参与本期债券认购。承销商及其关联方未参与本期债券认购
。认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券
上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）
》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
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2026-06-09│其他事项
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业机构投资者公开发行面值不超过
100亿元（含）的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文同意注
册。国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“
本期债券”）为前述注册批复项下的第五期发行，计划发行规模不超过15亿元（含）。
2026年6月9日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询
价区间为1.60%-2.20%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人与簿记管理人按照有
关规定，在利率询价区间内协商一致，最终确定本期债券（债券简称：“26国海02”，债券代
码：524840）的票面利率为1.69%。
发行人将按上述票面利率于2026年6月10日至2026年6月11日面向专
业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考2026年6月4日刊登在深圳证券交易所网站（
http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限
公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》。
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2026-06-09│其他事项
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根据《国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公
告》，发行人和主承销商于2026年6月9日15:00-18:00以簿记建档的方式向网下专业机构投资
者进行利率询价。考虑到簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，决定延长
本期债券发行时间，将簿记建档结束时间由2026年6月9日18:00延长至2026年6月9日19:00。
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2026-06-06│其他事项
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一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：本次股东会是国海证券股份有限公司（以下简称公司）2025年年度股
东会。
（二）股东会的召集人：公司董事会。
2026年6月5日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开国海证券股份有限
公司2025年年度股东会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合《公司法》等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《国海证券股份有限公司章程》的有关规
定。
（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表
决的，以第一次投票表决结果为准。
敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票导致对该股东的不利影响及相
关后果，由该股东承担。
（五）会议召开的日期、时间：
1.现场会议召开时间：2026年6月26日14:00。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http:/
/wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年6月26日9:15-9:25，9:3
0-11:30，13:00-15:00。
（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年6月26日9:15-15:00。
公司将在2026年6月23日发出本次股东会的提示性公告。
（六）会议的股权登记日：2026年6月22日。
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2026-06-04│其他事项
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本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
重要事项提示
1、国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）已于2024年12月26日获得
中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文注册公开发行面值不超过100亿元的公司
债券（以下简称“本次债券”）。
2、本期债券发行规模为不超过人民币15亿元（含15亿元），每张面值为100元，发行数量
为1500万张，发行价格为人民币100元/张。
3、根据《证券法》等相关规定，本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行，普通
投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当
性管理，仅专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业投资者中的个人投资者认
购或买入的交易行为无效。
4、经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，发行人本期债券评级为AAA，主体评级
为AAA，评级展望为稳定。本期债券发行上市前，公司最近一年末净资产为234.37亿元（2025
年12月31日合并财务报表中的所有者权益合计），合并口径资产负债率（扣除代理款）为43.9
0%，资产负债率（未扣除代理款）为65.98%，母公司口径资产负债率（扣除代理款）为45.20%
，资产负债率（未扣除代理款）为64.02%；发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润为
5.08亿元（2023年度、2024年度和2025年度实现的归属于母公司所有者的净利润32696.31万元
、42837.95万元和76922.39万元的平均值），预计不少于本期债券一年利息的1倍。发行人在
本期发行前的财务指标符合相关规定。
5、更名事项。因涉及跨年及分期发行，本期债券名称调整为“国海证券股份
有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”。本期债券名称变更不改
变原签订的与本期债券发行相关的法律文件效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券
继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于《国海证券股份有限公司与广发证券股份有限
公司关于国海证券股份有限公司公开发行2024年公司债券之债券受托管理协议》和《国海证券
股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券之债券持有人会议规则》。
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2026-05-19│其他事项
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国海证券股份有限公司2026年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于2026年5月20日起在深
圳证券交易所上市，并面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成
交、竞买成交和协商成交。
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2026-05-13│其他事项
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币100亿元（含）的
公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文注册。根据《国海证券股
份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，国海证券股份有
限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规
模为不超过15亿元（含），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的
方式发行。本期债券发行时间为2026年5月12日至2026年5月13日。根据网下向专业机构投资者
询价结果，经发行人与簿记管理人协商一致，最终确定本期债券发行期限为3年，发行规模为1
5.00亿元，票面利率为1.74%，认购倍数为3.67倍。发行人的董事、高级管理人员、持股比例
超过5%的股东以及其他关联方未参与本期债券认购。承销商及其关联方未参与本期债券认购。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上
市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》
及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。本期债券发行金额为15
.00亿元，拟全部用于置换公司偿还存量债券“23国海01”本金的自有资金。
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2026-05-11│其他事项
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行不超过人民币10
0亿元（含）的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文注册。国
海证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债
券”）为前述注册批复项下的第四期发行，计划发行规模不超过15亿元（含）。
根据《国海证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公
告》，发行人和主承销商于2026年5月11日15:00-18:00以簿记建档的方式向网下专业机构投资
者进行利率询价。
考虑到簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，决定延长本期债券发行
时间，将簿记建档结束时间由2026年5月11日18:00延长至2026年5月11日19:00。
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2026-03-28│其他事项
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1.公司2025年度审计报告的审计意见为标准无保留意见；
2.本次为拟续聘会计师事务所，不涉及变更会计师事务所；
3.公司董事会审计委员会、董事会对本次拟续聘会计师事务所无异议；
4.本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、
上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
5.本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议。
（一）审计机构信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转
制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称毕马威华振），于2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8
层。
毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。
于2025年12月31日，毕马威华振有合伙人247人，注册会计师1412人，其中签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师超过330人。
毕马威华振2024年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超过人民
币40亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入约人民
币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。
毕马威华振2024年上市公司年报审计客户家数为127家，上市公司财务报表审计收费总额
约为人民币6.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业
，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，采矿
业，批发和零售业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，科学研究和技术服务业，卫生和社会
工作，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业以及租赁和商务服务业。毕马威华
振2024年金融业上市公司审计客户家数为28家。
2.投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，
符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
此期间审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民
币460万元），案款已履行完毕。
3.诚信记录
近三年，毕马威华振及其从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚或证券交易
所的自律监管措施或纪律处分；毕马威华振和四名从业人员曾受到地方证监局出具警示函的行
政监管措施一次；两名从业人员曾受到行业协会的自律监管措施一次。根据相关法律法规的规
定，前述事项不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
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2026-03-28│其他事项
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2026年3月26日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）召开第十届董事会第十七次会
议，审议通过了《关于审议公司2025年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东会
审议。
一、2025年年度利润分配方案的基本情况
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度母公司实现净利润为659370
553.52元。根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证监会的有
关规定，公司按母公司年度净利润的10%提取法定盈余公积金65937055.35元，按规定计提一般
风险准备72408431.97元、交易风险准备金65937055.35元。母公司2025年度实现的可分配利润
为455088010.85元，加上年初未分配利润并减去2025年度分配给股东的利润（含2024年年度利
润分配、2025年中期利润分配）后，2025年末公司未分配利润为843978177.68元。根据中国证
监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红
，因2025年末可供分配利润中公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至2025年12月31日，
公司可供投资者分配的利润为843978177.68元。综合股东利益和公司发展等因素，公司2025年
度利润分配方案如下：以公司现有总股本6386174477股为基数，向公司全体股东每10股派发现
金股利0.30元（含税），不派送股票股利，共分配利润191585234.31元，剩余未分配利润6523
92943.37元转入下一年度；2025年度公司不进行资本公积转增股本。
自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将
按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。如本次利润分配
方案获股东会审议通过，2025年公司累计现金分红总额为268219328.03元（含2025年中期公司
现金分红76634093.72元），占公司2025年归属于上市公司股东的净利润的34.87%。2025年度
公司未实施股份回购。
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2026-03-21│其他事项
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特别提示：
国海证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年3月24日发行国海证券股份有限公司2
023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）(以下简称“23国海01”或“本期债券”
，债券代码133466)。本期债券将于2026年3月24日支付2025年3月24日至2026年3月23日期间的
利息及本期债券的本金。本次本息兑付的债权登记日为2026年3月23日，凡在2026年3月23日下
午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结
算深圳分公司”）登记在册的全体本期债券持有人享有本次兑付的本金及利息。为确保本息兑
付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.债券名称：国海证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期
）
2.债券简称：23国海01
3.债券代码：133466
4.发行总额：人民币20.00亿元
5.发行方式：本期债券发行采取以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的专业机构
投资者进行询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
6.发行对象：符合《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》及
相关法律法规规定的专业机构投资者，且不超过200名。
7.存续期限：本期债券期限为3年
8.票面利率：本期债券的票面利率3.95%
9.起息日：2023年3月24日
10.付息日：付息日为自2024年至2026年每年的3月24日。前述日期如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计利息。
11.本金兑付日：本期债券兑付日为2026年3月24日。前述日期如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。
12.计息期限：计息期限为2023年3月24日至2026年3月23日。
13.计息方式及还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，
到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，
本金自本金兑付日起不另计利息。
14.担保情况：本期债券无担保
15.信用级别：本期债券无评级。根据联合资信评估股份有限公司于2022年5月19日出具的
评级报告（联合【2022】1459号），公司主体长期信用评级为AAA，评级展望为稳定。16.受托
管理人：华西证券股份有限公司
17.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税
款由投资者承担。
18.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司。
二、本期债券本息兑付方案
本期债券“23国海01”票面利率为3.95%，每手（面值1,000元）本期债券本次本息兑付金
额为人民币1,039.50元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的本息
兑付金额为人民币1,031.60元，非居民企业（包含QFII、RQFII）每手实际取得的本息兑付金
额为人民币1,039.50元。
三、债权登记日、本息兑付日及摘牌日
1.债权登记日：2026年3月23日
2.本息兑付日：2026年3月24日
3.摘牌日：2026年3月24日
四、债券本息兑付对象
本次本息兑付对象为：截至2026年3月23日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，
在中国结算深圳分公司登记在册的全体债券持有人。
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2026-03-05│股权转让
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一、本次股份转让事项概述
国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年9月10日披露了《关于实际控制人的一
致行动人拟将所持公司股份在同一控制下进行转让的提示性公告》，公司实际控制人广西投资
集团有限公司（以下简称广西投资集团）的一致行动人广西能源股份有限公司（以下简称广西
能源股份）将持有的公司20597.66万股（占公司总股本的3.23%）股票以股权置换方式转让给
广西能源集团有限公司（以下简称广西能源集团）。
二、股份过户登记情况
2026年3月4日，公司收到广西能源集团发来的《中国证券登记结算有限责任公司证券过户
登记确认书》，本次股份转让事项涉及的公司20597.66万股股票已从广西能源股份名下过户登
记至广西能源集团名下。本次股份转让事项股份过户登记完成后，广西能源股份不再持有公司
任何股票，广西能源集团持有公司20597.66万股股票，占公司总股本的3.23%，为公司第五大
股东。
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2026-02-10│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）召开时间：
1.现场会议召开时间：2026年2月9日14:30。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http:/
/wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年2月9日9:15-9:25，9:30
-11:30；13:00-15:00。
（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年2月9日上午9:15至下午3:00。
（二）召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。
（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。
（四）召集人：公司董事会。
（五）主持人：王海河董事长。
（六）会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券
交易所业务规则和《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。
（七）出席本次会议的股东共计856人，代表股份2422749071股，占公司有表决权股份总
数的37.9374％。
其中，出席现场会议的股东共3人，代表股份2133015876股，占公司有表决权股份总数的3
3.4005％；通过网络投票的股东共853人，代表股份289733195股，占公司有表决权股份总数的
4.5369％；通过现场和网络投票的中小股东853人，代表股份256080266股，占公司有表决权股
份总数的4.0099％。
（八）公司董事、高级管理人员列席了本次股东会，公司聘请的见证律师出席了本次股东
会。
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2026-01-31│其他事项
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为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称公司或国海证券）的财务状况以及
经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，在以往年
度已计提预计负债的基础上，对有关未决诉讼的进展情况进行了审慎分析和评估，相应计提及
冲回预计负债。
一、计提及冲回预计负债的情况
公司前期披露了公司涉及山东胜通集团股份有限公司（以下简称胜通集团）证券虚假陈述
责任纠纷案的主要诉讼及计提预计负债情况（主要情况详见编号2022-41、2024-16、2025-03
的临时公告，以及2021年年度报告、2022年半年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告
、2023年年度报告、2024年半年度报告、2024年年度报告、2025年半年度报告）。公司根据《
企业会计准则》和公司相关会计政策，结合诉讼进展情况进行审慎分析，在以往年度已计提预
计负债的基础上，2025年对公司涉及胜通集团相关诉讼合计计提预计负债11615.29万元。
2.法院在判决中均明确提出“如后续破产程序中再次获得清偿，执行过程中应在其实际损
失中予以扣除”。除上述情况外，公司还对其他涉及胜通集团诉讼计提预计负债4160.84万元
。
二、计提及冲回预计负债对公司的影响
公司已根据法院作出的判决情况，合理审慎计提和冲回预计负债。在考虑冲回预计负债因
素后，2025年公司合计计提预计负债11615.29万元，将减少公司2025年利润总额11615.29万元
，减少公司2025年净利润8711.47万元。
上述影响已在公司2025年度业绩预告、业绩快报中体现。以上为公司初步核算数据，最终
以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
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2026-01-31│其他事项
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一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告数据未经会计师事务所审计。公司已就业绩预告有关事项与年审会计师事务
所进行了沟通，双方不存在重大分歧。
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2026-01-31│其他事项
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本公告所载2025年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告
中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
2025年，国内二级市场主要股票指数同比增长，市场活跃度显著回升，债券市场宽幅震荡
，资本市场的“吸引力”和“包容性”进一步增强。公司坚守金融工作的政治性、人民性，扎
实做好金融“五篇大文章”，持续锻造以专业性为核心、以研究为引领的差异化竞争优势，经
营业绩实现稳步提升，财富管理、研究等业务收入同比实现增长，归属于上市公司股东的净利
润同比增加。
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2026-01-24│其他事项
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（一）股东会届次：本次股东会是国海证券股份有限公司（以下简称公司）2026年第一次
临时股东会。
（二）股东会的召集人：公司董事会。2026年1月23日，公司召开第十届董事会第十五次
会议，审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司2026年第一次临时股东会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符
合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《
公司章程》的有关规定。
（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票
平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表
决的，以第一次投票表决结果为准。
敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票导致对该股东的不利影响及相
关后果，由该股东自行承担。
（五）会议召开的日期、时间：
1.现场会议召开时间：2026年2月9日14:30。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http:/
/wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年2月9日9:15-9:25，9:30
-11:30，13:00-15:00。
（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年2月9日9:15-15:00。
公司将在2026年2月4日发出本次股东会的提示性公告。
（七）会议出席对象：
1.在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。于股权登记日（2026年2月3日）下午收
市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会
，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权
委托书模板详见附件2）。
2.本公司董事、高级管理人员。
3.本公司聘请的律师。
4.根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
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2025-12-27│其他事项
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国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年10月14日、2025年10月30日，分别召开
第十届董事会第十二次会议、2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于聘任公司2025年度
财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任毕马威华振会计师事务所(特殊普
通合伙)（以下简称毕马威华振）为公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。具
体内容详见公司于2025年10月15日、2025年10月31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证
券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟聘任会计
师事务所的公告》及相关决议公告。
一、签字注册会计师变更的情况
2025年12月26日，公司收到毕马威华振出具的《关于变更国海证券股份有限公司2025年度
签字注册会计师的函》，毕马威华振作为公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构
，原指派吴钟鸣先生、刘西茜女士作为公司2025年度财务报表和内部控制审计的签字注册会计
师，为公司提供审计服务。因吴钟鸣先生、刘西茜女士内部工作调整，现指派张楠女士、蔡晓
晓女士作为公司2025年度财务报表和内部控制审计的签字注册会计师，继续完成相关工作。
二、本次变更的签字注册会计师情况介绍
（一）基本信息
签字注册会计师张楠女士，2013年取得中国注册会计师资格。张楠女士2005年开始在毕马
威华振执业，2006年开始从事上市公司审计，近三年签署或复核上市公司审计报告4份。
签字注册会计师蔡晓晓女士，2014年取得中国注册会计师资格。蔡晓晓女士2011年开始在
毕马威华振执业，2014年开始从事上市公司审计，近三年签署或复核上市公司审计报告4份。
（二）诚信记录
上述签字注册会计师最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚或中国证监会
及其派出机构的行政监管措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分
。
（三）独立性
上述签字注册会计师按照职业道德守则的规定保持了独立性。
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2025-11-04│其他事项
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一、本次股权结构调整事项概述
国海证券股份有限公司（以下简称公司或国海证券）于2025年9月27日披露了《关于实际
控制人的一致行动人内部股权结构调整暨股东权益变动的提示性公告》，公司实际控制人广西
投资集团有限公司（以下简称广西投资集团）于2025年9月26日与其控股孙公司广西投资集团
金融控股有限公司（以下简称广投金控）签订了《增资协议》和《股份转让协议》，广西投资
集团拟以其持有的广西梧州中恒集团股份有限公司（以下简称中恒集团）859343587股（占中
恒集团总股本的26.89%）无限售条件流通股股份对广投金控进行增资扩股（以下简称增资事项
或股权结构调整事项），增资事项完成后，中恒集团控股股东将变更为广投金控。
截至本公告发布之日，中恒集团持有国海证券245478844股，占国海证券总股本的3.84%，
广投金控持有国海证券431155748股，占国海证券总股本的6.75%。增资事项完成后，中恒集团
持有国海证券的股份将被广投金控间接控制，导致广投金控直接或间接持有国海证券股份达67
6634592股，占国海证券总股本的10.60%。2025年9月30日，广投金控披露了《简式权益变动报
告书》，同日，公司披露了《关于公司股东披露简式权益变动报告书的提示性公告》。
二、股份过户登记情况
2025年11月3日，公司收到广投金控发来的《中国证券登记结算有限责任公司证券过户登
记确认书》，本次股权结构调整事项涉及的859343587股中恒集团股份已完成过户登记。
本次股权结构调整后，广投金控成为中恒集团控股股东，中恒集团持有国海证券的股份被
广投金控间接控制，广投金控直接或间接持有国海证券10.60%股份，依旧为公司主要股东和第
二大股东。
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2025-10-31│增资
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一、向国海证券投资有限公司增资情况概述
国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年10月30日召开第十届董事会第十三次会
议，以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于向国海证券投资有限公司
增资的议案》。董事会同意公司以现金方式向全资子公司国海证券投资有限公司（以下简称国
海投资）增资5亿元人民币；同意授权公司经营层根据实际情况在上述增资额度内分次向国海
投资实施增资，并根据相关法规全权办理本次增资的相关手续。
本次增资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，无需提交股东会审议，无需经政府有关部门批准。
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